2015年内审计划1
ISO9001：2015版内审计划及管理评审
审核依据：相关法律法规/ISO 体系文件/客户要求及合同 上次审核报告编号：
/
审核中发现的问题摘要：
本次审核对质量方针及质量目标均进行了审核，发现方针及目标均适合本公司的发展，具 体见质量目标达成状
况统计表。
内部审核过程中没有发现严重不符合项，但有一项一般不符合项（详见内审不符报告）。目前采取的纠正措施是：
2016 年度审核计划表
审核次数 审核内容
时间安排
一月 二月 三月 四月 五月 六月 七月 八月 九月 十月 十一月 十二月
第一次内审 质量管理体系所有内容
制 作 /日 期 ： 谭 文 丽 2015/12/10
批 准 /日 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ ： 田林 2015 /12 /1 0
QR-13
内部审核通知书
审核目的：为了验证本公司质量管理体系的符合性、有效性、充分性。 审核范围： 本公司除财务以外的所有部门 审核依据：依据相关的法律法规、ISO9001：2015 标准和公司的质量管理体系文件、合同的 要求等。
编 制 ： 田林
批准：田仁杰
QR-17
管理评审报告
一、 管理评审的目的 对质量管理体系进行评审,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
二、管理评审会议时间 2016 年 06 月 20 日 13:30~17：50 1、 评审会议地点 公司会议室 四、参加人员 总经理、管理者代表、各部门负责人 五、评审综述 本次管理评审对公司的质量方针和目标、组织结构、人员配置和职责权限，质量 体系结构及运作情况，顾客投诉及反馈信息（包括客户满意度调查）、内部质量审 核情况、纠正和预防措施有效性、产品及过程的业绩等进行了评审。 评审认为，本公司所建立的 ISO9001 质量体系基本符合本公司的实际情况，能够 覆盖和满足各项质量工作要求，质量方针是适宜的，体现了本公司的服务宗旨以 及努力的方向。质量目标制定基本合理，多数指标可以达到，应继续贯彻执行。 总之，目前建立的质量管理体系是适宜的、充分的、有效的。 本次管理评审按照会议议程完成了既定的各项事宜，并一致通过了对公司质量体 系运行状态的决议。整个过程是规范的，达到了预定的评审目的。 管理评审的主要内容 1、质量方针和质量目标 质量方针总体上是体现了我公司的服务宗旨及服务质量管理的目标，所以是合适 的，质量方针得到各级员工的理解和贯彻。所制定的质量目标是对质量方针的量 化体现，质量目标的制定是合理的，且达成情况良好。 2、更新后的组织结构、人员配置及职责权限 经过近三个月的运行，基本能满足目前的生产及服务要求 质量体系结构及实施情况 文件化的质量体系能覆盖并基本满足 ISO9001：2015 标准的要求，充分识别了质
内部审计工作计划3篇
内部审计工作计划第一篇：内部审计工作计划（一）一、背景随着企业经营环境的不断变化和经济风险的不断增加，内部审计对于企业管理和控制风险的重要性越来越凸显。
本公司内部审计工作是对公司财务、人力资源、信息系统等方面的管理进行全面检查和评估，确保企业的运作符合法律法规的要求和公司的战略目标。
二、审计目标1.在保证财务报表准确性的前提下，检查和评估公司财务管理制度的有效性，发现经营风险和潜在风险，提出改进建议。
2.检查和评估公司人力资源管理制度的有效性，确保合规性和公正性。
3.检查和评估公司信息系统的安全性和有效性，发现潜在的信息安全风险和隐患，确保信息系统的符合性和可靠性。
三、审计计划1.财务审计首先，制定财务审计计划，全面检查公司的财务管理制度和财务业务操作是否符合公司战略目标和法律法规的要求。
具体包括：（1）检查财务制度和规章制度的完整性和有效性，对公司的各项财务业务进行审计，包括账务各项账目、财务报告、财务预算等。
（2）对公司各项业务操作流程的合理性和完整性进行审计，关键环节进行抽查和重点审核。
（3）加强与外部审计机构的沟通，确保审计过程的有效性，并依法履行审计机关的职责。
2.人力资源审计其次，对公司的人力资源管理制度进行全面检查和评估，确保合规性和公正性。
具体包括：（1）检查和评估公司制定的人力资源管理制度是否符合国家、地区、行业和公司的法律法规要求，以及公司战略目标和运营需要。
（2）对公司人力资源管理业务流程进行审计，包括员工招聘、培训、考核、工资福利等各项制度的执行情况。
（3）对公司的员工档案管理、薪酬管理、社保缴纳等方面进行审计，确保相关制度的合法合规性。
3.信息系统审计最后，对公司的信息系统进行全面检查和评估，确保信息系统安全和正常运行。
具体包括：（1）对信息系统开发、操作、维护管理制度进行审计，确保其符合国家、地区、行业和公司的法律法规、安全标准和业务需要。
（2）对公司信息系统的网络架构、应用系统、数据安全等方面进行安全审计，发现潜在的安全风险和隐患。
2015年审计计划
201x年度内部审计工作计划为进一步加强公司建设管理，发挥审计监督与服务职能，结合公司工作重点，以风险为导向，以控制为中心，将财务审计、项目审计与现代风险管理审计相结合，特制定201x年度内部审计工作计划，协助各子公司、各职能部门业务有效开展，促进持续、稳定、健康地发展。
常规审计：1、对采购合同与发票的符合性审计，审查采购合同签订流程的规范性、审批权限及取得发票的符合性；2、货币资金收支审计，审查资金管理的准确性，资金收付程序的规范性，资金支付审批控制的有效性，评价资金使用的经济性和效益性；季度例行审计：1、募集资金使用，2、对外担保，3、关联交易4、证券投资，5、风险投资，6、对外提供财务资助，7、购买或出售资产，8、对外投资，9、公司大额资金往来，10、公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况。
年度审计：1、财务报告审计，重点审查是否按照企业会计准则的规定编制财务报表，资产、损益、所有者权益是否公允反映，包括中报、年报审计；2、内控审计，重点完成内部控制自我测试，持续改进完善内部控制体系：包括白银审计（采购与付款业务、生产穿行测试、存货、会计审计）；金轮研发审计（采购与付款业务、生产穿行测试、存货、会计审计）；金轮股份、金轮针布采购与付款业务审计；金轮股份、金轮针布销售与收款业务审计；金轮股份、金轮针布生产经营活动审计；金轮股份、金轮针布往来审计；金轮股份、金轮针布存货审计；金轮股份、金轮针布固定资产审计；金轮股份、金轮针布人力资源管理审计；金轮股份、金轮针布筹资审计；金轮股份投资审计；金轮股份信息系统审计；金轮股份信息披露管理审计3、项目审计，重点开展项目专项审计，实施过程监督，核实项目造价；对比预算，确保项目投资控制在批复指标内。
xxxx司审计部201x年2月26日。
ISO9001：2015版内审完整版
XXX有限公司ISO9001：2015 内审实施日期：编制：审批：目录1.内审实施计划2.会议签到表3.内审表3.1业务部3.2 仓储部3.3技术部3.4生产部3.5行政人事部3.6设备部3.7质检部3.8采购部3.9领导层4. 内审不合格报告5.内审总结报告内审实施计划编制：审批：会议签到表参加会议人员内审检查表内审不符合报告内审总结报告一. 审核概况1. 审核类型■全面审核；□部分审核；□重点审核2. 审核目的■组织按策划时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否符合策划的安排，符合ISO9001：2015标准的要求以及组织所确定的质量方针目标的要求，是否得到有效实施和保持。
3. 审核范围质量管理体系覆盖范围：适用于公司所有部门和产品。
涉及主要部门：■领导层（总经理）■业务部■技术部■采购部■仓储部■设备部■生产部（含车间）■质检部■行政人事部4. 审核依据■ ISO9001：2015标准■公司质量手册、程序文件■有关法律法规、顾客要求等5. 审核组成员组长：XXX（A）组员：XX（B）、XX（C）、XX（D）二. 审核综述本次审核从 201X 年 9 月 5 日至 201X 年 9 月 5 日结束，共 1 天，发现 2 项不合格，其中一般不合格 2 项，严重不合格 0 项。
在公司领导及各部门负责人的重视和支持下，内审小组的审核工作顺利地按计划全面完成了审核任务。
在1天的审核中，审核组共检查了管理层、生产部等 8 个部门，共开 2 份不合格报告，条款分别为：QMS 8.5.1 QMS 8.6这些不合格项均为一般的不合格项，并分布在不同的部门和不同的条款上。
审核中发现的不合格项要求各部门在 9 月17 日前采取措施，整改完毕。
纠正措施验证结果于 201X年 9 月 17 日内交内审小组书面验证。
三. 审核结论通过检查，审核组发现公司的质量管理体系在文件规定的运行方面已按照ISO 19001：2015标准要求运行，基本符合要求。
ISO9001-2015内部审核实施计划
审核日期审核时间受审部门审核人员上午8:30-12：00综合管理部上午8:00-12：00管理层下午13:00-17：00制造部下午13:00-17：00营销公司上午8:30-12：00品管部上午8:30-12：00研究院下午13:00-16：00商务部审核组成员ISO9001-2015内部审核实施计划审核目的：验证评价公司质量管理体系的符合性和有效性。
审核范围：XXX的设计、制造和售后服务审核依据：ISO9001-2015；公司质量管理体系文件；与公司内审审核组人员： 组长： 组员：审核日期：2017年9月19日--20日 审核方式：现场首次会议：2017年9月19日上午8:30-09:00 地点:会议室末次会议：2017年9月20日下午17:00-17:30 地点:会议室审核下午14:00-16:30编制/日期： /2017.9.10 审核/日期： /209月19日9月20日审核内容（涉及标准条款）7.2 能力；7.3 意识；7.4 沟通；7.5 文件化信息4.1 理解组织及其环境；4.2 理解利益相关方的需求和期望； 4.3确定质量管理体系的范围；4.4 质量管理体系及其过程8.5.1 生产和服务提供的控制；8.5.2 标识和可追溯性8.2.1 顾客沟通；8.2.2 与产品和服务有关要求的确定；8.2.3 与产品和服务有关要求的评审；9.1.2 顾客满意8.6 产品和服务的放行 8.7 不合格过程输出、产品和服务的控制8.1 运行的策划和控制；8.3 产品和服务的设计与开发8.4 外部提供的产品和服务的控制9001-2015内部审核实施计划效性。
与公司适用的法律、法规和产品技术标准；客户的合同和技术协议。
：现场检查（查文件、查记录、查现场）；与相关人员询问交流会议室 参加人员:公司领导、各部门负责人、内审员会议室 参加人员:公司领导、各部门负责人、内审员审核计划安排/2017.9.10 批准/日期： /2017.9.10。
2015集团公司内部审计工作计划范文
2015集团公司内部审计工作计划范文
这是一篇2015集团公司内部审计工作计划范文，文章从工作总体思路、具体工作计划、提高审计工作质量等角度进行阐述，体现了集团对内部审计工作的重视。
下面让我们一起来看看吧！
一、集团公司内部审计工作总体思路：
1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。
2、2015年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。
二、2015年度集团公司内部审计工作计划如下：
1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善
⑴
首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。
⑵
内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，2011年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。
⑶
通过预算审计促进预算管理思想观念转变。
目前公司费用开支的。
ISO90012015内审计划1
文件编号： 1.审核日期：2016年6月20日--22日 NO：1/1 2.审核目的：评价质量管理体系是否符合ISO9001：2015标准要求,环境管理体系是否符合 ISO14001：2015标准要求，验证其是否有效地保持、实施和持续改进，并且纠正不合格 项. 3.审核依据：1. ISO9001：2015标准/ISO14001-2015标准 2.质量/环境手册、程序文件及作业标准书 3. 相关的国家、行业的法律、法规、技术标准等文件 4.审核范围：本次审核的部门有最高管理层/技术部/行政部/铸造部/采购部/营业部/机加 工部/生管部/组装部/品管部。 5.审核方法：面谈、观察、文件评审等。 6.首次会议：2016.06.20（8：30-9：00）（各部门部长&审核组成员）208号会议室 7.审核实施：总组长：xx，具体审核安排如下表。 组别 人员 负责内容 管理层 （总经 理） 铸造部 品管部 第二组 xx 营业部 行政部 采购部 第三组 xx 生管部 技术部 机加工部 第四组 xx 组装部 ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ 6.22下午 6.20上午 6.20下午 6.21上午 6.21下午 6.22上午 （14:30 前） ★ ★ ★ ★ ★ ★
第一组
xx
பைடு நூலகம்
8.审核组内部沟通编制审核报告：审核组成员参加。（2016-6-22 14:30-15:30 208会议室） 9.末次会议：各部门长和审核组成员参加。（2016-6-22 15:30-16:00 208会议室） 编制： 审核： 批准：
ISO9001-2015内部审核计划(过程方法)
2016-6-15 13:00-16:30 13:00-15:30 15:30-16:30 16:30-17:00
C1订单评审 C4交付和顾客反馈 S7物流管理过程 S3采购管理 S4检验过程
8.2 8.2.1/8.5.5/9.1.2 8.5.2/8.5.3/8.5.4 8.4.1/8.4.2/8.4.3 8.6 采购部 市场部 A
S6监视和测量设备管理 7.1.5 品质部 S8不合格品控制 S9改进 M1经营计划过程 8.7 9.1.1/9.1.3/10.1/10 .2/10.3 4.1/4.2/4.3/4.4/5.1 /5.2/5.3/6.1/6.2/6. 3/7.1.1 9.3 末次会议 A/B B
总经理/管理层
A
M3管理评审
内审实施计划
审核
批准
XXX XXX 编制日: 2016.6.1 编制者(内审组长): XX 1. 内审目的： 为了对本公司现有质量管理体系作全面审核，通过审核了解本公司质量管理体系是否有效运行，为管理评审提供依据， 并为第三方认证审核作准备。 2. 内审日期：
2016-6-15 3. 内审依据： ISO9001:2015标准、本公司质量手册、程序文件、法律法规及顾客特殊要求。 4.审核范围 质量手册识别的COP/MP/SP 5. 被审部门： 人力资源部、市场部、采购部、品质部、生产部、技术部、管理层 6. 审核小组： 组长：A XXX 7. 时间安排： 日期 组员：Bxxx 时间 8:00-8:20 C2过程设计开发 过程名称 相关条款 首次会议 8.1/8.3/8.5.6 技术部 受审核部门 审核员或审核组 A/B/
QR-HR-017
8:30-12:00
C3制造过
7.1.3 7.1.2/7.1.6/7.2/7.3 /7.4 人力资源部 B
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NO.XLWY/QR-8.2.2-02
一、审核目的
确认公司质量管理体系与GB/T19001-2008标准要求的符合性，验证体系运行的充分性、有效性，为持续改进提供决策信息，接受第三方审核。
二、审核准则
1、GB/T19001-2008标准
2、公司质量管理体系文件
3、涉及物业服务相关的法律法规
全体
9:30-11:30
保洁部
5.4.1/5.5.1/7.5.3/8.2.3/8.5.2/3
B
9:30-11:30
工程部
5.4.1/5.5.1/6.3/6.4/7.5.3/7.5.4/7.6/8.2.3/8.5.2/3
C
9:30-15:30
餐饮部
5.4.1/5.5.1/7.1/7.5.3 /7.5.5/8.2.3/8.5. 2/3
三、审核范围
根据GB/T19001-2008标准所规定的，涉及提供物业管理服务的所有职能部门（计划财务部除外）。
四、审核组成员
审核组长：A
组员：B C D E
五、审核日期
2015年8月13日
附：审核日程安排
审核日程安排
日期
时间
受审核
部门
审核条款
审核员
20158.13
9:00—9:30
首次会议
参加者：公司领导、体系运行各部门经理
D
9:30-11:30
客户服务中心
5.4.1/5.5.1/7.1/7.2/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.3/8.2.1/8.2.3/8.5..2/3
A
9Байду номын сангаас30-15:30
综合部
4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/5.6/6.2./ 7.47.5.5//8.2.2/
8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5.2/8.5.3
E
13:30-15:30
领导层
4.1/4.2.1/4.2.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/6.1/5.6/8.1/
C
13:00-15:30
秩序维护部
5.4.1/5.5.1/7.5.3/7.5.4/8.2.3/8.5.2/3
B
15:30-16.30
内审组会议
审核组成员
全体
16:30—17:30
末次会议
参加者：公司领导、体系运行各部门经理
全体
备注
编制：审批：日期：2015-8-10