第一讲近代刑法理论

专题一
主讲： 主讲：屈耀伦
课程章节
• 第一节 启蒙主义的刑法思想 • 第二节 前期古典学派的刑法思想 • 第三节 近代学派的刑法思想 • 第四节 后期古典学派的刑法思想 • 第五节 刑法学派之争 • 第六节 二战后的刑法思想
第一节 启蒙主义的刑法思想
一、概述 二、主要启蒙思想家的刑法思想
一、概述
二、主要代表人物的刑法思想
（一）贝卡里亚的刑法思想 贝卡里亚反对 当时专制支配下的无秩序的刑事裁判与残 虐的刑罚制度，而公开刊发《 虐的刑罚制度，而公开刊发《论犯罪与刑 罚》，非难基 于由拷问造成的虚伪的自白，主张罪刑法定、罪刑均衡、 于由拷问造成的虚伪的自白，主张罪刑法定、罪刑均衡、 一般预防与特别预防为目的的相对主义， 以关于刑罚的 一般预防与特别预防为目的的相对主义， 被称为‘近代刑法学的始祖’ 被称为‘近代刑法学的始祖’。” 关于罪刑法定，他主张“只有法律才能为犯罪规定刑罚。 关于罪刑法定，他主张“只有法律才能为犯罪规定刑罚。 只有根据社会契约而联合起来的整 个社会的立法者才拥 有这一权威” 有这一权威” 。 关于罪刑均衡，他主张“需要刑罚与犯罪相对称” 关于罪刑均衡，他主张“需要刑罚与犯罪相对称”，认 为犯罪行为有一个从高到低顺序排列的阶梯， 为犯罪行为有一个从高到低顺序排列的阶梯，“那么也很 需要有一个相应的、由最强到最弱的刑罚阶梯” 需要有一个相应的、由最强到最弱的刑罚阶梯” 。
二、主要代表人物的刑法思想
（一）贝卡里亚的刑法思想 关于刑罚的目的，他主张“刑罚的目的仅仅在于:阻 关于刑罚的目的，他主张“刑罚的目的仅仅在于 阻 止 罪犯再重新侵害公民，并规诫其他人不要重蹈覆辙” 罪犯再重新侵害公民，并规诫其他人不要重蹈覆辙” 。 这清楚表明在罪与刑的关系上他持的是相对主义。 这清楚表明在罪与刑的关系上他持的是相对主义。 （二）费尔巴哈的刑法思想 受启蒙思潮的影响，展开其精致的刑法理论， 受启蒙思潮的影响，展开其精致的刑法理论，被称为 近代刑法学之父” 他主张严格区别法与宗教、道德， “近代刑法学之父”。他主张严格区别法与宗教、道德， 认为犯罪是对法的违反，是对权利的侵害（权利侵害说）， 认为犯罪是对法的违反，是对权利的侵害（权利侵害说）， 客观的行为是处罚的对象（客观主义） 客观的行为是处罚的对象（客观主义） 。表明这一主义 的“无法则无犯罪、无法则无刑罚”的有名文句即为费尔 无法则无犯罪、无法则无刑罚” 首先提出。 巴哈 首先提出。
三、刑事社会学派的刑法思想
（三）李斯特刑法思想的发展 李斯特之后， 李斯特之后，近代学派的理论有了犯 罪征表说与教育刑论的新发展。 罪征表说与教育刑论的新发展。 (1)犯罪征表说 犯罪征表说 (2)教育刑论 教育刑论
第四节 后期古典学派的刑法思想
一、概述 二、主要代表人物的刑法思想
一、概述 二、主要代表人物的刑法思想
二、主要启蒙思想家的刑法思想
• 莱布尼兹、托马修斯：各个说明法与道德的区别。 莱布尼兹、托马修斯：各个说明法与道德的区别。 • 沃尔夫：从功利主义的立场论述由刑罚产生的威吓。 沃尔夫：从功利主义的立场论述由刑罚产生的威吓。 • 孟德斯鸠：在《论法的精神》中根据三权分立论，即立法、 孟德斯鸠： 论法的精神》中根据三权分立论，即立法、 互相分立的见地， 行政与司法三种权力 互相分立的见地，认为法院应当机 械地适用立法机关制定的法律， 械地适用立法机关制定的法律，从而给罪刑法定主义奠定 了一个理论基础;对刑罚 他重视基于威吓的犯罪预防， 对刑罚， 了一个理论基础 对刑罚，他重视基于威吓的犯罪预防， 同时论述刑罚的宽和化，主张刑罚的轻重应当协调， 同时论述刑罚的宽和化，主张刑罚的轻重应当协调，罪与 刑之间应有适当的比例。 刑之间应有适当的比例。 • 伏尔泰：在刑罚的有用性上求其合理性，强调犯罪预防的 伏尔泰：在刑罚的有用性上求其合理性， 必要性。 必要性。
二、主要启蒙思想家的刑法思想
• 被称为自然法之父的格老修斯：在其著作《战争与 和平 被称为自然法之父的格老修斯：在其著作《 展开了脱离教会、 法》（1625年）中，展开了脱离教会、以人的理性为基 年 础的刑法思想。 来源于自然，来源于人的理性， 础的刑法思想。他认为法 来源于自然，来源于人的理性， 人性是自然法之母，自然法是正当的理性法则。 人性是自然法之母，自然法是正当的理性法则。 • 霍布斯：认为，法律可以分为两大类， 霍布斯：认为，法律可以分为两大类，刑法属于成文 犯罪只能由行为构成， 法，犯罪只能由行为构成，应该否定思想可以构成犯罪的 观点。 观点。 • 洛克：把刑罚权的基础归之于社会契约， 洛克：把刑罚权的基础归之于社会契约，把为了社会 全体的幸福而各人提供的自由总体作为刑罚权的根据。 全体的幸福而各人提供的自由总体作为刑罚权的根据。 • 普芬多夫：继承格老修斯的刑法思想， 普芬多夫：继承格老修斯的刑法思想，认为刑罚的合 理性在于对国家的有用性。 理性在于对国家的有用性。
二、主要代表人物的刑法思想
（三）康德的刑法思想 康德提倡纯粹实践理性， 康德提倡纯粹实践理性，以作为理性存在者的人为思考 的基石，从正义是服从无上命令出发， 的基石，从正义是服从无上命令出发，认为对侵害正义的 犯罪，根据理性的命令，应当科处刑罚， 犯罪，根据理性的命令，应当科处刑罚，或者说对犯人科 处刑罚是正义的当然要求。 处刑罚是正义的当然要求。 （四）黑格尔的刑法思想 论哲学达到其顶峰。 在康德之后使德国观念 论哲学达到其顶峰。他舍弃康 德所承认的社会契约论， 德所承认的社会契约论，而主张辩证法的思考方法展示了 从客观的精神的抽象的法到道德、人伦的辩证法的发展， 从客观的精神的抽象的法到道德、人伦的辩证法的发展， 也展示了从人伦、 庭到市民社会、 也展示了从人伦、家 庭到市民社会、国家的辩证法的发 被康德分离的法与道德再次被统合。 展，被康德分离的法与道德再次被统合。
二、主要代表人物的刑法思想
• （三）贝林格的刑法思想 • 贝林一方面基本上继承了宾丁的规范说， 贝林一方面基本上继承了宾丁的规范说，一 认为犯罪是对国家的规范意思的违反， 方面 认为犯罪是对国家的规范意思的违反，是对 法秩序的不服从， 法秩序的不服从，该违反行为由于符合各本条的 构成要件而构成犯罪，从而展开了构成要件论。 构成要件而构成犯罪，从而展开了构成要件论。 • （四）M.E.迈尔的刑法思想 迈尔的刑法思想 • 一方面继承贝林的理论， 一方面继承贝林的理论，一方面予以大量修 正，创立了以构成要件的观念为中心的强有力的 理论体系。 理论体系。
二、主要启蒙思想家的刑法思想
• 卢梭：以社会契约论为基础，认为犯罪是 卢梭：以社会契约论为基础， 破坏社会契约的， 破坏社会契约的，犯人作为国家的反叛者 失去法律保护， 失去法律保护，应该把他当作公约的破坏 者而流放出境， 者而流放出境，或者当作一个公共敌人处 以死刑。 以死刑。 • 布莱克斯顿：他的刑法思想使自然法与实 布莱克斯顿： 调和，被认为显著地受到格老修斯、 定法相 调和，被认为显著地受到格老修斯、 普芬多夫、洛克、孟德斯鸠的影响。 普芬多夫、洛克、孟德斯鸠的影响。
• 近代以前的中世纪， 近代以前的中世纪，在基督教神权支配下封建 专制制度的刑法与刑法思想的特 色是法与道德不可 分的结合、罪刑擅断主义、 分的结合、罪刑擅断主义、以死刑或身体刑为中心的 刑罚的苛酷性、基于身份的处罚待遇的不平等，因此， 刑罚的苛酷性、基于身份的处罚待遇的不平等，因此， 可以说中世纪的刑法是不合理的、擅断的、威吓的、 可以说中世纪的刑法是不合理的、擅断的、威吓的、 身份的，是受宗教思想支配的。 身份的，是受宗教思想支配的。 • 到了17、 世纪 世纪， 到了 、18世纪，这一时期的刑法思想与中世纪 的刑法思想完全不同，它以平等主义、合理主义、 的刑法思想完全不同，它以平等主义、合理主义、理 性主义、世俗主义为特征。然而，在启蒙思想中， 性主义、世俗主义为特征。然而，在启蒙思想中，也 可以看到初期的启蒙即启蒙绝对主义的刑罚思想与自 由主义启蒙的刑法思想存在显著的差异。 由主义启蒙的刑法思想存在显著的差异。
第三节 近代学派的刑法思想
一、概述 二、刑事人类学派的刑法思想 三、刑事社会学派的刑法思想
一、概述
近代学派或称新派， 近代学派或称新派，由意大利的刑事人类学 派与德国的刑事社会学派组成。 派与德国的刑事社会学派组成。近代学派的诞生 由来于19世纪后半叶资本主义的发达 例如， 世纪后半叶资本主义的发达。 由来于 世纪后半叶资本主义的发达。例如，在 德国，产业化突进，社会变动兴起，失业、 德国，产业化突进，社会变动兴起，失业、贫困 等社会问题发生。这招致了犯罪的激增， 等社会问题发生。这招致了犯罪的激增，特别是 累犯、常习犯和少年犯罪的激增。 累犯、常习犯和少年犯罪的激增。 • 为了预防犯罪， 为了预防犯罪，科学 地查明犯罪原因与科学 的犯罪预防对策是有效的。 的犯罪预防对策是有效的。刑罚也成为基于科学 的知识而追求预防犯罪的目的。 的知识而追求预防犯罪的目的。 不论刑事人类学 派或者刑事社会学派， 派或者刑事社会学派，都是以基于自然科学方法 的实证主义理论为基础，所以也称实证学派。 的实证主义理论为基础，所以也称实证学派。 •
三、刑事社会学派的刑法思想
• （一）概说 • （二）李斯特的刑法思想 • 李斯特受达尔文的进化论与耶林的目的合理 主义的影响， 主义的影响，对刑罚的认识由盲目的报应 刑向有 意识的目的刑转化，而提倡目的刑， 意识的目的刑转化，而提倡目的刑，主张刑罚的 的防卫，认为“ 目的在于法益的保护与社会 的防卫，认为“作为 目的刑的刑罚在刑种和刑度上均应适合犯罪人的 特点， 能防卫其将来继续实施犯罪行为” 特点，这样才 能防卫其将来继续实施犯罪行为”。 据此，他强调刑罚个别化:根据社会学的观点将 据此，他强调刑罚个别化 根据社会学的观点将 行为人分为若干类型， 行为人分为若干类型，适应不同的行为人类型给 予不同的处遇。 予不同的处遇。
第二节 前期古典学派的刑法思想
一、概述 二、主要代表人物的刑法思想
一、概述
• 古典学派又称旧派，前期古典学派又称前 古典学派又称旧派， 期旧派或径称古典学派， 期旧派或径称古典学派，它是资本主义上 升时期的刑法理论。 升时期的刑法理论。日本平野龙一教授认 前期古典学派的刑法理论是“ 为，前期古典学派的刑法理论是“以初期 资本主义社会的个人主义和自由主义为基 础的理论” 它否定中世纪的非合理主义， 础的理论”，它否定中世纪的非合理主义， 而从以理性为基础的合理主义出发。 而从以理性为基础的合理主义出发。代表 人物有贝卡里亚、费尔巴哈、 人物有贝卡里亚、费尔巴哈、康德和黑格 尔。