安全管理体系审核报告
体系内审报告
体系内审报告一、引言。
本次体系内审报告旨在对公司内部管理体系进行全面审查和评估，以确保公司运作符合相关法律法规和标准要求，提高管理效率和质量，促进持续改进和发展。
二、审查范围。
本次内审主要涉及公司质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系，包括相关文件和记录的合规性、实施情况、效果评价等内容。
三、审查方法。
审查采用文件审查和现场检查相结合的方式，通过查阅文件记录、实地走访和访谈相关人员等方式，全面了解公司管理体系的运作情况。
四、审查结果。
1. 质量管理体系。
经审查发现，公司质量管理体系文件齐全、规范，各部门对质量目标和政策的理解和执行情况良好。
在实际操作中，各环节的质量控制得到有效执行，产品质量稳定可靠。
但仍需加强对关键过程的控制和持续改进的意识，以应对市场变化和客户需求的不断变化。
2. 环境管理体系。
环境管理体系的建立和实施较为完善，各项环保措施得到有效执行。
但在资源利用和废物处理方面，仍存在一些不合理的现象，需要加强对环境保护法规的宣传和培训，提高员工的环保意识，减少对环境的影响。
3. 职业健康安全管理体系。
公司对职业健康安全管理工作高度重视，各项安全措施得到有效执行。
然而，在特殊作业环境下，仍存在一些安全隐患和事故发生的风险，需要进一步加强对员工的安全培训和设施设备的维护保养，确保员工的身体健康和安全。
五、改进措施。
1. 加强管理体系的内部审核和监督，建立健全的改进机制，及时发现和解决存在的问题。
2. 加强对员工的培训和教育，提高员工的质量意识、环保意识和安全意识，营造良好的企业文化。
3. 完善相关管理制度和流程，提高管理效率和质量，促进公司持续改进和发展。
六、结论。
本次内审发现了一些存在的问题和不足，但也充分肯定了公司管理体系的建立和运行。
相信在全体员工的共同努力下，公司的管理水平和综合竞争力将会不断提升，为公司的可持续发展打下坚实的基础。
七、致谢。
在此，特别感谢所有参与内审工作的同事们，以及各部门在内审过程中给予的大力支持和配合。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核报告
一、审核目的：评价职业健康安全管理体系运行的符合性、有效性，并通过审核发现不符合之处，寻找持续改进的机会。
二、审核范围：公司职业健康安全管理体系运行的所有活动和部门。
三、审核准则：ISO45001：2018标准；相关的法律法规要求；公司职业健康安全管理体系文件。
四、审核人员：
针对审核中出现的不足，内审组提出了体系需要重点关注的三个方面：一是体系管理部门对体系的顶层策划工作，有所滞后，监管工作不够到位；二是个别职能部门安全管理职责缺位，主体责任意识不强，影响体系运行质量；三是个别部门自我完善机制没有真正建立起来，问题的纠正和预防的措施不够充分，极个别问题有返潮现象。
审核组开具的2个不符合项分别由责任部门旋窑车间、技术设备科，按照内审组的要求于2018年7月6日之前实施完成了纠正和预防措施，经内审员验证后顺利闭环。
九、职业健康安全管理体系运行状况整体评价：
审核组在对所有审核发现综合分析的基础上，认为公司职业健康安全管理体系在审核范围内表明；
1、公司已按ISO45001：2018标准建立了文件化职业健康安全管理体系，职业健康安全管理体系文件基本适宜、可操作；
2、公司职业健康安全管理体系在审核范围内基本符合审核准则并得到
我们认为审核活动达到了内审工作自我发现、自我纠正、自我完善的目的，为寻求途经、持续改进，提供依据，明确了方向，现行内部审核控制程序以及审核配套的文件是适宜的，符合公司当前安全生产管理的现状。
通过审核可以看出职业健康安全管理体系已进入正常的运行状态，但仍然存在不少问题，需要通过完善制度、体系文件，提高实施切实性，加强管理者的督导…等方法不断进行持续改进。各部门需要对内审开出的不合格报告认真整改、举一反三，并通过再次内部审核使职业健康安全管理体系本次内部审核在20184年6月28日期间，对总经理、管理者代表、员工代表及公司各部门进行了审核。
企业三体系内审报告范文
企业三体系内审报告范文1. 引言为了贯彻实施质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系，提高企业管理水平和绩效，我公司于XX 年XX 月XX 日至XX 月XX 日进行了三体系内审。
本报告对内审过程、发现的问题及相应的纠正措施进行了总结和分析。
2. 内审范围和目标本次内审范围涵盖了质量管理、环境管理和职业健康安全管理三个体系的所有要求，并着重关注以下目标：- 确定体系的有效性和合规性；- 发现体系中存在的问题和隐患；- 提出改进建议和纠正措施。
3. 内审过程3.1 内审计划制定在内审计划制定阶段，我们明确了内审目标、范围、时间表和参与内审的人员。
同时，根据要求，我们制定了内审所用的内审检查表。
3.2 内审准备工作在内审准备工作中，我们对各个体系进行了文件审核，确认其符合相关标准和法规，并收集了相关数据和记录作为内审的依据。
3.3 内审实施内审实施阶段，我们按照内审计划依次对质量管理、环境管理和职业健康安全管理体系进行了内审。
通过访谈、文件审核和现场观察等方法获取了相关信息，并记录了发现的问题和隐患。
3.4 内审总结和报告最后，我们对内审发现的问题进行了总结和分类，提出了相应的改进建议和纠正措施，并撰写了本报告。
4. 内审结果根据本次内审的实施和发现的问题，我们得出以下结论：4.1 质量管理体系在质量管理体系方面，我们发现了以下问题：- 内部沟通不畅，导致信息传递失误；- 操作人员未按照标准和规程执行工作；- 部分生产设备存在故障，影响生产效率。
针对以上问题，我们提出了以下改进建议和纠正措施：- 加强内部沟通，建立信息发布和反馈机制；- 加强员工培训，提高操作人员的标准化意识和工作质量；- 维护设备的定期维护保养，提高设备的稳定性和可靠性。
4.2 环境管理体系在环境管理体系方面，我们发现了以下问题：- 废物分类和处理不规范，存在环境污染风险；- 未能定期检查和维护污染防治设施；- 部分员工对环境政策和规定不了解。
QHSE体系管理评审报告
2011年QHSE体系管理评审报告一、评审的主要依据（一）、分公司、机关部室QHSE管理体系运行情况。
（二）、公司QHSE管理体系整体运行情况，主要包含下列9个方面：1.HSE目标、指标实现情况的报告；2.质量目标指标完成情况；3.监视和测量结果；4.重大危险/环境因素（包括隐患）辨识、评价和控制情况；5.审核及不符合项整改情况（包括内审和外审）；6.法律、法规及其他要求符合性评价报告；7.管理体系运行资源适宜情况的报告；8.产品质量状况；9.体系运行存在的主要问题。
(三)、公司QHSE管理体系整体运行绩效情况。
二、质量健康安全环境管理体系运行情况2011年公司按照海油发展内控管理体系要求，对体系进行了系统性地修订。
公司体系在2009年4月1日正式运行，经过两次修订，体系文件趋于完善，适宜公司各项管理。
今年公司体系总体运行良好，但存在了着较多问题，发生了10起生产安全事故事件，也发生了一起质量事故，没有完成公司年初制定的管理目标，其中死亡事故和环境污染事件突破了管理指标。
其它基础管理和内部流程运行良好，各项指标控制较好。
2011年公司组织了一次QHSE体系内审，从5月30日至6月21日，公司内审小组对公司机关和各分公司、项目部（作业部）体系运行情况进行了全面内审。
总体上来看，体系基本上得到了贯彻执行,生产施工现场有了较大改观，特别是个别港口码头施工转变以往建筑施工现场脏乱差现象。
但也发现了一些体系运行过程中存在的共性问题，也有一些个别要素的执行存在不符合情况，其中质量体系共发现62个问题，开具不符合项6项，观察项56项，健康安全环境体系共发现69个问题，开具不符合项8项，观察项61项。
各分公司及机关部门均已进行原因分析，指定责任人进行了整改，并于7月中旬完成问题整改。
2011年7月25日－29日，DNV对我公司进行QHSE体系年度监督审核，DNV外审机构共开出一般不符合项8项，观察项3项，合计共11项。
管理体系文件审查报告范本
审查结果 □符合 □不符合 □符合 □不符合 □符合 □不符合 □符合 □不符合 □符合 不符合 符合 不符合 □符合 □不符合 □符合 □不符合 □符合 □不符合
问题点
其他建议 及关注事
项
第1页共2页
文件审核结论： 组织的文件基本符合标准的要求，可实施现场审核。 组织文件存在个别问题点需要纠正，可在现场审核时验证纠正结果。 □组织的文件未满足标准/法规的要求，需整改并经验证后方可实施现场审核。
认证依据 EnMS □GB/T 23331-2020/ISO 50001:2018 行业认证要求： FSMS □ISO 22000-2018 专项技术规范：
HACCP
□GB/T 27341-2009；GB 14881-2013；HACCP 体系认证补充要求（1.0） □HACCP 体系认证要求（V1.0）
适用的法律法规和其他要求
其他： 审查项目
已建立文件化的管理方针 已在各职能和层次上建立管理目标 管理体系覆盖范围描述清晰、合理 管理体系各职能已经明确，职能分配合理 审查内容 管理体系各个过程及相互关系的描述清晰 管理体系关键过程得到识别且描述清晰 管理体系过程运行策划和控制的关键证据已提供 标准及适用法律法规所要求的程序和制度文件已建立 条款不适用的理由描述充分、合理（仅 QMS 适用）
审核组长： 年 月日
注：文审应在现场审核前完成。 受审核方意见：
□同意审查意见。 □不同意审核意见，理由：
受审核方代表：
年月 日
注：请受审核方在收到此报告之日起，一周内将确认意见反馈审核组长，若一周内未收到 确认意见，则视为同意。
文审问题整改验证情况： □不适用。 □文件审核问题点已纠正。 □文件审核问题点未纠正，理由：
QHSE体系管理评审报告
2011年QHSE体系管理评审报告一、评审的主要依据（一）、分公司、机关部室QHSE管理体系运行情况。
（二）、公司QHSE管理体系整体运行情况，主要包含下列9个方面：1。
HSE目标、指标实现情况的报告；2.质量目标指标完成情况;3。
监视和测量结果；4。
重大危险/环境因素（包括隐患）辨识、评价和控制情况；5。
审核及不符合项整改情况(包括内审和外审）；6.法律、法规及其他要求符合性评价报告;7.管理体系运行资源适宜情况的报告;8.产品质量状况；9。
体系运行存在的主要问题。
（三）、公司QHSE管理体系整体运行绩效情况。
二、质量健康安全环境管理体系运行情况2011年公司按照海油发展内控管理体系要求，对体系进行了系统性地修订。
公司体系在2009年4月1日正式运行,经过两次修订，体系文件趋于完善，适宜公司各项管理。
今年公司体系总体运行良好，但存在了着较多问题，发生了10起生产安全事故事件，也发生了一起质量事故，没有完成公司年初制定的管理目标，其中死亡事故和环境污染事件突破了管理指标。
其它基础管理和内部流程运行良好,各项指标控制较好。
2011年公司组织了一次QHSE体系内审，从5月30日至6月21日，公司内审小组对公司机关和各分公司、项目部（作业部）体系运行情况进行了全面内审。
总体上来看,体系基本上得到了贯彻执行,生产施工现场有了较大改观，特别是个别港口码头施工转变以往建筑施工现场脏乱差现象。
但也发现了一些体系运行过程中存在的共性问题，也有一些个别要素的执行存在不符合情况，其中质量体系共发现62个问题，开具不符合项6项,观察项56项，健康安全环境体系共发现69个问题，开具不符合项8项，观察项61项。
各分公司及机关部门均已进行原因分析，指定责任人进行了整改，并于7月中旬完成问题整改.2011年7月25日－29日,DNV对我公司进行QHSE体系年度监督审核,DNV外审机构共开出一般不符合项8项，观察项3项，合计共11项。
管理评审报告
编号： JL-9.3-02对本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系进行系统的评价，提出并确定各种改进的机会和变更的需要，确保一体化管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。
理以及涉及的区域范围。
1、GB/T19001-2022、GB/T50430-2022、GB/T24001-2022、GB/T45001-2022 标准；2、一体化管理手册、程叙文件及相关管理制度；3、合用的与质量、环境、职业健康安全有关的法律法规和相关标准；4、相关作业文件标准。
2022 年 2 月 3 日至 2 月 4 日，对质量、环境与职业健康安全四标管理体系进行了内审，发现不合格项 2 项，涉及采购部和项目部，均为普通不合格项，目前均已完成为了整改措施，内审结果表明管理体系已按标准要求初步建立并有效运行。
通过对公司和各部门识别的法律法规进行合规性评价，结果为公司施工及相关服务活动能够符合法律法规要求，其中对重要法律法规的合规性评价结果如下：1、固体废弃物按照类别分类、采集，统一处置，符合《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》和《城市建造垃圾管理规定》。
2、公司施工过程无工业废水产生，清洁污水和生活污水通过污水排放管道统一处理。
排放符合《污水综合排放标准》和《中华人民共和国水污染防治法》。
3、施工过程中的粉尘排放各项指标均符合《大气污染物综合排放标准》，符合《中华人民共和国大气污染防治法》。
4、施工过程中产生的噪声排放均能够达到《中华人民共和国环境噪声污染防治法》《建造施工场界噪声限值》中的限值标准。
5、 2022 年对公司有毒有害岗位情况进行监测和调查，组织相关作业人员进行体检，对职业病加强控制，符合《职业病防治法》相关要求。
6、施工过程中工艺、技术等符合《安全生产法》等相关法律法规要求。
1、公司工程管理部：主要对公司质量安全环保工作监督检查及指导，对质量安全人员进行业务培训，对公司职业健康监测检查；2、公司项目部：主要对施工过程中现场外包方等环保安全综合管理工作检查和指导；3、环保局对公司界环境、排污进行监测、检查；4、所在区域派出所对公司治安、重点防护部位安全工作检查指导；5、对外部施工企业施加影响：入公司施工前均需要签订安全协议书,对施工活动由工程管理部、项目部进行双层检查，确保环保无污染、安全无事故。
三体系内部审核总结报告
审核日期
20XX年1月4日—5日
审核组
组长：
组员：
审核报告
审核组对个部门进行了调查，发现严重不符合项个，一般不符合项个（详见不合格报告）。
从不合格项的情况看，本公司质量/环境/职业健康安全管理体系运行：
审核员将追踪并确认纠正预防措施的效果。
编制
审核
批准
日期
日期
日期
□存在系统失效/区域失效。
□不存在系统失效/区域失效求；
□不满足标准要求；
管理体系运行： □有效；
□基本有效；
□失效；
管理体系改进机制：□已建立；
□未建立；
接受审核的部门应针对审核组发现的不合格项举一反三,及时采取纠正措施，并在10天内将纠正措施计划报告管理者代表。
三体系内部审核总结报告
审核目的
对现行质量/环境/职业健康安全管理体系作系统的检查，以了解本组织运行的质量/环境/职业健康安全管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、有效性。
审核范围
质量/环境/职业健康安全管理体系标准所要求的全部条款，本组织与产品制造相关的全部过程、活动及所涉及的部门。
审核依据
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是否同意签发DOC证书
是□(正式□临时□)否□
是否同意给予DOC证书年度签注
是□ 否□
是滞同意换发DOC证书
是□ 否□
是否同意维持DOC证书的有效性
(适用跟踪审核和证审核)
是□ 否□
审核期间，审核组还对上次审核中审核组开列的 43 项不符合规定情况报告的纠正情况进行了验证 。
11日09.00时至11.30时，审核组召开了内部会议，讨论并确定了审核结论。审核组认为：公司自上次审核以来对安全管理体系文件所做的修改基本覆盖并符合《国内安全管理规则》、有关强制性规定的要求，公司对上次审核中所开列的不符合规定情况有 13 项未进行纠正，公司及代表船安全管理活动未能满足公司安全管理体系文件的要求。主要体现在培训、新聘/转岗人员熟悉职责、船舶设备维护、不符合规定情况的报告、调查和分析及纠正等要素未得到有效执行，安全管理体系在公司船岸未能得到有效运行。审核组认为：本次年度审核不予通过， 建议长江海事局不给予该公司“符合证明”予以年度签注。
按照审核计划，2004年3月9日09.00时至09.30时，审核组在公司会议室召开了首次会议。09.30—18.00时 ，审核组对公司安全管理体系文件进行了审核。
9日14.00时至18.00时，由邓秋陵、杨为民 、徐向东组成的船舶审核小组对代表船“ 玉祥 ”轮进行了活动审核。
10日09.00时—12.00时，审核组分四组对公司岸基地安全管理体系活动进行了审核。其中：审核组长陈勇和实习审核员徐向东完成了对公司总经理、副总经理的审核，审核员吴和荣和实习审核员谭孝福完成了对指定人员、体系办的审核，审核员邓秋陵完成了对人事办和航运管理部的审核，审核员杨为民完成了对航运管理部和客运管理部的审核。
涉及岸基活动方面的不符合项有9项源自涉及总经理1项、指定人员1项、 体系办1项、人事办2项、 航运管理部2项、客运管理部2项。
涉及代表船不符合项有10项，其中：船长4项，驾驶部3项，轮机部2项，客运部1项。
具体情况见《不符合规定情况报告》和《代表船审核报告》。
不符合纠正要求：
对于本次审核中涉及文件方面的不符合项，要求在两个月内完成纠正，活动方面的不符合项，要求公司和船舶在一个月内完成纠正，并将实施纠正的客观证据报送重庆海事局，待下次审核时予以验证。
审核员
邓秋陵
审核员
杨为民
实习审核员
徐向东
实习审核员
谭孝福
格式：安全管理体系审核报告 版号：2 2002.01.01 中华人民共和国海事局制
公司基本情况(适用于初次、年度、换证及临时审核)
法定代表人：杨起志
总经理：杨起志
指定人员：尹钟俊
公司最高领导层、岸基体系相关部门及分支机构情况：
公司最高领导层有：总经理、副总经理、指定人员；
安全管理体系审核报告
编 号：U10C11311
公司名称：重庆环球轮船旅游实业公司
审核种类
初次□ 年度□(第 次) 换证□ 临时□ 跟踪□ 附加□
船种
客□ 客滚□ 高客□ 高货□ 散□ 油□ 化□ 气□ 移□ 其它□
船舶国籍：中国
审核起止时间：2004.3.09---11
审
核
组
审核组长
陈 勇
审核员
吴和荣
2004年3月11日11.00时—11.30时，审核组在公司会议室召开了末次会议，通报了上述结论。
格式：安全管理体系审核报告 版号：2 2002.01.01 中华人民共和国海事局制
不符合规定情况合计33项。
其中体系文件14项，岸基活动9项，代表船活动10项。
一般不符合：26项
严重不符合：3项
重大不符合：4项
不符合规定情况综述：
本次审核中共开列不符合规定情况报告33 份，重大不符合： 4 项，严重不符合： 3项，一般不符合26项。其中文件方面的不符合项有14项，主要体现在不满足《国内安全管理规则》1.2.3.1;3.2;5.1.5;6.1.1; 6.1.2; 6.3; 6.6; 8.1; 8.2; 10.3;11.1 ；12.5；
公司体系内相关部门有： 体系办、人事办、 航运管理部、客运管理部、
公司体系内人数： 98
机关体系内人数： 12
体系内船舶数量： 1
审核情况概述 ：
应重庆环球轮船旅游实业公司的申请，2004年 3月5日，长江海事局下达了对该公司进行初次审核后第一次年度审核的《审核安排方案》。
根据《审核安排方案》，3月8日下午，由重庆海事局陈勇任组长，吴和荣、邓秋陵、杨为民为审核员，重庆海事局徐向东、谭孝福为实习审核员组成的审核组在重庆报到，并于当天召开了审核组内部会议，明确了审核工作任务和审核员工作分配，确定了审核计划。
审核结果
SMS文件与ISM规则或国内规则的符合性
符合□基本符合□不符合□
SMS文件是否满足强制性规定
是□ 否□
SMS文件是否考虑适用相关建议生规定
是□ 否□
SMS活动与SMS文件的符合性
符合□基本符合□不符合□
上次审核的不符合规定情况的纠正情况
纠正□ 未纠正□
SMS运行的有效性
有效□ 基本有效□无效□