高风险国家或地区名单、控制措施和审查要点
高风险来源防控措施
高风险来源防控措施
1. 引言
高风险来源防控是保护企业和组织不受潜在风险影响的关键措施。
本文档旨在提供一些简单且没有法律复杂性的防控策略，以帮
助企业和组织有效管理高风险来源。
2. 内部人员风险
- 制定并执行完善的内部安全控制措施，包括访问权限管理、
数据保护、员工培训等。
- 监控和审计内部人员的行为，确保其遵守组织的安全政策和
规定。
- 建立举报机制，鼓励内部人员向组织汇报任何可疑或违法行为，并提供匿名举报渠道。
3. 外部合作伙伴风险
- 对外部合作伙伴进行全面的尽职调查，评估其信誉和安全性。
- 签订合适的合作协议，明确双方的责任和义务。
- 定期审查合作伙伴的安全措施，确保其符合组织的要求。
- 在共享敏感信息之前进行必要的保密协议和安全审查。
4. 技术安全风险
- 定期进行网络安全漏洞扫描和风险评估。
- 使用可信赖的防病毒软件和防火墙，保护网络和系统免受恶
意软件和攻击。
- 加密敏感数据的存储和传输。
- 建立紧急事件响应计划，以应对可能发生的安全漏洞和攻击。
5. 物理安全风险
- 设立访客管理制度，限制外部人员的进入和流动。
- 安装视频监控设备，并定期检查和维护。
- 加强对办公室和设备的保护，定期检查安全设施的有效性。
6. 结论
高风险来源的防控是一个持续的过程，需要组织全员的参与和
执行。
通过实施上述措施，企业和组织可以增强防控能力，减少潜
在风险对业务的影响。
境外机构和人员公共安全管理规定
中国机械工业集团有限公司境外机构和人员公共安全管理规定第一章总则第一条为全面落实企业安全生产主体责任，进一步规范境外机构和人员公共安全管理，预防及处置境外公共安全突发事件，更好地为国机集团国际化经营保驾护航，促进国机集团安全发展，根据国务院《对外工程承包管理条例》、商务部等部门《境外中资企业机构和人员安全管理规定》、国资委《中央企业应急管理暂行办法》、外交部《中国企业海外安全风险防范指南》、国资委《关于加强中央企业应对境外突发事件工作的指导意见》、商务部《对外投资合作境外安全风险预警和信息通报制度》、商务部等部门《对外投资合作境外安全事件应急响应和处置规定》、商务部《防范和处置境外劳务事件的规定》以及商务部《境外中资企业机构和人员安全管理指南》等法律法规的要求，制定本规定。
第二条本规定所称境外机构是指国机集团及所属企业在境外设立的企业法人及非法人机构、境外工程项目部。
第三条本规定适用于国机集团及所属企业境外机构中方人员的公共安全管理。
第四条国机集团境外机构安全生产管理依据国家有关法律法规和集团公司《安全生产管理办法》、《工程总承包项目安全生产管理指导意见》等有关规定执行。
第二章基本要求第五条企业应牢固树立“以人为本、员工生命高于一切”的理念，坚持“谁主管谁负责，谁派出谁负责，谁总包谁负责，谁用工谁负责”的工作原则，严格落实公共安全责任、风险评估、教育培训、安保投入、日常管理、应急处置等境外安全管理制度和措施。
第六条企业应建立并持续改进境外公共安全管理体系，确保境外生产经营活动的安全，包括境外公共安全管理组织机构、规章制度、境外安全预算、境外突发事件应急处置预案等。
第七条企业开拓境外业务前，应开展境外公共安全风险评估,包括：社会安全、公共卫生、自然灾害等风险。
第八条企业应在公共安全风险评估的基础上，编制境外公共安全管理计划，采取与安全风险相匹配的预防和控制措施，强化境外人员工作场所和生活驻地的本质安全，将境外机构和人员的安全风险控制到可接受程度。
高风险区域管理制度
高风险区域管理制度高风险区域管理制度：保障公共安全和人民生命健康的重要措施近年来，随着全球化的快速发展和城市化进程的加快，人们对公共安全和人民生命健康的重视程度也越来越高。
高风险区域的管理成为一个亟待解决的问题。
为了保障公众的安全，各地纷纷出台了高风险区域管理制度，并不断完善和加强。
本文将探讨高风险区域管理制度的重要性，以及采取的一些具体措施。
首先，高风险区域管理制度对于保障公共安全和人民生命健康至关重要。
高风险区域包括但不限于火灾易发区、地震多发区、危化品储存区等。
这些区域的管理不善可能导致严重的意外事故和灾难，给社会带来巨大的损失。
因此，建立一套完善的高风险区域管理制度，对于及早发现风险隐患、加强防范措施、提升应急能力至关重要。
其次，高风险区域管理制度需要以科学依据和精准定位为基础。
针对不同的高风险区域，必须有相关的科学实证依据和准确的定位，才能制定出合理可行的管理措施。
例如，针对地震多发区，需要结合地质勘探和地震学数据，确定地震活动频率和强度，以便合理规划建筑、制定抗震标准。
针对火灾易发区，要根据历史火灾数据和火灾扑灭能力，确定有效的防火措施和灭火设施布局等。
只有建立在科学准确的基础之上，高风险区域管理制度才能取得良好效果。
第三，高风险区域管理制度要注重风险预警和监测。
及早发现风险隐患和态势变化，是预防事故和灾难发生的关键。
通过建立灾害风险评估和监测系统，可以对高风险区域进行实时监测和预警，及时采取应对措施。
例如，在地质灾害多发区域可以通过地质灾害监测站点和遥感技术，实时监测地表位移和孕灾动态，及时预警和疏散。
在火灾易发区，可以利用火灾监测系统和烟感报警器实现早期火灾发现和扑灭，防止火灾蔓延。
第四，高风险区域管理制度要加强防范和应急能力建设。
高风险区域的管理不仅需要注重预防和监测，更需要强化防范和应急能力。
比如，在地震多发区域，应加强建筑物抗震设施的建设和改造，提升人民群众的防震意识和自救能力。
高风险地区作业安全指南
高风险地区作业安全指南作为一个从事高风险工作的人员，如何在危险环境下确保工作的安全性是一个极其重要的问题。
为了帮助大家更好地应对高风险地区的作业安全问题，本文将为您提供一份详细的高风险地区作业安全指南。
第一部分：了解高风险地区的特点在开始进行高风险地区的作业之前，必须对该地区的特点进行全面了解。
以下是一些常见的高风险地区特点：1. 自然灾害：某些地区可能经常遭受自然灾害的侵袭，如地震、洪水、台风等。
这些自然灾害将严重威胁到您的作业安全。
2. 非法行为：部分高风险地区可能存在犯罪活动、恐怖袭击等非法行为。
这些活动的发生将增加工作人员的风险。
3. 环境污染：某些高风险地区可能存在化学品泄漏、毒气排放等环境污染问题。
这些污染将对您的作业安全构成威胁。
第二部分：准备工作在进入高风险地区之前，一定要做好充分的准备工作。
以下是一些建议：1. 了解当地法律法规：在进入高风险地区之前，阅读并理解当地的法律法规，确保您的作业符合当地的法律要求。
2. 参加培训：参加与高风险作业相关的安全培训课程，学习各种紧急情况下的自救和急救技能。
3. 个人保护装备：选购适合高风险作业的个人保护装备，如防护服、安全鞋等，并确保其质量符合标准。
第三部分：实施安全措施在高风险地区作业时，务必始终保持警惕并实施相应的安全措施。
以下是一些常见的安全措施：1. 安全检查：在进行作业之前，进行必要的安全检查，确保作业环境安全。
检查电气设备是否正常运行，紧急出口是否畅通等。
2. 团队合作：在高风险地区作业时，尽量与他人结成小组，共同努力，互相照应。
确保在紧急情况下能够帮助和支持彼此。
3. 紧急情况预案：建立并熟悉紧急情况的应对预案，包括火灾、地震、袭击等。
确保团队成员都清楚如何应对各种紧急情况。
第四部分：日常维护和监控除了在作业时采取相应的安全措施外，对于高风险地区还需要进行日常的维护和监控。
以下是一些日常管理的建议：1. 定期检查设备：定期检查使用的设备和工具，确保其正常运行并符合安全标准。
国务院国资委、国家发展改革委关于印发《关于规范中央企业采购管理工作的指导意见》的通知
国务院国资委、国家发展改革委关于印发《关于规范中央企业采购管理工作的指导意见》的通知文章属性•【制定机关】国务院国有资产监督管理委员会,国家发展和改革委员会•【公布日期】2024.07.18•【文号】国资发改革规〔2024〕53号•【施行日期】2024.07.18•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】政府采购正文关于印发《关于规范中央企业采购管理工作的指导意见》的通知国资发改革规〔2024〕53号各中央企业：现将《关于规范中央企业采购管理工作的指导意见》印发给你们，请结合实际抓好落实。
国务院国资委国家发展改革委2024年7月18日关于规范中央企业采购管理工作的指导意见为贯彻落实党中央、国务院部署要求，进一步规范中央企业采购管理工作，激发市场竞争活力，有效防范违法违规行为，全面提升中央企业采购与供应链管理水平，提出以下意见。
一、总体要求以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大精神，全力打造依法合规、公开透明、集约高效的供应链，切实提升产业链供应链韧性和安全水平，建立健全中央企业采购管理体系，增强采购价值创造能力，全面推动中央企业采购管理规范化、精益化、协同化、智慧化发展。
（一）坚持依法合规。
严格遵循国家招投标相关法律法规及行业政策要求，同时进一步明确招标以外的采购方式和管控要点，切实规范中央企业采购行为。
（二）坚持公开公正。
平等对待中央企业内部和外部各市场参与主体，破除行业垄断和保护主义，完善企业内控监督机制，防止国有资产流失。
（三）坚持竞争择优。
广泛搜寻供应资源，充分激活市场竞争，以性能价格比最佳、全生命周期综合成本最优为目标，优选供应商、承包商或服务商。
（四）坚持协同高效。
整合内外部资源，推动供应链上下游协作，助力资源共享、优势互补、集约高效、合作共赢，提升产业链供应链韧性和安全水平。
二、合理选择采购方式对于《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《工程建设项目施工招标投标办法》等明确规定必须采取招标方式采购的项目，中央企业应当严格执行。
高风险区域防控与应急处置
制定应急预案
针对可能发生的高风险事件，制定详细的应急预案，明确应急处 置流程和责任分工。
预案演练
定期组织应急预案演练，提高相关人员的应急处置能力，确保在 突发事件发生时能够迅速、有效地应对。
预案评估与修订
对应急预案进行定期评估和修订，确保预案的针对性和有效性。
03
应急处置流程
应急响应启动
确定事件性质
根据事件性质、规模和影响范围，判断是否启动应急 响应。
启动应急预案
根据事件类型，启动相应的应急预案，成立应急指挥 部。
发布预警信息
通过媒体、通讯等方式，向公众发布预警信息，提醒 公众注意安全。
资源调配与救援
调配救援力量
根据事件性质和影响范围，调集相应的救援力 量，包括消防、医疗、公安等。
调配物资资源
识别与评估
识别方法
通过风险评估、事故隐患排查、专家 评估等方式，识别出可能存在高风险 的区域。
评估标准
根据风险因素、事故发生概率、可能 造成的损失等因素，对高风险区域进 行评估，确定风险等级。
风险等级划分
1 2
低风险
风险较低，事故发生和可能造成的损失适中 。
组织人员清理现场，恢复交通和生产秩序。
灾后评估
对受灾情况进行评估，为灾后重建提供依据。
灾后重建
根据灾后评估结果，制定重建计划，恢复受灾地区生产生活秩序。
04
案例分析
某地区地震应急处置
总结词
迅速响应、科学救援
详细描述
地震发生后，当地政府迅速启动应急预案，组织救援队伍赶赴灾区，开展搜救 、医疗救治和灾民安置等工作。同时，加强灾区交通管制和信息发布，确保救 援工作有序进行。
3
高风险
高风险怎么划分的
高风险怎么划分的
1、高风险区。
划分标准：原则上将感染者居住地，以及活动频繁且疫情传播风险较高的工作地和活动地等区域，划为高风险区。
高风险区一般以单元、楼栋为单位划定。
在疫情传播风险不明确或存在广泛社区传播的情况下，可适度扩大高风险区划定范围。
风险区域范围可根据流调研判结果动态调整。
防控措施：实行封控措施，期间“足不出户、上门服务”。
封控期间发现新的感染者，由当地联防联控机制组织开展风险研判，按照“一区一策”要求，可将原封控区域全部或部分延长封控时间。
解除标准：高风险区连续5天未发现新增感染者，且第5天风险区域内所有人员完成一轮核酸筛查均为阴性，降为低风险区。
符合解封条件的高风险区要及时解封。
2、低风险区。
划定标准：高风险区所在县（市、区、旗）的其他地区划定为低风险区。
防范措施：实行“个人防护、避免聚集”，离开所在城市持48小时内核酸检测阴性证明。
解除标准：所有高风险区解除后，县（市、区、旗）全域实施常态化防控措施。
110、《洗钱和恐怖融资风险自评估实施细则》
洗钱和恐怖融资风险自评估实施细则第一章总则第一条为深入实践风险为本原则，落实《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》，识别、评估洗钱和恐怖融资（以下统称洗钱）风险，优化反洗钱和反恐怖融资（以下统称反洗钱）资源配置，制定和实施与公司风险相称的管理策略、政策和程序，提升反洗钱工作有效性，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》等法律法规，制定本实施细则。
第二条公司开展洗钱风险自评估应当遵循以下原则：（一）全面性原则。
覆盖公司所有经营地域、客户群体、产品业务（含服务）、交易或交付渠道；覆盖境内外所有与洗钱风险管理相关的公司职能部门；充分考虑各方面风险因素，贯穿决策、执行和监督的全部管理环节。
（二）客观性原则。
以客观公正的态度收集有关数据和资料，以充分完整的事实为依据，力求全面准确地揭示公司面临的洗钱风险和管理漏洞。
（三）匹配性原则。
洗钱风险自评估的性质与程度应当与公司自身经营的性质和规模相匹配。
（四）灵活性原则。
公司应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化，及时调整自评估指标和方法。
对于风险较高的领域，应当缩短自评估周期，提高自评估频率。
第三条洗钱风险自评估是指公司在收集、整理反洗钱工作有关数据、材料、信息基础上，按照规定的原则、方式和标准，对潜在洗钱风险和反洗钱预防措施的有效性进行评价，汇总成相关报告，从而全面、综合评估公司洗钱风险的系统性活动。
第四条洗钱风险自评估的目标是：客观评价洗钱风险，认真履行反洗钱工作职责和相关义务，构建洗钱风险预防体系，有效防范和遏制洗钱行为，维护金融秩序。
第二章评估内容第五条公司洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。
固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下，公司被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。
控制措施有效性评估反映公司所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度，进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。
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6.“一事通”办公系统——信息总汇——总行法律与合规部——反洗钱——
7.美国制裁清单查询路径：
8.“一事通”办公系统——信息总汇——总行法律与合规部——反洗钱——
阿联酋
英属维尔京群岛
对来自该国家或地区的实体，按照反洗钱的规定执行加强型的尽职调查措施。特别需要了解开户目的，控股股东或账户实际控制人，及客户的业务。
百慕大群岛
开曼群岛
瑙鲁
西萨摩亚
美属萨摩亚
巴拿马
巴哈马
塞舌尔
马绍尔群岛
列支敦士登
安道尔
伯里兹
吉布提
塞浦路斯
缅甸
古巴
III
类
利比里亚
按照反洗钱的规定执行加强型的尽职调查措施。
审查客户交易的物项是否涉及联合国禁运物项。联合国安理会禁运物项主要包括军火及有关物资，对利比里亚的禁运物资还包括该国进口毛坯钻石。
索马里
塞拉利昂
刚果（金）
科特迪瓦
厄立特里亚
叙利亚
IV类
黎巴嫩
按照反洗钱的规定执行加强型的尽职调查措施。
1.了解客户美元交易的实际交易对手及其所在国家是否属于被美国制裁的国家，禁止与高风险Ⅰ、Ⅱ类国家的实体和个人进行美元交易；
2.是否涉及联合国安理会制裁的国家且交易的物项属于被联合国禁运的物项，防止客户规避制裁；
3.交易物项若属于两用物项等敏感物项时，应了解产品的实际用途和实际交易对手，防止客户从事扩散和毒品犯罪活动。
4.两用物项查询路径：“一事通”办公系统——信息总汇——总行法律与合规部——反洗钱——2010年度（2010年3月15日）——两用物项和技术进出口许可证管理目录(2009)
附件1
高风险国家或地区名单、控制措施和审查要点
风险类别
国家或地区
措施或审查要点
开户
交易
I类
朝鲜
禁止开户和提供其他金融服务。
禁止交易。但可以办理等值1000美元以下（不含）外币一次性现钞兑换业务。
伊朗
II
类
苏丹
禁止开立美元账户
1.禁止办理美元业务；
2.如交易对手未被制裁，对方银行未被中国或联合国制裁时，可谨慎通过非美资银行开展非美元业务。