SGS验厂文件清单
SGS质量验厂清单
SGS质量验厂清单 1 检验人员培训记录 2 设备检修计划 3 设备检修记录 4 质量体系认证证书 5 内审计划 6 内审会议记录 7 内审会议签到 8 质量审核计划 9 审核报告 10 质量分析报告 11 不合格品报告执行情况表 12 现场审核结果记录表 13 文件更改通知记录 14 化学品领用记录 15 化学品物质安全说明书（msds） 16 客户投诉抱怨处理程序 17 客户投诉抱怨处理流程图 18 客户投诉抱怨处理记录 19 厂区内不明建筑物的租赁合同 20 企业营业执照 21 计量设备检验证书 22 锅炉设备使用证书 23 锅炉设备检验证书 24 高压阀等相关设备检验证书 25 企业简介 26 员工手册 27 各种法律法规 28 生产流程图 29 组织机构图 30 厂区平面图 31 车间平面图（标有逃生路线及安全设备等） 32 换针制度
66 生产能力测算表 67 检验针操作制度 68 检针器校准记录 69 检针器检针记录 70 检验仪器设备清单 71 生产过程中的纠正预防措施（主要针对质量） 72 各车间各工段利器收发记录（剪刀、勾针、镊子、手缝针、缝纫机针） 73 各车间各工段不合格品处理记录 74 对客户的交货明细 75 针对客户产品的检验报告单 76 由客户提供的验货报告 77 各检验工序抽验漏验统计表 78 各检验工序抽验漏验处理记录 79 各车间现场检查记录（巡拉记录） 80 质检部门现场检查记录（巡拉记录） 81 各工序抽验记录表（质检部门） 82 质检部对生产质量控制制度 83 各工序的操作要求及检验范围 84 对员工的培训计划 85 对员工的培训内容 86 对员工的培训记录 87 对员工的培训参会人员签到表 88 对检验人员的培训计划 89 对检验人员的培训内容 90 对检验人员的培训记录 91 对检验人员的培训签到表 92 不合格品的控制程序 93 羊绒产品成品的检验和验收相关知识 94 工艺单 95 工艺设计计划 96 工艺设计审核记录 97 工艺设计变更记录 98 工艺设计产品检验报告
sgs社会责任审核文件清单
员工花名册(ADD)
人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工) 所有员工的人事档 案（如入厂登记表 、身份证复印等）
7
未成年员工体检记 未成年工体检及劳动 未成年工体检证明/劳 录及上岗登记证 未成年工名单/登记证/工作安排规定 局登记记录 动部门登记表 （如适用）
8
当地劳动局关于综合 综合计时批文或延长 计算工时工作制批文 加班批文 或延长加班批文
厂房消防合格证 消防演习、消防培 训记录和消防设施 检查记录 消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录 (含照片）
17
消防演习记录（最近 灭火和应急疏散预案 两个年度演习记录， 、演练记录 照片）
18
工伤记录等
最近 12 个月工伤记 录 / 工伤处理程序
工伤事故记录
工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施
环保文件(环评登记表 或报告/竣工验收报告 /排污许可证/危废回 环评报告书(ADD) 收商资质证明/危废转 移合同/危废交运联 单)
排污许可/环保监测报告
/
27 化学品清单，化学品 物质安全资料表，危 化学品危险品清单及 险化学品事故应急救 物料安全资料卡 援预案和演练记录
排污许可证, 有害 化学危险品仓管员上岗培训证书 （危险）废物排放 许可证，化学品列 表，化学品之物质 安全资料表，废物 处理程序文件(如适 化学危险品仓许可/(储存物控记录)/安全防范 用) 应急措施/物料安全数据表/化学品清单
食堂卫生许可证/餐饮 许可证 25 厨房餐饮服务许可证 及厨工健康证 食堂工作人员健康证 厨房卫生许可证， 食堂卫生许可证/食堂员工健康证 厨工健康证、
26
环保文件（如建设项 目环境影响评价文件 （环境影响报告书、 环境影响报告表或者 环境影响登记表）， 环评批复，建设项目 危险废物处置单位的 营业执照和经营许可 证，危险废物处理合 同，危险废物转移联 单等
SGS食品行业验厂资料
GUIDELINESFORFOOD PROCESSING PLANT AUDITS.GUIDELINES FOR FOOD PROCESSING AUDITS.食品生产检查指南GRADING SYSTEM: - (To be used with the Food Processing Food Safety audit form).平分系统：(与食品加工安全检查表一同使用)The SGS grading system is designe d to indicate a processing plant’s compliance with the Good Manufacturing Practices (GMP’s) and, where applicable, H.A.C.C.P. principles and to also provide a comparison with other manufacturing plants. SGS 的平分系统是根据加工工厂遵守GMP(良好生产规范) ，以及HACCP的可适用的原则而规定的，并且可用作与其他生产工厂作比较。
GRADE SCORE GRADE SCORE等级分数等级分数Superior 优秀95.0 - 100 % Excellent 优良90.0 - 94.9 % Good 良好80.0 - 89.9 % Fair 中等70.0 - 79.9 % Failure 不及格< 70.0 %Superior grade (95.0 -100 %): - 优秀This grade is awarded to plants that have no identified food safety problems and very few areas for improvement. 没有安全问题, 几乎没有需要改进之处.Excellent grade (90.0 - 94.9%): - 优良This grade is given to plants that have no critical findings and only a few minor food safety problems. 没发现关键问题, 只有几个小的食品安全问题.Good grade (80.0 - 89.9%): - 良好This grade is awarded to plants that have some food safety problems, possibly including critical findings, but there is no evidence of contaminated product and the plant shows a concern in correcting the problems immediately. 有一些食品安全问题, 或许包括关键发现,但没有污染的产品, 工厂关切立即纠正问题.Fair grade (70.0 - 79.9%): - 中等This grade is awarded to plants that have numerous food safety problems, including critical findings, but does not have any contaminated product. 工厂有许多食品安全问题,包括关键发现, 但没有任何污染的产品.1SGS Form 3 1/2001Failed grade (< 70.0%): 不及格This grade is awarded to plants that either has many major food safety problems including several critical items or they have an automatic audit failure finding.要么有主要的食品安全问题包括几个关键问题, 或有被查到自动检查失败之处.CRITICAL ITEMS INCLUDING AUTOMATIC AUDIT FAILURES.关键问题包括自动检查失败Automatic audit failures: - 自动检查失败The following conditions discovered during an audit would result in an automatic failure of the audit despite the overall numerical grade of the audit attributed by other factors: -以下几处情况会造成自动检查失败,不管总分多少.♦Actual adulteration of the product from any cause. (402(A) 3 violation). 任何因素造成的产品有掺杂, 品质低劣. 违反402(A) 3♦Failure to have a H.A.C.C.P. program, if mandated by law. 没有HACCP程序♦Failure to follow a mandatory H.A.C.C.P. program. 没有按HACCP程序去做Numerical audit failure: - 得分上的不通过♦ An overall numerical grade of < 70%. 总分低于70%Critical items: - 关键问题These findings alone, although very serious, will not automatically result in a failure of the audit but they will result in the overall numerical grade not being any higher than good and in most cases lower than good. 这些问题，虽然不严重到自动导致检查不通过，但会影响总分，令总分达不到良好。
BSCI验厂清单
健康和安全 - Safety and Health 18、机器设备检查记录 - Machinery Inspection / Service Logs 19、机器设备清单 - Machine inventory 20、锅炉使用登记证 - Certificate for Boiler 21、工伤记录 - Accident/Injury Log 22、急救程序 - Emergency Medical Procedures 23、火灾逃生图 - Evacuation Plan 24、应急疏散预案 - Emergency/Fire Action Plan 25、消防演习记录 - Fire Drill records 26、消防安全培训记录 - Records of Training for Safety & Fire Prevention 27、防火设备检查记录 - Fire fighting equipment inspection Records 28、断针记录 - Needle Records 29、义务消防员名单及培训记录 - List of Volunteers fire prevention team and training records 30、安全技术说明书 - MSDS
SGS审厂项目
验厂遇知单
Arθa f DepaFtment'ProGess` Funct:on
区瑚 都 门佼蜘豇职能
崽经理、翻崽、厂长、生产鼹邃、财务人 事、内审员、菠量经遇 (指定一名全裎陪阋
设计开发鄱门、祥版房、原材料仓瘁、裁
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勇、圭产、后遣包装1戚 晶仓庠、祥晶鼹示
4
闻。食堂、宿舍 (细 果有)
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总经逸、猁崽、厂长、生产经理、财务人
事、内审员、菠蠹经理
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一 耐
备注 : 请安排—个带投影仪 的会议室供首次、末 次会议 、数据确认讨论使用 。
媾确保材料 、产 晶在现场确认 期间都有存在 ,以 便现场 能有 效率地进 行 。 主要接触人是对该 “区域/部 门/过程或职能直接 负责的人员 ,将 负责数据确认工作 。
篝要 准备 的文件 :
1、 臂业执照翮本,税务登记证,一般纳税人资袼证,开户镊行诤可证,组织枫梅代码证
2、
工厂厂tx=规 划图 ·
$、 最近采朐 臀的记录裘 (半年)
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博、 王厂产晶囝录表 ,
§、 圭要客户的名称
s、 最新员工花名册 (带珈入公闾时闯以及工作鄱门),并 且提供我们随机抽取的员工的劳
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18、 如果有食堂,必 须提供食堂从业人员的健康证明
光鳄
1⒐ 工厂缀织缭构图 (更新)
20、 缝针的管掇文件与管控记录 汰
⒉、 防虫、拄污的文件
2窟 、 工厂设各清藜
2器 、 设备的的缀护入员赘褡证书以及缳护记录
24、^轳年度安全消防演习记录、鼷片
遵
姗 髀 璃 ,坤 轳 搬 的鲤 麟 蛾 麒 熘
动合两以及员工的蕊夤革。附带20亻 6年离职茧王以及新入职员工的渚单,员 ェ的考瀚
SGS审厂内容
人事行政部
ห้องสมุดไป่ตู้
人事管理制度 车间管理制度
人事行政部 车间
人事管理制度
人事行政部
禁止童工 童工定义：16周岁以下。16-18周岁的未成年工。 1 未成年工定义：是指任何满16周岁单不满18周岁的工人。 不能安排晚上加班，不能置于危险环境和从事有害工作，每年免费体检 验。
禁止歧视 2 不能因为年龄、种族、残疾、性别而歧视；不能因为妇女结婚、怀孕等
四、CECED行为规范和相关法律--SEB的社会责任要求的追要依据
CECED行为规范： 来自---欧盟家用电器制造商委员会（European Committee Domestic Equipment Manufacturers ）成立于1951年，SEB集团是16个直接成员 之一。 1 全球契约: 1999年1月在达沃斯世界经济论坛年会上，联合国秘书长科菲•安南提出 "全球契约"计划，并于2000年7月在联合国总部正式启动。旨在推动国 际普遍遵循的有关社会公益和环境保护的原则。赛博集团于2004年加入 “Global Compact”全球契约
五、强迫劳动
定义： 1 不允许有任何形式的强迫劳动，包括监狱劳工、契约劳工和其他类似劳
工。
强迫劳动的明显表现形式： 1.使用囚犯工或者监狱工。 2.工厂与员工有大额或长期借贷关系，即契约劳工。 2 3.保存了员工相关证件原件或押金，如身份证，培训费，工具费，工 衣，工卡费等。 4.员工的行动自由被限制（如2007年的山西黑砖窑事件）或员工不能自 由离开工厂，宿舍。
解除劳动合同。要同工同酬，机会均等。
禁止强迫劳动
不能扣押员工身份证、没收个人物品；不能雇佣服刑期犯人、服兵役人
员；不能收取任何形式的押金；工作班次结束时，员工可自由离厂。
Walmart FCCA Checklist-SGS质量验厂审核清单
提供(Available)复印(Copied)YES NO N/A YES NO 0.1工厂自我评估表 Wal-Mart Factory Pre-Audit Questionnaire□ □ □□ □0.2工厂简介 Brief introduction of factory□ □ □◇ □0.3营业执照 Business license□ □ □◇ □0.4公司组织架构图 Organization chart□ □ □□ □0.5(公司)厂区/厂房平面图，必要时包括验证机的所在位置 Factory’s planefigure-factory floor plans, including the area where metal detectorlocated.□ □ □□ □0.6生产工序流程图 Production process chart□ □ □□ □0.7管理系统证书 (质量/环保/社会责任等) Certificate of variousmanagement systems ISO9001/ ISO14001/ ICTI/ GSCP, etc.□ □ □□ □0.8设备清单（生产和检测用）Production and inspection equipment list□ □ □□ □1.1害虫控制程序和记录 Pest control program and records□ □ □□ □1.2物料存储防潮防霉控制程序和记录 Material storage mold/mildew controlprogram and records(WM霉菌预防检查表)□ □ □□ □1.3利器控制程序和记录 Sharp tool control procedure and records□ □ □□ □1.4断针控制程序和记录 Broken needle control procedure and records□ □ □□ □1.5验针机效验记录和测试记录 Metal detector calibration records and testrecords□ □ □□ □1.6环境相关的评估报告，工业废弃物处理记录和排放许可证 Environmentrelated materials， assessment report, industrial waste disposalrecords, emission permit□ □ □□ □1.7设备保养计划和记录 Equipments maintenance schedule and records□ □ □□ □1.8检测设备计量计划,计量作业指导书，内外校报告 Inspection/testequipments calibration schedule，calibration working instructionand reports□ □ □□ □1.9设备(生产机器检验设备/工具/备件)清单 List of machines, tools, spareparts and equipments□ □ □□ □2.1质量手册 Quality manual□ □ □□ □2.2客户投诉程序和处理记录 Complaint handling procedure and records□ □ □□ □2.3召回程序和(模拟)记录 Recalling procedure and simulation records□ □ □□ □2.4品管组织架构图 Organization chart of QMS/QC□ □ □□ □2.5质量管理体系/控制关键人员职责 Role and Responsibility of QCpersonnel□ □ □□ □2.6质量会议记录和实施 Quality meeting records and following□ □ □□ □2.7追溯程序和记录 Traceability procedure and test records□ □ □□ □2.8风险评估程序(物理异物如金属, 玻璃等/化学/电/微生物方面的对产品和人员的危害 ) Risk assessment procedure(physical, chemical, electricaland biological contamination that may damage the product andpersonnel as well)□ □ □□ □2.9风险评估控制记录(生产及产品受物理异物/化学/电/微生物/原料/过程设备/工具等)污染风险的控制程序及记录(可能对产品或人造成伤害) Risk Auditsto identify hazards from chemicals, electrical and other processequipments and tools.□ □ □□ □3.1来料中免检产品的质量保证书或测试报告，包括重金属含量，SVHC等 Qualityguaranty for exempt from inspection of incoming material，includingheavy metal test, SVHC,etc.□ □ □□ □3.2来料验货标准及规格书 IQC standard and specifications□ □ □□ □3.3各种来料检验标准及缺陷分类 Inspection criteria (e.g. sampling plan/AQL/ defective classification)□ □ □□ □3.4来料检查、测试报告 IQC reports□ □ □□ □3.5不合格品控制程序和不良品处理(退货,挑选及让步接收等)记录 Non-conforming control procedure and records for rejected items andconcession when applicable.□ □ □□ □3.6物料库存/周转控制的程序或规定 Procedure/rules of materials rotationcontrol and inventory management warehouse (e.g. FIFO)□ □ □□ □项目与内容 Items No.提供(Available)复印(Copied)YES NO N/A YES NO 项目与内容 ItemsNo.提供(Available)复印(Copied)YES NO N/AYES NO项目与内容 ItemsNo.。
SGS审核文件FCCA清单
SGS
工厂产能能力（质量管理）审核文件清单
NO。 6.7 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 9.1 9.2 备注 项目与内容 过程不良的纠正预防 终检验程序(可能多种形式,叫法也不同)包括FQC或OQC或QA 终检验标准(可能多种形式,叫法也不同)包括FQC或OQC或QA 成品不良处理机制及记录 成品不良的纠正预防 成品出货放行机制 标识及可追溯性:批次标识/日期标 内部测试清单/测试手册(操作指引)/测试记录 仪器校验记录 测试人员资质培训记录 培训的机制及记录(包括入职前,岗前培训,定期培训, 包括普通操作员/检验员/工程技术人员) 对熟练工技术人员的招聘前的考核 在现场抽查与公司生产运作有关的任何其它相文件与记录, 谢谢支持和合作 YES NO N/A
sgs工厂产能能力质量管理审核文件清单no101112131415162122313233414243444546474851525354555657616263646566项目与内容工厂自我评估表工厂简介营业执照公司组织架构图公司厂区厂房平面图生产工序流程图管理系统证书质量环保社会责任等虫鼠控制防潮防霉控制程序制度及记录利器刀片断针等收发控制断针控制验针记录仪器设备校验程序记录和报告设备生产机械检验设备工具备件清单设备维修保养记录质量手册质量方针目标程序文件客户投诉处理程序及记录产品紧急事故处理程序包括召回程序及记录品管组织架构图质量管理体系控制关键人员职责定期不定期质量管理体系控制会议的机制记录潜在危害风险评估物理异物如金属玻璃等化学微生物方面的危害控制生产及产品受物理异物化学微生物等污染风险的控制程序及记录可能对产品或人造成伤害来料检验控制程序各种来料检验标准及缺陷分类iqc来料检验报告不良品处理退货挑选及让步接收等记录来料中免检产品的符合性证书或测试报告物料库存周转控制的程序或规定供应商评审程序及记录包括初次供应商挑选批准评估及后续定期的供应商表现评估供应商来料状况统计产品设计程序及记录适合时量产前进行试产的制度记录及相应的纠正改善措施有需要时产前会议制度及记录制造各工序包括包装的作业指导规格要求参考样版批准版过程质量控制的程序标准记录首件检验在线检验巡检抽检全检批次检验过程不良处理机制及记录yesnonasgs工厂产能能力质量管理审核文件清单no677172737475768182839192备注项目与内容过程不良的纠正预防终检验程序可能多种形式叫法也不同包括fqc或oqc或qa终检验标准可能多种形式叫法也不同包括fqc或oqc或qa成品不良处理机制及记录成品不良的纠正预防成品出货放行机制标识及可追溯性
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工资扣除/罚款记录
5.1
厂房建筑结构安全合格证
5.2
厂房消防合格证
6.1
公司的健康安全政策
6.2
（消防卫生）安全主任资格证（任命书/培训结业证书）
6.3
消防上岗证/急救人员资格证书
6.4
消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录（照片）
7.1
电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证
7.2
特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工）资格（操作）证书
SGS验厂文件清单(COC用)
No.
项目与内容
备注
1.1
公司概括简介—人员/产量/产值/（品牌）市场分布
1.2
公司组织架构图－（相关人员名片）
1.3
（公司）厂区/厂房平面图
1.4
供应商评审记录
1.5
营业执照
2.1
员工手册
2.2
厂纪、厂规/奖惩记录
2.3
宿舍规章制度
3.1
招工指引/程序
3.2
人事记录/员工入厂登记（所有员工）
7.3
设备维修工/技工资格证书
7.4
锅炉、压力容器使用登记证/年检合格证
7.5
司炉上岗证
8.1
化学危险品仓许可/（储存物控记录）/安全防范应急措施/物料安全数据表
8.2
化学危险品仓管员上岗培训证书
8.3
车间有毒有害作业环保监测报告
8.4
发电房噪音测试报告
8.5
排污许可证/环保监测报告
9.1
食堂卫生许可证/食堂员工健康证
9.2
医护人员资格证书
9.3
工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施
9.4
定期除虫杀虫记录
10
保安守则/条例－保安上岗证
11
工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责
3.3
劳动合同（所有员工）
3.4
体检记录
3.5
未成年工登记证及工作安排
3.6
综合计时（加班）批准
3.7
社保（工伤/养老/医疗保险等）缴付记录凭证
3.8
请假单
3.9
离职记录
3.10
警告信
4.1
工卡/考勤表
4.2
计件工生产（台班）记录
4.3
当地政府最低工资文件
4.4
工资资条