创业板发行监管部首次公开发行股票申报企业基本信息情况表(截至2012年8月2日)
首次公开发行并上市流程及审核要点(PPT)
〔一〕受理和预先披露
发行监管部在正式受理后即按程序安排预先披露，并将申请文件分发至相关监管处室，相关监管处室根据发行人 的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。主板中小板申请企业需同时送国家发改委征求 意见。
〔二〕反响会 相关监管处室审核人员审阅发行人申请文件后，从非财务(cáiwù)和财务(cáiwù)两个角度撰写 审核报告，提交反响会讨论。反响会主要讨论初步审核中关注的主要问题，确定需要发行人补充 披露以及中介机构进一步核查说明的问题。
交易所颁布法规
名称 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票并上市管理办法》
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》 《证券发行与承销管理办法》 《上市公司股东大会规则》 《上市公司章程指引》 《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》 《上海证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
颁发部门 全国人民代表大会
常务委员会
中国证券监督管理委员会
上海证券交易所 深圳证券交易所 深圳证券交易所
第九页，共四十一页。
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主板、中小板及创业板IPO发行(fāháng)根本条件
关于发行(fāháng)条件的相关规定
➢ ?证券法?第50条对股份申请股票上市做出规定：
➢ 〔一〕股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行； ➢ 〔二〕公司股本总额不少于人民币三千万元； ➢ 〔三〕公开发行的股份到达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四 亿元的，公开发行股份的比例(bǐlì)为百分之十以上； ➢ 〔四〕公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 ➢ 证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕344号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕344号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步强化创业板企业的抗风险能力和成长性要求，本所对《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》进行了修订。
经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
申请首次公开发行股票并在创业板上市的企业，在本通知发布之前尚未通过本所上市审核委员会审议的，适用修订后的规则；已经通过本所上市审核委员会审议的，适用修订前的规则。
本所于2022年12月30日发布的《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年修订）》（深证上〔2022〕1219号）同时废止。
附件：1．深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）2．《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》修订说明深圳证券交易所2024年4月30日附件1深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）第一条为了引导、规范创业板发行人申报和保荐人推荐工作，促进创业板市场持续健康发展，根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所（以下简称本所）关于首次公开发行股票等有关规定，制定本规定。
第二条创业板定位于深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，并支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。
第三条保荐人应当顺应国家经济发展战略和产业政策导向、新发展理念，准确把握创业板定位，切实履行勤勉尽责义务，推荐能够通过创新、创造、创意促进新质生产力发展且符合下列情形之一的企业申报在创业板发行上市：（一）能够依靠创新、创造、创意促进企业摆脱传统经济增长方式和生产力发展路径，促进科技成果高水平应用、生产要素创新性配置、产业深度转型升级、新动能发展壮大的成长型创新创业企业；（二）能够通过创新、创造、创意促进互联网、大数据、云计算、自动化、人工智能、新能源等新技术、新产业、新业态、新模式与传统产业深度融合，推动行业向高端化、智能化、绿色化发展的企业。
上交所、深交所IPO申报企业基本信息情况表(2013年9月最新信息)
宋双喜 吴书振
郭瑛英 陶映冰 安永华明会计师事务所 魏勇 乔绪升
华普天健会计师事务所 （北京）有限公司 瑞华会计师事务所（特 范道远 温桂生 殊普通合伙） 天健会计师事务所（特 栾培强 钱程 殊普通合伙） 信永中和会计师事务所 张兴旺 刘哲 （特殊普通合伙） 天健会计师事务所（特 陈南 闫婷婷 葛徐、江娟 殊普通合伙） 谢枫、廖文 蒋杰 金利成 安永华明会计师事务所 佳 张小峰
40
中国核能电力
北京
是
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宁波海天精工 廊坊德基机械科 技 金诚信矿业管理 江苏赛福天钢索 南通四方冷链装 备
宁波 河北 北京 江苏
是 是 是 是
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江苏
上海证券 广发证券股份有限 徐荔军 杜涛 交易所 公司
朱国刚、赵 天健会计师事务所（特 海荣、李士 通力律师事务所 殊普通合伙） 龙
是
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真彩文具 红星美凯龙家居 集团 浙江台华新材料 上海爱登堡电梯 舟山港
江苏
上海证券 招商证券股份有限 天健会计师事务所（特 肖瑞峰、吴 北京市中伦律师事 凌江红 谢继军 交易所 公司 殊普通合伙） 志辉 务所 华安证券有限责任 公司 华林证券有限责任 公司 光大证券股份有限 公司 中国中投证券有限 责任公司 德勤华永会计师事务所 有限公司 中汇会计师事务所有限 栾培强 徐小明 公司 上海众华沪银会计师事 段虎 杨卫东 务所有限公司 天健会计师事务所（特 魏德俊 孙珊珊 殊普通合伙） 王钦刚 严琦 吴晓辉、鲜 燚 高峰、黄继 佳、于薇薇 朱依君、孙 勇 吕苏阳、罗 训超 通力律师事务所 北京市竞天公诚律 师事务所 上海市锦天城律师 事务所 上海市锦天城律师 事务所
王红兵 金崝 陈国潮 杨亚 刘国强 金晓荣 曾文林 丁正学 周宇 万健 盛梓飞 丁颖华
深圳证券交易所创业板股票 首次公开发行上市审核问答
6．发行条件规定发行人“资产完整，业务及人员、财务、 机构独立”。发行人的部分资产来自于上市公司，中介机构核查 应当重点关注哪些方面？
答：境内上市公司在境内分拆子公司并在创业板上市，保荐 人和发行人律师应核查是否符合境内分拆上市的相关规定并发 表意见；境外上市公司在境内分拆子公司并在创业板上市，保荐 人和发行人律师应核查是否符合境外监管的相关规定并发表意 见。
9．发行条件规定“最近 2 年实际控制人没有发生变更”。 关于实际控制人的认定，发行人及中介机构应如何把握？
答：（一）基本原则 实际控制人是拥有公司控制权的主体。在确定公司控制权 归属时，应当本着实事求是的原则，尊重企业的实际情况，以
—8—
发行人自身的认定为主，由发行人股东予以确认。保荐人、发 行人律师应通过对公司章程、协议或其他安排以及发行人股东 大会（股东出席会议情况、表决过程、审议结果、董事提名和 任命等）、董事会（重大决策的提议和表决过程等）、监事会 及发行人经营管理的实际运作情况的核查对实际控制人认定发 表明确意见。
（九）对发行人业务经营或收入实现有重大影响的商标、专 利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术存在重大纠纷或 诉讼，已经或者未来将对发行人财务状况或经营成果产生重大影 响。
（十）其他明显影响或丧失持续经营能力的情形。 中介机构应详细分析和评估上述情形的具体表现、影响程度 和预期结果，综合判断上述情形是否对发行人持续经营能力构成 重大不利影响，审慎发表明确意见，并督促发行人充分披露可能 存在的持续经营风险。 5．对发行条件发行人“与控股股东、实际控制人及其控制 的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争”中
创业板中小板拟上市企业名单
创业板中小板拟上市企业名单1 安徽盛运机械股份有限公司安徽刘玉斌2 北京碧水源科技股份有限公司北京何愿平3 北京彩讯科技股份有限公司北京陈琳4 北京彩讯科技股份有限公司北京谢宏5 北京朝歌数码科技股份有限公司北京孟岩6 北京朝歌数码科技股份有限公司北京王莹7 北京当升材料科技股份有限公司北京曲晓力8 北京凤凰联合医院管理股份有限公司北京江天帆9 北京钢研高纳科技股份有限公司北京许洪贵10 北京华环电子股份有限公司北京杨兵11 北京嘉林药业股份有限公司北京高力12 北京九恒星科技股份有限公司北京郭超群13 北京九恒星科技股份有限公司北京齐余庆14 北京科净源科技股份有限公司北京杨忠良15 北京科净源科技股份有限公司北京王心驿16 北京联飞翔科技股份有限公司北京王九天17 北京梅泰诺通信技术股份有限公司北京伍岚南18 北京市天元网络技术股份有限公司北京潘湘国19 北京数码视讯科技股份有限公司北京李小冬20 北京双杰电气股份有限公司北京李涛21 北京星箭长空测控技术股份有限公司北京钱春华22 北京易讯无限信息技术股份有限公司北京郭尚旗23 北京易讯无限信息技术股份有限公司北京张军24 北京侏罗纪软件股份有限公司北京刘忠25 博爱新开源制药股份有限公司河南张军政26 成都金亚科技股份有限公司四川杨雯27 东方财富信息股份有限公司上海陆威28 东方日升新能源股份有限公司浙江雪山行29 多氟多化工股份有限公司河南海翔30佛山市南海东方纸箱机械实业股份有限公司广东邱业致31 福建湄洲湾控股股份有限公司福建林永麟32 福建纳川管材科技股份有限公司福建鲍岩芳33 福建纳川管材科技股份有限公司福建徐婉娇34 福建诺奇股份有限公司福建陈全懿35 福建天广消防科技股份有限公司福建钟光余36 福建天广消防科技股份有限公司福建陈开铨37 工控网（北京）信息技术股份有限公司北京王毅38 广东长城集团股份有限公司广东祝月娥39 广东高新兴通信股份有限公司广东黄海潮40 广东金刚玻璃科技股份有限公司广东王荀41 广东科茂林产化工股份有限公司广东唐腾达42 广东汤臣倍健生物科技股份有限公司广东梁水生43 广东天龙油墨集团股份有限公司广东万可44 广东同步化工股份有限公司广东黄韶峰45 广东同望科技股份有限公司广东王荣46 广东同望科技股份有限公司广东伍晓琴47 广东溢多利生物科技股份有限公司广东周德荣48 广东溢多利生物科技股份有限公司广东朱善敏49 广州华工百川科技股份有限公司广东王寿青50 广州摩登百货股份有限公司广东刘清51 广州中海达卫星导航股份有限公司广东何金成52 国民技术股份有限公司深圳孙元53 哈尔滨工业大学环保科技股份有限公司黑龙江王志刚54 杭州华星创业通信技术股份有限公司浙江方春英55 杭州宋城旅游发展股份有限公司浙江董昕56 杭州先临三维科技股份有限公司浙江黄贤清57 河南汉威电子股份有限公司河南刘瑞玲58 河南汉威电子股份有限公司河南肖锋59 河南科迪生物工程股份有限公司河南李学生60 河南四方达超硬材料股份有限公司河南郑迪61 河南邹鹰农牧股份有限公司河南吴易得62 湖北台基半导体股份有限公司湖北康进63 湖南金能科技股份有限公司湖南刘寿康64 湖南千山制药机械股份有限公司湖南朱兆服65 华谊兄弟传媒股份有限公司北京徐佳66 话机世界数码连锁集团股份有限公司浙江万晓斌67 江南嘉捷电梯股份有限公司江苏包燕68 江苏长海复合材料股份有限公司江苏徐江烽69 江苏长海复合材料股份有限公司江苏张洁70 江苏凯宫机械股份有限公司江苏陶东亚71 江苏天瑞仪器股份有限公司江苏肖廷良72 江苏天瑞仪器股份有限公司江苏黄云龙73 江苏天泽信息产业股份有限公司江苏高丽丽74 江苏天泽信息产业股份有限公司江苏袁丽芬75 江西三川水表股份有限公司江西倪国强76 金龙机电股份有限公司浙江黄娟77 金字火腿股份有限公司浙江王蔚婷78 昆山华恒焊接股份有限公司江苏汪军芳79 兰州海默科技股份有限公司甘肃张立强80 蓝__________盾信息安全技术股份有限公司广东谭晓燕81 蓝盾信息安全技术股份有限公司广东陈晓佳82 朗源股份有限公司山东高飞83 朗源股份有限公司山东张丽娜84 辽宁奥克化学股份有限公司辽宁马帅85 临沂新程金锣肉制品股份有限公司山东兰柏槐86 民太安保险公估股份有限公司深圳包学平87 南方风机股份有限公司广东周晖88 南方风机股份有限公司广东邱少媚89 南京大地水刀股份有限公司江苏诸培根90 洽洽食品股份有限公司安徽李振武91 青岛东方铁塔股份有限公司山东何良军92 青岛海信网络科技股份有限公司山东杨宏海93 青岛欧特美股份有限公司山东苗静94 山东墨龙石油机械股份有限公司山东赵洪峰95 山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司山东李长风96 山东同大海岛新材料股份有限公司山东魏增宝97 陕西坚瑞消防股份有限公司陕西王珲98 陕西坚瑞消防股份有限公司陕西王坤元99 陕西同力重工股份有限公司陕西张秦渝100 陕西新通智能科技有限公司陕西罗路宾101 陕西新通智能科技有限公司陕西李平102 陕西延长中立新能源股份有限公司陕西杨洗冰103 上海华平信息技术股份有限公司上海奚峰伟104 上海华拓医药科技发展股份有限公司上海韦治国105 上海汇益控制系统股份有限公司上海朱铭光106 上海佳豪船舶工程设计股份有限公司上海马锐107 上海交技发展股份有限公司上海孙文彬108 上海交技发展股份有限公司上海邓明109 上海金仕达卫宁软件股份有限公司上海靳茂110 上海奇想青晨化工科技股份有限公司上海左成林111 上海泰胜风能装备股份有限公司上海邹涛112 上海泰胜风能装备股份有限公司上海陈杰113 上海网宿科技股份有限公司上海王勇114 上海英孚思为信息科技股份有限公司上海倪琳115 上海永利带业股份有限公司上海恽黎明116 深圳邦凯新能源股份有限公司深圳向阳117 深圳海联讯科技股份有限公司深圳杨德广118 深圳普路通供应链管理股份有限公司深圳张云119 深圳普路通供应链管理股份有限公司深圳倪沛雄120 深圳尚荣医疗股份有限公司深圳胡欣121 深圳市长盈精密技术股份有限公司深圳黑美军122 深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司深圳曾庆群123 深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司深圳曹春伏124 深圳市方直科技股份有限公司深圳孙晓玲125 深圳市海鹏信电子股份有限公司深圳陈亚126 深圳市赛瓦特动力科技股份有限公司深圳杨文杰127 深圳市赛为智能股份有限公司深圳闫丹丹128 深圳市通则技术股份有限公司深圳程洪卫129 深圳市中航健身时尚股份有限公司深圳孟文莉130 深圳市中盟科技股份有限公司深圳邹宝新131 深圳市中青宝网网络科技股份有限公司深圳郑楠芳132 深圳市中烟电子股份有限公司深圳付玄133 深圳腾邦国际票务股份有限公司深圳潭山134 深圳腾邦国际票务股份有限公司深圳宋茜135 深圳芯邦科技股份有限公司深圳周立环136 深圳新宙邦科技股份有限公司深圳周达文137 深圳新宙邦科技股份有限公司深圳梁作138 四川吉峰农机连锁股份有限公司四川杨元兴139 四川吉峰农机连锁股份有限公司四川翁家林140 四川四海食品股份有限公司四川刘强141 苏州春兴精工股份有限公司江苏徐苏云142 苏州工业园区和顺电气股份有限公司江苏褚晟143 苏州浩辰软件股份有限公司江苏鲍峰144 苏州恒久光电科技股份有限公司江苏高永红145 苏州市南环桥市场发展股份有限公司江苏嵇华风146 苏州苏大维格光电科技股份有限公司江苏周小红147 苏州万龙电气集团股份有限公司江苏贺寿坤148 苏州园林发展股份有限公司江苏钮嵘149 太阳鸟游艇股份有限公司湖南张驰150 无锡和晶科技股份有限公司江苏徐宏斌151 无锡和晶科技股份有限公司江苏陈瑶152 芜湖安得物流股份有限公司安徽朱育芹153 武汉弘博软件教育股份有限公司湖北朱轶154 武汉中科创新技术股份有限公司湖北邓琦155 武汉中元华电科技股份有限公司湖北陈志兵156 西安宝德自动化股份有限公司陕西张敏157 西安宝德自动化股份有限公司陕西杨青158 西安达刚路面机械股份有限公司陕西薛玫159 西安达刚路面机械股份有限公司陕西王瑞160 西安飞机国际航空制造股份有限公司陕西潘燕161 西安飞机国际航空制造股份有限公司陕西龚亮162 西安华晶电子技术股份有限公司陕西乔磊163 西安华晶电子技术股份有限公司陕西邓南164 西安旌旗电子股份有限公司陕西朱建刚165 西安旌旗电子股份有限公司陕西赵晓燕166 西安力邦制药股份有限公司陕西吴超167 西安力邦制药股份有限公司陕西丁震168 西安隆基硅材料股份有限公司陕西李容169 西安隆基硅材料股份有限公司陕西骞军法170 西安庆华民用爆破器材股份有限公司陕西李夏元171 西安天和投资控股集团有限公司陕西申波172 西安天和投资控股集团有限公司陕西刘锴173 西安中扬电气股份有限公司陕西张念174 西安中扬电气股份有限公司陕西王薇175 西部超导材料科技有限公司陕西刘海明176 西部超导材料科技有限公司陕西周通177 厦门三维丝环保股份有限公司福建王荣聪178 厦门三维丝环保股份有限公司福建陈英妹179 厦门市美亚柏科信息股份有限公司福建杨爱国180 厦门市美亚柏科信息股份有限公司福建兰邦胜181 新疆西部建设股份有限公司新疆林彬182 新疆西部牧业股份有限公司新疆董凤华183 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司江苏栗沛思184亚翔系统集成科技（苏州）股份有限公司江苏李繁骏185 宜宾天原集团股份有限公司四川程全186 宜宾天原集团股份有限公司四川李帮187 浙江杭钻机械制造股份有限公司浙江曹兼善188 浙江金利华电气股份有限公司浙江韦跃生189 浙江金利华电气股份有限公司浙江翁永华190 浙江运达风力发电工程有限公司浙江陆凯191 中交通力建设股份有限公司陕西爨春耕192 中交通力建设股份有限公司陕西杨程193 中矿资源勘探股份有限公司北京姚广194 珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司广东陈勇195 珠海威丝曼服饰股份有限公司广东邓华进__。
归真堂事件危机阶段划分
危机潜在期1、云南卫视《自然密码》制片人余继春在其新浪微博曝光了这件事，并且附上血淋淋的活熊取胆视频一段。
社会回应：2012年春节，各大网络上传着反对归真堂上市的声音。
2、2011年，福建归真堂药业股份有限公司就遭遇了创办以来最大的民间自发的“反对潮”，导致“上市之行”被搁浅。
今年的2月1日，在中国证监会官网上，一则“创业板发行监管部首次公开发行股票申报企业基本信息情况表”再度引起了网友的重视亚洲动物基金AAF、志愿者及网友们的广泛质疑声，把企业推向了风口浪尖。
危机突发期措施：2月1日，事件引起关注之后，归真堂回应说“养熊是林业部颁发批文，生产熊胆粉是1995年卫生部颁发药准字号，都合法。
”“可以说，如果反对我们就等于反对国家。
”“我们的熊非常健康，又能繁殖，像在幼儿园一样非常舒服，比创始人还舒服。
抽取胆汁对它们没有任何伤害。
”社会回应：2月6日，中国中药协会给一些主要媒体发出沟通函，函件称，“中国中药产业珍稀动物药用资源养殖状况早已摆脱10年前铁马甲、插管引流等技术落后时期”，“事实上，不规范养熊场都已被政府明令禁止，也同样被中医药及从业人士所反对”。
2月14日动物保护公益基金会“它基金”联名毕淑敏、崔永元、陈丹青、丁俊晖等72位知名人士向中国证监会信访办递交吁请函，反对归真堂上市。
2月14日-17日：各动物保护组织和媒体反对归真堂上市呼声越来越大，全国政协委员贾宝兰专门递交提案危机蔓延期2月15日“它基金”第二轮签名征集的微博转发已经超过4200次，全国政协委员贾宝兰专门递交提案。
2月16日，有关单位将在京召开新闻发布会，宣布开放我国上百家合法养熊场。
2月16日，亚基会特意给媒体发来财务报表、2月16日中国中药协会召开媒体沟通会，会长房书亭表示，养熊取胆是保护黑熊的措施，目前熊胆的人工替代品尚未通过审批。
中药协还认为很多行业需要熊胆粉，在没有找到替代品的情况下，还没有时间宣布取缔。
措施：2月18日，归真堂在其官方网站发“归真堂养熊基地开放日”邀请函，决定将2月22日和24日两天定为开放日，邀请社会人士以及意见领袖参观养熊基地。
发行监管部首次公开发行股票上交所申报企业基本信息情况表(截至2014年1月2日)
初审中
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杭州科利化工 引力传媒
浙江 北京
初审中 初审中 初审中 初审中 初审中
四川里伍铜业* 四川 黑龙江长和化工 安徽广信农化 黑龙 江 安徽
序号 申报企业
注册 地 山东 北京
所属行业 交通运输、 仓储业 电器机械及 器材制造业 化学原料及 化学制品制 造业 其他文教用 品制造业 非金属矿物 制品业 批发和零售 贸易、社会 服务业 食品制造业 通用设备制 造业 广告业 专用设备制 造 零售业 电力、煤气 及水的生产 和供应业 电器机械及 器材制造业 石油、化学 、塑胶、塑 料 电机制造业
拟上市地 保荐机构 深圳证券 国信证券股份有 交易所 限公司 深圳证券 中信建投证券股 交易所 份有限公司 深圳证券 长城证券有限责 交易所 任公司 深圳证券 国金证券股份有 交易所 限公司 深圳证券 广发证券股份有 交易所 限公司 深圳证券 长城证券有限责 交易所 任公司 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 招商证券股份有 限公司 中国中投证券有 限责任公司 中信证券股份有 限公司 中德证券有限责 任公司 中信证券股份有 限公司
发行监管部首次公开发行股票深交所申报企业基本信息情况表
截至2014年1月2日
序号 申报企业 注册 地 所属行业 拟上市地 保荐机构 保荐代表人 会计师事务所 签字会计 师 律师事务所 签字律师 备注
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广东小猪班纳服 广东 饰 山东丰元化学 山东
服装 有机化学产 品制造业 社会服务业 专用化学产 品制造 农、林、牧 、渔、水利 业机械制造 业 食品制造业 制造业 社会服务业 租赁服务业 仓储业
深圳证券 长江证券承销保 交易所 荐有限公司 深圳证券 光大证券股份有 交易所 限公司 深圳证券 光大证券股份有 交易所 限公司 摩根士丹利华鑫 深圳证券 证券有限责任公 交易所 司
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.05.24•【文号】上证发〔2024〕73号•【施行日期】2024.05.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知上证发〔2024〕73号各市场参与人：为了深入贯彻中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股东减持行为，保护中小投资者合法权益，根据中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等要求，并结合实践运行情况，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》进行了修订，并更名为《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》（以下简称《指引》，详见附件）。
《指引》已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
本所于2022年10月14日发布的《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（上证发〔2022〕139号根据2023年8月25日上证发〔2023〕138号《关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知》修正）同时废止。
特此通知。
附件：1.上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售2.《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》起草说明上海证券交易所2024年5月24日附件1上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市公司（以下简称科创公司）股东以向特定机构投资者询价转让方式（以下简称询价转让）、配售方式减持股份的行为，维护证券市场的公开、公平和公正，保护投资者合法权益，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等规定，制定本指引。
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终止审查决定时间
2012年1月12日 2012年1月12日 2012年1月13日 2012年1月18日 2012年1月18日 2012年2月13日 2012年2月13日 2012年2月13日 2012年2月13日 2012年2月13日
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序号 申报企业
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朱文瑾 吴永平 中审国际会计师事务所有限公司 林联儡 王波 深圳市鹏城会计师事务所有限公司
余志情 程思思 中审国际会计师事务所有限公司 金崝 邱平 王素文 众环海华会计师事务所有限公司 宋永祎 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
黄文表 郭峻辉 齐梦林 落实反馈 郭健 意见中 落实反馈 周燕 张鑫 黄巍 意见中 黄文表 黄巍 郭峻珲 落实反馈 欧阳方亮 意见中 落实反馈 肖兰 冯艾 意见中 沈萍 沈险峰 已预披露 已预披露
保荐机构
国金证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 东海证券有限责任公司 平安证券有限责任公司 招商证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 中国银河证券股份有限 公司 中信建投证券股份有限 公司 兴业证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 中山证劵有限责任公司
保荐代表人
会计师事务所
刘耀辉 桑涛 吉争雄 苏洋 蔡晓东 张翎 田景亮 杨红青 张云鹤 赖玉珍 方建新 黎明 何晓明 赖玉珍
签字会计师
邱俊洲 闫靖 刘火旺 李超 王焕森 江晓 黄绍煌 王兵兵 齐晓丽 谢翠 高德惠 陈志刚 康雪艳 郑宏权
律师事务所
签字律师
备
初审中 初审中 初审中
注
王培华 廖卫平 大华会计师事务所有限公司 魏宏林 杜长庆 深圳市鹏城会计师事务所有限公司 魏安胜 黄涛 郑颖怡 黎滢 广东正中珠江会计师事务所有限公司 五洲松德联合会计师事务所
何黎辉 陈岗
本年度已终止审查的首次公开发行股票申报企业名单（创业板发行监管部）
序号
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申报企业
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创业板发行监管部首次公开发行股票申报企业基本信息情况表（截至2012年8月2日）
序号 申报企业
28 52 55 137 168 175 176 221 223 237 249 268 286 287 深圳华龙讯达信息技 术股份有限公司 深圳市捷佳伟创新能 源装备股份有限公司 深圳四方精创资讯股 份有限公司 深圳市银星智能科技 股份有限公司 深圳市赢合科技股份 有限公司 深圳市雷赛智能控制 股份有限公司 深圳市海云天科技股 份有限公司 深圳市财富趋势科技 股份有限公司 深圳市凯立德科技股 份有限公司 深圳市劲拓自动化设 备股份有限公司 深圳市艾比森光电股 份有限公司 深圳市赢时胜信息技 术股份有限公司 深圳市神舟电脑股份 有限公司 深圳华北工控股份有 限公司
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