不符合项报告、不符合项纠正预防措施表
不符合项报告和纠正预防措施要求表
XX
序
不符合事实描述
不符合文件的
名称及条款
不符合程度
责任部门
备注
1
未对于固废的记录不具体，在“弃物装修机具：焊机、切割机处理统计表”没有清楚填表。
Q：7，1，3
E：8.1
S：4.4.6
一般
项目部
纠正/预防措施要求表
CSYR/R0452017年 8月14日No：2
信息
来源
□管理评审 ■内审 □外审 □检测 □数据分析
□顾客反映 □其它：
现象描述对于固源自的记录不具体，在“月份废弃物处理统计表”没有清楚填表。
签发：XX
原因分析及对应措施
原因分析
纠正/预防措施
责任人
完成期限
对 标准 条理解不够。
1、填写“月份废弃物处理统计表”；
项目部
8-20
2、学习标准和体系文件要求，防止类似问题再发生
批准
XX
日期
08-20
验证
记录
2、相关工作人员责任心不强；
1、对更新的法规进一步识别更新；
办公室
2017年8月20日
2、补充更新的法规的评价，
批准
XX
日期
08-20
验证
记录
在合规性评价报告中，对更新的法规进行了评价，符合要求。
验证人：XX2017年8月22日
不符合项报告
CSYR/R0372017年8月13日No：2
受审核部门
项目部
CSYR/R0452017年 8月14日No：1
信息
来源
□管理评审 ■内审 □外审 □检测 □数据分析
□顾客反映 □其它：
现象
描述
GBT23331不符合纠正预防措施程序
GB/T23331不符合纠正预防措施程序1 目的对体系运行中出现的不符合采取纠正措施，消除或减少影响；调查分析原因，防止类似不符合的再发生,实现能源管理体系的持续改进。
2 范围适用于公司能源管理体系运行中采取的纠正措施的控制。
3 职责3.1 生产技术部负责能源管理体系运行中产生的不符合的归口管理，组织有关部门填写《纠正或预防措施处理单》，落实责任单位,调查分析原因,制定纠正措施付诸实施,并跟踪验证实施效果。
3.2 各部门负责对本部门的不符合情况进行调查，分析原因，提出纠正和预防措施并实施。
3.3 生产技术部负责对能源管理体系中不符合纠正效果进行跟踪验证。
3.4 管理者代表负责纠正与预防措施实施中的组织与协调工作。
4 工作程序4.1 不符合的信息来源(1) 日常监测和测量中出现的不符合；(2) 内、外部相关方的意见和合理建议；(3) 内审及管理评审中发现的不符合；(4) 主要能源使用控制失效。
4.2 不符合的分类不符合主要包括以下几种情况：（1）日常监测中发现的不符合，包括未规定能源管理体系的职责、未满足法律法规的要求、未对重点用能设备或系统按规定要求进行监测、未按计划维护用能设备，未达到运行效率指标、未执行管理和运行标准等。
（2）对内、外部相关方的意见（3）未建立或未达到能源目标、指标；（4）能源管理体系内审、外审不符合4.3 不符合的处置4.3.1 日常监测中发现的不符合：对日常监测中发现的不符合项，由生产技术部向责任部门发“不符合报告表”，并按本程序4.3.4中的（2）～（7）步骤执行。
4.3.2 对内、外部相关方的意见：（1）对内部相关方的意见生产技术部应予记录，对外部相关方的意见，由相关部门登记后报生产技术部。
生产技术部应针对上述两种情况负责组织相关部门及时调查问题的原因和制定相应的纠正措施。
（2）由生产技术部负责对意见处理的完成情况进行监督验证。
纠正与预防措施报告
审核意见：
加强对仓库的搬运工对质量体系的运作知识进行培训，IQC及仓库管理人员加强跟进和控制
责任部门负责人：日期
纠正预防措施跟进：
1、□是□否按期完成
2、对于需要标准化的部分，□是□否已经完成
3、是、否达到预期效果；□是□否需要重新发出《纠正与预防措施报告》
说明：
跟进人：日期：
纠正与预防措施报告
纠正与预防措施报告
类型：针对内审不符合项整改□纠正□预防
问题描述：
在原料仓发现一堆物料没有标识牌
请责任部门：在月日前提出纠正与预防措施（改善建议）
提出人：审核：
产生原因：
由于搬运工把和格物料摆错地方所造成
责任人：日期：
纠正预防措施及预计完成日期：
立即通知仓库人员搬出并通知IQC重新检验，检验合格后贴上合格标示再摆入合格区
办公室加强对文件的管理控制，对文件控制知识加强培训
责任部门负责人：日期
纠正预防措施跟部分，□是□否已经完成
6、是、否达到预期效果；□是□否需要重新发出《纠正与预防措施报告》
说明：
跟进人：日期：
类型：针对内审部符合项整改□纠正□预防
问题描述：
在缝纫车间工序发现一作业指引文件未盖受控章
请责任部门：在月日前提出纠正与预防措施（改善建议）
提出人：审核：
产生原因：
由于车间人员取错资料所造成
责任人：日期：
纠正预防措施及预计完成日期：
立即跟换有效文件张贴把未盖受控章文件作废处理
责任人：日期：
审核意见：
不符合和纠正措施不符合项整改报告(8D)-实操案例
发现日期：
编号：1/5
1.问题描述：
不符合项描述:组织的纠正措施过程不是完全有效。
客观证据:2022年5月25日审核发现：组织在2021年10月21日-23日进行内审时发现了一个8.1.1的轻微不符合，但组织未能提对其采取的措施的有效性进行评审的证据。
不符合IATF16949:2016 10.2.1条款：“不符合和纠正措施，若出现不合格，包括来自于投诉的不合格，组织应d)评审所采取的纠正措施的有效性”。
因为未对内审“8.1.1的轻微不符合”采取的措施的有效性进行评审。
为什么未对内审“8.1.1的轻微不符合”采取的措施的有效性进行评审？
因为公司《纠正/预防措施管理办法》文件中未要求实施审核的单位对纠正措施的有效性进行评审。
6.选择永久措施：
完成日期
1.修订文件《纠正/预防措施管理办法》，完善实施审核的单位对纠正措施的有效性进行评审。
2022.
永久措施效果验证：
经验证《纠正/预防措施管理办法》中已增加实施审核的单位对纠正措施的有效性进行评审的要求，该要求已向业务人员宣贯。抽查其他3项问题的纠正措施有效性已评审。
验证人：
验证时间:2022.
7.系统预防措施:
责任人
完成日期
1.各过程自己监督
2.每月从公司各过程中抽2项不合格记录，查其对应的纠正/预防措施，对纠正预防措施有效性的评审记录。
2.组成小组：
组长：
组员：
3.细节调查：
1.组织内审中发现的其他不符合项的纠正措施和验证都是有效的；
2.并未造成客户投诉和产品合格的情形;因此判定为轻微不符合。
4.遏止措施：
责任人
完成日期
立即对2021年10月21日-23日内审8.1.1的轻微不符合采取纠正措施的有效性进行评审，确保措施有效。附件1：评审记录
设备不符合报告
及时检修检测机器设备并对相关责任人进行严格的培训。
1.加强公司内部机器检修师的培训及管理。
2.对每次进厂的设备机器需要在验收后及时出检修报告和危险源的评价表。
3.专人负责，责任到个人的原则进行考核。
预定完成时间：2017年11月24日部门负责人：
纠正措施验证：
1.机器设备的验收；
2.当验收合格后需要及时找领导签字确认是否投入生产；
3.做好新机器的记录和设备清单；
4.确保有关负责人清晰
审核员：日期：
不符合项报告
受审核部门
部门负责人
审核员
审核时间
2017年11月23日ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
不符合项事实描述：
检查中发现，2017年8月新进一批机器入厂，未能及时检测检验及危险源的识别和评价。不符合GB/T24001-2015环境因素的6.1.2,GB/T28001-2011国家标准条款S4.3.1
审核员：日期2017年11月23日部门负责人：
不符合项纠正预防措施表
不符合项纠正预防措施表背景在工业生产过程中，出现不符合项是不可避免的。
不符合项可能会导致生产停顿、延误、产品受损或者危害员工安全。
因此，及时发现不符合项，并采取预防措施纠正问题是非常重要的。
不符合项分类我们将不符合项分为以下三类：1.来自内部流程不当导致的不符合项。
例如，员工操作不规范或者对设备使用不当；2.来自外部供应商导致的不符合项。
例如，原材料质量不达标或者供应商交付延误；3.来自随意事件导致的不符合项。
例如，突发的停电或者停水。
不符合项纠正预防措施表内部流程不当导致的不符合项不符合项纠正措施预防措施员工对设备操作不当尽快纠正错误，原因分析并进行培训设备操作规程的培训和反复测试溢出物料从容处理溢出物料更准确的容器容量记录不符合项纠正措施预防措施混合不符合品及时提醒并重新分拣进行多重检查以确保分拣正确外部供应商导致的不符合项不符合项纠正措施预防措施原材料质量不达标通知供应商更换原材料建立供应商流程审批标准，定期审核和交流供应商交付延误预先计划备用产品建立供应商交付标准，通知供应商尽早告知和备用随意事件导致的不符合项不符合项纠正措施预防措施突发的停电或停水在发生时，立即通知所有员工备用发电机/水箱，并定期进行维护建筑物意外损坏及时通知维修部门维修定期进行安全检查，并加强建筑的结构稳定性结论在生产过程中，及时发现和纠正不符合项是非常必要的。
这可以确保生产不中断并达到高质量的产品交付。
所以，建议生产过程中需要不断加强管理措施，纠正不符合项，并严格按照表格中列出的预防措施加以预防。
16949体系不符合项原因分析及遏制措施
Nos.: 个数115CN:证书号Auditee:被审核方Audit type:审核类型Standa rd:标准ISO/TS 16949:2009Site:现场Audit date:审核日期Auditee representative: 被审核方代表Lead auditor :审核组长Auditor(s):审核员Bericht wurde akzeptiert und als Datei zum Abschlussgespräch übergebenAudite e Repres entativ e QM 被审核方质量管理者代表An on-site verification was performed现场验证已实施D at e 日期processing auditor QM处理的审核员A p p l i c a b l es t a n d a r d /S t a n d a r d N o .编号- Statement of Nonconformity不符合描述- Objective Evidence客观证据M a j o r N o n c o n f o r m i t y 严重不符合N o n c o n f o r m i t y 一般不符合S u b m i t d o c u m e n t s 提交文件O n -s i t e v e r i f i c a t i o n 现场验证以实施Root Cause Analysis 根本原因分析Containment Action遏制措施Corrective Action(s) and evidence of implementation纠正措施和实施证据C o m p l e t i o n d a t e / R e s p o n s i b l ep e r s o n n e l 完成日期/负责人员Follow-up 1to至Overall Nonconformity Report / Supplementary Report不符合项报告汇总/补充报告Order number:Date日期Lead Auditor QM审核组长Correction(s) has (have) been verified and classified as closed or dissolved as a 100% including documents possibly submitted later.纠正已验证并可以关闭或100％得到解决包括稍后可能提交的文件。
不符合项控制和纠正措施
标识
不符合性控制过程
▪ 一旦发现不符合项，应进行标识（通常采用挂标签和实体分 割相结合），防止被误用、误装或进入下一工序
▪ 标识、标签和其它信息与不符合性报告的内容要一致
▪ 物项、遥控装置或与之相连的显示器上的不符合的状态是清 楚的
▪ 确定对物项或服务进一步使用的任何限制
不符合性控制过程
隔离（确保在采取适当的纠正措施前不被误装、误用）
法规、导则要求
▪ 50-C-Q（96） 207.必须识别不满足要求的物项、服务和过程， 评定这些不符合性对安全的影响，并向相应管理 层报告。必须根据评定的结果，接受、拒绝或返 工这些物项，以及接受或拒绝这些服务或过程。 208. 为了确保改善，必须决定这些不符合性的原 因并采取措施防止其再次发生。为确定改善措施， 必须审查物项的特性（如可靠性）、过程执行情 况、经验以及其它质量有关信息（包括管理过 程），以及必须分析数据资料。）
不符合项控制和 纠正措施
内容
基本概念和要求 不符合性控制过程 纠正措施 质保职能部门的责任
概念
不符合性（Non-conformance）
▪ 特性、文件或程序方面的缺陷，以致物项、服务或过程成 为无法接受或不能确定。
—是缺陷，可能发生在硬件（物项）、软件（文件、程序）和过程中 —无法接受：物项或过程的最终结果不满足规定的要求，如尺寸超差，
—不违反原有的采购文件、技术规格书规定的要求，但违 反本单位内部标准的不符合项；
—制造过程中处理方案为“报废”的不符合项； —材料采购中发生的处理方案为“退货”的不符合项。
不符合性分类
▪ 第Ⅱ类不符合项 涉及下列情况之一时定为第Ⅱ类不符合项：
—违反原有的采购文件、技术规格书规定的要求，但 按现有的标准、图纸、规程进行处理后能达到原设 计要求和验收标准的不符合项；