BSI外审准备工作任务.doc附件四
外审前的准备工作及审核的技巧
微信公众号：体系管理
微信ห้องสมุดไป่ตู้众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
微信公众号：体系管理
迎接现场外审准备工作计划
9.5-12
全厂区消防设施及检查表，环保、安全及废弃物处理检查
人资部
9.5-12
各库区现场“5S"管理：1.产品及物料的整理，划区标示存放；2.废弃物的分类处理等；3.相关现场作 PMC部 业文件（化学品仓须放置MSDS文件等）； 4.现场作业劳保用品及佩戴。 因只上报了125人，所以审核当天需做人员安排：现场审核以新厂为主进行，车间员工请做好协调安 排； 在老厂的部门须在12日做好相关受审核的文件及记录的准备，并在新厂找好预存处，13日早上即将相 关文件记录搬往新厂大会议室，参加方圆公司的审核。
各职能部门
9.6-7
方圆公司唐老师到我司进行审核前的辅导
品管部 人资部
9.5-12
迎接外审的欢迎词、ISO宣传横幅、板报
12
各生产车间现场“6S"管理：1.产品及物料的整理，划区标示存放；2.废弃物的分类处理等；3.相关现 生产部 场作业文件（作业指导书、检验规范、生产检验记录等）； 4.现场作业劳保用品及佩戴。
9.11-12
生产/人资部 品管、生产 、采购、PMC
9.11-12
9.13-14
外审文件审核实施的主要现场为新厂三楼大会议室，审核到相应部门时，部门负责人为主要陪同人员. 各职能部门
9.13-14
外审进行整个过程须做好协调配合工作
品管/文控中 心
说明：1. 以上计划，请各相关部门负责人知悉，做好准备、积极配合、协调完成相应的审核准备工作，对再次发现的问题须在外审前完成关闭，以便让ISO外审顺利 通过。 2.其它未尽事宜，跟据方圆公司的审核计划，另行通知。 编制： 复核：谢文静 审批：
迎接
公司现场外审准备工作计划
经与 认证公司再次确认，我司ISO三大体系认证年度复查工作外审定于9月13-14日进行，现对公司内部相关认证准备工作进 行计划如下：
如何做好迎接外审的准备工作
如何做好迎接外审的准备工作一.正确对待外审1每次审核都是有目的的。
譬如，接受第三方审核，通过认证，获得证书；接受第二方（顾客）审核，希望成为他们的供方，或者其他什么目的。
准备工作必须围绕这个目的进行。
2立足于建立和执行符合要求的体系。
通过认证、获得顾客认可的前提是，实际上已经建立符合标准、相应法规条例和顾客要求的质量管理体系，组织要展示自己有能力提供顾客满意的产品和服务。
因此，要会用客观证据来证实自己有能力，有效地执行这个质量管理体系。
3积极展示自己能力。
无论什么审核目的，迎接外审都是一次展示自己能力的机会。
必须正确对待，特别要正确对待审核发现的不符合项。
不合格不是好事，但可以变成好事。
要从正面认识。
因为，不符合客观存在，这次不被发现和纠正，将来总会带来比现在更大的损失。
4积极配合审核方做好审核工作。
顺利完成审核是审核方和被审核方共同的任务。
审核是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
审核方希望尽快能从现场取得充分的证据，从而相信被审核方的质量管理体系是符合审核准则，是有效的；被审核方应当积极展示符合审核准则的各种证据，证明自己所建立的体系符合标准要求，执行是有效的。
二.如何做好这项工作，主要把握好如下各个方面：明确这次审核的目的和审核的范围管理者代表和负责迎接审核工作的主管人员必须事先尽量早了解、确定以下信息：1审核的目的。
这次审核是认证（2008版认证审核），还是第二方审核，或者其他什么目的。
2审核的判别准则。
不同审核目的应当用不同的审核准则。
通常是质量管理体系标准、自己的手册、程序和其他体系文件和产品文件，还有和顾客签订的合同，以及适用的各种法规条例等，都是审核的准则。
但是，不同审核目的，侧重点是不同的。
譬如第二方审核比较侧重于与他们产品有关的要求。
第三方审核侧重于过程和顾客的要求。
3审核的范围。
确定审核的地点、职能、产品等范围（到时SGS会提供审核计划）。
关于外审准备及注意事项
关于外审准备及注意事项外审是指对一个组织或企业的财务状况、财务报表以及企业管理等进行审核和评估的一种行为。
外审在企业运营中扮演着重要的角色，通过对企业进行外审可以对企业的财务问题进行评估和解决，提高企业的财务健康水平。
外审准备是外审的关键步骤之一，在进行外审之前，组织或企业需要进行一系列的准备工作以确保外审能够顺利进行。
以下是外审准备的一些重要事项和注意事项：1.确认外审的目的和范围：在进行外审之前，组织或企业需要明确外审的目的和范围。
外审可以有不同的目的，比如评估企业的财务状况、发现潜在的风险等。
同时，外审的范围也需要明确，包括审核的时间段、事务范围等。
2.确保财务记录的准确性：在外审之前，组织或企业需要确保财务记录的准确性。
这包括检查财务报表、确认财务记录的完整性和一致性等。
同时，还需要确保财务记录的相关文件和凭证的保存完好，以便外审人员进行审核和评估。
3.提供足够的信息和文件：组织或企业在进行外审时需要向外审人员提供足够的信息和文件。
这些文件可能包括财务报表、财务记录、税务文件、合同和协议等。
提供足够的信息和文件可以帮助外审人员更好地了解企业的财务状况和经营情况。
4.配合外审人员的工作：在进行外审期间，组织或企业需要配合外审人员的工作。
这包括提供所需的文件和信息、回答外审人员的问题等。
同时，还需要为外审人员提供一个合适的工作环境，以便他们能够顺利进行外审工作。
5.检查内部控制系统的有效性：在外审准备期间，组织或企业还需要对其内部控制系统进行评估。
内部控制是指企业为了确保其财务报表的准确性和合规性而采取的控制措施。
通过对内部控制系统的评估，可以发现潜在的风险和问题，并采取相应的措施来改进和完善内部控制系统。
6.预防和解决潜在的问题：在外审准备期间，组织或企业还需要预防和解决潜在的问题。
这些问题可能包括财务记录的错误或疏漏、内部控制系统的问题等。
通过及时发现和解决这些问题，可以确保外审的顺利进行，并提高企业的财务健康水平。
外部评审工作准备方案
外部评审工作准备方案一、前言外部评审是指组织对自身的管理、运作、业务活动和成果等方面请有关单位或专家进行客观、公正的审查和评定。
外部评审工作准备方案的制定，对于确保评审工作的顺利进行、评审结论的客观有效具有重要意义。
为了做好外部评审工作的准备，我们制定了以下方案。
二、工作目标与任务1. 目标：确保外部评审工作的顺利展开，保障评审结论的客观准确。
2. 任务：a. 确定评审范围和对象；b. 制定评审方案和审查标准；c. 开展内部自查和整改；d. 邀请外部评审专家；e. 组织评审准备培训；f. 做好评审文件准备。
三、评审范围和对象评审范围包括组织的管理体系、业务活动、项目成果、质量管理、安全环保等方面。
评审对象包括公司管理人员、技术人员、项目组成员等。
四、评审方案和审查标准1. 评审方案要求：a. 确定评审的时间节点和流程；b. 对评审范围、对象、内容、方式等进行明确规定；c. 制定评审的具体要求和标准。
2. 审查标准要求：a. 明确评审的指标和标准；b. 确保标准具有可操作性和客观性。
五、内部自查和整改1. 自查要求：a. 组织部门对自身进行全面自查，发现问题和不足；b. 制定整改方案。
2. 整改要求：a. 针对自查结果，制定具体的整改措施；b. 确保在评审前完成整改。
六、邀请外部评审专家1. 确定评审专家的条件和要求；2. 邀请具备相关领域经验和资质的专家参与评审；3. 提供评审专家费用及工作安排。
七、评审准备培训1. 组织相关人员进行评审标准和流程的培训；2. 确保参与评审的人员了解评审要求和流程。
八、评审文件准备1. 准备评审所需的文件和资料；2. 确保文件完整、准确，以便评审专家进行审查。
九、总结1. 对评审工作的准备进行全面总结，总结出经验和不足；2. 根据总结结果完善外部评审工作准备方案。
在外部评审工作准备方案的制定和执行过程中，我们将充分发挥内外部资源的协同作用，确保评审工作的顺利进行和评审结论的客观准确。
外审前的准备工作及审核技巧
最好是上司）。
a
17
7、回答问题时应避免出现
➢
不懂装懂；
➢
说别人的事；
➢
所说的不符合事实；
➢
谋求帮助；
➢
对其他部门或人员进行诋毁；
➢
争论不休不礼貌，可能会导致不好的
结果
a
18
8、在审核进行过程中如何采取纠正 行动
+ 力争在审核组离开前纠正不合格
+
当天提出，尽可能当天纠正；
+
自己提方案，自己纠正；
员务必在场，直至审核结束。 4.2、各级人员应认真回答审核人员提出的问
题,切忌与审核员冲突,避免强辩,明显的错 误应谦虚接受。
a
4
一、外审前的准备工作
4.3、外部审核的每一位审核员，需安排一 位主陪审员。
4.4、对审核中的每一作业项目，需安排一 个人主答。
4.5、现场操作人员的筛选，要安排班、组 长在场。不熟练之人员可安排调班。
a
10
二、质量管理体系外审 注意事项
a
11
1、受审核时，每一位员工必须要做到的
+
知道应做什么事；
+
知道如何做事；
+
知道做事的依据；
+
用记录证实所做的事；
+
任何事都应形成循环（即PDCA模式）
a
12
2、受审核时,应保持正常的心态
+ 不怕出现不合格，发挥出最佳水 平；
+ 尽可能减少不合格，以提高认证 通过的可能性；
一、外审前的准备工作
6、各级人员应熟悉质量方针、质量目标、 各级人员岗位职责。
7、做好自查自纠工作，特别对以前发现 的不符合项应举一反三，保证各项工 作按ISO9001：2008要求实施。
如何进行安全管理体系的外部审核准备
如何进行安全管理体系的外部审核准备在当今的商业环境中，安全管理体系的有效运行对于企业的可持续发展至关重要。
而外部审核则是对企业安全管理体系的一次重要检验，以确保其符合相关标准和法规的要求。
为了顺利通过外部审核，企业需要进行充分的准备工作。
下面，我们将详细探讨如何进行安全管理体系的外部审核准备。
一、理解审核标准和要求首先，企业需要深入理解将要接受审核的安全管理体系标准和要求。
这可能包括国际标准如 ISO 45001 职业健康安全管理体系，或者特定行业的标准和法规。
获取并仔细研究相关的标准文件、指南和解释，明确审核的重点和关键要求。
同时，与审核机构进行沟通也是非常重要的。
了解他们的审核流程、方法和重点关注的领域，以便能够有针对性地进行准备。
二、成立审核准备小组组建一个专门的审核准备小组，小组成员应包括来自不同部门的代表，如安全管理部门、生产部门、人力资源部门等。
这样可以确保准备工作涵盖企业的各个方面。
明确小组成员的职责和分工，制定详细的工作计划和时间表。
小组负责人应具备良好的组织协调能力和对安全管理体系的深入了解。
三、进行内部审核在外部审核之前，先进行全面的内部审核。
内部审核可以帮助企业发现自身存在的问题和不足，并及时进行整改。
制定内部审核计划，确定审核的范围、程序和方法。
审核员应具备相应的资质和经验，以确保审核的客观性和公正性。
在内部审核过程中，要对安全管理体系的各个要素进行详细的检查，包括安全政策、目标、程序、培训、应急响应等。
对发现的不符合项进行详细记录，并制定整改措施和时间表。
四、整理和完善文件资料文件资料是审核的重要依据，因此需要对相关文件进行整理和完善。
这包括安全管理手册、程序文件、作业指导书、记录表格等。
确保文件的内容准确、清晰、完整，并与审核标准和企业的实际操作相一致。
对过期或不再适用的文件进行更新或废止。
同时，要注意文件的管理和保存，确保文件易于查找和查阅。
五、培训与沟通对企业员工进行培训，使他们了解审核的重要性以及与他们工作相关的安全管理要求。
外审前的准备工作及审核技巧
外审前的准备工作及审核技巧外审是指企业或组织聘请外部专业机构或个人对其经营、管理、财务状况等进行独立的审核工作。
外部审计的目的是为了提供一个相对独立、公正、客观的审计意见，帮助企业或组织确保财务报表的真实性和可靠性，增强对财务风险的监控。
外审工作的准备工作包括以下几个方面：1.检查文件和准备材料：外部审计师需要检查企业或组织的相关文件和准备好需要的审核材料，包括财务报表、账簿、合同、凭证等。
这些文件和材料将帮助审计师了解企业或组织的经营活动和财务状况。
2.建立沟通渠道：审计师需要与企业或组织的相关人员建立沟通渠道，并了解其组织架构和运营方式。
与企业或组织的管理层、会计师等人员进行沟通交流，可以更好地了解企业或组织的内部控制制度和操作流程。
3.了解行业背景和法规要求：审计师需要对企业所在的行业背景和相关的法规要求有一定的了解。
这有助于审计师更好地理解企业或组织的经营环境和财务报表的编制原则。
4.制定审计计划：审计师需要根据企业或组织的具体情况制定审计计划，明确审计的范围、重点和时间安排。
审计计划应该合理、详细，能够保证对重要事项的审查和整体工作的顺利进行。
外审过程中的审核技巧包括以下几个方面：1.聚焦重要事项：审计师应该把时间和精力集中在对企业或组织经营活动中的重要事项进行审查。
对于对企业或组织具有重大影响的事项，审计师应该更加关注，并进行深入的分析和检查。
2.随机抽样：在审查财务报表和账簿等材料时，审计师可以采用随机抽样的方式。
这样可以更全面地评估财务报表的真实性和可靠性，减少对企业或组织的干预。
3.与企业内部沟通：审计师在审核过程中应该与企业内部的相关人员保持密切的沟通。
与会计人员、财务主管等人员交流可以更好地了解企业或组织的业务活动，提高审计工作的质量。
4.注重细节和精确性：审计师应该注重细节和精确性，对财务数据和文件进行仔细分析和核对。
避免出现错漏和错误的情况，确保审计结果的准确性和可靠性。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
林其彬
QP\WI\QR
營業部
劉進發
合同評審程序、管理評審程序、
內部體系審核程序、目標管理程序
附件表單
1.宣導質量方針、目標
2.提供3個月合同評審記錄
3.內審、管理評審計劃等
2月14日前
賴秀彩、
林其彬、
劉進發
黃俊、
劉進發
2月17日
2
7.2/8.2.1/8.5
賴秀彩、
馬開艷
QP\WI\QR
營業部
附件表單
1.供應商年度評估記錄
2.PO單的管理
3.設備保養計劃
2月14日前
陳偉群
黃俊、劉進發
2月17日
7
7.5/8.3/6.4
麥得榮
QP\WI\QR
儲運
張紹國、
林修強
客提供財產控制程序、搬運貯存包裝與防護程序、成品交付程序、
不合格品控制程序
附件表單
1.客戶產品的管理
2.搬運管理運作
3.倉庫運作管理
2月14日前
2月14日前
毛洪濤
黃俊、劉進發
2月17日
5
4.2.3/4.2.4
黃俊
QP\WI\QR
文控
劉進發
文件與資料控制程序
附件表單
1.受控文件清單管理
2.文件分發回收記錄
2月14日前
黃俊
黃俊、劉進發
2月17日
6
7.5.5/7.4/6.4/6.3
陳偉群
QP\WI\QR
採購
賴秀彩
供應商評估選擇與考核程序、
採購作業程序、設備管理程序
林其彬、
黃妹
合同評審程序、樣品控制程序、
客戶滿意度評估程序、
客戶投訴處理程序
附件表單
1.按合同實施合同評審、記錄
2.提供對所有客戶滿意調查
3.客訴處理的記錄
2月14日前
賴秀彩、
馬開艷
黃俊、
劉進發
2月17日
3
6.3/6.4/7.1/7.5/8.2.3-4/
8.3/8.5
馬開艷
QP\WI\QR
生產部（紙箱和紙板）
麥得榮
黃俊、劉進發
2月17日
8
7.4/7.6/8.1-8.5
陳加文
QP\WI\QR
品保部
張紹國
產品標識與可追溯性程序、來料檢驗程序、過程檢驗程序、成品檢驗程序、
監視和測量裝置控制程序、檢驗狀態標識程序、不合格品控制程序、糾正與預防措施程序、記錄控制程序、
目標管理程序、統計技術應用程序、
數據分析控制程序
林修強
生產管理程序、版模管理程序
附件表單
1.生產報表的提供
2.版模管理的相關記錄
3.生產異常處理記錄
2月14日前
林修強、
馬開艷
黃俊、劉進發
2月17日
4
6.1/6.2
毛洪濤
QP\WI\QR
行政部
劉進發
員工培訓管理程序、
信息交流及內外部溝通程序
附件表單
1.年度培訓計劃
2.員工入職培訓記錄
3.消防外部信息交流
附件表單
1.QMS公司運作管控
2.產品各工序品質控制
3.所有檢驗記錄的提供.不良率的分析報告
2月14日前
陳加文
黃俊、劉進發
2月17日
備注：BSI老師的接車住宿由賴經理安排，於2月19日上午8:45準到廠，各部門主管、經理於9：00參加首次會議，20日下午16：00參加未次會議;若BSI有時間變更將另行通知。
《BSI外審準備工作任務》詳細說明
會議日期：2009/02/11說明人：劉進發外審時間：2月19日--20日審核員：郭孟和、吳修閘、蕭富宏陪同人：3人（待定）
序
BSI條款
受審人
準備資料
主要部門
協助人員
程序文件
記錄
完成主要工作任務
完成期限
擔當人
驗証人
驗証時間
1
4.1/4.2/5.1-5.6/6.1/8.2.2/8.5
編制：劉進發日期：2009/02/11