证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读 课后测验100分
证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读 80分文档
证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读课后测验
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单选题（共2题，每题20分）
1 . （）应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。
A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外
B.所有证券公司
C.开展公司债券业务的证券公司
D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司我的答案：A
2 . 公司债券项目风险控制实效指标满分为（）分。
A.5
B.10
C.20
D.30
我的答案：
C
多选题（共2题，每题20分）
1 . 存在（）情形之一的证券公司为C类。
A.未按要求报送能力评价材料的
B.公司债券合规展业能力指标项得分为0或者得分为负数的
C.公司债券项目风险控制实效指标得分为0的
D.产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的
我的答案：ABD
2 . 公司债券基础保障能力指标包括（）。
A.公司债券制度建设指标
B.从业三年以上公司债券业务人员占比指标
C.公司债券内部控制人员占比指标
D.公司债券合规展业能力指标
我的答案：
ABCD
判断题（共1题，每题20分）
1 . 证券公司因公司债券承销或受托管理业务受到刑事处罚的,每项扣5分。
对错
我的答案：错。
C13043发布证券研究报告执业规范课后测验100分
一、单项选择题1. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持（）原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
A. 客观B. 公平C. 公正D. 正义您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 《发布证券研究报告执业规范》第二十条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循静默期安排。
其中，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A. 30B. 40C. 50D. 60您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十一条的相关规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的（）。
A. 专业性B. 创新性C. 审慎性D. 独立性您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 根据《发布证券研究报告执业规范》第七条的规定，证券研究报告可以使用的信息来源包括（）。
A. 政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B. 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息C. 上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息D. 证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外E. 证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息您的答案：C,E,B,D,A题目分数：10此题得分：10.05. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列（）静默期安排。
证券后续培训C15007测验100分答案
证券后续培训C15007测验100分答案一、单项选择题1. 英国在投资者适当性方面，要求参与股权众筹的投资者必须是专业投资者、被认证的成熟投资者、被认证的高净值一般投资者与承诺投资额不超过资产净值（）的投资者。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 众筹门户的网络平台和后台系统不完善导致的风险属于（）。
A. 操作风险B. 流动性风险C. 道德风险D. 经营风险您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 关于互联网金融模式的特点，下列说法正确的是( )。
A. 支付手段更为便捷B. 信息匹配成本更低C. 交易行为可以直接在网上完成D. 资金供需双方得以脱离金融中介而直接进行交易您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.04. 根据美国JOBS法案，众筹门户被禁止从事活动包括（）等。
A. 向投资者提供投资建议和咨询B. 劝诱投资者购买在其网站上显示的证券C. 董事、高管及其他具有类似地位的成员从发行人处获取经济利益D. 占有、处置或操纵投资者的资金或证券您的答案：D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.05. 股权众筹模式中存在的风险包括（）等几方面。
A. 道德风险B. 流动性风险C. 经营风险D. 操作风险您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.06. 众筹融资的过程一般由以下（）主体共同协作得以完成。
A. 筹资者B. 监管机构C. 众筹门户D. 投资者您的答案：D,A,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 股权众筹中，尽管并非所有的筹资者都会与投资者订立书面合同，但是基本上都存在着要约、承诺以及相互间的权利义务内容等合同的构成要件。
因此股权众筹中筹资者与投资者之间的合同关系存在无疑。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 股权众筹是适用于初创企业的小额融资模式。
( )您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 美国股权众筹平台Angellist在投资额度限制方面，对合格投资者和普通投资者规定了不同的金额限制。
证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例课后测验答案（100）
证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例课后测验答案
（100）
证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例
单选题（共3题，每题20分）
1 . 压力测试应采用以（）为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴露。
并当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案。
A.定性分析
B.定量分析
C.专家判断
我的答案：B
2 . 信用风险分析常用方法有CAMELS分析法，主要从资本充足率、资产质量、管理水平、盈利能力、流动性、（）六个维度分析。
A.对市场风险的敏感性
B.还款意愿
C.财务报表
D.担保品
我的答案：A
3 . 核销，是指公司将认定的呆账经过既定的审批程序准予核销，账务上将资产冲减至零，同时全额冲销已计提的资产减值准备，不足的部分直接计入当期亏损的账务处理办法，公司将（）追索权。
A.保留
B.放弃
我的答案：A
多选题（共1题，每题20分）
1 . 证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护，确保相关（）的合理性和可靠性。
A.假设
B.参数
C.数据来源
D.计量程序
我的答案：ABCD
判断题（共1题，每题20分）
1 . 风险准备金，是指通过对资产风险及非预期损失情况的评估，计量公司承担风险所需预提的损失准备。
对错
我的答案：错。
C15073 融资融券业务 课后测验 100分
一、单项选择题1. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）账户。
A. 一级B. 二级C. 三级D. 四级您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 单只标的证券的融资余额/融券余量达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可在一次交易日暂停其融资买入/融券卖出，并向市场公布。
A. 25%B. 30%C. 35%D. 40%您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. A投资者拟以8000元的保证金融资买入深发展，市价20元，深发展融资保证金比例为0.8.则A投资者理论上可以融资买入（）股。
A. 1000B. 800C. 500D. 400您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 下列属于证券公司提供的查询方式的有（）。
A. 信用账户资产情况B. 负债情况C. 交易记录D. 资金明细描述：客户疑问您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.05. 对有（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A. 未按要求提供有关情况B. 在本公司从事证券交易不足半年C. 交易结算资金未纳入第三方存管D. 有重大违约记录描述：客户选择与授信您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.06. 在融资融券业务中，证券公司和客户具有（）的关系。
A. 借贷B. 委托C. 信托财产D. 买卖描述：融资融券的概念您的答案：C,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金可用余额。
（）描述：保证金可用余额您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
（）描述：维持担保比例您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 客户在进行融资融券交易前，必须缴纳一定比例的保证金，保证金必须是现金。
（）描述：授信额度您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 客户维持担保比例低于130%，客户仍可正常进行融资交易。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、下列关于资产管理产品涉及刚性兑付的说法正确的是（）。
A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】 C2、如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】 B3、下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）。
A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告D.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配【答案】 C4、根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（）。
A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之曰起30日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起12日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.证券公司可以让证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研【答案】 C5、中国证监会于（）年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。
A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】 A6、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。
C11004证券公司资产管理业务相关规则解读100分
一、单项选择题1. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。
A. 0.2B. 0.5C. 0.05D. 0.12. 按照《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，集合计划成立应当具备的条件之一是募集金额应不低于（）元人民币。
A. 10亿B. 2亿C. 5千万D. 1亿二、多项选择题3. 证券公司资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案B. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告C. 责令暂停证券公司资产管理业务D. 责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果4. 证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 挪用客户资产B. 接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额C. 使用客户资产进行不必要的交易D. 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺5. 关于单个客户参与集合资产管理计划的最低参与金额要求，下列说法正确的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 限定性集合计划单个客户的最低参与金额为5万元B. 非限定性集合计划单个客户的最低参与金额为5万元C. 非限定性集合计划单个客户的最低参与金额为10万元D. 限定性集合计划单个客户的最低参与金额为10万元6. 按照现行监管法规的规定，证券公司开展定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务均需要满足的条件包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 取得住所地证监局出具的确认函B. 取得证券资产管理业务资格C. 建立健全证券资产管理业务风险管理与内部控制制度及业务流程D. 每单资产管理计划报中国证监会逐单审批7. 根据2003年12月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》第11条的规定，证券公司的资产管理业务包括（）。
C09010《证券经纪人执业规范试行》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读课后测验100分
C09010《证券经纪人执业规范试行》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读课后测验100分一、单项选择题1. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以接受（）证券公司的委托。
A. 二家B. 三家C. 四家D. 一家2. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当建立健全（）机制，发生与证券经纪人有关的重大突发或影响社会稳定的事件时，及时处理并向监管部门和协会报告。
A. 客户投诉和纠纷处理B. 应急处理C. 责任追究D. 异常交易和操作监控3. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以通过（）向客户传递证券公司统一提供的有关信息和材料。
A. 证券公司执业支持系统B. 公共互联网络C. 新闻媒体D. 私人邮箱二、多项选择题4. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在进行执业注册登记前，应当（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 与证券公司签订委托合同B. 经执业前培训并测试合格C. 与证券公司签订劳动合同D. 参加协会后续职业培训5. 按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人委托合同应约定证券公司向证券经纪人支付报酬的（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 计算依据B. 支付方式C. 计算方法D. 支付时间6. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循的原则包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 勤勉尽责B. 公平对待客户C. 诚实守信D. 客户利益优先7. 按照《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 代理权限B. 执业地域范围C. 代理期间D. 委托代理关系8. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（）。
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证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读课后测验100 单选题（共2题，每题20分）
1 . 证券公司公司债券业务执业能力评价是指中国证券业协会根据证券公司公司债券业务（）对证券公
司公司债券承销与受托管理业务的执业能力进行评价。
• A.制度建设、人员配备、业务收入、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况
• B.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况
• C.制度建设、人员配备、业务能力、内部控制情况、风险控制实效以及服务国家战略情况
• D.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及扶贫情况
我的答案：B
2 . （）应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。
• A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外
• B.所有证券公司
• C.开展公司债券业务的证券公司
• D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司
我的答案：A
多选题（共2题，每题20分）
1 . 证券公司公司债券业务执业能力评价指标包括（）与服务国家战略能力指标。
• A.公司债券基础保障能力指标
• B.公司债券业务能力指标
• C.公司债券合规展业能力指标
• D.公司债券项目风险控制实效指标
我的答案：ABCD
2 . 公司债券基础保障能力指标包括（）。
• A.公司债券制度建设指标
• B.从业三年以上公司债券业务人员占比指标
• C.公司债券内部控制人员占比指标
• D.公司债券合规展业能力指标
我的答案：ABC
判断题（共1题，每题20分）
1 . 公司债券业务收入指标以证券公司上一年度公司债券承销与受托管理业务收入总和为依据。
对错
我的答案：对。