证券--第2部分--各部门职能与岗位职责

第二部分各部门职能及岗位职责投资银行总部职能及岗位职责第一章部门基本职能第一条总部职能（一）负责股票IPO项目的承销、及已上市股票的配股、增发；（二）负责可转债券项目的主承销及分销；（三）负责公司债券的发行及兑付；（四）负责上市公司或拟上市公司的资产重组、股权转让业务、及受托策划制定收购上市公司整体方案等财务顾问业务；（五）负责与中国证监会及国家各有关部委、交易所进行沟通联系。

第二条综合部职能（一）协调总部及各地区总部的各项业务；（二）监督业务部门目标考核及工作计划，并作好业务人员风险准备金和奖励提成的财务核算记录等工作；（三）负责部门会议的组织、有关会议文件的起草及作好会议记录；（四）制定并监督部门内部规章制度的执行；（五）负责与公司其他部门的事务往来及其他后勤工作。

第三条内核部职能（一）负责各地区总部业务立项的审核；（二）负责承担项目运作全过程的风险评估及风险管理；（三）负责对重大项目申报或披露材料进行审核和核实；（四）对投行的各项业务进行事后监督和定期内部考核。

第四条研究策划部职能（一）对立项项目从行业发展和市场信息的角度进行项目评估；（二）作好宏观经济、市场趋势等研究分析报告，针对投行的业务提出操作建议；（三）参与地区总部项目运作，对项目业务的延伸提供策划及信息支持。

第五条债券部职能（一）根据有关法律法规，代理企业发行兑付企业债券及可转债；（二）严格审查发债企业的发行章程及其他相关材料的真实性、准确性和完整性；（三）负责与公司财会中心核实债券的发行（兑付）款；（四）负责有价证券的存取及公司库房的保管工作。

第二章岗位职责第六条总部各岗位职责（一）总经理职责1、向总裁、分管副总裁负责，负责部门全面工作及整体风险控制；2、执行公司有关决议，根据公司整体业务发展规划，组织制定和实施部门年度工作计划和各项业务规章，做好年度工作总结；3、组织投行总部各项业务的开发和拓展、本部员工的教育培训；4、综合管理部门的日常行政事务及做出决策；5、调配各地区总部业务资源及人力资源；6、审定项目人员的奖金分配方案；7、公司授予的其他职责。

（二）副总经理职责1、向总经理负责，对国际国内政治、经济形势和金融市场的动态进行研究分析，提出建议和方案，协助与配合总经理完成其职责，总经理外出时，受总经理委托，代理总经理行使职权，负责主持部门工作；2、对各地区总部业务的立项进行审批和监督项目的进展；3、负责制定投行总部规章制度及年度工作计划；4、组织总部业务的开发和拓展；5、负责投行内部各部门之间及与公司其他部门的交流协调工作。

（三）总经理助理职责1、向总经理负责，协助总经理完成部门工作；总经理及副总经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作；2、协助组织制定、执行总部各项规章制度和年度工作计划，负责编制工作计划和总结，3、为公司业务的开发和拓展提出具体方案；4、完成总经理交办的其他工作。

第七条总部各直属部门及地区总部业务部门岗位职责（一）经理职责：1、负责组织、实施本部门的各项工作计划；2、负责本部门的工作分工和整体协调安排；3、负责对本部门员工的考核、奖励与处罚；4、负责拟定和管理本部门项目的项目负责人，对本部门内各项目小组进行协调管理；5、项目负责人的工作进行指导和检查，并负责项目的质量审核。

（二）副经理职责1、对经理负责，协助主持部门内各项工作。

经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作；2、负责编制部门工作计划和年度总结，并就部门业务发展向经理提出规划建议；3、负责具体项目的组织实施，对项目实施的全过程负责；4、完成经理交办的其他工作。

（三）经理助理职责1、协助经理、副经理完成部门的各项工作，经理、副经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作；2、参与具体项目的组织实施，经部门经理同意，可独立负责某个项目的开拓与实施；3、完成经理交办的其他工作。

（四）项目人员职责1、负责完成经理安排的各项工作或具体经办的各项业务；2、协助项目负责人作好项目的具体实施工作；3、负责项目完成后的总结汇报、相关文件、材料的归档。

（五）行政秘书1、负责总部所有业务合同、档案、文件的管理，为项目人员提供工作上的协助及有关文字处理工作；2、负责部门信息资料的收集、整理和保存工作，并在公司电脑部门协助下做好相关的电脑数据库维护、管理和信息的传递、发送工作；3、负责查找各种图书及档案资料，协助各部门进行工作业务的研究分析工作；4、完成经理交办的其他工作。

投资管理总部职能及岗位职责部门职能及岗位第一条投资管理总部是公司主要投资业务部门，负责使用公司自有资金和依法筹集的资金从事证券投资，获取投资收益。

第二条投资管理总部实行公司统一领导下的总经理负责制，投资管理总部设总经理、副总经理、助理总经理、部门秘书和风险监测员等岗位。

下设股票投资部和定息投资部等两个部门，各部门设部门经理、投资经理、交易员等岗位。

第三条根据投资业务需要，投资管理总部可设立五级技术等级，分别为：投资总监、副投资总监、助理投资总监、高级投资经理和投资经理。

第四条股票投资部主要职能为：研究和发现股票的投资机会，提交项目投资建议书，并执行和跟进经批准的投资项目。

第五条定息投资部主要职能为：研究和发现债券市场、新股申购及其他低风险业务的投资机会，提交项目投资建议书，并执行和跟进经批准的投资项目。

第一章岗位职责第六条总经理职责为：按公司的整体业务发展，规划、组织制定本总部年度工作计划和各项规章制度；向公司投资业务管理委员会提出全年的投资基本策略；负责总部业务的开展和策划；组织协调、监督所辖部门的工作；组织总部员工的教育培训。

副总经理及助理总经理职责为：协助总经理做好各项工作，总经理不在岗时，代理总经理负责全面工作。

第七条投资总监职责为：全面负责部门投资业务，对部门投资研究提出指导建议，并直接或授权项目人员下达交易指令。

副投资总监及助理投资总监职责为：协助投资总监做好各项投资工作，投资总监不在岗时，代理投资总监负责全面工作。

第八条部门秘书主要职责为负责本总部资料信息收集、整理、保存；做好本总部有关合同、文件、电脑数据处理；协助总经理、副总经理及助理总经理做好有关的业务联系及文书处理工作。

第九条风险监测员主要职责为：根据交易系统信号和仓位、成本比例控制进行风险监测，向部门总经理提交风险警示报告；对保证金调出、股票托管转出、撤销指定交易、撤销证券帐户、投资操作是否越权是否合规等事项进行监控，一旦发生证券帐户上数据异常、有重大疏漏、不合规操作等情况，及时向部门风险控制小组或公司风险控制委员会报告。

第十条股票投资部及定息投资部经理的职责为：（一）负责制定本部门的年度工作计划、管理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督管理等。

（二）制定和完善部门管理制度，负责制度的落实执行及监督。

（三）提供书面投资建议书，为投资管理总部总经理或投资总监提供投资决策参考，负责对授权范围内的投资项目进行管理。

（四）组织本部门员工的培训学习，做好本部门的年度总结工作。

（五）协调本部门与其他部门的业务工作。

（六）总经理授权的其他职责。

第十一条高级投资经理职责与投资经理相同（详见第十二条），并且向投资管理总部总经理或投资总监提交投资建议书，负责对授权范围内的投资项目进行管理。

第十二条投资经理的职责为：（一）负责资料信息的收集、整理与反馈，为部门业务开展提供合理化建议。

（二）负责宏观政策研究，收集和研究可能影响证券市场的政治、经济信息以及与证券相关的法律、法规。

（三）研究市场动态，预测市场走向和趋势。

（四）负责行业研究，深入了解行业政策，对行业政策的变化可能对上市公司经营造成的影响及时做出反应。

（五）负责对重点研究公司分析和实地考察。

（六）对投资品种、投资工具和投资领域进行创新研发。

（七）向部门经理提供投资分析报告，并协助部门经理做好投资方案。

（八）提出工作上的合理化建议。

（九）负责做好所安排项目的工作。

第十三条交易员的职责为：（一）具体执行交易指令，执行过程准确、无误、迅速、敏捷、不打折扣，除非遇到如下情况：1、应买入股票遇涨停板而无法买入，可延后执行买入指令；后遇连续涨停而价格又超出限制范围，可放弃执行买入指令；2、卖出股票遇跌停板而无法卖出，可延后执行卖出指令；后遇连续跌停而价格又超出限制范围，可放弃执行卖出指令；3、如出现突发情况，在客观上不可能实现指令的操作时，可延后执行指令（如：未知的股票停牌、设备突然出现故障、不可抗因素产生的阻碍等）。

遇以上情况还须及时向投资总监报告。

（二）及时反馈投资操作意见，严格监视投资指令执行中出现的异常情况，一旦发现异常，必须立即向投资总监汇报情况。

（三）负责编制每日统计报表，并向公司投资业务管理委员会、风险控制委员会指定成员提交统计报表；（四）关注已投资股票的各种情况，将有关上市公司的最新基本面变化、市场情况、分红、配股等情况及时通报投资总监或项目负责人；（五）汇总并保管好各类资料，如交易记录等，经授权后方可向相关人员提供投资交易资料。

（六）根据市场情况，及时提出合理化建议。

（七）总经理授权的其他职责。

第二章附则第十四条本管理制度由公司制度建设暨招标管理委员会负责解释。

第十五条本管理制度自发布之日起施行。

资产管理总部职能及岗位职责第一章部门架构与岗位设置第一条资产管理总部实行公司统一领导下的总经理负责制。

资产管理总部内设资金计划部、投资策划部、投资交易部、综合管理部等四个部门第二条资产管理总部设总经理、副总经理、助理总经理、经理、副经理、助理经理及业务员等岗位。

第三条资产管理总部部门设置及岗位结构图如下：门职责第四条资金计划部职责：（一）负责调查客户需求，并对客户的资信情况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等方面进行初步了解和审查；并关注客户资金来源的合法性；（二）负责收集、整理、建立客户信息调查表；（三）营销资产管理总部设计的客户资产管理产品，开展客户资产管理客户；（四）根据对客户风险偏好、收益要求等个性化分析，为总部产品设计提供信息源；（五）负责与客户办理客户资产管理业务的相关合同的签署并协助客户办理开户、销户、日常信息查询、客户资金划转等事宜；（六）负责与保持沟通与联系，为客户提供证券投资咨询并提供项目投资、收益通知等相关信息；（七）根据客户的投资需求，为客户拟订资金初步使用计划；（八）根据市场及客户的情况变化，向资产管理总部总经理提出投资计划调整或中止申请；（九）根据资产管理总部内部论证小组意见，修改投资计划书；第五条投资策划部职责：（一）对客户资产管理业务展开分析与研究，吸收国外资产管理公司的先进经验，结合目前国内的金融产品和工具以及公司的实际情况，设计和开发出符合国家法律法规，为广大客户资产管理客户所接受，有自己的特点和风格的客户资产管理工具和产品；（二）分析现有客户资产管理产品的特点，提出产品改进方案；（三）进行市场调查和分析，对现有客户资产管理市场做详细的研究，制作《投资建议书》；（四）收集国内外相关信息，设计具有前瞻性的客户资产管理产品和营销计划；（五）根据对宏观和微观经济的分析，结合客户资产管理业务特点，提供专题研究报告；（六）开展项目调研，结合客户资产管理业务情况制作的《投资计划书》；（七）对重点项目进行跟踪调研。