合规性评价控制程序
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序
一、规定
本控制纲要适用于公司任何组织层面的人员和所涉及的管理范围，及其相关分支机构的实施，旨在确保公司的法律、法规、行政规章的遵守，营造良好的组织文化，促进公司长远的发展和可持续的成功。
二、主要内容
1、定期评估：定期评估管理标准、制度的合规性，以确保符合法律法规要求，并及时更新相关管理标准。
2、热点管理：分析公司热点风险，持续监控，及时检测关键区域，及时发现并处理可能存在的违规行为。
3、定期培训：定期开展合规性方面的培训，并及时发布有关法律法规的更新情况。
4、变更管理：变更时对合规性风险进行评估，要求管控变更及其后果，确保变更不会影响合规性。
5、投诉处理：确保严格的投诉处理机制，及时发现和处理投诉，确保投诉处理的及时性和客观公正性。
6、审核监控：定期审核管理标准、制度的执行及合规性，采取措施和控制机制，确保公司合规管理的及时有效执行，并实施及时有效的问责制度。
7、空中质量控制：空中监控是针对公司整体合规性管理的一种常规检查，是公司的质量控制重要组成部分，对公司及其分支机构合规性进行全面、定期、客观的监控。
三、责任。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1. 目的为了履行对环境保护合规性的承诺，以定期评价对适用环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况，特制定本程序。
2. 范围本程序适用于公司有关环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况进行评价和测量。
3. 职责3.1 管理者代表负责合规性评价的组织领导工作。
3.2 公司工程部对环境管理法律、法规的遵循情况进行监督检查，并收集、汇总各部门、各单位对合规性评价的信息，向管理评审会议提供评价的依据。
3.3 公司、分公司工程部、公司直属项目经理部对环境管理有关噪声污染方面的法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》。
3.4 公司工程部、公司直属项目经理部、分公司器材科对环境管理有关污水排放、防尘、固废处置方面的法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》转交公司、分公司工程部汇总。
3.5 公司综合办、安技科负责施工现场文明施工方面有关法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》转交公司工程部汇总。
3.6 公司各相关科室、分公司及项目经理部应定期对有关遵循环境的法律、法规和其他要求进行评价，并将评价情况报公司工程部。
4. 工作程序4.1 评价的前提各相关部门、各项目在评价前首先针对已被确定的重要环境因素涉及环境的法律、法规和其他要求进行识别，对其内容明确、要求清楚，并列入清单。
4.2评价依据a. 国家或国际性的法律、法规要求；b. 省市级的法律、法规要求；c. 地方性的法律、法规要求；d. 组织应遵守的其他要求。
例如：和政府机构的协定和顾客的协议和合同非法规性指南自愿性原则或业务规范自愿性环境标志或产品保护承诺行业协会的要求和社区、团体或非政府组织的协议组织或其上级组织对公众的承诺本单位的要求4.3 评价的时机和频次a. 公司各相关部室、基层公司及项目经理部原则上每年进行一次；b. 在公司管理评审之前进行；c. 在某项工程竣工后或协议完成后，做总结时进行。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1.目的通过定期评价HSE适用的法律法规及其他要求的遵守情况，发现公司在实施管理体系过程中的违法风险和现象，以便及时地实施纠正措施和预防措施，从而履行公司遵循法律法规及其他要求的承诺，特制定本程序。
2.适用范围适用于本公司内部对健康、安全与环境体系管理行为是否符合适用的法律、法规及其他要求的评价。
3.职责3.1 办公室是本程序的归口管理部门，负责组每年对公司的法律法规及其他要求进行一次全面的评价。
3.2 各科室、油库、采供站配合办公室对涉及该部门的法律法规及其他要求的执行情况每年进行一次评价，并提供相关的证据报办公室。
4.程序内容4.1评价组织4.1.1办公室及各科室、油库、各采供站均应成立合规性评价小组，选择符合条件的人员作为组员开展合规性评价工作。
4.1.2评价小组应由职能部门负责人担任评价小组组长，小组至少应由三名成员组成。
4.1.3评价小组成员应满足下列条件：a）具备本行业工作经验，对公司的业务流程熟悉；b）接受过HSE标准培训，同时HSE体系文件较为熟悉；c）具备一定的HSE知识，熟悉相关法律法规及其他要求；d）工作细致、责任心强。
4.2评价频次4.2.1公司HSE合规性评价小组每年至少对公司应遵循的法律法规及其他要求全面评价一次。
4.2.2各科室、油库、各采供站合规性评价小组每年至少对本部门应遵循的法律法规及其他要求全面评价一次。
4.2.3当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次：a）组织机构、产品范围、资源配置、环境发生重要变化时；b）发生重要职业健康、安全、环境事故、以及有关职业健康、安全、环境问题的投诉；c）当法律法规标准及其他要求发生重大变化时。
4.3合规性评价的的输入4.3.1每次合规性评价活动前，评价小组长应收集和确认评价依据的数据、信息，作为评价活动的输入。
4.3.2评价的输入包括：a）应遵循的法律法规及其他要求清单（摘录应遵循的条款）；b）HSE有关的监测数据，包括污水、有害气体、噪声排放的监测数据，环境监测报告；现场职业卫生监测报告；职业危害岗位体检报告；特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告；c）危险废物处置的记录、处置方的资质证明；d）内、外部的信息交流单、记录以及相关方抱怨材料；e）年度的新、扩、改应遵循的法律法规及其他要求，“三同时”的验收意见；f）油库安评、环评报告或结论；g）节能降耗统计数据、职业健康统计数据、事故事件统计数据。
ISO14001合规性评价控制程序
文件制修订记录
1. 目的
确保公司能够履行遵守法律法规和其他要求的承诺，以定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况。
2. 适用范围
适用于公司环境和职业健康安全管理体系覆盖范围内的活动和服务。
3. 职责
由行政部负责有相关部门参加对本程序进行编制、修订。
4. 工作程序
4.1评价的时机、频次和职责
行政部每年至少一次组织公司环境和职业健康安全管理体系运行情况的合规性评价。
4.2评价的方法
评价采用会议的方式，公司各部门、各管理处负责人参加，针对与公司相关的适用法律法规和其他要求条款一一对照进行评价。
4.3评价结果的处理
对于合规性评价出现的不符合，由行政部组织责任部门调查原因，按照《不合格及事故、事件、不符合控制程序》进行处理，涉及到文件的制定或修改时，应对文件进行修改或制定，按照《文件控制程序》执行，对于评价结果应保存记录。
合规性评价控制的程序
1.目的通过对本公司适用的法律法规和其他要求遵循性的评价，以保证方针、目标（指标）的实现，并提高环境和职业健康安全绩效。
2.范围适用于评价本公司活动、产品和服务中适用的环境和职业健康安全法律法规和其他要求遵循情况。
3.职责品质培训部负责合规性评价的监督管理，其他部门配合实施。
4.工作程序4.1品质培训部及其他部门每年应利用各种会议、各项检查、内审、管理评审定期对法律法规和其他要求的遵循性进行评价。
当出现下列情况之一时，可增加与变化部分相关的法律法规和其他要求遵循性的评价频次：a）法律法规发生重大变化；b）服务项目调整；c）出现了环境污染事故或职业健康安全事故；d）业主员工及相关方有强烈投诉。
4.2评价方法4.2.1会议：应利用各种形式的质量分析会议、环保会议、安全会议对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，会议记录即为合规性评价记录。
4.2.2检查：各职能和层次人员应利用各种形式的物业管理服务质量、环保和职业健康安全检查对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，各种形式的检查记录即为合规性评价记录。
4.2.3内部审核：内审员应利用内部审核对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，内审记录即为合规性评价记录。
4.2.4管理评审：总经理应利用管理评审组织各部门负责人对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，管理评审记录即为合规性评价记录。
4.3合规性评价的输入4.3.1公司的平面布局；4.3.2 总经理的检查结果；4.3.3 总经办、品质培训部等职能部门的检查结果；4.3.4 管理处主任及各部门主管的检查结果；4.3.5保安人员、维修人员的检查结果；4.3.6业主反馈的信息；4.3.7政府行政部门的评价结果；4.3.8内审结果；4.3.9 管理评审结果；4.3.10环境污染和职业健康安全事故。
4.4评价输出4.4.1品质培训部应针对与重要环境因素和不可容许风险相关的法律法规和其他要求进行重点评价，形成评价记录；对其他法律法规和其他要求的符合性结论则须在“合规性评价报告”中进行表述。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1.0目的对本公司遵守的相关法律法规和其他要求的情况进行定期评价，以确保质量、环境、职业健康安全绩效持续符合法律法规及其他要求。
2.0范围本程序适用于对公司应遵守的法律、法规和其他要求的评价活动。
3.0职责3.1品训部是本程序的归口管理部门，负责组织对物业服务适用的法律、法规和其他要求合规性的总体评价工作。
3.2各部门负责针对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行整理汇编，并将其结果编制《相关法律法规标准和其他要求清单》报品训部；品训部根据各部门的业务范围对各部门所适用的法律、法规和其他要求进行审查、更新。
4.0工作程序4.1评价时机及要求4.1.1品训部每年在管理评审会议前组织各部门对公司《法律法规和其他要求控制程序》的执行情况及合规性进行总体审查，并形成合规性评价报告。
4.1.2品训部对违反相关法律、法规和其他要求的条款，应根据情节轻重，督促存在问题的各处室分析原因，制定整改措施,限期进行整改，并对整改情况进行验证。
4.2评价的内容4.2.1对环境污染排放和职业健康安全是否符合相关法律、法规和其他相关要求是否进行了相应控制。
4.2.2对能源、资源的利用是否合理有效，是否还有很大的节约潜力，是否进行了相应的控制。
4.2.3是否有超经营范围的产品、服务和活动，是否对环境造成了新的污染。
4.2.4是否能及时主动地对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行更新。
4.2.5公司是否有违反适用的法律、法规和其他要求的其他行为，是否进行了自我约束。
4.3评价的方式4.3.1由品训部组织各部门对合规性进行评价、汇总，可采用会议、会签、抽查等形式。
4.3.2各环境污染排放重点部门和职业健康安全重点部门进行信息收集、传递，以及监控、监督检查的日常评价。
4.3.3品训部根据相关法律法规和其他要求进行符合性的特殊评价。
5.0相关文件《法律法规和其他要求控制程序》《适用的法律法规和其他要求清单》《合规性评价报告》。
合规性评价控制程序
章节名称合规性评价控制程序共 3 页；第 1 页1目的获取、确认、评价适用于公司质量、环境和职业健康安全方面的法律法规及其它要求，为管理体系的运行提供法律依据；有效确定环境因素、危险源；评价对法规和其它要求的遵守，以履行遵守法律法规的承诺。
2范围公司与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的法律法规及其它要求的获取、识别、确认和评价。
3职责3.1人事行政部负责环境和职业健康安全管理体系相关的法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性，及时传达到相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况；3.2技术发展中心负责产品技术、质量相关的法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性，及时传达到相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况；3.3XX国际贸易负责客户要求、合同、涉外的与产品和生产相关的法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性，及时传达到相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况。
3.4其他部门按职责分工负责相关法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性，及时传达到相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况；向下属和其他有关的相关方传达相关法律法规和其它要求的信息。
4工作程序4.1流程图支持者输入活动输出负责备注相关部门各职能部门各职能部门各职能部门各职能部门各职能部门各职能部门相关信息法规和其它要求法规遵守列表适用法规要求法规和其它要求执行情况合规评价信息合规要求开始获取识别文件批准N贯彻采用审核检查合规评价N执行法规和其它要求有关法规和其它要求批准信息法规宣传实施法规要求改进情况合规评价报告执行记录各职能部门各职能部门高层管理者各相关部门内审报告高层管理者各相关部门4.2法律法规及其它要求的获取4.2.1获取渠道4.2.1.1全国人大、国务院、国家部委等相关部门和地方相关政府主管部门及其信息网；4.2.1.2上级主管部门；4.2.1.3各种社会服务机构，如标准化管理委员会、学会、协会、咨询公司等；4.2.1.4其他渠道：新闻、报纸、书籍、各种媒体、网络或信息服务公司等。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1.目的:通过对法律法规，标准和其他要求进行评价，发现问题，采取措施，确保经营、生产活动符合规定。
2.适用范围:适用于对遵守法律法规、标准和其他要求的情况进行评价。
3.定义：无。
4.职责:4.1 评价小组负责对遵守法律法规及其他要求的情况进行评价。
4.2 各部门参与法律法规、标准和其他要求遵循情况的评价，制订本部门合规性的相关措施。
4.3 相关责任部门对不符合项目进行纠正，评价小组进行监督验收。
4.4 总经理审批合规性的评价报告。
5.作业内容：5.1 成立由管理者代表为组长的合规性评价小组，组员为相关部门的主管。
5.2 每季度由组长组织进行一次合规性评价，评价前由组长编制《合规性评价表》。
评价依据是与本公司相关的国家及地方法律法规、标准和其他要求。
5.3 现场评价a)评价小组参照《合规性评价表》中具体内容对被评价部门进行现场检查；b)评价小组通过交谈、调阅文件、现场查验等方法收集证据，并记录在《合规性评价表》中；c)当现场检查发现问题时，评价小组应进一步调查清楚，确定问题是否客观存在。
5.4 确定不符合项现场检查后，组长负责召开评价小组会议，综合分析、评审检查结果，按照所依据的标准确定不符合项，并将不符合的客观事实记录于《纠正措施报告》，下发给相关责任部门。
5.5 纠正措施实施，监督验证相关责任部门针对不符合项目进行原因分析，提出纠正措施，在规定日期前进行整改，整改完成之后将《纠正措施报告》提交评价小组组长，由组长或指定人员进行验证，并将验证结论填写于《纠正措施报告》中。
如措施较复杂短期内不能纠正的，还应另行编制纠正措施分步实施计划，明确各时段可验证的整改量化指标及方法步骤，并以书面形式送交评价小组。
6.相关文件：6.1 HB-PD-36 《不符合与纠正措施控制程序》7.使用表单：7.1 CR-PD33-01 《合规性评价表》。
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合
规
性
评
价
控
制
程
序
批准：审核：编写：
2014年7月10日发布2014年7月10日实施
1.目的
定期评价对适用的法律法规和其他要求的遵守情况。
2.范围
适用于组织涉及的活动、产品和服务中自身环境和职业健康安全行为对适用法律法规和其他要求符合性评价过程。
3. 职责
3.1人力资源部负责评价工作的归口管理，组织实施并保存评价记录证据。
3.2管理者代表负责评价工作的审核。
3.3各部门评价本部门适用的法律法规和其他要求的遵循情况，对不符合的情况采取纠正措施或预防措施，以持
续满足标准的要求。
4. 定义：无
6.流程说明
6.1评价时机、频次
6.1.1正常情况下，每年一次，中间间隔不超过12个月；
6.1.2一般在每年年末结合内审进行系统性全面评价；
6.1.3当出现以下情况时，由管理者代表根据需要进行合规性评价，可以增加频次。
a. 法律法规发生重大变化；
b. 产品更新变化；
c. 工艺变化、设备变化；
d. 新改扩建项目；
e. 出现了重大事故或重大污染；
f. 员工及相关方有重大抱怨。
6.2 参与评价人员能力要求
6.2.1 必须熟悉相关的法律法规与其他要求；
6.2.2 经过法律法规培训；
6.2.3 熟悉本公司生产、工艺、设备；
6.2.4 熟悉本公司环境因素及重要环境因素、危险源和重大危险源；
6.2.5 在本公司工作两年以上；
6.2.6具有一定的环境保护和职业健康安全知识；
6.2.7有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。
6.3 评价方法
6.3.1 合规性评价可以采取以下方法：
1）集中式：可利用会议的形式进行，由人力资源部组织有关部门以会议形式集中评价，通过现场观察，以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，形成《合规性评价表》。
2）二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由人力资源部汇总、补充、确认，形成《合规性评价表》。
3）结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告人力资源部，也可结合内审进行。
6.4 评价内容
结合本公司活动、产品、服务实际情况，与下列依据做比对，评价本公司的守法情况：
1）法律：全国人大颁布的环保和职业健康安全法律，如：环境保护法、安全生产法和环保、职业健康安全单行法、相关法；
2）法规：国务院和市人大颁布的有关环境和职业健康安全保护的条例和实施细则，以及国务院各部、委、局颁布的有关环境保护和职业健康安全的规章制度；
3）标准：国家和地方颁布的产品标准、环境和职业健康安全标准；
4）国际公约：关于环境保护和职业健康安全的公约；
5）其他要求：各级政府有关环境保护和职业健康安全方面的规范性文件、地方有关的环境和职业健康安全要求、相关行业的要求、客户要求等。
6.5 评价结果
由人力资源部汇总《合规性评价表》，并附相关指标和检测数据，上报管理者代表审核，总经理批准后分发至各部门。
人力资源部应将其作为管理评审输入之一。
6.6纠正、预防措施
对不符合法律法规和其他要求的情况，发生部门应采取纠正预防措施，由人力资源部进行追踪、验证。
出现重大不符合时，管理者代表应召集有关部门研究解决对策，详见《纠正、预防措施控制程序》。
7.相关文件
7.1《纠正、预防措施控制程序》
8.相关记录
8.1 《合规性评价表》。