合规性评价管理程序
三体系认证之合规性评价管理程序
合规性评价管理程序 THS/QESM-02-22
1. 范围
适用对质量/环境/职业健康安全法律法规和其他相关要求遵循情况合规性管理。
2. 职责
2.1 办公司负责对公司法律法规和其他相关要求的遵循情况进行总体的控制和评价；
2.2 质安部负责对公司环境保护/职业健康安全法律法规和其他相关要求的执行情况进行监督检查；
2.3 工程部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查，以及对下属项目部法律法规和其他相关要求的执行情况进行审核；
2.4 项目部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查。
3. 工作程序
3.1公司每季度一次对法律法规和其他相关要求进行监测和评价。
3.1.1项目部负责每季度对所有排放的污染物、清洁施工、危险源控制等符合性，进行一次自我测评，将测评结果递交公司审核，质安部根据情况进行核查。
当监测结果出现不符合时，按照《纠正和预防措施控制程序》进行处理。
3.1.2 工程部负责每季度分别对项目部环境/职业健康安全法律法规遵守情况进行监督检查，对每一现场进行环境和安全检查，检查内容包括：能源资源的消耗、区域环境、固体废弃物的处置、服务过程的规范性、安全性等方面，详见法律法规执行情况检查表。
当上述检查发现不符合情况时按《纠正和预防措施控制程序》进行处理。
3.1.3 质安部依据法律法规和其他相关要求，对公司施工服务的符合性进行合规性评价，服务过程遵循法律法规和其他相关要求的情况，每年一次结合公司检查表、信息沟通记录等方面资料进行评价，详见法律法规的遵循合规性评价表。
4相关文件
4.1 改进管理程序
4.2 法律法规清单
4.3 法律法规的遵循合规性评价表。
ISO45001合规性评价管理程序
合规性评价管理程序1 目的为了履行遵守法律法规等合规义务要求的承诺，以定期评价对合规义务要求的遵守情况。
2 适用范围适用于公司定期评价对适用法律法规等合规义务要求的遵守情况。
3 职责3、1 品管部负责组织法律，法规等合规义务要求的遵守情况评价输入信息的收集，并负责评价后有关纠正措施、预防措施的落实。
3、2 品管部负责环境绩效监测情况的评价。
3、3 行政部负责有关许可和执照等要求有效性评价。
3、4 各部门负责人参与对适用法律法规等合规义务要求的遵守情况评价。
4、工作程序4、1 评价时机：公司每年至少进行一次（间隔时间不能超过12个月）适用法律法规等合规义务要求的遵守情况评价，一般安排在年度内部审核之后，管理评审之前进行。
当遇到适用法律法规等合规义务要求发生重大变化，由公司管理者代表根据实际情况决定增加评价的频次，时间和内容。
4、2 评价准备：4、2、1 管理者代表组织评价小组,一般由各部门负责人组成。
4、2、2 品管部负责准备适用法律、法规、标准、规范等合规义务的变化信息，环境事故和统计分析报告，重要环境因素控制的监测情况，法律法规等合规义务要求的遵守情况，上次合规性评价所确定的有关措施的跟踪情况等资料。
提供适用法律法规等合规义务清单和具体文件。
4、2、3 行政部负责准备有关许可证和执照的有效性情况资料。
4、2、4 各部门准备本部门的适用法律、法规等合规义务的遵守情况资料。
4、3 评价实施：4、3、1 参加评价人员签到。
4、3、2 管理者代表主持并宣布适用法律法规等合规义务遵守情况评价会议开始，说明会议目的，主题内容，会议议程与会议要求。
4、3、3 评审小组负责就适用法律法规、标准、规范等合规义务要求及其变化信息，环境事故和统计分析报告，重要环境因素的控制情况，环境监测情况以及公司相关的环境影响的控制情况进行评价。
4、3、4 要针对适用法规等合规义务要求的要求内容进行评价，并记录符合的证据。
4．4．1 产品要求评审的内容4．4．1．1 各项：要求是否合理、明确并形成文件。
环境法律法规及要求合规性评价管理程序
5.3法律法规及其它要求的登录：
a.ISO推行小组.根据本公司的行业特点，确认与本公司的活动、产品、服务中的环境因素直接相关的最新的法律法规及其它要求，经环境管理者代表核准后，交文控中心登录在《环境法律法规及其它要求登记表》中。
b.ISO推行小组将收集到有关法律、法规和其它要求及标准中的具体适用内容进行识别,并将识别的结果登记在《环境法律法规及其它要求登记表》中。
修订记录
项次
修订日期
版本
页次
修订内容
备注
受文单位
发行管制章
部门
总经办
制造中心
研发部
销售部
财务部
份数
备注：
核准：审核：制订：
1.0目的
通过有效途径，对公司的活动、产品或服务进行环境法律法规和其它要求的合规性识别和评价，使公司环境活动符合规定的要求。
2.0适用范围
本程序适用于关于应遵守的法律法规、其它要求的确定、获取及合规性评价。
6.0 参考文件
6.1《文件控制程序》
6.2《纠正与预防措施控制程序》
7.0 相关记录
7.1《环境法律法规及其它要求合规性评价记录》
5.4法律法规及其它要求的管理，依《文件控制程序》执行。
5.5法律法规及其它的使用：
5.5.1当增加新设备、新工艺时，应考虑法律法规及其它要求的相关规定。
5.5.2设定环境方针政策、环境目标时，应考虑法律法规及其它要求的相关规定。
5.5.3各部门将法律法规转换为相应的作业指导书或直接引用法律法规，并严格执行。
5.6法律法规及其它要求合规性评价：
a.适用的法律法规及其它要求在工厂运行后，ISO推行小组依据监测报告与体系运行检查报告每季度对现行适用的法律法规及其它要求的遵循情况及适用性进行评价确认,并将评价的结果记录在《环境法律法规及其它要求合规性评价记录》。
环境合规性评价管理程序
针对环境管理体系适用法律、法规和其他要求的合规性评价应系统、全面，综合评价公司对法
规和环境管理体系承诺的遵守、执行情况。主要评价内容包括：
5.4.1包含环境法律、法规和其他要求的适用性评价；
5.4.2环境法规和其他要求要求是否转化为公司管理要求的评价；
5.4.3环境法律、法规要求和其他要求是否与公司要求有矛盾；
1、目的：
对环境管理体系适用法律、法规和其他要求的遵守情况进行评价，以履行对合规性的承诺，保证公司在体系运行过程中，符合国家法律、法规和其他要求的规定。
2、适用范围：
本程序适用于对环境管理体系适用的法律、法规和其他要求合规性评价的管理。
3、定义：无。
4、职责：
4.1行政部：
4.1.1 负责本程序的编制、修订和程序的执行管理；
具体执行《法律法规和其他要求管理程序》。
5.2合规性评价范围：
行政部负责组织合规性评价，评价的范围为[法律法规和其他要求清单]中的有关法规。
5.3合规性评价时机：
合规性评价在年度内审前进行，每年至少一次。当环境管理体系适用法律、法规和其他要求发生较大变化时，报管理者代表审批，决定是否临时增加合规性评价。
5.5.3在编制合规性评价报告时，应着重说明适用的环境法律、法规和其他要求的清单、条款；
所获取法规的适宜性、充分性；对法规的执行方式；对法规的执行情况和执行中存在的问题；
是否存在违法现象、违规行为；不符合法规要求的工作内容及原因分析、改进措施等。
5.6合规性评价不合格处理：
合规性评审中评价出的不符合法律、法规要求和其他要求的，应由责任部门负责执行整改，具体
4.1.2 负责定期组织环境法律、法规和其他要求的合规性评价；
合规性评价管理程序
合规性评价管理程序1目的为获取有效的法律、法规、规范、标准，进行识别、更新、符合性评审，确保公司的生产经营活动符合国家和地方权力机关及行业所颁布的法律、法规、标准及其它规范的要求。
2 范围适用于公司所属各单位的法律法规的管理。
3职责3.1公司办公室是本程序的归口管理部门，负责制定、修订、报批和解释本程序。
负责公司《QHSE法律法规识别表（法律）》电子版编制，包括全法与重点条款的收集和识别；负责对各分公司、公司各部门编制上报的《Q HSE法律法规识别表（法规、规章及标准）》（电子版）进行识别、审查、汇总并提交公司信息中心发布；组织公司年度合规性评价。
3.2公司、分公司安全环保管理部门负责对公司各单位安全管理人员进行职业健康环保等法律法规、标准的培训沟通。
3.3公司、分公司办公室负责上级以行政文件形式下发的法律法规的收集、分发。
3.4公司、分公司人力资源部门负责把新的QHSE法律法规、标准的培训纳入年度教育培训计划，并组织实施。
3.5各分公司、公司各部门要将与自己主管业务相关的法规，主要是涉及企业安全生产、质量、环境、工伤、工业卫生及职业病防止等一体化管理方面必须贯彻执行的国务院颁发的行政法规，省、市人大及政府颁发的地方性法规（规章），中央各部委颁发的规章、办法、准则和标准等，编制各单位的《Q HSE法律法规识别表（法规、规章及标准）》（电子版），负责全法与重点条款的收集和识别。
编制要求：点击（电子版）上相应的法规名称，即能够链接到具体的法规全法。
3.6各分公办公室负责组织分公司年度合规性评价，向公司办公室书面报告评价结果。
4工作程序及具体要求4.1 法律、法规和标准的获取4.1.1公司办公室按照《文件管理程序》负责接收国家和地方权力机关及上级主管部门以行政形式下发的法律、法规、标准，报送主管领导审核后，分发各相关部门。
4.1.2其他各部门按照《文件管理程序》负责从“4.1.3获取渠道”等渠道获取法律、法规、标准等。
合规性评价管理程序
合规性评价管理程序1 目的和范围为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，对HSE现行适用法律法规和其他要求的遵守情况进行定期评价，特制定本程序。
本程序规定了合规性评价管理的范围、职责和内容。
本程序适用于公司法律法规和其它要求合规性评价的管理。
2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。
3 职责3.1 经营科是本程序的归口管理科室，负责组织开展公司合规性评价工作。
3.2 公司各科室和各单位负责本科室（单位）的合规性评价工作。
4 程序内容4.1 评价范围。
应包括：✧识别、获取到的适用法律法规和其他要求；✧活动、产品或服务及其规模、类型和复杂程度；✧策划制定的程序和工作指南及运行准则；✧运行控制的实际效果；✧测量和监视的结果；✧来自相关方的有关信息等。
4.2 评价方法。
合规性评价可以采取集中综合评价、分散滚动评价或二者结合的方式进行。
公司各单位、科室可以根据具体情况和不同的评价内容，通过以下一种或几种方式，对适用的法律法规和其它要求的遵守情况进行评价：✧内、外部测量和监视的结果；✧日常的监督检查；✧文件评审；✧审核；✧管理评审；✧对投诉情况的处理等。
4.3 评价频次。
公司每年应至少开展一次合规性评价。
当出现下列情况时，可以适当增加合规性评价的频次或及时组织专项评价：✧有关法律法规和其他要求发生重大变更时；✧相关方对公司健康、安全与环境表现提出强烈报怨或投诉时；✧发生重大事故时；✧组织实施对健康、安全与环境有重大影响的新、改、扩项目或活动时。
4.4 评价实施4.4.1 制定计划经营科应制定合规性评价工作计划，明确评价的内容、时间安排、方式方法、负责实施科室和人员、具体实施要求等，并形成文件，经主管领导审批后组织实施。
4.4.2 收集资料合规性评价可在日常工作中将HSE管理现状与绩效、事实行为和近期有效的记录证据等与有关法律法规和其他要求中的适用条款进行逐一对照，从中找出符合性证据和存在的差距。
✧调查收集相关活动的实施记录和资料（如：安全评价报告、环境影响评价报告、“三同时”验收报告等），并获取有关信息；✧收集相关的监测数据，如：污染物排放的监测、环境质量的监测结果等、特种设备与安全附件的检测结果、员工体检结果等；✧现场检查和实际运行状况，如：车辆设备技术状况、消防设施的配备现状、安全与环保设施的配备现状、作业条件与劳动防护等情况。
合规性评价管理程序
文件制修订记录1.0目的建立并保持《合规性评价实施程序》，对目标、指标和方案的实现和运行控制情况与有关法律、法规和其他要求的符合性程度进行监督并对合规性进行评价，提出纠正、预防措施和改进目标、指标和管理方案。
2.0适用范围。
适用于公司对环境管理体系中运行控制情况与有关法律、法规和其他要求的符合性。
3.职责3.1总经理批准合规性评价报告。
3.2管理者代表负责法律、法规和其他要求合规性评价。
3.3 ISO推行小组负责环保法律、法规标准执行情况、目标指标完成情况和运行控制实施合规性检查工作。
4.0程序4.1评价内容4.1.1对公司粉尘、废水和噪声排放、固体废弃物处理与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。
4.1.2对监测设备、仪表、仪器的管理和维护与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。
4.1.3目标、指标和方案及运行控制的监测与法规和其他要求的一致性程度进行评价。
4.1.4应定期对国家公布禁止使用的设备进行网上搜索，并对生产工艺与法律、法规和其他要求的一致性程度全面检查。
检查结果报管理者代表。
4.1.5对实施运行控制中的生产工艺与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。
4.1.6对公司投入原材料与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。
4.1.7内审结果与相关的法律、法规要求和其他要求合规性的评价。
4.2评价方法4.2.1由管代提供相关部门，采用会议形式进行评价，时间每年一次，不超过12个月，一般在内审之前进行，采用对照比较方法，进行数据合规性评价。
4.2.2对评价出不符合法律、法规要求和其他要求内容，管代与相关部门，按《纠正与预防措施控制程序》执行。
4.3评价结果4.3.1对照要求逐项进行评价，并把评价结果形成《合格性评价报告》，报总经理审批，评价报告提交管理评审5.0相关文件《法律法规和其他要求管理程序》《纠正与预防措施控制程序》6.0记录6.1《合规性评价报告》。
合规性评价程序
****汽车零部件有限公司企业标准****7113-2021合规性评价程序共3页第1页1 目的对本公司的环境/职业健康安全活动是否适用法律法规和其它要求进行评价，以履行遵守法律法规的承诺。
2 适用范围本程序适用于和本公司相关的法律法规和其它要求的评价。
3 程序3.1 法律法规包括：①中国承诺遵守的国际公约②国家法律法规及要求③省部级的法律法规及要求④地方性法律法规及要求3.2 其它要求包括：①和政府的协定②和顾客的协议③非法规性指南④自愿性原则或业务规范⑤行业协会的要求⑥上级组织的要求⑦本公司的要求等3.3法律法规符合性评价****1113-2021 第2页3.3.1 技质部每年组织相关人员，在管理评审之前对适用的法律法规和其它要求的符合性进行一次评价，如有必要也可增加评价频次。
评价结果填写在《法律法规和其它要求符合性评价记录》上。
3.3.2 在对法律法规和其它要求进行符合性评价时，应对适用的条款进行逐条评价，原则上应有支持评价结果的证明材料，该材料可附在评价记录后，或在评价记录中指明查询途径。
3.3.3 评价结果如果导致重要环境因素和重大危险源发生变化，应及时更新重要环境因素和重大危险源等相关信息，具体参见《环境因素/危险源辩识评价程序》。
3.3.4 对于评价中发生的不符合，按《不符合项纠正措施和预防措施管理程序》的有关规定执行。
3.3.5 评价结束后，技质部对评价内容汇总，编写《合规性评价报告》。
《合规性评价报告》报送管理者代表审核，并呈报总经理，作为管理评审的输入。
4 相关文件《环境因素/危险源辩识评价程序》《不符合项纠正措施和预防措施管理程序》5 相关记录《法律法规和其它要求符合性评价记录表》《合规性评价报告》6 文件分发本文件发至技质部、计划物流部、生产准备部、冲压车间、焊接车间、综合管理部、人力资源部、财务部、市场部、档案室。
****7113-2021 第3页附加说明：本规定由***起草。
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目录
0修改记录 1目的
2范围
3 职责
4 管理要求
5 支持性文件
6 记录
1 目的
通过对适用的法律、法规及其他要求遵循情况的定期评价，确保法律法规在公司实施的符合性，以实现公司对合规性的承诺，特制定本程序。
2 范围
本程序适用于对公司适用法律、法规及其他要求遵循情况的定期评价工作的控制。
3 职责
3.1设备处负责对能源管理有关的法律法规和其他要求的合规性进行评价。
3.2生产厂和各部门负责本部门相关法律法规和其他要求的合规性进行评价。
4 管理要求
4.1 合规性评价的依据和频次
4.1.1 依据
合规性评价的依据为公司的《适用法律法规清单》中公司应遵循的适用法律法规和其他要求。
4.1.2 频次
公司每年至少进行一次合规性评价。
若公司服务过程发生变化或所涉及的具体法律法规要求变更时，可适时增加评价活动。
4.2 合规性评价范围
4.2.1 合规性评价应包括公司管理体系覆盖范围内的法律法规和其他要求。
4.2.2 所有涉及公司能源使用和消耗，包括公司所使用的设施和服务。
4.3 合规性评价的实施
4.3.1 合规性评价的信息收集
为有效进行合规性评价，各相关部门应收集必要的信息，包括：
a)能源使用和消耗有关的法律法规；
b)内、外部审核中有关公司适用法律法规遵循情况的信息；
c)信息交流中有关公司适用法律法规遵循情况的信息，特别是其他相关方反馈的信息；
d)能源管理中有关公司适用法律法规遵循情况的信息。
4.3.2 在内部审核和管理评审过程中，应包括合规性评价要求。
4.3.3设备处组织各部门对相关法律法规的遵守情况做书面自评，填写《法律法规符合性评价记录》。
4.3.5如发现对相关法律法规的偏离情况，责任部门要按管理的要求，及时采取措施予以纠正，具体执行《纠正/预防措施管理程序》。
5 支持性文件
5.1 不符合、纠正/预防措施管理程序
6 记录
6.1适用法律法规清单TH/QR22-01。