三体系认证之合规性评价管理程序
三体系认证之管理评审控制程序
管理评审控制程序 THS/QESM-02-241 目的：为使管理评审能有效地保证公司质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，制定本程序。
2 范围：适用于对公司质量管理体系的运行状况以及质量管理体系对实现质量方针和质量目标的适宜程度所进行的综合评价。
3 定义无4 职责4.1 管理评审通过“管理评审会议”进行。
与会人员包括：总经理、管理者代表、各部门负责人及其他有关人员。
总经理负责主持管理评审会议，并对影响质量管理体系的重大问题进行决策；管理者代表负责会议的准备及会议决定事项的跟踪。
会议议程提前5天通知与会人员。
4.2 与会人员应作好充分准备，以事实和数据对质量管理体系进行客观评价，使管理评审会议达到其目的。
5 程序5.1 会议频次管理评审会议每年至少召开一次，时间间隔最长不超过12个月。
必要时，总经理可以临时召开管理评审会议。
5.2 会议目的a) 审查并保证质量管理体系对实现质量方针和目标持续的适宜性、充分性和有效性。
b) 审查公司在发展方向上所处的地位。
c) 对直接或间接影响质量的综合资料进行分析。
d) 推动质量、环境和安全问题或潜在问题的处理。
e) 达成共识以统一行动，实现新目标。
5.3 会议内容每年的管理评审内容要覆盖质量、环境和职业健康安全管理体系的所有要素/条款，并采用多方论证的方法。
管理评审会上先由各部门汇报本部门负责与涉及到的质量管理体系运行的有效性和改进需求等情况，针对关键问题，由与会人员进行深入讨论，作出决定。
会议输入：a) 依据内、外部审核结果评价质量管理体系运行状况及质量方针、目标实现情况b) 对管理体系产生影响的内、外部环境因素分析，及现有体系的适宜性分析c) 顾客反馈意见及顾客满意度评价d) 纠正措施和预防措施的实施状况e) 工程施工过程业绩和运行状况f) 内、外部过程能力审核及分析g) 产品质量符合性分析h) 人力资源、员工建议和满意度调查情况i) 合规性评价结果j)目标指标完成测量报告k) 风险和机遇评价结果l) 重要环境因素、重大危险源的运行控制情况m)竞争对手分析n) 持续改进业绩和建议o) 上一次管理评审措施的跟踪情况p) 其它：在议程中规定5.4 审议5.4.1 对照规定的目标对5.3款所述议题的内容进行审议。
新版三标体系(QES)整合型管理手册
管理手册编制：文件编制组审核：&&&批准：&&&发布日期：2018-08-24 实施日期：2018-08-25手册修改控制页目录0.1手册发布令为了确保本公司 QES 管理体系的各个过程有效实施并持续改进其有效性，依据ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011 标准要求、相关法律法规要求，以质量体系标准为基础，采取了共性要素融合、个性要素相互补充的方式，形成了QES管理手册。
结合本公司的实际情况，特编制本《手册》。
本《手册》是公司 QES 管理体系的法规性文件，是指导公司建立与实施 QES 管理体系的主要依据，是公司各级管理人员从事 QES 管理工作的行为准则，也是公司向顾客、相关方及向认证审核机构提供 QES 保证的主要依据，全体员工必须遵照执行。
总经理：###日期：2018-08-250.2公司简介省略1范围1.1总则为了证实公司有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律、法规要求的产品；最终达到顾客、相关方以及社会满意。
因此公司应建立、实施和保持 QES 管理体系，并持续改进其有效性。
D)本手册规定了公司的 QES 管理体系要求，适用于证明公司有能力稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规和标准要求的产品；D)可用于我公司各有关部门 QES 管理活动，也可作为第三方审核认证的主要依据。
1.2不适用条款说明无不适用条款2规范性引用文件下列文件中的条款通过本手册的引用而成为本手册的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
2.1 ISO9001：2015《质量管理体系要求》2.2 ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》2.3 GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》2.4 GB/T28002-2011 《职业健康安全管理体系实施指南》2.5GB/T19004:2011《追求组织的持续成功质量管理方法》2.6 ISO19011:2011《管理体系审核指南》3术语和定义本《手册》质量术语和定义采用 ISO 9000 标准术语。
ISO9001+ISO14001+QC080000三体系管理评审报告
检测项目
排放浓度(mg∕m∙3)
排放速率(kg∕h)
丝印废气
6.97
0. 12X103
喷漆废气
26.3
0. 20 XlO3
注塑、油压成型废气
6.10
2. 70 XlO3
镭雕废气
6.79
9. IOXlO3
油烟废气
0.7
破粹工序废气
0.665
(3)厂界噪声：东外1米处：57.2 dB：北外1米处：58 dB：
东莞市XXX电子科技有限公司
文件名称
管理评审报告
表单号
PT-GM-OI6
页 次
第6页
20
页数：6页
编 制：
审核：
批 准：
主持人：记录人：地点：会议室1#评审时间：2022-1-6
参加人员
评审目的 通过评审质量/环境/HSF管理体系的适宜性、充分性、有效性，促进质量/环境/HSF管理体系持续改进。
东莞市XXX电子科技有限公司
3、工艺改进方面：
3.1、镂空字符产品底部雾化鸡爪纹改善：塑材上机生产1洗之后4月份生产以下型号数量均无雾化鸡爪纹现象：1 A7401-B60 9.6K,4、A7403-B60 16K,5、PR0594 7.5K,3.2、PR0869/70改善导航键起翘：先装OK键，然后垂］ 到位问题。1.目前生产3批产品客户端没有反馈起翘问题 键帽可以垂直贴合导航键，可以将导航键柱子装到位。；
1.1、模房的持续完善：辅助、配套设备的持续完善；
1.2、环保设备：持续完成环保处理设备。
1.3、服务器的更新换代；
1.4、人力资源及培训：
1.4.1VDA6Байду номын сангаас3标准知识等方面的培训；
ISO三体系管理评审运行报告
XXX贸易有限公司管理评审运行报告NO：XX/QR-HR-47一、评审策划：评审的目的：评价公司质量、环境和安全管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，并确定体系和有关工作的持续改进需求。
管理评审时间：2020年12月29日。
管理评审地点：公司10楼会议室。
评审主持人：XXX会议记录：XX参加会议人员：各部门负责人二、江总指示：今天按照管理评审流程和计划的要求，举行本年度第一次管理评审会议,其主要的目标是评估和检讨2020年9月~2020年12月全年各部门开展的具体工作的情况、成果、不足以及各部门在实施质量、环境和安全管理体系方面的工作绩效,并以此决定如何开着改进我们的工作，真正提高公司的质量和环境安全管理的绩效。
三、管理评审各内容事项（综合相关部门的汇报整理的）：1上次管理评审所采取措施的实施情况公司于2020年9月1日开始运行质量环境安全管理体系，属于第1次管评。
2质量、环境和安全管理体系内外部因素（问题）的变化按照《组织环境分析控制程序》，《风险和机遇控制程序》，基于内外部环境、质量和环境安全相关方需求期望，较为系统的识别组织环境及其风险、质量管理及其风险、环境安全管理及其风险，并为此明确相应的管理对策加以了管控，通过措施纳入到各部门、生产活动实施至今，针对组织环境、质量、安全的上述状况和问题应对情况良好，年度内无重大的调整和增删。
制定了风险与机遇的管理制度，对识别评价进行了明确，得到较为有效的运用，包括采用新实践，推出新产品，开辟新市场，贏得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。
风险与机遇的管理与组织状态相适应。
3相关方需求和期望、信息交流及反馈、包括投诉和顾客满意公司2020年度主要内外部相关方是：质量方面：客户、供应商、员工、专业机构（质量检测、认证）、监管部门（市场、安全监管等）等；环境方面：客户、供应商、员工、社区（园区）、专业机构（环境监测、废弃物处理商、认证）、监管部门（环保、安监、消防等）等。
三体系认证三合一管理体系工作流程
三体系认证三合一管理体系工作流程三合一管理体系认证的工作流程可以分为以下几个步骤：1.准备阶段：在进行三合一管理体系认证前，企业需要对整合和改进已有的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系进行准备。
此阶段包括认证流程的规划、整合现有体系、制定和修订文件和程序等。
企业应进行内部审核，以验证三合一管理体系的符合性和有效性。
内部审核是通过对各项管理活动的审核，如体系文件的合规性、管理体系的运行情况、岗位职责的履行等方面，来确定体系的运作效果。
3.管理评审：在内部审核的基础上，进行管理评审。
管理评审是由企业的管理层对三合一管理体系的运行情况进行评估，以确保体系能够适应企业的发展需要，并能够持续改进。
企业邀请认证机构进行外部审核。
外部审核是由认证机构的审核员对企业的三合一管理体系进行审核，以验证体系的符合性和有效性。
审核包括对相关文件、流程、记录以及实地核查等。
5.审核报告和纠正措施：认证机构完成外部审核后，将编制审核报告，并提出认证结论。
企业按照审核报告的要求，进行纠正措施的制定和实施，以消除存在的不符合项。
6.认证决策：认证机构将审核报告和纠正措施进行综合评估，并决定是否颁发三合一管理体系认证证书。
认证机构的认证决策应是基于对体系符合性的评价和对纠正措施的验收。
7.认证证书的签发和监督：认证机构根据认证决策的结果，签发三合一管理体系认证证书。
认证证书的有效期通常为3年。
在认证有效期内，认证机构将进行定期监督审核，以确保企业继续符合认证要求。
8.维持和持续改进：企业应不断维持和持续改进管理体系，以确保体系的长期稳定和持续改善。
企业可以根据实施过程中的问题和机会，制定并实施改进计划，以提高企业的综合竞争力。
综上所述，三合一管理体系认证的工作流程包括准备阶段、内部审核、管理评审、外部审核、审核报告和纠正措施、认证决策、认证证书签发和监督以及维持和持续改进等环节。
通过认证，企业可以提高管理水平，增加市场竞争力。
体系认证-合规性评价报告
编号：XFZS/R026
2016年度环境/职业健康安全
适用的法律法规、标准及其他要求合规性评价报告
审批：xxx
编制：质安部
xxxxxxxxx有限公司
二〇一六年九月十日
为了确认公司环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，组织开展合规性评价工作。
一、评审时间：2016年09月10日。
二、参加人员：xxx xxx xxxx等6人。
三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中对法律法规遵循情况进行评价和分析。
四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。
五、评价依据：
1、GB/T24001－2015标准，GB/T28001－2011标准；
2、公司环境和职业健康安全管理体系手册、程序文件及相关制度；
3、相关法律法规和标准。
六、评价结论：我公司没有违反环境/职业健康安全方面国家法律、法规及相关标准，严格遵守国家有关环境/职业健康安全方面的规定，密切关注法律法规的变化，并适时调整，严格按体系标准执行。
公司各职能部门都能够有效遵循法律法规，在公司生产中未发生重大安全生产事故，未发生环境扰民事件，无个人或单位投诉，无环境污染事件发生。
未发生职业病、传染病及其他卫生防疫问题事件，无违法处罚，满足法律法规要求。
合规性具体评价内容和过程，见附件：评价记录综述。
附：评价记录综述：
2016年1－8月合规性评价综述
2016年1-8月合规性评价综述。
三体系认证---三合一管理体系工作流程
三合一管理体系认证（材料准备）工作流程一、目标分解与考核确定管理目标分解管理目标制定《目标分解与考核办法》（规定测量目标的频次、计算方法、考核部门）考核部门按期考核,填写《部门目标完成情况考核表》报质控部质控部汇总填写《目标分解考核表》发放给各部门(公布考核结果)二文件控制文件编写评审会签编号受控使用单位（岗位）领取文件公司（办公室）及各部门分别建立文件清单文件更改外来文件a 法律法规法律法规清单(非受控）b 原料、产品、方法标准受控外来文件清单三人力资源管理1、建立人员档案确定组织机构和工作岗位确定岗位对人员能力的需求（岗位任职说明书）在岗人员评价，填写《岗位任职人员评价表》总经理批准合格上岗2、确定培训需求制定年度培训计划培训实施计划培训签到考核（提问、书面、操作技能）培训记录培训效果评价3、特殊岗位、内审员、化验员等持证上岗四基础设施管理建立设施设备档案、台帐建立《设备管理制度》建立设备维护保养标准分别按计划实施设备大、中修和日常维护保养分别建立记录监督检查和检修后验收证明设备和工序能力五合同评审1建立合同台帐区分重要或一般合同重要合同实施评审（包括重要电话合同）评审供货、质量保证、验收方式、运输服务等总经理批准签订合同（注意时间先后)2合同更改评审总经理批准更改成功信息沟通六合格供方评价(包括原料、辅料、配件、防护用品、运输服务等）1供方能力调查评价选择供方总经理批准建立合格供方名录定期评价合格供方2在合格供方中实施采购七特殊（关键）过程确认确定特殊（关键)过程实施确认,内容如下：1人员确认：关键岗位人员培训考核记录及评价记录；2文件确认:编制作业指导书,以适宜的方法选择、确认工艺参数的数值范围;3设备能力：对设备运转情况进行确认,证明其能力;4监视测量装置:用于控制工艺参数，并在计量有效期内使用。
每年一次确认；条件变化时,重新确认（如:人员变动、设备大修）八监视测量装置控制(注意其范围和确定适宜的周期）确定监视测量装置需求建立监视测量装置档案建立台帐建立周期性检定计划按期检定获取证据粘贴标识（含特种设备、安全报警装置等）九顾客满意度调查发放《顾客满意度调查表》回收计算并编制《顾客满意度调查报告》输入管理评审十内部审核年度内审计划成立审核组内审实施计划编制检查表内审填写检查表不符合报告不符合项分布表内部审核报告实施纠正预防措施验证效果十一管理评审管理评审计划各部门准备输入材料会议签到管理评审报告制定改进计划或纠正预防措施十二环境因素的识别、评价(危险源辩识和评价过程相同）建立环境因素的识别、评价的文件组织识别、评价并填写《环境因素汇总识别及评价表》评分并确定重要环境因素，填写《部门重要环境因素清单》汇总为《公司重要环境因素清单》十三目标指标和方案（职业健康安全目标指标管理方案相同）有选择地为部分重要环境因素制定目标指标和方案单项目标指标制定计划相关部门分配工作任务××部对方案进展实施检查（必要时质检部安排检测）公布考核结果,保持记录十四重要环境因素的运行控制（重大危险源的运行控制相同）确定需要实施运行控制的重要环境因素范围确定控制的准则和方法确定关键控制岗位制定作业指导书为控制提供所需资源（资金、工艺、设备、方法和人员）实施控制并记录验证控制效果(部门领导监督检查，质控部安排检测)十五应急准备和响应针对应急因素制定应急预案落实应急准备a 人员培训培训记录b 防护用品准备充分、到位建立台帐c 用于扑灭的设备设施和物资建立台帐应急演练十六合规性评价下达合规性评价会议通知各部门准备输入材料按规定时间开展评价形成《合规性评价报告》并编制《法律法规和其他要求合规性评价表》十七监视测量确定测量标准、规范、计划和方法实施监视测量出具检验(试验）报告并判定结果授权人签字批准。
三体系管理体系程序文件
三体系管理体系程序⽂件⽬录⽂件与记录管理程序1、⽬的通过对管理体系⽂件的严格控制管理，确保其⽂件使⽤的有效性、保管和更改的规定。
并对质量记录其完整性、准确性、清晰、保管等予以控制。
以证明产品三体系满⾜规定要求、管理体系有效运⾏，并为实现可追溯性、证实作⽤以及采取纠正和预防措施提供依据。
2、适⽤范围适⽤于本公司所有管理体系⽂件及相关资料记录的管理与控制。
3、职责与权限ISO综管部负责公司管理体系⽂件的收集、分类编号、整理、存档保管、发放及与管理和控制有关的其他⼯作。
各部门负责本部门在⽤⽂件的管理和控制。
管理体系⽂件的分类、编制、审核、审批按下列规定执⾏：管理体系⽂件的编号、归⼝、分类、4.2.1 公司编制的各级管理体系⽂件均由综管部归⼝、分类并统⼀编号，其⽂件编号规定。
4.2.2 ⽂件受控分类管理体系⽂件分为受控原版、受控副本、⾮受控副本：1)受控原版是不须加盖受控⽂件印章，由综管部保存，仅作为复制⽤途。
2)受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红⾊“受控本”印章发放，作为公司内使⽤的合法⽂件，公司内不允许使⽤“受控本”变⿊的⾮法复印⽂件，以确保⽂件更新时能够从发放或使⽤场所撤出失效或作废的⽂件。
3）⾮受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红⾊本公司名印章作为提供给客户或公司以外的⼈员使⽤的合法⽂件。
公司内部不允许使⽤加盖红⾊本公司印章名的体系受控⽂件。
4.2.3 ⽂件版次规定为确保公司管理体系⽂件的有效性能够得到控制，对其采⽤版次来控制最新有效版次。
版次采⽤“A”+第⼏次版本,⽂件经过⼀次修改后进⾏换版，版本号增⾼⼀位（如：A0⾸次发⾏版本、A1第⼀次修改、A...n第n次修改⽂件的发放与记录4.3.1 综管部根据管理⼿册、程序⽂件、效率记录制定并及时登录《受控⽂件总表》；根据质量记录表格制定并及时登录《质量记录总表》，确保各部门使⽤最新有效的⽂件。
根据统⼀分发号加盖红⾊“受控”印章发放，收件⼈应当场核对页数，页码和分发号⽆误后，在《⽂件发放与回收记录》上签收。
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合规性评价管理程序 THS/QESM-02-22
1. 范围
适用对质量/环境/职业健康安全法律法规和其他相关要求遵循情况合规性管理。
2. 职责
2.1 办公司负责对公司法律法规和其他相关要求的遵循情况进行总体的控制和评价；
2.2 质安部负责对公司环境保护/职业健康安全法律法规和其他相关要求的执行情况进行监督检查；
2.3 工程部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查，以及对下属项目部法律法规和其他相关要求的执行情况进行审核；
2.4 项目部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查。
3. 工作程序
3.1公司每季度一次对法律法规和其他相关要求进行监测和评价。
3.1.1项目部负责每季度对所有排放的污染物、清洁施工、危险源控制等符合性，进行一次自我测评，将测评结果递交公司审核，质安部根据情况进行核查。
当监测结果出现不符合时，按照《纠正和预防措施控制程序》进行处理。
3.1.2 工程部负责每季度分别对项目部环境/职业健康安全法律法规遵守情况进行监督检查，对每一现场进行环境和安全检查，检查内容包括：能源资源的消耗、区域环境、固体废弃物的处置、服务过程的规范性、安全性等方面，详见法律法规执行情况检查表。
当上述检查发现不符合情况时按《纠正和预防措施控制程序》进行处理。
3.1.3 质安部依据法律法规和其他相关要求，对公司施工服务的符合性进行合规性评价，服务过程遵循法律法规和其他相关要求的情况，每年一次结合公司检查表、信息沟通记录等方面资料进行评价，详见法律法规的遵循合规性评价表。
4相关文件
4.1 改进管理程序
4.2 法律法规清单
4.3 法律法规的遵循合规性评价表。