企业合规性评价管理程序
三体系认证之合规性评价管理程序
合规性评价管理程序 THS/QESM-02-22
1. 范围
适用对质量/环境/职业健康安全法律法规和其他相关要求遵循情况合规性管理。
2. 职责
2.1 办公司负责对公司法律法规和其他相关要求的遵循情况进行总体的控制和评价；
2.2 质安部负责对公司环境保护/职业健康安全法律法规和其他相关要求的执行情况进行监督检查；
2.3 工程部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查，以及对下属项目部法律法规和其他相关要求的执行情况进行审核；
2.4 项目部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查。
3. 工作程序
3.1公司每季度一次对法律法规和其他相关要求进行监测和评价。
3.1.1项目部负责每季度对所有排放的污染物、清洁施工、危险源控制等符合性，进行一次自我测评，将测评结果递交公司审核，质安部根据情况进行核查。
当监测结果出现不符合时，按照《纠正和预防措施控制程序》进行处理。
3.1.2 工程部负责每季度分别对项目部环境/职业健康安全法律法规遵守情况进行监督检查，对每一现场进行环境和安全检查，检查内容包括：能源资源的消耗、区域环境、固体废弃物的处置、服务过程的规范性、安全性等方面，详见法律法规执行情况检查表。
当上述检查发现不符合情况时按《纠正和预防措施控制程序》进行处理。
3.1.3 质安部依据法律法规和其他相关要求，对公司施工服务的符合性进行合规性评价，服务过程遵循法律法规和其他相关要求的情况，每年一次结合公司检查表、信息沟通记录等方面资料进行评价，详见法律法规的遵循合规性评价表。
4相关文件
4.1 改进管理程序
4.2 法律法规清单
4.3 法律法规的遵循合规性评价表。
法律法规及合规性评价管理程序
法律法规及合规性评价管理程序法律法规及合规性评价管理程序1 目的为了规范龙岗坪山协力胶盒厂获取、识别和更新有关社会责任、健康安全环境方面的法律、法规和其他要求及客户行合规性评价,并在公司的活动、产品和服务过程中加以应用,特制定本程序;2 范围本程序适用于公司法律、法规及合规性评价的过程管理;3 职责3.1行政体系部是法律、法规及其它要求的主管部门;3.1.1负责有关社会责任、健康、安全和环境法律、法规及其它客户要求的收集、识别、更新与传达；3.1.2负责合同的法律审查及法律纠纷的处理；3.1.3负责组织社会责任、健康、安全与环境法律法规及其他要求遵守情况进行评价;3.2 各部门负责收集、识别、更新本部门适用的相关法律、法规、标准及要求,并传达给员工遵照执行;负责业务范围内适用的法律法规及其他要求的合规性评价工作;4 程序内容4.1 获取内容:4.1.1 法律：全国人大和人大常委颁布的法律如：劳动法、安全生产法、环境保护法等；4.1.2 法规：国务院和各相关省、自治区、市、县人大颁布的有关健康、安全与环境保护的条例和实施细则；4.1.3 规章：各部、委、局和各相关省、自治区、市、县政府颁布的健康、安全与环境规章制度；4.1.4 标准：国家、行业和地方颁布的健康、安全与环境标准；4.1.5 国际公约：关于保护环境的公约、国际劳工公约、职业健康安全公约和建议书；4.1.6 其他要求：各级政府有关健康、安全与环境方面的规范性文件,客户有关社会责任、健康、安全与环境方面的要求等;4.2 法律、法规和其它要求的获取4.2.1 获取的渠道4.2.1.1 行业的标准从行业协会和相关标准发布部门获取；4.2.1.2 与咨询机构、安全等部门联系；4.2.1.3 从互联网查询获取；4.2.1.4 从公司业务主管部门获取识别成型的法律法规清单;4.2.2 获取方法：a 各主管部门不定期通过上述渠道获取相关的法律、法规及其它要求,达到保持法律、法规及其它要求处于最新状态；b 各主管还可以随时上网查询；c 公司体系部通过上级法律部门获取有关法律、法规及其它要求；d 所属部门获取的相关法律、法规或其它要求,由负责人员填写“法律、法规获取单”给予保管,并将法律文件传递到公司体系部;4.3 判定法律、法规及其它要求的适用性4.3.1 根据以下依据进行判断：4.3.1.1 针对公司的活动、产品或服务中的危害因素、环境因素；4.3.1.2 针对行业的特点；4.3.1.3 该项法律、法规为最新版本;4.3.2 体系部对所获取的法律和其他要求识别其适用性,确定适用法律法规条款,并填在“法律、法规及其它要求清单”上,体系负责建立总清单,在公司发布;4.3.3 各部门将适用的法律、法规及其它要求对应公司重大危害因素、重要环境因素,以确定公司危害因素、环境因素如何应用于法律法规和其他要求;4.4 传达4.4.1 各部门根据公司发布的“法律、法规及其它要求清单”,进一步识别出适合于本部门的法律、法规和其他要求,建立本部门“法律、法规及其它要求清单”,标识出所适用条款和要求,并传达给员工;4.4.2 针对重要岗位的员工,进行相关法律法规的培训,具体培训要求见年度培训计划;4.5 更新4.5.1 当公司的活动、产品或服务发生变化时,也要更新与之相关的法律、法规和其他要求;4.5.2 为使法律、法规及其它要求保持最新的状态,体系部在公司更新“法律、法规及其它要求清单”,并声明旧内容失效;4.5.3 依据法律、法规及其它客户要求建立起来的文件,当法律、法规及其它要求发生改变时,也要相应进行重新制定;4.6 合规性评价4.6.1 评价方法：a 通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价；b 对文件和记录进行评审；c 对现场、资料等的检查；d 和有关人员面谈；e 对新建项目委托第三方评价；f 通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价；g 通过体系内部审核评价;4.6.2 评价依据4.6.2.1公司识别适用的SA8000法律、法规和其他要求;4.6.2.2 EHS有关的监测数据：a环境监测报告；b现场职业卫生监测报告；c职业危害岗位体检报告；d特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等；e其他;4.6.2.3 EHS日常监测的结果：a 各部门日常相关EHS的检查记录；b 能源的统计记录；c 人员持证上岗的检查记录；d 固体废弃物的管理和处置记录；e 危险化学品的检查；f 现场的EHS检查表；g 委托第三方评价报告；h 事故、投诉的调查、处理报告；i 内部审核记录及审核报告；j 其他;4.6.2.4 上级部门、地方政府日常的检查结果;4.6.3 评价时机4.6.3.1 公司每年由体系部组织对健康、安全与环境遵循法律、法规和其他要求的遵循情况进行一次综合性评价,间隔不得超过12个月;当发生相关方重大环境/安全投诉、重大环境或安全事故时应追加评价;4.6.3.2 各部门每年由该部门组织对本单位所涉及的健康、安全与环境遵循法律、法规和其他要求的遵循情况进行一次综合性评价,间隔不得超过12个月;4.7 评价的实施4.7.1 公司各部门负责对所适用的法律、法规和其他要求遵循情况的评价,收集日常相关监测的信息,填写“SA8000合规性评价记录”;4.7.2 各部门收集本部门日常EHS监测的信息,进行合规性评价,并填写“SHS合规性评价记录”,编制本部门合规性评价报告,上报公司体系部;4.7.3 体系部组织工厂实施一次综合性合规性评价,汇总各部门“HSE合规性评价记录”、内审的结果,对照本公司危害因素、环境因素及适用法律、法规和其他要求的条款一一判定守法情况,编制公司“SA8000合规性评价报告”;4.8 改进实施4.8.1 经过评价,针对存在偶尔违反法律、法规和其他要求的活动或服务,应加强其运行控制的监控,需要时按不符合、纠正措施和预防措施管理程序要求采取改进措施;4.8.2 经过评价,针对存在普遍违反法律、法规和其他要求的活动或服务,应将其风险纳入目标、指标、管理方案中实施,或修改/单独制定控制文件实施控制;4.8.3 合规性评价的结果应输入管理评审;4.9 公司在建立健康、安全与环境管理体系时,应考虑适用的法律法规及其他要求,应将其有关要求纳入相应的程序中,并在健康、安全与环境管理体系运行过程中加以实施和保持;5 相关记录法律法规和其他要求清单。
合规性评价管理程序
合规性评价管理程序1目的为获取有效的法律、法规、规范、标准，进行识别、更新、符合性评审，确保公司的生产经营活动符合国家和地方权力机关及行业所颁布的法律、法规、标准及其它规范的要求。
2 范围适用于公司所属各单位的法律法规的管理。
3职责3.1公司办公室是本程序的归口管理部门，负责制定、修订、报批和解释本程序。
负责公司《QHSE法律法规识别表（法律）》电子版编制，包括全法与重点条款的收集和识别；负责对各分公司、公司各部门编制上报的《Q HSE法律法规识别表（法规、规章及标准）》（电子版）进行识别、审查、汇总并提交公司信息中心发布；组织公司年度合规性评价。
3.2公司、分公司安全环保管理部门负责对公司各单位安全管理人员进行职业健康环保等法律法规、标准的培训沟通。
3.3公司、分公司办公室负责上级以行政文件形式下发的法律法规的收集、分发。
3.4公司、分公司人力资源部门负责把新的QHSE法律法规、标准的培训纳入年度教育培训计划，并组织实施。
3.5各分公司、公司各部门要将与自己主管业务相关的法规，主要是涉及企业安全生产、质量、环境、工伤、工业卫生及职业病防止等一体化管理方面必须贯彻执行的国务院颁发的行政法规，省、市人大及政府颁发的地方性法规（规章），中央各部委颁发的规章、办法、准则和标准等，编制各单位的《Q HSE法律法规识别表（法规、规章及标准）》（电子版），负责全法与重点条款的收集和识别。
编制要求：点击（电子版）上相应的法规名称，即能够链接到具体的法规全法。
3.6各分公办公室负责组织分公司年度合规性评价，向公司办公室书面报告评价结果。
4工作程序及具体要求4.1 法律、法规和标准的获取4.1.1公司办公室按照《文件管理程序》负责接收国家和地方权力机关及上级主管部门以行政形式下发的法律、法规、标准，报送主管领导审核后，分发各相关部门。
4.1.2其他各部门按照《文件管理程序》负责从“4.1.3获取渠道”等渠道获取法律、法规、标准等。
合规义务及合规性评价控制程序
适用于与公司质量、环境和职业健康安全活动相关的须遵守的法律法规和其他要求的评价（以下简称合规性评价）的控制。
3. 定义
3.1合规义务：组织必须遵守的法律法规要求，以及必须遵守或选择遵守的其他要求。
4. 职责
4.1 品质部是本程序的归口管理部门，负责本程序的编制和修订。负责组织各部门对适用的质量、环境、职业健康安全法律法规的符合性评价，并输出评价报告。
4.2 品质部负责公司产品质量、环境、职业健康安全适用的法律法规的符合性评价。
4.3 文控：负责保存管理相关合规义务原件，负责发放登录表及相关合规义务的文件。
4.4 生产部及其它各部门负责人参与评价并负责提供相关资料、数据，负责将相关合规义务传达至员工并遵照执行。
4.5 管理者代表：负责监督和指导、审批合规性评价，并在管理评审上报告公司对法律法规的符合情况。
（3）不符合：不符合标准要求及组织自身规定的附加要求，对于不符合的问题须由行政部组织相关部门改善，以满足法律法规的要求
5.5 合规义务的符合性评价
5.5.1 品质部每年组织各部门对本部门执行情况进行检查、评估、确认，并填写《合规义务评价一览表》，报管理者代表审核。如评价时发现有不符合情况，由管理者代表组织采取纠正措施。
5.6.2各部门负责收集本部门相关实施记录或资料，如环境/安全方面的教育培训、人员能力资格、运行控制检查结果、设施/器具的配置和使用等验证资料。
5.6.3品质部收集相关监视测量数据，如污染物排放、环境质量、紧急情况和事件/事故调查处理、环境/安全检查整改等的监测结果。
5.6.4必要时，在评价前可由行政部组织相关人员对特殊现场的实际情况开展补充检查，如消防设施的配备、固废物的控制、安装服务作业的安全防护等。
合规性评价管理程序
合规性评价管理程序1．0目的根据本厂的重要环境因素和法律法规的符合程度最终确定环境方针、目标、指标，确定实施环境管理体系所要解决的问题，以指导本厂的环境管理工作。
2．0范围适用于公司环境活动有关的法律法规的识别、保存和对其符合性的定期评估。
3．0职责3.1品管部：负责收集并整理本公司评价法律法规符合性所必需的原始资料。
定期对本公司环境法律法规的符合性进行评估。
3.2各部门：负责调查收集本部门与环境法律法规符合性相关的资料及数据。
4．0定义：无5.0作业流程图无6．0作业内容6.1法律法规符合性评价标准：6.1.1资料的收集：品管部向有关部门了解法律法规的颁布、修订情况，并及时索取、订阅最新版本，并建立清单,做好评估前的准备工作。
6.1.2进行法律法规的培训：品管部组织各相关部门和人员对法律法规进行学习、分析，使其对法律法规符合性评价有一定的了解，在实施时能得到有效的配合。
6.2法律法规符合性评价的实施：6.2.1各部门负责收集本部门法律法规评价的原始资料并提交品管部进行法律法规的符合性评审，包括各类检查、统计、教育记录。
6.2.2品管部负责收集本公司的监测报告、守法证明、环评报告、环保批复等法律法规符合性评审资料。
6.3法律法规符合性评价资料的保管及定期评估：6.3.1对法律法规遵循情况的评估公司由品管部每半年一次定期评估本公司对环境具有或可能具有重大影响的活动，以确定其是否符合有关法律、法规及其它要求，并将评估结果形成《法律法规符合性评估报告》，向环境管理者代表汇报并定期发放至相关部门。
6.3.2文控妥善保管相关的法律法规符合性评估的文件和资料，有关人员借阅文件时，须做好记录,防止文件及资料的丢失和误用。
7.0相关文件无8.0相关记录《法律法规符合性评估报告》。
合规性评价管理程序
合规性评价管理程序1 目的和范围为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，对HSE现行适用法律法规和其他要求的遵守情况进行定期评价，特制定本程序。
本程序规定了合规性评价管理的范围、职责和内容。
本程序适用于公司法律法规和其它要求合规性评价的管理。
2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。
3 职责3.1 经营科是本程序的归口管理科室，负责组织开展公司合规性评价工作。
3.2 公司各科室和各单位负责本科室（单位）的合规性评价工作。
4 程序内容4.1 评价范围。
应包括：✧识别、获取到的适用法律法规和其他要求；✧活动、产品或服务及其规模、类型和复杂程度；✧策划制定的程序和工作指南及运行准则；✧运行控制的实际效果；✧测量和监视的结果；✧来自相关方的有关信息等。
4.2 评价方法。
合规性评价可以采取集中综合评价、分散滚动评价或二者结合的方式进行。
公司各单位、科室可以根据具体情况和不同的评价内容，通过以下一种或几种方式，对适用的法律法规和其它要求的遵守情况进行评价：✧内、外部测量和监视的结果；✧日常的监督检查；✧文件评审；✧审核；✧管理评审；✧对投诉情况的处理等。
4.3 评价频次。
公司每年应至少开展一次合规性评价。
当出现下列情况时，可以适当增加合规性评价的频次或及时组织专项评价：✧有关法律法规和其他要求发生重大变更时；✧相关方对公司健康、安全与环境表现提出强烈报怨或投诉时；✧发生重大事故时；✧组织实施对健康、安全与环境有重大影响的新、改、扩项目或活动时。
4.4 评价实施4.4.1 制定计划经营科应制定合规性评价工作计划，明确评价的内容、时间安排、方式方法、负责实施科室和人员、具体实施要求等，并形成文件，经主管领导审批后组织实施。
4.4.2 收集资料合规性评价可在日常工作中将HSE管理现状与绩效、事实行为和近期有效的记录证据等与有关法律法规和其他要求中的适用条款进行逐一对照，从中找出符合性证据和存在的差距。
✧调查收集相关活动的实施记录和资料（如：安全评价报告、环境影响评价报告、“三同时”验收报告等），并获取有关信息；✧收集相关的监测数据，如：污染物排放的监测、环境质量的监测结果等、特种设备与安全附件的检测结果、员工体检结果等；✧现场检查和实际运行状况，如：车辆设备技术状况、消防设施的配备现状、安全与环保设施的配备现状、作业条件与劳动防护等情况。
公司法律法规及合规性评价控制程序
法律法规及合规性评价控制程序1 目的为有效识别、获取、更新适用公司活动、产品和服务的法律法规及其他要求，履行遵守法律法规要求的承诺，定期评价适用法律法规的遵守情况，制定本程序。
2 范围本程序适用于公司及所属单位法律法规及合规性评价控制。
3 职责3.1 质量安全环保处是HSE和质量有关的法律法规和其他要求的主管处室，负责收集国家及上级公司发布的HSE和质量有关的法律法规和其他要求。
3.2 质量安全环保处负责对HSE和质量有关的法律法规和其他要求的适用性进行确认，在企管法规处的组织下具体实施合规性评价。
3.3 其他各职能处室负责收集与本处室主管业务有关的HSE和质量有关的法律法规及其他要求,并对其适用性进行确认。
3.4 所属单位综合办公室、部门负责识别、获取、更新、汇总、传递相关法律法规和其他要求，组织本单位开展合规性评价工作。
3.5 油库、加油站依照本程序要求识别、获取、更新、汇总、传递相关法律法规和其他要求。
4 管理内容与要求4.1 公司获取的与健康、安全、环境和质量有关的法律法规应包括:a) 法律：全国人大和人大常委颁布的法律，如：宪法、刑法、安全生产法、环境保护法等。
b) 法规：国务院和各省、自治区、直辖市人大颁布的有关健康、安全、环境保护和质量管理的条例和实施细则。
c) 规章：国务院和各部委、集团公司颁布的健康、安全、环境和质量规章制度。
d) 标准：国家和地方颁布的健康、安全、环境和质量标准、产品标准。
e) 国际公约：关于保护环境的公约、国际劳工公约、职业健康安全公约、质量公约和建议书。
f) 其他要求：各级政府、上级公司、相关行业的健康、安全、环境和质量要求，公司的内部文件，非法规性指南和通知，与相关方（如顾客）的协议等。
4.2 法律、法规和其他要求的获取途径4.2.1 企管法规处、各职能处室应与销售分公司法律事务部门和地方政府相关部门建立信息沟通渠道，及时获取最新颁布的健康、安全、环境和质量有关的法律、法规、技术标准、技术规程。
合规义务及合规性评价管理程序
合规义务及合规性评价管理程序编制：审核：批准：颁布日期： 2020 年01 月 10 日实施日期： 2020 年 01 月 25日目录封面 (1)目录 (3)1.0 目的 (3)2.0 范围 (3)3.0 职责 (3)4.0 工作程序 (4)4.1 确定适用合规义务的范围 (4)4.2 合规义务的获取渠道 (4)4.3 获取方法 (5)4.4 识别、确认 (5)4.5 登记、更新 (5)4.6 传达、培训 (6)4.7 合规性评价 (6)5.0 相关文件 (7)6.0 相关文件： (7)文件修定履历表 (8)1.0 目的为了有效地识别和及时获取适用的合规义务，对这些信息进行追踪和及时更新、传达，并对合规义务的遵守情况进行合规性评价，确保公司守法的承诺得以实施和满足，特制定本程序。
2.0 范围适用于公司对与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的国家、地方、行业的合规义务的识别、获取、更新、传达的控制，以及公司环境和职业健康安全管理的合规性评价。
3.0 职责3.1 总经理负责对公司制定的管理方针、遵守有关合规义务的承诺的履行负全部责任。
3.2 企管部负责本程序的归口管理。
3.2.1 负责组织收集、更新公司各职能部门、单位识别、获取的适用的国家、公司所在地、行业的合规义务。
3.2.2 建立并保持供各部门《适用的法律法规及其他要求清单》，并将适用于公司重要环境和职业健康安全因素相关的内容摘录到《公司适用的合规义务内容摘录》。
3.2.3 组织公司合规性评价，建立并保存相关记录。
3.3 研发部负责与产品、质量管理体系有关的合规义务的收集，以及适用性和符合性的确认，及时传递到企管部。
3.4 部门内审员负责环境和职业健康安全管理体系有关合规义务的收集，以及适用性和符合性的确认；负责有关环境和职业健康安全管理的合规性评价；负责组织实施合规义务的培训活动，保存相关记录。
3.5 各部门3.5.1 负责本部门适用的合规义务的使用和控制，并将要求传达给员工遵照执行。
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文件编码：
程序文件
合规性评价管理程序
版/修： A/0
起草：1
审核：1
批准：1
2014年03月27日发布 2014年03月27日实施
1复合板有限公司发布
修改履历
目录
1 目的……………………………………………………………1/3
2 适用范围………………………………………………………1/3
3 职责……………………………………………………………1/3
4 工作程序………………………………………………………1/3
5 相关文件………………………………………………………3/3
6 记录……………………………………………………………3/3
1、目的
建立公司生产、经营活动遵守有关职业健康安全、环境、质量方面的法律法规和其他要求的评价方法，对不符合的行为进行纠正，以有效控制本公司活动和服务中的危险源和风险，确保对法律法规和其他要求的符合性。
2、适用范围
本程序适用于公司生产、经营活动遵守职业健康安全、环境法律、法规、标准和其他要求的评价。
3、职责
3.1职业健康安全管理者代表
3.1.1负责适用法律法规和其他要求遵循情况评价报告的审批。
3.1.2负责出现重大不符合时，召集有关部门研究、制定解决方案。
3.2安全部
3.2.1负责合规性评价的组织、记录及评价报告的制定。
3.2.2负责参与合规性评价人员的选择及其能力的确认。
3.2.2负责针对各部门就不符合所制定和实施的纠正措施和预防措施进行验证。
3.3 各部门负责配合安全部进行合规性评价，并针对本部门存在的不符合，制定和实施纠正措施与预防措施。
4、工作程序
4.1 评价时间、频次：
正常情况下，每年至少开展一次合规性评价，中间间隔不超过12个月，特殊情况下可适当增加评审次数。
特殊情况下，如：
4.1.1组织机构、过程、资源配置发生重大变化时；
4.1.2出现了重大职业健康安全事故时；
4.1.3当法律法规、标准和其他要求发生重大变化时；
4.1.4员工及相关方有重大抱怨时；
4.1.5职业健康安全审核中发现严重不符合时。
4.2 参与评价人员能力要求
4.2.1必须熟悉相关的法律法规和其他要求；
4.2.2熟悉本公司生产、工艺、设备；
4.2.3熟悉本公司危险源及高中度风险；
4.2.4在本公司工作二年以上。
4.3 评价方法
合规性评价可以采取以下方法：
4.3.1集中式：可利用会议的形式进行，由安全部组织有关部门以会议形式集中评价，形成合规性评价报告。
4.3.2二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由安全部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。
4.3.3结合监测：各部门日常监测发现法律法规不符合时及时书面报告安全部；安全部在监测中发现不符合时，由安全部形成合规性评价报告。
4.4 评价输入
4.4.1公司执行的相关法律法规和其它要求的执行情况；
4.4.2内、外部职业健康安全管理体系审核结果；
4.4.3信息反馈。
包括顾客、周边邻居投诉、安监局评价等；
4.4.4改进、纠正措施和预防措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和监测过程中发现的不符合采取的纠正措施和预防措施的实施及其有效性的监控结果；
4.4.5可能影响职业健康安全管理体系的变更，包括内、外部环境的变化，法律法规的变化，新材料、新工艺、新技术、新设备的开发等；
4.4.6重大职业健康安全事故的处理或改进的建议。
4.5 评价输出
4.5.1安全部制定《合规性评价报告》及《合规性评价表》，经管理者代表审批后，由安全部分发至有关部门。
4.5.2合规性评价报告内容包括：
a.评审时间；
b.执行情况；
c.参加评价的部门人员；
d.评价内容；
e.评价结论意见。
4.6 纠正措施与预防措施
对不符合法律法规和其他要求的情况，发生部门要采取纠正措施与预防措施，由安全部按《不符合、纠正和预防措施管理程序》进行跟踪验证。
5、相关文件
《不符合、纠正和预防措施管理程序》
6、记录
《合规性评价报告》
《法律法规和其他要求清单》。