交易成本经济学的自然演进
国际贸易理论脉络
国际贸易理论脉络一、国际贸易理论的起源1、重商主义：15-17世纪，威廉-斯塔福、托马斯-孟原则：增加国内货币积累，防止货币外流政策：绝对禁止金银贵重金属外流措施：禁止货币出口，国家垄断全部贸易托马斯-孟：实质：贸易差额论原则：贸易顺差政策：奖出限入思想：变管理金银进出口为管理货物进出口，力图通过奖出限入，保证贸易出超，以达到金银流入目的。
反对进口，鼓励出口2、重农主义：18 世纪 50 ～ 70 年代，魁奈（Francois Quesany）和杜尔戈主要思想：重农主义继承了 17 世纪下半期以来重视农业和主张经济自由的思潮。
它以自然秩序为最高信条，视农业为财富的唯一来源和社会一切收入的基础，认为保障财产权利和个人经济自由是社会繁荣的必要因素3、休谟（D.Humo1752）的“物价与金银流动的调整机能”理论（贸易差额平衡学说）他认为商品价格的提高是金银增加的必然结果，但价格变动并不紧随着金银的增加而是需要一些时间，这是所谓价格滞后现象，而这种货币贬值只在最后才提高劳动价格即提高工资，这是所谓工资滞后。
正是在这滞后时期，货币贬值对于工商业起了鼓舞作用。
二、古典贸易理论（传统贸易理论）1、绝对优势理论：亚当. 斯密（1776）斯密认为，国际贸易的基础是各国劳动生产率之间的绝对差异。
在劳动是唯一投入的情况下，一个经济如果在某一产品上具有比另一经济更高的劳动生产率，或者其生产所耗费的劳动成本低于另一经济，那么它在这一产品上就具有了绝对优势。
如果各个经济都生产自己占有绝对优势的产品，然后进行交换，那么，交换各方都可以从中获得绝对的利益，从而整个世界就克以获得分工的好处。
但是其存在缺点：1、第一次从生产领域阐述国际贸易的基本原因，有力批驳了重商主义的基本观点。
2、斯密将劳动分工可以提供劳动生产率的命题推广到国际领域；3、其证明简单、直观4、以机会成本不变为前提；5、一国要参与国际贸易，就必须要有至少一种产品处于绝对优势地位，否则，该国就不具备参加国际分工的条件。
企业边界
企业边界决定因素一、什么是企业边界企业边界即Enterprise boundary。
明确的企业边界是企业组织结构的基本特征之一，是一个非常重要的管理概念。
企业边界是指企业以其核心能力为基础，在与市场的相互作用过程中形成的经营范围和经营规模，其决定因素是经营效率。
企业的经营范围，即企业的纵向边界，确定了企业和市场的界限，决定了哪些经营活动由企业自身来完成，哪些经营活动应该通过市场手段来完成；经营规模是指在经营范围确定的条件下，企业能以多大的规模进行生产经营，等同于企业的横向边界。
1、交易成本论。
科斯在解释企业存在问题时使用了交易费用的概念,他认为如果通过市场安排协调资源的费用(即交易费用)超过了企业内部管理资源的费用,企业内部管理的资源配臵就是十分必要的和合理的。
可以通过管理协调来减少市场协调成本就是科斯对企业存在的理论解释。
对于“企业组织的边界”问题,科斯认为,企业扩张会带来自身的组织成本,这主要是因为对企业家的管理才能(新古典经济学中的生产要素之一) 来说,收益可能是递减的,或者说“企业家也许不能成功地将生产要素用到它们价格最大的地方,即不能导致生产要素的最佳使用。
”因此,由于市场交易成本和企业组织成本的双重作用, 企业将倾向于扩张到在企业内部组织一笔额外交易的成本等于通过公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一企业中组织同样交易的成本为止。
2、企业能力理论。
美国经济学家契斯认为应该采用一种整体的视角，涵盖与企业能力建立相关的整个过程、整个企业的内部知识和产品的生产过程和外部的交易过程。
他将企业动态能力定义为“企业整合、塑造和重组内部和外部竞争力以应对不断变化环境的整体能力。
”，并以企业动态能力为切入点对企业边界进行研究，认为“企业的边界在于能力的适用边界”。
以上理论揭示了企业边界的影响因素是多元的，决定企业边界变化的最终力量是效率，而且在分析企业边界时，交易成本经济学和新古典经济理论以及企业能力理论是可以相互补充、相互促进的。
运输成本_交易成本与交易效率_新古典经济学分析框架的矫正
◇ 经济学前沿 因此 , 在现实世界中 , 人与人之间的交易界线并不是 新古典经济学所认为的那样非常明确 , 经济活动主 体交易行为发生过程中所产生 的交易成本并 不为 零 , 在考虑了空间因素时更是如此 。 本文将沿着空 间相互作用成本发展的演进脉络 , 考察运输成本 、交 易成本 、 交易效率在经济学中发展的历史轨迹 , 以期 对空间成本发展作一系统 、 规范的研究 , 从而矫正新 古典经济学的分析框架 。 笨重而体积大的东西 , 往城市运输费用很大 , 从远地 供应这些产品不合算 ; 再则就是易于腐烂 、 必须新鲜 消费的产品 , 这是很清楚的事 。 离城远的地方总是 逐渐地从事生产那样的产品 : 相对于其价值来说 , 只 要求较小的运输费用的东西 。 由于这一原因 , 城市 四周将形成一些界限相当分明的同心圈 , 每个同心 圈内有各自 的主要产 品” ③ , 至 于运输 成本如 何计 算 , 杜能接下来论述 , “ 用四匹马拉购货车 , 通常载重 量为 2400 磅 。 四匹马 两天的所耗的草料约为 150 磅 , 也须随车携带 。 所以一车的载谷能力为 2400 磅 - 150 磅 =2250 磅 , 等于 37. 5 罗斯托克斗或 26. 78 柏林斗” ④ , 杜能更进一步指出 , “ 在计算长距离运输 的费用时 , 假定马匹往返所需的饲料由马车携带 , 这 显然是不合算的 , 因为不如多载谷物 , 饲料可以在归 途购买 , 较为便宜 。 然而途中购买饲料 , 所付的价格 并不真正等于当地出售的价格 , 还需支付店主或中 介人所得的交易的好 处” ⑤ 。 杜能的论述清楚地表 明: 第一 , 运输成本对人类生产 、经营 、 商业活动的影 响巨大 , 不考虑运输成本的处理方法不能真实地刻 画现实 ; 第二 , 杜能的例子为后人处理“ 运输成本” 提 供了重要启示 。 事实上 , 杜能所谓的“ 马在运输途中 要消耗谷物” 的说法可能正是今日风行的“ 冰山运输 成本” 处理技术的先驱 ; 第三 , 杜能扩展了运输成本 的范围 , 对以后进一步的研究有着重要的意义 。 马歇尔作为一个跨时代的人物 , 一方面开创了 新古典研究程序并集其大成 , 形成了以“ 完全竞争” 为前提和以“ 均衡价格 论” 为核心 的经济学理论体 系 , 但另一方面还是清楚地认识到了经济系统的动 态性质 , 试图在其一般均衡框架之中处理报酬递增 现象 , 从而继承了古典经济学的劳动分工思想 。 马 歇尔认为 , 地方化工业的利益来源于 : 祖传的技能 ; 辅助行业的发展 ; 高度专门机械的使用 ; 专门技能在 本地有市场以及交通工具的改良对工业的地理分布 的影响 。 马歇尔指出 , “ 每当交通工具跌价 , 和远地 之间的思想自由交流每有新的便利 , 会使工业分布 于某地的种种因素的作用就随着变化 。 一般地说 , 我们必然这样说 : 货运的运费和关税的减低 , 会使每 个地方从远处更多地购买它所需要的东西 ; 因而就
新制度经济学--复习总结
名词解释1.新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。
2.科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。
3.有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。
4.制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。
5.路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学中的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。
6.理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。
7.有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。
8.互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。
9.交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。
10.产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。
11.外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。
12.逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。
13.道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。
14.委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。
15.资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，可定会造成较大的经济损失。
16.剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。
17.剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。
18.寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。
交易成本的本质
自从罗纳德·H·科斯于1937年发表《企业的性质》以来，被新古典经济学分析范式包围着的经济学家们，从无力解释经济现实的长期困惑中突然挣脱出来，人们被一种分析经济现象的全新视角彻底征服了。
引起经济学家们如此激动的是《企业的性质》中的交易成本思想。
但是，当研究和争论了半个多世纪以后，再重新审视这个经济学的宠儿时，我们却猛然发现人们已经将太多的误解强加给了它。
一、罗纳德·H·科斯究竟说了什么?科斯在《企业的性质》的开头指出，“……这两种分析工具就是边际概念和替代概念，两者合在一起就是边际替代概念，当然，我们的定义必须‘与能被准确表达的正规叙述相联系’”，可以说是一语道破了其研究的学术路径和技术工具。
科斯假定了“企业的显著特征就是作为价格机制的替代物”，“在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。
在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所替代，企业家指挥生产”，而“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的”，企业“或许就是在期限很短的契约不令人满意的情形下出现的”，因此通过“形成一个组织，并允许某个权威(一个‘企业家’)来支配资源，就能节约某些市场运行成本”。
这就是科斯对企业之所以存在的解释。
至于企业的边界问题，科斯的分析则更是简单明了：企业“将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易的成本为止”。
结果往往是出人意料的。
科斯的本意只在于探究企业存在的原因和边界的大小，这在文章中是显而易见的。
但“种瓜得豆”的事却偏偏发生在了这位智者的身上，难怪他在荣获诺贝尔经济学奖的演讲词中有点调侃地说：“我想象不到，这些想法在大约60年后竟能成为获得诺贝尔奖的主要依据。
在我八十多岁时对我二十多岁时做的工作加以褒奖，实在是一种奇特的经历。
”而这个“豆”其实就是《企业的性质》中的交易成本思想。
制度经济学
摘要：制度经济学是把制度作为研究对象的一门经济学分支。
它研究制度对于经济行为和经济发展的影响，以及经济发展如何影响制度的演变。
目录:1.制度经济学概述2.制度经济学的方法论特点及其演化3.制度分析传统4.交易费用与科斯定理5.经济增长制度变迁制度经济学概述制度指人际交往中的规则及社会组织的结构和机制。
制度经济学是把制度作为研究对象的一门经济学分支。
它研究制度对于经济行为和经济发展的影响，以及经济发展如何影响制度的演变。
制度经济学的研究始于科斯 (Ronald Coase)《企业之性质》，科斯的贡献在于的将交易成本这一概念引入了经济学的分析中并指出企业和市场在经济交往中的不同作用。
威廉姆森(Oliver Williamson)、德姆塞茨(Harold Demsetz)等人对于这门新兴学科作出了重大的贡献。
近30年，新制度经济学是蓬勃发展的经济学的一个分支。
制度经济学的方法论特点及其演化在现代西方经济学蔚为壮观的体系中，制度经济学（Institutional Economics）是特别引人注目的一支。
一般认为，现代西方经济学可分为主流经济学和非主流经济学。
主流经济学由亚当·斯密发端，中经大卫·李嘉图、西斯蒙第、穆勒、萨伊等，形成了古典经济学体系(Classical Economics)。
在20世纪以后，主流经济学又历经了“张伯伦革命”、“凯恩斯革命”和“预期革命”等，形成了以微观经济学和宏观经济学为基本理论框架的新古典经济学体系（Neoclassical Economics）。
尽管主流经济学枝繁叶茂，备受青睐，但非主流经济学一直在努力抗争，不断创新，仍获得相当的发展空间。
非主流经济学流派很多，制度经济学就是其中的一个流派。
制度经济学之所以引人注目，不仅是因为它的理论思想与众不同，更重要的是它的研究方法所具有的独特性质。
（一）从方法论上讲，制度经济学的最初起源可追溯到19世纪40年代，以F·李斯特为先驱的德国历史学派。
创新网络的理论基础及其推动产业演进的机理分析
创新网络的理论基础及其推动产业演进的机理分析创新网络的理论基础及其推动产业演进的棚理分祈一,创新网络概述网络的概念起源于社会学.最早使用网络分析的是人类学家.20世纪50年代,一些人类学家如纳德尔,白尼斯开始系统地发展网络概念.关于创新网络的概念,弗里曼(1991)引证并接受ImaiandBaba(1989)i的创新网络定义,认为创新网络是应付系统性创新的一种基本制度安排,网络构架的主要连结机制是企业间的创新合作关系.对于创新网络的类型,弗里曼认为"创新视野中的网络类型"可以分为:合资企业和研究公司,合作R&D协议,技术交流协议,由技术因素推动的直接投资,许可证协议,分包,生产分工和供应商网络,研究协会,政府资助的联合研究项目等类型.NelsonandWinter(1982)按照实施范围和正式程度将其分为国家创新网络和区域创新网络,正式和非正式创新网络.创新网络形成的动因既有内因——单个企业掌握知识和信息的有限性和相互依赖性,又有外因——由于市场不确定性引起的大批量生产方式为基础的产业发展模式的结束.技术创新是一个复杂的过程,它是企业日常经营活动的一部分.在技术创新过程中,由于各个企业核心能力的不同,为了获取多方面的知识和信息,出现了创新的分工化倾向.行为主体间逐步结成了一些或简单或复杂的组织形式,于是创新网络也就产生了.而且,理解创新网络的形成还需要了解上世纪80年代的经济背景.世界经济在20世纪50年代和60年代经历高速增长以后,从70年代开始进入了长时间的衰退期.由于国内外市场的激烈竞争和各种不确定性,在制造业文/盖翊中中出现了以过去手工业生产方式为原理的新的产业组织形式,进入了柔性专业化生产方式取代福特制生产方式的第二次产业转换时期,也就是"后福特制"时代(阿明,1994).那种原来在企业内部购买,研究和开发都在不同企业间进行,不考虑区位"软件"而独立竞争的经营模式已经发生了根本性的变化.二,创新网络的理论基础1,交易成本理论.交易成本经济学在以下几个重要方面分析了创新网络:系统独立性,不可分割性,资产特征,知识的隐性,市场的不确定性等. 其中,后两者是创新网络节约交易成本的根本原因.由于交易成本经济学机会主义的假设,市场的不确定会引致创新活动的降低,而隐性知识的存在也使创新网络的形成大大提高企业创新的效率,因此企业创新网络的形成是为了获得一种成本最低的制度安排.由于交易费用的存在,企业有一种不断将相关企业一体化的倾向,以通过规模经济降低交易成本.但当一体化达到一定程度后又会产生规模不经济,企业为维持其组织的完整性,即企业与市场的界线保持稳定,需要支出昂贵的组织成本.因此,企业开始尝试不把所有的企业都一体化,而是通过资金,技术或是人员等纽带与某些企业保持较为紧密的联系,这样就逐渐演变成了创新网络组织.2,创新理论.创新的概念最早是由奥地利经济学家熊比特在1912年出版的《瀣济发展理论中提出的.他将创新的内容归结为五个方面的内容:(1)产品创新,(2)工艺过程创新, (3)开辟新市场,(4)控制原材料的新供应来源,(5)实现企业的新组织.熊比特强调创新往往是企业家的个人行为,而且创新的研究开发活动,主要是在正式部门中出现.继熊彼特之后,西方经济学有关创新的理论基本上沿着两条主线开展:一条主线是以新增长理论为基础的"内生技术论";另一条主线是以制度经济学为基础的"制度决定论".新增长理论片面强调技术创新的决定性作用,却完全忽视制度创新因素对技术创新和经济增长的影响. 新制度经济学则完全颠倒了技术创新与制度创新的主次关系,鼓吹"制度决定论",认为制度创新决定技术创新,违背了客观经济发展规律.总的来讲,技术创新是推动经济发展和社会进步的决定因素,制度创新取决于技术创新的状况及其发展变化,同时,制度创新又通过促进或障碍技术创新而影响经济发展和技术进步.技术创新和制度创新是一种相互依存, 相互促进的辩证关系.在上述创新的类型中,技术创新在整体创新中居于核心地位.3,规模经济理论.规模经济是指随着产量的增加,产品的单位成本趋于下降的现象.它是在产业经济学家张伯伦,马歇尔等人的基础上逐步得到完善的.规模经济在不同的行业和不同的企业内部的表现明显不同.规模经济包括内部规模经济和外部规模经济两种.内部规模经济是指由于生产规模的扩大而产生的平均生产成本的降低.生产规模的扩大有利于生产的专业化以及产品的标准化,从而提高生产效率和劳动生产率.生产规模的扩大,可以平摊生产的初始成本.外部规模经济是一种空间集聚经济,即多数不同的工厂,企业在同一空间地集团经济研究2oo6.9下旬刊(总第2O7期)域内的集聚与联系,产生外部经济效益和平均生产成本的降低的现象.外部规模经济出自于两个方面:第一是类似的工厂或企业在同一空间范围内的集聚,这种结合形式可以促进工厂或企业之间的联系与协作关系的加强以及专业信息与技术的快速传播,可以形成地方专门熟练劳动力队伍,也便于共同利用专业化设备,树立区域特色产品形象,以及进一步发展专业化分工等,这些都有3-1于平均生产成本的降低.第二是不同类型的工厂或企业在同一空间范围内(往往是大城市)的集聚.大城市本身是巨大的消费市场,在大城市集聚的工厂或企业,可以共同利用交通以及其它城市基础设施,也可以获取大量稳定且多样化的劳动力供应,起到节约生产成本的作用.在创新网络内,企业的规模经济能够得到顺利地实现.一方面,对于内部规模经济而言,创新网络内相互学习效益的放大,提高了每个成员的技术水平,相对于网络外的企业而言,网络成员扩大经济规模所面临的风险得以降低,成本得以降低;另一方面,从外部规模经济来看,同一行业中的各个企业之间建立的紧密的关系网络,形成了"无形的大工厂",每个大工厂的成员都能够利用各种正式与非正式的网络关系协同生产和合作.整个区域形成了一个相互需求,互相连接的大市场.在一个企业提高生产规模的同时,会诱导其它企业也提高生产规模,从而使整个网络的生产规模得到提高,获取外部规模经济.3,创新网络推动产业演进的机理创新网络推进产业演进进程的机理可以从两个角度进行分析:从营造创新环境的角度看,创新网络为产业的生成,发展,衰退及创新创造了一个不断进化的环境;从创新网络对于产业演进的具体作用来看,创新网络通过影响技术创新,组织创新,制度创新等进而影响产业演进.集团经济研究2006?9下旬刊(总第2.7期) 创新环境是由1985午成立的欧洲创新研究小组率先提出的.他们认为创新环境主要是行为主体通过相互之间的协同作用和集体学习过程而建立的非正式的复杂社会关系.不难看出,该定义强调了区域环境是一种软环境.与此不同,Maillat(1998)认为,创新环境应该包括整个地域生产系统的创新问题.创新环境不仅包括区域内的企业对于生产问题和市场机会的共同理解,企业家精神,企业的行为模式,企业利用技术方式等,还应包括企业外部的技术文化,技能,劳动力市场等非物质的社会文化因子.作者倾向于后一种创新环境的定义,认为创新环境不仅包括软环境如社会和经济网络,还包括硬环境,如区域交通,通讯, 能源等条件的改善.从创新环境角度看,创新刚络对于产业演进的作用表现在创新网络通过营造共同的区域软环境提高了区域内企业的协助和交流,强化了区域企业文化形成,加快了产业生成的速度, 加快了企业产业发展阶段向成熟阶段的步伐,提升了区域内企业在市场中的竞争力,延缓了产业进入整体衰退阶段的时间,从而使区域成为该产业发展的主导力量.以硅谷为例,硅谷繁荣的关键就在于它拥有一个开放的创新网络.硅谷的创新体系足一个开放的创新网络.该网络弘扬不断试验和开拓进取的创业精神,能促进区域内各企业进行集体学习.在这里,公司内各部门职能界限相互融合,公司与贸易协会和大学等当地机构之间的界限也被打破.尽管各公司之间同样竞争激烈,但与此同时,他们又通过非正式交流与合作,协作创新.这种创新体系尤其适应于高度易变的市场与技术环境.与此不同的是128公路地区.这一地区的创新体系建立在一些独立公司的基础上,这些占主导地位的大公司有能力做任何事情,小公司很难生存.公司之间的界限,公司内部各部门之间的界限以及公司和当地机构之间的界限泾渭分明.保守秘密和忠于公司等惯例支配了公司与用户,供应商,竞争者之间的关系.这种创新体系特别与石油,橡胶,机械和汽车等资本密集型产业相关.一旦在市场技术与市场的快速变化时,其弊端就使其难以适应.所以,创新网络为企业在易变的市场环境中加强彼此的学习和合作有着积极的意义.从创新网络对于产业演进的具体作用来看,创新网络通过影响技术创新,组织创新,制度创新等进而影响产业演进.首先,创新网络的建立有利于企业和其他主体间的互相学习,合作.这是由于创新网络加强了网络内具有互补资源企业的联系,降低了学习和创新过程的交易成本,而且互相学习的结果必然提高了技术创新的速度和效率,催生了新的产业或加快产业演化的进程.其次,创新网络的建立对于企业在生产,销售乃至策略性市场行为方面都将加强联系,使区域内的分工明确,协作关系加强,与区域外的企业相比好似一个"巨型工厂",能够建立起更强大,更持久的竞争优势.第三,网络内成员的紧密联系,尤其是上下游厂商间的合作有利于区域内的市场环境的稳定,从而降低企业的市场风险,使企业稳步提高市场规模,获取规模效益.第四,创新网络有利于促进区域内企业的网络文化,网络一t2,理,政治意识等各方面的交流与碰撞,对于建立一种民主而和谐的网络文化起到重要作用.创新网络往往是通过影响以技术创新为核心的企业创新体系再进而影响产业演化进程,因此我们应分别从创新网络影响技术创新以及技术创新影响产业演化两个方面进行分析,但碍于篇幅,这里不再详述(本文属2005年广东省软科学资助项目.创业创新与民营企业成长.的阶段性研究成果.作者盖翊中系广东外语外贸大学副教授.硕士生导师)。
制度经济学文献综述 读书笔记
新制度经济学对交易、交易组织和制度的研究综述新制度经济学的研究主要侧重于对交易中有关经济权利和义务的界定，以及基于交易成本分析的交易组织的规模变动和边界确定，交易制度和结构的最优选择等(Coase，1937，1969williamson，1975;North，1990)。
从而围绕其产权理论、交易成本理论和制度变迁理论构建起整个理论体系。
对新制度经济学中关于交易、交易组织和制度的研究综述主要是在这三个方面展开。
对于新制度经济学的研究对象，在科斯看来，“应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动。
”‘他强调经济学研究必须指向现实世界。
诺思将新制度经济学界定为“研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界。
”诺思认为需要在制度变迁中对现实世界进行理解和研究。
柯武刚和史漫飞则具体指出，新制度经济学“关心的是分析各种具有协调功能的规则和规则集，以及这些规则和规则集的实施对经济后果的影响。
制度经济学还与制度如何在经济环境的变迁中演化有关。
简而言之，制度经济学研究经济生活与制度之间的双向关系。
”’这些论述都是强调了新制度经济学的研究应该包括个体的经济活动和制度以及它们之间的相互关系。
如科斯所说，与新古典经济学脱离现实世界的、高度抽象的理论研究不同，新制度经济学的鲜明特征应该体现在，它研究来自于现实世界的问题。
新制度经济学强调运用主流经济学方法去分析制度的产生和变动，从而揭示制度对经济活动的影响。
对于新制度经济学中的产权分析，科斯(Coas。
，1960)在《社会成本问题》中阐述了对财产权利进行界定的经济意义，从而说明了产权制度的重要性。
德姆塞茨、斯蒂格勒和波斯纳等人(nemsetz，1965;stigler，1965;Posner，一972)对自然垄断问题进行了产权分析，认为进行竞争性投标，可以将对市场提供服务的权利赋予最高出价者，疏解自然垄断带来社会福利损失的问题。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2011年7月 西安交通大学学报(社会科学版) Ju.l 2011第31卷第4期(总108期) Journal of X i an Jiaotong University(Soc ial Sciences)Vo.l 31(Sum No .108)[收稿日期] 2011-05-31[作者简介] 奥利弗 威廉姆森(1932- ),男,美国人,美国加州大学伯克利分校哈斯商学院教授,曾任美国政治学与社会学学院院士,美国国家科学院院士,美国艺术与科学院院士,2009年诺贝尔经济学奖获得者之一。
交易成本经济学的自然演进奥利弗 威廉姆森(美国加州大学伯克利分校哈斯商学院,美国旧金山)[编者按] 交易成本经济学是融法学、经济学和组织学为一体的、新颖的边缘学科,是新制度经济学当中惟一在实证检验方面成功的领域。
奥利弗 威廉姆森是 新制度经济学 的命名者,被誉为重新发现 科斯定理 的人,由于他的研究推广,使得科斯的交易费用学说成为现代经济学中异军突起的一派,并汇聚了包括组织理论、法学、经济学在内的大量学科交叉和学术创新,逐步发展成当代经济学的一个新的分支。
交易成本经济学广泛运用于各个领域,并且在概念、理论、实证、公共政策、扩大服务上具有广阔的前景。
本文根据奥利弗 威廉姆森在西安交通大学的演讲,由西安交通大学法学院苏金远博士翻译而成。
[关键词] 新制度经济学;交易成本经济学;交易费用;生产的纵向一体化[中图分类号] F 091.349 [文献标识码] A [文章编号] 1008 245X (2011)04 0001 03一、交易成本经济学概述交易成本经济学 (transaction cost econo m ics)亦被称为 治理经济学 (econo m ics of governance)或 组织经济学 (econo m ics of organization)。
治理是一个总体性的概念,诉诸组织理论为之提供了重要的支撑,交易成本经济学则是将营运内容注入于治理和组织之中的手段。
对于经济学家来说,营运内容和组织都至关重要,因为它们更易于分析。
(一)治理传统的组织经济学研究描述的是生产功能,这种资源配置范式关注的是经济学运行的基本框架,如价格与产出、供给与需求。
约翰 康芒斯是这种传统研究的反对者之一,他对经济组织有如下阐述: 行动的基本单位 本身必须包含三个原则,即冲突、依存和秩序。
这一基本单位即交易。
[1]首先,将交易作为分析的基本单元,有利于经济学研究的明晰化。
其次,康芒斯的三原则有助于确定治理的要件,确切的说,治理是注入秩序、缓解冲突、实现共赢的手段。
这对经济学研究具有重要的建设性意义。
与其他经济学家一样,詹姆斯 布坎南将传统的组织经济学研究描述为选择科学,肯定了它在帮助做出有效而高效的决策和执行结构性的活动上的裨益。
但他同时认为,作为一门学科,经济学专注于选择科学和与之相关的优化工具,这是有问题的[2],我们还需要与之平行的契约科学。
布坎南还建议,如果 源于自愿交易的互利 是对经济学的最基本理解 [3],那么,契约视角远未得到充分利用。
在接触到康芒斯和布坎南的经济学观点时,交易成本经济学正如火如荼地开展着。
交易的互利是经济学研究的根本,但交易以不同的方式进行,或简单或复杂,需对此进行区别对待。
物物交换是简单交易的例子,但我们往往会遇到一些复杂的契约,它们也同样适用于治理结构。
这就导致以下问题:它们有何不同,为何不同?契约应当如何组织,为何要如此组织?这些都是交易成本经济学试图回答的问题。
(二)组织新古典主义企业理论将企业视为一个根据技术规律将投入转化为产出的 黑盒子 。
尽管这一架构是有用的,但它并不是通用的。
正如哈罗德 德姆塞茨所评述: 将新古典主义经济理论中的企业和现实世界中的企业混为一谈是一个错误。
新古典主义经济学1的主要任务是搞清楚价格体系如何协调资源利用,而非真实企业的内部运作。
[4]德姆塞茨并不主张通过经济学与组织理论的结合来理解现实世界中的企业和市场组织。
很大程度上,从1960-1963年间在卡内基-梅隆大学工业管理研究生院博士项目所受的跨学科训练所得,组织理论与经济学的结合不仅是研究之需要,而且是研究之机遇。
赫伯特 西蒙(H er bert S i m on)、詹姆斯 马奇(Ja m es M arch)、理查德 希尔特(R ichard Cyert)等经济学家推动了这一跨学科的发展。
新古典主义企业理论对组织的忽略也受到其他学者的关注。
正如肯尼斯 阿罗(Kenneth A rr ow)所述: 无疑,人类利用组织达到其目的不仅是其最伟大的创新之一,而且是其最早的创新之一 。
(三)交易成本1937年,时年27岁的罗纳尔多 科斯(Rona l d Coase)在 企业的性质 中指出了在当时受公认的企业和市场组织教科书理论中存在的一个严重失误。
科斯将企业和市场视为 协调生产的可替代方法 ,并且这样奉劝他的前辈们: 不应该像当时通行做法那样理所当然地选择使用方法,这样的决定应该由推理得出。
[5]科斯所提到的这一失误在随后的20年内几乎无人理会,交易成本为零的隐含假设仍一直未受到质疑。
直至20世纪60年代,两篇重要的论文改变了这一局面,即科斯于1960年发表的侧重于外部性问题的 社会成本问题 和阿罗于1969年发表的调研性论文 经济活动的组织 。
科斯和阿罗得出了相似的结论:在零交易成本的标准假设下,外部性问题将消失。
这是因为,各方都会无成本的讨价还价,直至达到一个有效率的结果。
而由于契约可以无成本的完成,没有机会进行纵向一体化。
无成本的泛滥,对经济学来说并不是什么好消息。
一旦将零交易成本的逻辑推理到底,零交易成本假设所未意料到以及未解决的问题便暴露无遗,亦可发现将交易成本假定为正的必要性,但这会遇到三个问题:(1)企业 黑盒子 一旦打开,即变成 潘多拉之盒 ,它包含各式各样的结构,正交易成本无处不在。
由于某种形式的交易成本可以用来解释任何现象,这更像一种强辩,而非科学,交易成本概念也因此变得名声不佳。
我们需要做的,是注重其中的基本要素,并向其注入科学的内容。
(2)只表明交易成本很大,这并不足够。
更重要的是市场、科层等不同模式之间的交易成本差别。
因此,我们不仅要看交易成本的绝对水平,而且要对其进行比较分析。
(3)我们需要一个分析框架,用于推导预设,执行实证研究。
这的确具有挑战性,纵观综合性的组织经济学文献,很少有新理论提出预设并对之进行实证研究。
二、 生产的纵向一体化 研究对应用经济学家来说,沿着正交易成本经济继续前进的自然路线应该是:选定一个颇具迷惑性的经济问题,并将其组成部分分解。
纵向一体化显然是这样的问题之一。
这一问题就是科斯在1937年和阿罗在1969年所致力于解决的,并且在反垄断领域中频繁出现。
(一) 卡内基三要素我在卡内基-梅隆大学接受过三年教育,受益于 卡内基三要素 ,即严格的训练、跨学科视野和活跃的思维。
严格的训练意味着认真对待学科的核心课程,并按其设计进行学习研究;跨学科视野意味着,如果研究的现象跨越学科边界,则需要借助相邻的社会科学;保持活跃的思维,即要多问 这究竟是为什么 ,而少判断 这就是这里的规则 。
尤其是就跨学科视野来说,往往有一些现象无法单从经济学角度进行完整分析,它们可能渗透至临近的社会科学,这就需要我们扩展知识面。
经济学和组织学的建设性与互补性结合就是一个例子。
(二)反垄断工作实践我在1966-1967年间受邀担任美国司法部反垄断局局长特别经济助理。
当时的大多顶尖分析家们理所当然地认为经济学在产业组织上的正确性,并赞同当时盛行的产业组织思想,即基于应用价格理论,非标准的和不熟悉的契约和组织形式被认为是反竞争的。
这将导致严重的后果,正如科斯所描述的那样,当经济学家发现一些难以理解的非标准行为或组织结构时,他们往往直接从垄断角度进行解释。
由于对这一领域我们尚十分无知,因此产生了许多垄断解释。
对于非标准的和不熟悉的契约和组织形式,我们不应该仅停留于这一层次,而应该追根究底。
在施温(Schw i n n)公司案中,自行车生产商施温公司对自行车经销商施加了专营权限制。
焦点问题在于,施温公司的该行为是否有反竞争目的。
施温公司认为,该案适用于当时经济学界关于销售限制的主流观点。
这也得到了美国最高法院的支持。
但如果把企业视为一个治理结构,而非生产功能,反竞争的假定是2西安交通大学学报(社会科学版) 有缺陷的。
随着先前的主流观点的局限性日渐凸显,美国最高法院于10年后推翻了这一裁决。
在此过程中,交易成本起到了推动作用。
(三)宾夕法尼亚课程在回到宾夕法尼亚大学任教时,我受邀加入新成立的公共政策学院,教授颇有挑战性的组织理论课程。
在此期间,我深刻体会到教学的过程也是学习的过程。
在教学过程中,我们对组织理论进行了深入的研究。
研究所选定的特定问题是纵向一体化和纵向市场限制。
在阅读了大量相关文献的基础上,我们发现很少有说明组织作用的文献,因此决定结合经济学与组织理论来重新审视纵向一体化问题。
(四) 生产的纵向一体化 研究项目生产的纵向一体化 研究项目的研究成果是 生产的纵向一体化:市场失灵的考虑 。
该研究具有一些新颖的特点:(1)正如布坎南所倡导的那样,研究采用 契约 视角 而非传统的 选择 视角 来分析经济组织;(2)基于有限理性 而非超理性 的行为假设,所有复杂的契约都是不完备的;(3)当契约风险较大时,考虑背离合作精神的策略性的违约行为;(4)将 调整 视为经济组织在市场和科层制中的核心问题;(5)研究区分一般资产投资和专用资产投资,后者会使双方之间产生一种双边依赖关系。
研究分析不同交易和它们的不同需求,以及市场和科层制在适应上的优缺点,并逐渐建立一个效率逻辑。
三、交易成本经济学的研究进展与应用纵向一体化是一个特殊的例子,需被嵌入于更广泛的框架中。
交易成本经济学的基本运作步骤如下:其一,基本概念进展。
首先,在认知和自利性方面分析人类行为;其次,承认自主性调整和协调调整,因此需要超越哈耶克的 市场奇迹 ,包括伯纳德的 科层制奇迹 ,并抛弃古老的意识形态对市场或科层制的分割,从而对市场和科层制进行系统性处理;再者,引入契约法,而不是通用法。
其二,基本操作进展。
首先,将交易视为分析的单元。
在运作之前,需要识别区分不同交易的重要维度。
其中,资产专用性和不确定性都是重要的特征。
其次,确定不同治理结构的特征。
不仅需要研究治理,而且需要找出描述不同治理结构的关键特征,这主要包括激励强度、行政控制强度和契约法制度,并试图描述其聚集模式。
再者,提出有效的假说。
其三,应用。
实证验证是交易成本经济学的显著成绩之一。
目前已经有超过1000篇的实证文章,咨询公司也往往应用交易成本经济学为其客户提供咨询服务。