证券公司做市业务自律承诺书
新三板上市主办券商自律说明书模版
XX证券股份有限公司关于推荐北京XX股份公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌的自律说明书全国中小企业股份转让系统有限责任公司:XX证券股份有限公司（以下简称“公司”或“我公司”）作为主办券商拟推荐北京XX股份公司（以下简称“XX”或“股份转让公司”）进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让。
我公司对开展此项挂牌业务是否存在可能影响公正履行职责的情形进行了严格自查，现书面说明如下：一、公司在XX持股与关联关系情况经自查我公司不存在下列情形：（一）持有股份转让公司百分之七以上的股份，或者是前五名股东之一；（二）股份转让公司持有我公司百分之七以上的股份，或是其前五名股东之一；（三）我公司前十名股东中任何一名股东为股份转让公司前三名股东之一；（四）我公司与股份转让公司之间存在其他有重大影响的关联关系；（五）XX以股权、股票期权等非现金形式向我公司支付推荐挂牌费用；（六）我公司及相关业务人员强迫XX接受股权直接投资或将直接投资作为是否推荐挂牌的前提条件。
二、项目小组成员情况经核查，我公司参与此推荐项目成员，不存在下列情形：（一）持有XX股份；（二）在XX或其控股股东、实际控制人处任职；（三）最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分；（四）未按要求参加全国股份转让系统公司组织的业务培训；（五）其他可能影响其公正履行职责的情形。
三、参加内核的内核成员情况经核查，我公司参与此推荐项目的内核成员，不存在下列情形：（一）担任该项目小组成员；（二）持有XX的股份或者在XX任职；（三）最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分；（四）其他可能影响其公正履行职责的情形。
特此说明。
XX证券股份有限公司年月日。
行业自律保证书
行业自律保证书一、背景介绍行业自律保证书是为了促进行业内各企业之间的公平竞争、规范经营行为、维护消费者权益而制定的一项自律性文件。
本保证书旨在建立一个良好的行业自律机制，推动行业健康发展，提升行业整体形象。
二、目的和意义1. 促进公平竞争：通过建立行业自律机制，规范企业经营行为，杜绝不正当竞争行为，维护公平竞争环境。
2. 维护消费者权益：通过加强行业自律，提升企业服务质量，保障消费者的合法权益，提升消费者满意度。
3. 增强行业信誉：通过自律机制，加强行业内部合作与交流，提升行业整体形象，增强社会对行业的信任度。
三、自律内容和要求1. 守法经营：各企业必须遵守国家法律法规，不得从事违法违规经营活动。
2. 诚信经营：各企业应遵循商业道德，诚实守信，不得故意误导消费者，不得虚假宣传。
3. 产品质量保证：各企业应确保产品质量符合国家标准和行业标准，不得销售假冒伪劣产品。
4. 价格公正透明：各企业应明码标价，不得搞虚假优惠活动，不得操纵市场价格。
5. 服务质量提升：各企业应提供高品质的服务，尊重消费者的合法权益，积极解决消费者投诉。
6. 信息安全保护：各企业应加强对客户信息的保护，不得泄露客户隐私信息，不得进行恶意营销行为。
四、自律机制和监督措施1. 自律机构：成立行业自律委员会，由行业内的知名企业代表组成，负责制定和监督自律规则的执行。
2. 自律规则：行业自律委员会制定行业自律规则，并公布于行业内各企业，要求各企业遵守。
3. 监督措施：行业自律委员会定期对各企业进行监督检查，发现违规行为将进行警告、罚款等处罚措施，并公之于众。
五、保证书签署和履行1. 保证书签署：各企业应自愿参与行业自律，认同并签署本行业自律保证书。
2. 保证书履行：各企业应切实履行自律内容和要求，积极参与行业自律机制，共同维护行业的良好秩序。
六、保证书的期限和变更1. 保证书期限：本保证书自签署之日起生效，有效期为三年。
2. 保证书变更：如有需要对保证书内容进行修改或调整，需由行业自律委员会提出，并经过各企业代表协商一致后方可生效。
证券公司从事报价转让业务自律承诺书【模板】
证券公司从事报价转让业务自律承诺书中国证券业协会：证券公司（以下简称“本公司”）就开展报价转让业务承诺如下：第一条内部管理：（一）按照《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》（以下简称《试点办法》）规定，设置专门的报价转让业务机构，配备专职业务人员；由本公司副总经理以上高管人员负责日常的报价转让业务管理。
（二）报价转让业务专职人员均具有证券从业资格并取得执业证书，熟悉相关法律、法规及报价转让业务规则。
报价转让业务专职人员均应按照中国证券业协会（以下简称“协会”）要求参加专门的业务培训。
（三）建立健全本公司的报价转让业务内部管理制度和风险防范机制，并严格执行。
（四）具备符合报价系统技术规范和标准的技术系统。
（五）由专职信息披露人员负责本公司及所推荐挂牌公司的信息披露工作,保证与协会、挂牌公司之间联系通畅。
（六）不买卖所推荐挂牌公司的股份，不利用所推荐挂牌公司内幕信息直接或间接谋取利益。
（七）按照《试点办法》规定及协会要求，分别与所推荐挂牌公司、投资者及证券登记结算机构签订相关协议，明确各方权利与义务。
（八）在开展报价转让业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告协会，并根据协会要求进行处理。
（九）严格按照有关规定收取报价转让业务相关费用。
第二条推荐挂牌：（一）按照《试点办法》和《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》（以下简称《推荐挂牌规则》）的规定，严格执行推荐标准,认真履行推荐程序，向协会推荐符合规定的公司挂牌报价，并对此承担责任。
（二）按照《推荐挂牌规则》规定为每一家拟推荐挂牌公司设立项目小组，配备符合要求的项目人员。
（三）按照《主办报价券商尽职调查工作指引》的规定对拟推荐挂牌公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调查报告。
（四）对拟推荐挂牌公司全体高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规、规则和协议所规定的权利与义务。
承诺书保证遵守证券法规书
承诺书保证遵守证券法规书尊敬的监管机构：我，（您的姓名），（您的身份证号码/营业执照号码）承诺遵守以下证券法规，并承诺在从事与证券相关的一切活动中，严格遵守相关法律和法规，确保合规经营，维护市场秩序，保护投资者的权益。
一、保证了解证券法律法规作为一名合规从业人员/公司负责人，我将充分理解和熟知相关的证券法律法规，包括但不限于《中华人民共和国证券法》、《证券法实施条例》等重要法规和监管规定。
在从事证券业务的过程中，我会将法规与实践相结合，并及时更新和了解最新的法律法规要求。
二、保证合规经营在公司经营中，我将建立健全公司内部合规管理制度，确保公司员工认真遵守证券法律法规，坚决杜绝任何违法违规行为。
我会通过培训、教育、内部检查等方式，加强公司员工对证券法规的学习与理解，确保公司运营符合监管要求。
三、保证投资者权益投资者的权益是我们发展的基础，我将始终坚持以客户为中心的原则，依法保护投资者的合法权益。
我将充分加强对投资者的风险提示和意见告知，确保投资者对产品、风险和预期收益等方面有准确、充分的了解。
四、保证信息披露透明作为一家上市公司/证券服务机构，我承诺及时、真实、准确地公开披露与公司经营相关的信息，确保投资者能够及时获取到必要的信息以做出合理的决策。
同时，我会保证信息披露过程的合规性，避免任何虚假、误导性披露的行为。
五、保证合规交易我将始终遵守证券市场的准入规则和交易规则，保证交易的公正、公平、公开。
在证券交易过程中，我绝不从事操纵市场、内幕交易或其他违法违规行为，并将积极配合证券交易所和监管机构的监管工作。
六、保证合理推荐在为投资者提供投资顾问、理财服务等服务过程中，我将客观、公正、诚实地向投资者提供信息和建议。
我承诺不得向投资者隐瞒重要信息，不会虚构或夸大投资项目的预期收益，保证投资者根据真实、准确的信息做出投资决策。
七、自我监督我将建立健全自我监督机制，对公司经营活动进行监督检查和内部审计，及时发现和纠正违规行为，并主动接受监管机构的监督和检查。
证券从业纸质安全承诺书
证券从业纸质安全承诺书作为证券从业人员，我深知证券业务的安全性和合规性对于整个金融市场的重要性。
为了确保我在证券业务中的行为符合国家法律法规、行业规范和公司规章制度，我郑重承诺如下：一、严格遵守国家法律法规和行业规范1. 我将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律法规，以及中国证券业协会、中国证监会等监管机构制定的行业规范和标准。
2. 在开展证券业务过程中，我将遵循公平、公正、公开的原则，尊重投资者权益，维护市场秩序，不从事任何违法违规行为。
二、加强自身职业道德建设1. 我将坚守职业道德，保持高度的职业操守，诚实守信，勤勉尽责，不以个人利益损害投资者和公司的利益。
2. 在业务操作中，我将遵循专业规范，合理运用专业知识和技能，不利用职务之便谋取不正当利益，不进行内幕交易、操纵市场等行为。
三、保护投资者信息安全1. 我将严格遵守投资者信息保护的相关规定，妥善保管投资者资料，不泄露投资者个人信息，确保投资者信息安全。
2. 在与投资者沟通中，我将注重信息保密，不擅自公开或使用投资者信息，不进行不当竞争和骚扰。
四、积极参与业务培训和安全教育1. 我将积极参加公司组织的业务培训和安全教育活动，不断提升自身业务水平和安全风险意识。
2. 在工作中，我将运用所学的知识和技能，自觉防范和应对各种风险，确保证券业务的正常运行。
五、及时报告事故和问题1. 一旦发现事故和问题，我将立即向公司领导或相关部门报告，并积极配合调查和处理。
2. 在事故和问题的处理中，我将认真吸取教训，采取有效措施，防止类似事件的再次发生。
通过以上承诺，我决心以高度的责任心和敬业精神，为证券业务的的安全性和合规性做出积极贡献。
如有违反，我愿意承担相应的法律责任和公司规章制度规定的责任。
此承诺自签名之日起生效。
签名：日期：。
行业自律保证书
行业自律保证书一、背景介绍自律是维护行业良好秩序的重要方式之一，为了促进行业的健康发展，我们制定了本行业自律保证书。
该保证书旨在规范行业内各参预方的行为，加强自律管理，保障消费者权益，提升行业整体形象。
二、自律原则1. 遵守法律法规：各参预方必须遵守国家法律法规，不得违法违规经营。
2. 诚信经营：各参预方应诚实守信，不得故意误导消费者，不得进行虚假宣传。
3. 公平竞争：各参预方应遵守公平竞争原则，不得采取不正当手段伤害其他企业的利益。
4. 保护消费者权益：各参预方应保护消费者的合法权益，提供优质的产品和服务。
5. 知识产权保护：各参预方应尊重他人的知识产权，不得侵犯他人的专利、商标、著作权等权益。
6. 环境保护：各参预方应积极履行环境保护责任，采取措施减少对环境的污染和破坏。
三、自律措施1. 建立自律委员会：成立行业自律委员会，负责制定具体的自律规则和监督执行情况。
2. 自律规则制定：自律委员会制定行业自律规则，明确各参预方的责任和义务。
3. 自律宣传教育：开展行业自律宣传教育活动，提高各参预方的自律意识和法律意识。
4. 自律监督机制：建立自律监督机制，对违反自律规则的行为进行严肃处理，包括警告、罚款、暂停资格等措施。
5. 自律评估考核：定期对各参预方进行自律评估考核，对符合自律规则的企业赋予表彰和奖励，对不符合规定的企业进行整改和惩罚。
四、自律效果评估1. 提升行业形象：通过自律措施的实施，行业整体形象得到提升，消费者对行业的信任度增加。
2. 促进行业发展：自律规则的制定和执行，有助于规范市场秩序，促进行业的健康发展。
3. 保护消费者权益：自律措施能够有效保护消费者的合法权益，提供更好的产品和服务。
4. 增强行业竞争力：自律规则的遵守可以减少不正当竞争，提高行业整体竞争力。
五、自律保证书签署我们，作为行业的参预方，自愿遵守以上自律原则和措施，承诺履行自律责任，共同维护行业的良好秩序和发展环境。
证券从业人员保证书
证券从业人员保证书本人郑重声明，我是一名证券从业人员，立场端正，具备专业知识和道德操守，在从业期间，将严格遵守相关法规、制度和规定，履行职责，保护客户利益和市场秩序。
特此向相关部门、机构和单位保证，并承诺以下事项：一、法律遵循1. 我将严格遵守《证券法》及其相关法律法规，不违反国家法律规定从事证券业务。
2. 我将严格遵守中国证监会制定的各项规章制度，确保证券交易行为合法、公正、诚信、透明。
二、职业道德1. 我将秉持客户利益至上的原则，保护客户合法权益，恪守商业秘密，维护客户信息的机密性。
2. 我将依法接受客户的委托，提供准确、及时、完整的证券投资咨询和服务，不进行虚假承诺和误导性宣传。
3. 我将遵守行业道德规范，不参与利益输送、内幕交易、市场操纵等违法违规行为，维护市场公平、公正、公开的原则。
三、风险提示1. 我将在客户投资前充分向其提供投资风险提示，详细说明相关风险，并与客户签订风险揭示书，确保客户了解风险和承受能力，并自愿决策。
2. 我将及时向客户披露交易风险，向其解释可能影响投资决策和投资回报的因素，帮助其做出理性的投资决策。
四、自律与监督1. 我将主动参与行业培训，提高自身的业务能力和职业道德理念，不断学习和更新业务知识，与证券市场发展同步。
2. 我将配合公司和监管机构的监督和检查工作，如实提供相关信息，确保自身合规经营，共同维护证券市场秩序。
本人郑重承诺以上事项，自觉遵守，如有违反，愿意承担法律和负有的责任。
同时，也欢迎社会各界监督我的从业行为，共同推动证券市场的健康发展。
证券从业人员（签字）：日期：。
私募员工证券交易自律承诺书模板
私募员工证券交易自律承诺书模板摘要：一、前言二、自律承诺书的背景和意义三、私募员工的职责和要求四、证券交易的自律规定五、承诺书的具体内容六、承诺书的签署和执行七、总结正文：一、前言随着我国资本市场的不断发展，私募基金在投资领域中的地位日益重要，已成为支持实体经济发展的重要力量。
为了规范私募基金管理人的行为，保护投资者的合法权益，私募员工需要严格遵守相关法律法规，加强自律管理。
二、自律承诺书的背景和意义自律承诺书是私募员工对自身行为进行规范和约束的一种承诺，体现了诚信、自律、合规的经营理念。
签订自律承诺书有利于提高私募员工的职业道德水平，防范道德风险，促进资本市场的健康发展。
三、私募员工的职责和要求私募员工应具备以下职责和要求：1.严格遵守国家法律法规、规章制度和政策，自觉维护资本市场秩序；2.诚实守信，勤勉尽责，尽职履行岗位职责，保障投资者利益；3.保持专业素养，持续学习，提高业务能力和风险防范意识；4.遵循公平、公正、公开原则，严禁内幕交易、操纵市场等违法行为。
四、证券交易的自律规定私募员工在证券交易过程中应遵守以下自律规定：1.不得利用内幕信息进行交易，不得泄露内幕信息；2.不得操纵市场，不得恶意炒作股票；3.不得进行违规融资，不得挪用投资者资金；4.严格遵守交易规则，及时履行信息披露义务。
五、承诺书的具体内容自律承诺书应包括以下具体内容：1.承诺人的基本信息，包括姓名、职务、所在机构等；2.承诺人应遵守的国家法律法规、规章制度和政策；3.承诺人的职责和要求；4.证券交易的自律规定；5.承诺人违反规定应承担的法律责任和纪律处分。
六、承诺书的签署和执行私募员工应在承诺书上签字，表示对承诺内容的认可和遵守。
承诺书应报送所在机构备案，并在工作期间随身携带，以备查验。
同时，私募机构应加强对承诺书执行情况的监督检查，确保承诺书得到有效执行。
七、总结签订自律承诺书是私募员工加强自身行为规范、提高职业道德水平的重要举措。
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证券公司从事做市业务自律承诺书
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：
（以下简称“公司”）就在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）开展做市业务承诺如下：
一、理解并遵守全国股份转让系统业务规则、细则、指引、通知等规定（以下统称“全国股份转让系统业务规定”），接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的自律管理。
二、按照全国股份转让系统业务规定要求，设置专门的做市业务部门，配备合格业务人员。
业务人员具有证券从业资格并取得执业证书，具备开展做市业务所需专业知识，熟悉全国股份转让系统业务规定。
三、按要求在做市转让时间内，在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在报价价位和数量范围内履行与投资者的成交义务。
四、建立健全做市业务各项业务制度和业务操作流程，建立健全风险管理制度和合规管理制度，保障做市业务依法合规进行，严格防范和控制业务风险。
五、健全公司内部业务隔离制度，确保做市业务与推荐业务、证券投资咨询、证券自营、证券经纪、证券资产管理等业务在机
构、人员、信息、账户、资金上的严格分离。
六、遵守相关法律和行政法规，不利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，以串通报价或相互买卖等方式制造异常价格波动，不通过内幕交易行为损害投资者利益。
七、按要求建立开展做市业务所需的专用技术系统，制定相应的安全运行管理制度，保证专用技术系统安全稳定运行。
八、建立健全做市业务异常情况处理机制和突发事件处理预案制度，对发生的重大业务风险、重大技术故障等可能引发系统性风险、严重影响市场稳定的突发事件，按照预案妥善处理，并及时向全国股份转让系统公司报告。
九、按全国股份转让系统公司要求及时报送相关文件，履行报告、公告义务。
积极配合全国股份转让系统公司对本公司及其从业人员的检查、核查，不进行阻挠或人为制造障碍，认真执行全国股份转让系统公司的整改要求。
十、在开展做市业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告全国股份转让系统公司，并根据全国股份转让系统公司要求进行处理。
本公司保证遵守以上承诺，严格自律，诚实守信，依法合规开展做市业务，维护市场运行秩序，保护投资者合法权益，接受全国股份转让系统公司的自律管理，并对此承担责任。
承诺人（签章）：
法定代表人（签字）：。