4.2-6.1相关方及其要求识别和评价报告

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IATF16949条款对应文件清单

供应商的选择过程，必须满足8.4.1.2组织应有一个形成文件的供应商选择过程。选择过程应包括： a）对所有供应商产品符合性以及组织向其顾客不间断产品供应的风险评估； b）相应质量和交付继续； c）对供应质量管理体系的评价； d）多方论证决策；以及。。。要求文件化，包括客户制定的，不能仅仅提从集团系统选。。。
8.5.6
组织应保留成文信息，包括有关更改评审的结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施。
8.5.6.1.1 组织应有一个形成文件的过程，对替代控制方法的使用进行管理。---需要PFMEA,CP的更新 8.6.1
组织应确保用于验证产品和服务的要求得以满足的所策划的安排围绕控制计划进行，并且形成文件规定在控制计划中
a）对所有供应商产品符合性以及组织向其顾客不间断产品供应的风险评估； b）相应质量和交付继续； c）对供应质量管理体系的评价； d）多方论证决策；以及。。。要求文件化，包括客户制定的，不能仅仅提从集团系统选。。。
应包括根据供应商绩效和产品、材料和服务风险评估，增加或减少控制类型和程度以及开发活动的准则和措施。这部分需要在程序中详细说明。
对于这些活动和由评价引发的任何必要的措施，组织应保留成文信息。 8.4.1.2
组织应有一个形成文件的供应商选择过程。 8.4.2.1 组织应有一个形成文件的过程，以识别外包过程并选择控制的类型和程度，用于验证外部提供的产品、过程和服务对内部（组织的）要求和外部顾客要求的符合性。 8.4.2.2
法律法规清单
8.6.5 法律法规清单，遵守的证据 8.7 组织应保留下列成文信息 a）描述不合格； b）描述所采取的措施； c）描述获得的让步； d）识别处置不合格的授权。
组织应有一个形成文件的符合控制计划的返工确认过程 ---需要PFMEA,CP的更新

《相关方要求控制程序》

编号:06B000 A/0 1目的及时收集、了解并引用最新的相关方要求，以确保质量/环境/职业健康安全管理体系的运作更具时效性。

2适用范围适用于与质量/环境/职业健康安全管理体系有关的相关方的要求控制。

3定义3.1相关方：可影响决策或活动、被决策或活动所影响、或自认为被决策或活动影响的个人或组织。

4工作职责4.1行政部:对客户以外的相关施工承包方、垃圾清运方等施加影响；负责相关方要求的整理、管理及评审。

4.2生产供应链部:负责对供应商施加质量/环境/职业健康安全影响。

4.3各部门：负责收集与之有业务关系相关方的要求并对其进行管理以及对人员的宣传和管理。

5工作程序图：（略）6程序说明6.1相关方及相关方要求的识别6.1.1各责任部门根据公司及部门活动与外界的联络，识别出与公司有关的相关方，如：地方质量技术监督局、地方环境保护局、消防局、劳动局、社保站、安监局，职业健康监督所、公司董事会、股东会、行业协会、客户、社区邻居、供应商、员工、竞争对手等。

6.1.2 根据对环境因素和危险源的识别，公司确定可以施加影响的相关方为：供编号:06B000 A/0 应商、工程合同方、垃圾收购方。

6.1.3各部门负责收集、整理与本部门业务相关的各相关方要求提交给本部门的分管领导评估及审批，确定好符合本部门质量/环境/职业健康安全管理体系所需的最新有效的06B000-1《相关方要求一览表》，统一交到行政部文控中心进行汇总，并且每年至少更新一次。

6.1.4当相关方要求新增、修订或废止时，各部门应将其信息按6.1.3流程更新《相关方要求一览表》。

6.1.5必要时，由各部门自行组织对有关联人员进行相关方要求的培训，培训相关流程按03C005《员工培训管理制度》执行。

6.1.6高管团队应于管理评审前对相关方要求的符合性进行审核，并在管理评审会议上进行评审。

6.2对供货方的管理要求6.2.1公司在开发、选择、评价供应商时，需要考虑供应商的质量/环境/职业健康安全绩效。

ISO9001-2015_1-6.1新风险和机遇识别 (考虑了4.1,4.2)-1

管理者代表
各部门
有效
导致问题长期存在。
进，直至不符合项目关闭。
类别因素/要求
环境/要求描述
管理评审管理
相关过程
风险/机遇
风险分析
严发风重生险程概系度率数
管理评审
风险：输入项目不全；输出项目未能有效落实。
32
6
风
险级
目标
别
运行控制措施控制措施/方案
措施有效性备注责任单位
1.管理评审计划要反复确认，将每一
良后果。
有效
供方管理
供应商管理
风险：供应商不配合；供应商资质不够，供应物料无质量保证
33
9
1.供应商定期评审；
一 A类供应商 2.开发优秀的供应商；
般比例
3.价格成本核算，与供方共赢；
4.供应商定期整改。
采购部有效
采购物品的管理
风险：重要物资延期供
采购管理
货，采购物料不符合要求；交货不及时；价格成
各部门
有效
管理过程环境
内部审核管理
1.对内审员实施培训，经考核合格后
风险：审核人员业务技能
获取内审证书。安排内审员时必须是
不熟悉，导致审核浮于表内部审核面；审核发现的不符合项
目未能及时改善和跟进，
32
6
一般
不符合项关闭及时率
获得内审员资格证书的人员。 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟
本高。
33
9
一般
来料合格率、交期准时率
1.实时监控重要物资的库存状态； 2.对采购物资入库前进行及时有效的检查； 3.采购品入库分类整齐无误。

识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求制度(3篇)

识别与获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度1、目的为建立获取安全生产法律法规、标准和其他要求的渠道，及时识别和获取出适用于本矿的安全生产法律法规、标准和其他要求并保持更新，特制定本制度。

2、适用范围本制度适用于国家、地方、行业颁布的有关安全生产法律、法规、条例、办法、标准及其他要求的识别、获取、评审和更新。

3、职责3.1综合办公室负责识别和获取适用于与本的安全生产法律、法规、标准、规范及其他要求，并备案，经审批后实施（纳入企业管理文件或直接贯彻执行）。

3.2其他职能部门负责其职责范围内有关安全生产法律、法规、标准和其他要求的识别和获取，并传递到安全生产管理部门备案。

3.3综合办公室负责对全厂通用安全生产法律、法规和标准等文件的登记、发放，发放方式包括以企业文件形式发放、原文发放和其他形式。

3.4各专业职能部门负责对其本专业的安全生产法律、法规和标准等文件的登记、发放，发放形式同第五条。

4、工作程序4.1安全生产法律法规、标准和其他要求的获取4.1.1获取的内容：法律：全国人大颁布的安全生产法律，如：刑法、安全生产法、职业病防治法、劳动法、劳动合同法、突发事件应对法等；法规：国务院和省级人大颁布的有关安全生产的法规；规章：国务院各部、委、局和省级人民政府颁布的安全生产规章制度；标准：国家、地方和行业颁布的安全标准；国际公约：我国已签署的关于劳动保护的公约；其他要求：各级政府有关安全生产方面的规范性文件，上级主管部门的要求，地方和相关行业有关的安全生产要求、非法规性文件和通知、技术标准规范等。

4.1.2获取渠道：各级人大、政府颁布的法律、法规、条例、办法及其他要求的获取渠道是全国人大公报、国务院公报、安全生产监督管理部门及其他有关政府职能部门；国家和行业标准规范获取渠道是各部、委或标准化组织等；上级主管部门的要求获取渠道是各上级主管部门；与咨询机构等部门联系；通过报刊、书店、互联网等渠道。

法律法规和其它要求符合性评价程序

更改记录1.目的为了确保本公司根据遵守法律法规和其它要求的承诺，建立公司生产、经营活动所涉及到有关环境方面的法律法规和其它要求的评价渠道（方法），对不符合行为或事项进行纠正，保持对法律法规和其它要求的符合性。

2.范围本程序适用于公司有关产品、活动、服务应遵守法律法规和其它要求的评价。

3.职责3.1 品保部负责符合性评价的组织、记录、评价报告的发放。

针对部门的不符合，所制定的实施的纠正和预防措施进行验证。

3.2 品保部、企划部负责参与评价人员的能力进行确认。

3.3 其它部门应配合品保部进行符合性评价，针对所在部门的不符合，制定和实施纠正与预防措施。

3.4 管理者代表负责适用的法律法规遵循情况评价报告的审批。

出现重大不符合时，召集有关部门研究解决问题。

4.程序4.1定期评价4.1.1品保部每年至少一次（年初或年末），对收集的适用的法律法规及其它要求的遵循情况组织一次评价，并重新填写《法律法规及其它要求评审表》。

如评价中发现有未遵守法律法规和其它要求的情况，应按《环境因素识别与评价程序》将相关环境因素判定为重要环境因素，并对可能或已出现的环境不符合按《纠正、预防措施和持续改进控制程序》进行问题改进。

4.1.2对未遵循法律法规的情况，按《纠正、预防措施和持续改进控制程序》执行。

4.1.3评价全部结束后，品保部应编制《合规性评价报告》，并作为公司管理审查输入之一。

4.2非定期评价：4.2.1 在公司依据《法律法规及其他要求收集与识别程序》收集、识别新的适用的法规及其他要求时，应在识别的同时对法规和其它要求的遵循情况进行评价，并记录于《法律法规及其它要求评审表》中，后续按4.1进行遵守情况评价。

4.2.2在公司环境方针进行变更后，应及时检讨公司适用法律法规及其他要求的范围是否扩大，并对可能适用的法律法规及其他要求进行识别、鉴定、收集、评价，并将结果记录于《法律法规及其它要求评审表》中，后续按4.1进行遵守情况评价。

法律法规、相关方要求识别与符合性评估程序

A
编号：JQ-ISMS-001
6.1.4 从书店购买有关的资料.
版本状态：B-0
A
6.1.5 接收上级主管部门或行政部门发来的资讯和有关的法律、法规及其它要求. 6.1.6 法律、法规及其它要求收集时应进行登记、记录
6.2 适用法律、法规及其它要求的识别与保管识别、登记综合办 6.2.1 法律、法规的识别由综合办对已收集到的国家和地区的法律、法规进行识别，把适用公司活动、产品中信息安全的法律、法规识别出来. 6.2.2 其他要求的识别由综合办对已收集到的公司可能适用的其它要求进行调查，并把适用的要求识别出来. 6.2.3 将收集的所有适用的法律法规及其它要求存放到综合办 6.2.4 综合办应保存相关法律、法规及其它要求的原件
培训综合办
各部门应针对法律、法规及其它要求的具体条款内容组织相关员工学习，并作记录.实施培训 6.5 法律、法规及其它要求更新 6.5.1 法律、法规及其它要求修订时，可通过 4.2 中的各种信息和途径收集识别，把旧的、不适用的法律、法规及其它要求进行更新. 6.5.1.1 识别出新的法律、法规及其他要求时应及时向相关的部门发
法律法规及其它要求变更
综合办
放，并将失效版本收回废弃，对原件盖“作废”印章单独保存，并按《文件资料控制程序》实施. 6.5.2 活动、产品变更 6.5.2.1 公司活动、产品变更时，首先由各部门识别出新的环境因素，再由管理者代表调查有无涉及新的法律、法规及其它要求，并马上将新识别的法律、法规及其它要求发放到各部门，并由各部门发放到相关的岗位.
适用性评价综合办
6.3 将收集的所有法律、法规及其它要求在相对应的部门使用的适用性进行评价，评价结果登记在《法律、法规及其它要求目录控制作业指导书》内。 6.4 法律、法规及其它要求的传达

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QMS相关方及其要求识别和评价报告
拟制：王学金
审批：苏海伟
版本：B 日期：2016.12.13
序号需求识别部门
1
公司
相关方股东员工顾客
竞争对手代理经销商
供应商代工方当地各级政府
相关方需求
需求的输出方式
与QMS质量管理体系绩效的相关性技术指标产品质量成本交期服务设施保障意识绩效环境安全
供应商
的交期、合适的价格以采购订单/协议、安及按时按合同要求及时全环保协议
√
付款
合格的产品、快速交期
外包方
、有竞争力的价格以及外包订单/协议
√
及时付款
公司其他各职能部门
产品质量监督、过程质测试文件，产品合格
量监督
证
√
顾客
产品质量保证、过程质量保证、服务质量保证
产品合格证
√
5
质量部
校验机构
财税相关规章制度
3
财税部
会计事务所审计公司银行、税务部门
财务服务和按时按合同要求及时付款
合同/协议
财务审计和按时按合同要求及时付款
合同/协议
按相关法律法规、政策法律法及政策的学
要求执行
习培训记录
公司其他各职能部门按时按质按量按需采购采购清单
√
质量合格的物品、按时
4
产品管理部-采购制造中心
设备仪器校验以及按照合同要求及时付款
校验报告
按时按合同要求及时付
认证和咨询机构款、服务过程的支持配服务协议
√
合、公平竞争机制等
公司其他各职能部门产品推广与销售
销售合同
√
6
技术市场中心营销中心
竞争对手
竞争对手的产品布局和价格
企业经营环境分析
合格的产品、快速交期
顾客
、有竞争力的价格、良销售订单
5
调查问卷分析
每年一次
6 项目审批发生时
5 合同核准发生时
5 供应商考核每年一次
5 外包评估每年一次
2 内审
每年一次
公司其他各职能部门人才招聘、知识培训招聘申请、培训记录
√
√
2 内审
每年一次
上海浦东新区劳动和社会保障局
劳动用工
系统申报
上海浦东新区公积金管理中心
员工信息
系统申报
员工
福利待遇、权益保障员工满意度调查
2
行政人事部
招聘网站
按时按合同要求及时付款
合同/协议
公寓租赁工商局
一站式服务中心
按时按合同要求及时付款、服务过程的支持配合、公平竞争机制等
外包合同、安全环保协议
营业资质证明
营业执照
工商、税务、补贴等事务办理
相关政策学习
公司其他各职能部门日常行政管理
公司相关规章制度
公司其他各职能部门日常财务管理
合同/协议
√
√
√
√
√
持续稳定的合作，优质
、及时的交付物品，及合同/协议
√
√
√
√
√
时付款
持续稳定的合作，优质
、及时的交付物品，及合同/协议
√
√
√
√
√
时付款
合法经营、依法纳税、创造就业、长期稳定效益良好
法律法规及政策的学习培训记录
√
√
权重监视方式频次
4 管理核准每年一次
3
调查问卷分析
每年一次
盈利增长，持续经营，发展规模
财务报告
√
√
√
√
薪资福利待遇，合法权
益保障、安全的工作环境，能力的提升和晋升
员工满意度调查
√
√
√
的机会
产品质量，交货及时，服务良好，价格合理
顾客满意度调查
√
√
√
√
√
商场占有率、产品性能
、产业布局、产品创新企业经营环境分析 √
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√
√
、营销手法
按时按合同要求及时付款、公平竞争机制等
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1 系统校验每月一次
1 系统校验每月一次
3
调查问卷分析
每年一次
1 合同核准每次订单
4
合同评审
合同签署时
1 系统校验每年一次
1 系统校验按需求
4 内审
每年一次
2 核准
每月一次
1 合同核准每次订单
1 合同核准每次订单
1 管理签核每月一次
5 采购核准每次订单
5 供应商评估每年一次
5 外包评估每年一次
5 内审
每年一次
6 检验报告每年一次
2 内审检查每年一次
5 合同评审合同签署
5
合同评审
合同签署时
2 内审
每年一次
5
订单评审
合同签署时
5 内审
每年一次
7 外包评估每年一次
5 内审
每年一次
上海长园维安微电子有限公司
√
好的服务
竞争对手
竞争对手相关产品的性能和市场状况
设计文件
√
足够的产能、优良的技
7
研发中心
外包方
术、快速的交期、良好外包订单/协议
√
的质量保证
公司其他各职能部门
及时完成具有市场竞争力的产品设计
设计文件
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