深圳某公司内部质量审核程序(doc 7页)
企业内部审核程序
内部审核程序一、目的本程序旨在通过定期进行内部审核，评估组织的质量管理体系是否符合相关标准和要求，是否得到有效实施和保持，以发现潜在的问题和改进机会，促进质量管理体系的持续改进。
二、适用范围适用于组织内部对质量管理体系所涵盖的所有过程、部门和活动的审核。
三、职责分工1、审核组长负责制定审核计划。
组织和领导审核小组开展审核工作。
与受审核部门沟通协调。
编写审核报告。
2、审核员按照审核计划和分配的任务进行审核。
收集客观证据，记录审核发现。
对审核发现进行分析和评价。
3、受审核部门配合审核工作，提供必要的资源和信息。
对审核发现的问题制定并实施纠正措施。
四、审核策划1、确定审核的范围、频次和方法。
2、考虑组织的规模、性质、复杂程度以及以往审核的结果。
五、审核准备1、成立审核小组，选择具备相应资格和能力的审核员。
2、审核组长制定审核计划，明确审核的目的、范围、准则、时间安排和审核组成员的分工。
3、审核员收集与审核相关的文件和资料，编制审核检查表。
六、审核实施1、召开首次会议，向受审核部门介绍审核目的、范围、方法和程序。
2、审核员通过面谈、查阅文件、观察现场等方式收集审核证据。
3、记录审核发现，包括符合项和不符合项。
4、召开末次会议，向受审核部门通报审核结果。
七、审核报告1、审核组长在审核结束后编写审核报告，包括审核的概况、审核发现、结论和建议。
2、审核报告经管理者代表批准后发放至相关部门。
八、不符合项整改1、受审核部门对不符合项进行原因分析，制定并实施纠正措施。
2、审核员对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，确保不符合项得到有效关闭。
内部质量体系审核程序
内部质量体系审核程序（1）编制审核计划1）每年年初，管理者代表应编制一份该年度的审核计划表。
各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核所发现的问题。
审核计划表应呈交总经理批准。
2）应在审核前5天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。
3）管理者代表应为每次审核委派负责该项审核的审核员。
（2）实施审核1）受委派的审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并应：a、决定是否尚需取得其他文件。
b、编制一份检查表。
c、决定是否需要一名陪同人员。
d、通知部门经理所需的特殊设施，这些设施是由于上述考虑而引起的。
2）审核员应通知部门经理或其一名副手何时开始审核。
3）审核员应使用编制好的检查表，用它作为进行审核的工具。
4）如发现有任何问题，应尽早给予口头反馈；如有任何误解亦应尽早予以解决。
5）审核的目的是寻找符合或不符合适用标准或程序的客观证据。
不应在任何发现的问题中加入个人的责备。
（3）报告审核中发现的问题1）审核员应在审核完成后通知有关的部门领导，并对所发现的问题作一次口头报告，对这些问题将填写不合格报告。
2）审核员应在不合格报告中填写不合格的详细内容，但不要填写纠正措施栏。
3）审核总结报告和不合格报告应由管理者代表批准并发给有关的部门经理。
（4）对审核所发现的问题的反应1）对每一份不合格报告必须在5个工作日内作出书面反应，详细说明建议采取的纠正措施和完成期限。
2）对不合格报告不作出反应时，管理者代表应加以追查并向总经理报告。
3）如果发生不能就对纠正措施的需要或对纠正措施的性质达成一致意见的情况时，管理者代表应报告总经理，由总经理进行仲裁。
（5）跟踪1）当纠正措施预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知，管理者代表则应按两者发生的时间，委派一名审核员去验证其完成情况。
2）去验证的审核员应检查纠正措施已被采取并表现有效后，再在不合格报告中的“验证”栏中签字。
3）在下次计划中对该有关部门进行审核时，审核员应检查此纠正措施是否仍然有效。
内部质量审核程序
1 目的和适用范围为了验证质量安全环境管理体系是否符合ISO 9001:2008、ISO14001:2004和GB/T28001-2001标准的要求、是否符合公司有关质量安全环境管理体系和产品制造实现的策划安排，是否得到有效的实施、保持和改进。
2 适用范围适用于本公司开展内部质量安全环境管理体系审核的控制。
3 职责分配3.1 管理者代表负责批准年度内审计划和内审报告；批准各部门针对不合格项报告制定的纠正措施；批准任命内审组。
3.2 综合部负责质量安全环境管理体系内部审核方案的策划和内部审核的协调。
3.3 审核组长负责编制内审计划和审核检查表，组织审核组实施内部审核，编写内部审核报告，对纠正和纠正措施的实施情况进行跟踪验证。
3.4 内审员负责完成指定的内审工作。
4工作程序4.1 内部审核的范围及频次4.1.1 内部审核的范围是公司质量环境职业健康安全管理体系所涉及到的产品、部门、活动和场所，也可就产品质量环境和安全所存在的问题，进行内部审核。
4.1.2 综合部根据所审核活动及区域的现状与重要性、顾客满意度测量和环境安全绩效测量结果，内、外部反馈的质量环境安全信息以及以前的审核结果安排审核计划，每年至少进行一次，审核的内容要覆盖质量环境安全管理体系所涉及到的有关部门和所有活动和场所。
当内外部环境发生重大变化时则要适当增加内审频次。
4.2 审核准备4.2.1 综合部根据4.1.2条要求，策划和明确每年审核重点和时间间隔，编制《年度内部审核计划》，报管理者代表批准。
4.2.2 综合部根据受审核部门及工作内容提出经培训具有内审员资格且与被审核活动无直接责任的人员组成审核组，报管理者代表批准后，由审核组长负责组织审核活动的具体实施。
4.2.3 审核组长负责策划审核方案，规定审核的准则、范围、频次和方法，编制《审核实施计划》，并安排审核组成员编制审核《检查表》，备好审核时所需的标准文件。
4.2.4 综合部应提前一周向审核组成员及受审核部门分发经管理者代表批准的《审核实施计划》。
内部质量体系审核程序
中1．目的：验证公司内部质量活动是否符合要求，为保证质量管理体系有效运行及不断完善提供依据。
2．适用范围：适用于公司内部质量管理体系运行情况的审核。
3．职责：3.1 管理者代表选定审核组长及审核员，并审批内部体系审核计划。
3.2 审核组负责制定并执行审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。
3.3 受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
3.4 管理部负责内部审核资料的保存。
4．程序：4.1 审核计划：4.1.1 年度内审：每年12月份，由管理者代表组织相关人员制定“年度内审计划”，经管理者代表批准后发放。
4.1.2 年度内审计划的内容：a．审核的目的、范围和依据b．受审核部门及审核时间（月份）4.1.3 计划的制定应考虑：每年至少进行一次以上的内审，且两次内审的时间间隔不超过12个月；并应考虑拟审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往的审核结果，每年至少覆盖所有部门、过程一次以上。
4.1.4 在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核a．法律法规及其他外部要求变化b．相关方（顾客、供方、所有者、员工、社会等）的要求c．发生重大的质量事故（如：安全事故或造成经济损失5万元以上）d．管理体系大幅度变更（如：组织结构，质量方针、目标，产品、设备重大变动等）4.2 审核前的准备：4.2.1 审核组的组成：a．审核人员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命的内审员，也可聘用外部有资格的人员担任。
b．审核人员必须与被审核部门无直接责任关系。
c．管理者代表指定具有较强独立工作能力的审核人员任审核组长。
4.2.2 在审核前10天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确“审核实施计划”并进行任务分工。
4.2.3 “审核实施计划”的内容：a．审核的目的、范围和依据；b．审核组成员（明确审核组长及分组）；c．审核时间及日程安排；d．受审核部门及审核内容。
4.2.4 审核组应该提前一周将“审核实施计划”发放至各受审部门。
内部质量体系审核程序
深圳市伟信欣通讯设备有限公司
文件名称：内部质量审核程序
确定不符合项关闭并结案。 5.4 内审记录 5.4.1 各审核小组在完成此次审核时，将完整的一套内审记录交体系组。 5.4.2 所有关于内部质量审核的文件和记录，由体系组按照《文件控制程序》、《质量 记录控制程序》归档保管。 6.0 相关文件 6.1 《文件控制程序》 6.2 《质量记录控制程序》 7.0 相关表单 7.1《内审检查表》----------------------------------WXX-QR-ISO-11-00 7.2《会议签到表》----------------------------------WXX-QR-ISO-12-00 7.3《内审不符合报告》------------------------------WXX-QR-ISO-13-00 7.4《内部体系审核报告》----------------------------WXX-QR-ISO-14-00 7.5《内部体系审核计划》----------------------------WXX-QR-ISO-15-00 文件编号：XHH-QP-15 生效日期：2016/7/1 文件版次：A0 页 码：4of4
深圳市伟信欣通讯设备有限公司
文件名称 文件编号 内部质量审核程序 XHH-QP-15 页 次 第 1 页，共 4 页 2016/7/1 生效日期 版本变更履历 版本 页数 变更内容简述 修订日期 修订人
会签部门 签名确认
生产部
品质部
市场部制定/日期： 审核/日期： 批准/日期：
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文件名称：内部质量审核程序
1.0 目的 1.0 通过对公司的质量体系进行内部审核， 验证公司的所有质量活动和其有关结果是否符合 已建立的质量管理体系要求，并确定质量体系的适宜性和有效性，及时发现质量体系中存在 的问题并采取纠正和预防措施。 2.0 适用范围 2.1 适用于公司的内部质量体系审核。 3.0 职责 3.1 体系组负责制定公司的《内部体系审核实施计划》呈副总审核，管理者代表批准。 3.2 审核员按照审核组长分配的任务编制《内审检查表》及完成审核任务。 3.3 受审核部门相关人员配合审核组开展内部质量体系审核工作。 4.0 定义 无 5.0 工作程序 5.1 内审计划的策划 5.1.1 审核频率：每年至少审核一次，两次审核时间间隔不得超过一年，审核时机一般安 排于每年外审前或下半年进行。 5.1.2 发生以下特殊情况时，由管理者代表决定增加内审： a.公司组织架构发生较大变化时； b.发生客户严重投诉时； c.出现批量质量事故时； d.迎接客户审厂时。 5.2 审核准备 5.2.1 由管理者代表担任审核组长，成立审核小组。 5.2.2 管理者代表确认审核时间，由 ISO 专员编制《体系审核实施计划》，其中应包括 审核的目的、范围、依据、分几个审核小组，受审核的部门、具体的审核日期， 将审核任务分配到每个小组等。 5.2.3 选择内部审核员的原则 a:经过专门的培训，并取得内部质量体系审核员资格证书； b:经过内部讲师培训，并经考试合格，发放内部审核资格证。 5.2.4 审核组长在分配审核任务时，应注意每个审核员不应被安排审核自己所在的部门。 5.2.5 《体系审核实施计划》经副总审核，管理者代表批准后体系组，于审核前一周内 下发至各部门。 5.2.6 各部门在接到《体系审核实施计划》时，对审核时间、审核条款等有异议的，在 文件编号：WXX-QP-15 生效日期：2016/7/1 文件版次：A0 页 码：2of4
内部质量审核流程(DOC 5页)
内审小组编制审核用核查表
6．4
内审小组按详细的审核工作时间表实施审核
6．5
如果需要分组时确定每个小组的成员和组长
6．6
各小组成员和组长由审核组组长审批
7
技术质量部审核经理
若审核经理不同意，修订工作计划
8
技术质量部质量经理
质量经理审批内部质量审核工作计划
8．1
技术质量部质量经理
如果质量经理批准内部质量审核工作计划，审核经理执行该计划
8．2
技术质量部质量经理
如果质量经理不批准，则返回审核经理处重新编制内部质量审核计划
步骤
涉及部门
步骤说明
系统操作
9
内审小组
审核前一天将审核通知书面通知被审核部门，并确认被审核部门收到通知
10
被审核部门
被审核部门总经理、质量经理配合内部质量审核
10．1
被审核部门确定现场审核的陪同审核人员
10．2
被审核部门向审核员提供工作所需的工具及其他需求
11
内审小组
审核员向审核部门负责人介绍核查活动的内容和方法
12
被审部门
被审核部门配合进行内部质量审核
13
内审小组
审核员判断在内部质量审核过程中是否发现不符合项
13．1
审核员发现不符合项时，要求被审核部门陪同人员给于确认
13．1
当被审核部门陪同人员提出异议时，内审小组与被审核部门对出现不符合项区域进行重新认定
2
技术质量部审核经理
审核经理根据内部质量审核计划所需人员数量和资格选择内部质量体系审核小组成员,并上质量经理审核
2.1
技术质量部质量经理
如果质量经理确认内部质量审核小组成员,则内部质量审核小组成立
内部质量审核程序
4.5副总经理
4.5.1负责批准内部质量审核实施计划和质量体系违反通知单。
4.5.2负责审核内部质量审核报告。
4.6总经理
4.6.1负责批准内部质量审核报告。
4.6.2提出进行临时性内部质量审核的决定。
5.工作程序
5.1内审计划编制
5.1.1公司质量管理体系内部质量审核活动每年实施2次,按照滚动方式开展内部质量审核。内审员分别在每年2月和7月份在OA办公系统上编制《XX年第X次内部质量审核计划》提交审批后实施。
内审员按照《XX年第X次内部质量审核计划》的安排进行内审作业，审核内容包括：各部门职责的履行、不符合项的改进情况、流程的符合性和质量体系文件的执行情况、是否产生了质量体系文件要求的质量记录等。
5.2.2每年1月30号前内审员按照受控记录清单检查各部门编制的年度记录的完成情况。
5.3审核前准备
5.3.1内审员应通过有资质的培训机构的ISO9001内审员培训，取得培训合格证书，并由总经理确认其资格，安排内审时应避免内审员审核自己所在的部门或从事的活动。
副总经理
7.支持性文件
7.1LCD/QP/CH-05《纠正与预防措施控制程序》
8.相关记录
8.1LCD/QR/CH-013《XX年第X次内部质量审核计划》
8.2LCD/QR/CH-014《内部质量审核检查表》
8.3LCD/QR/CH-015《内部质量审核报告》
8.4LCD/QR/CH-011《纠正/预防措施报告》参见《纠正与预防措施控制程序》
8.5LCD/QR/CH-016《质量体系违反通知单》
9. 流程图
附件一：内部质量审核作业流程图
5.1.2临时性审核计划：按总经理指示，由内审员依指示事项实施临时性内部质量审核工作。
内部审核程序
内部审核程序1目的为验证本公司的质量活动及有关结果是否符合质量管理体系要求，确保质量体系有效的运行，并为质量管理体系的改进提供依据。
2范围本程序适用于本公司内部质量体系审核。
3职责3.1总经理负责批准公司“年度内审计划‘，并在经过培训的合格人员中聘任公司内部质量审核员。
3.2管理者代表审核“年度内审计划”，任命审核组长，审批“审核报告”。
3.3品质部负责编制“年度内审计划”。
3.4审核组长负责编制“审核实施计划“，并组织内部质量体系审核。
4程序4.1审核准备4.1.1品质部负责编制“年度内审计划”，经管理者代表审核，报总经理批准后实施。
负责保管内审质量记录和对纠正和预防措施的验证工作。
4.1.2一般情况下内部质量审核每年进行一次，时间间隔不超过12个月，覆盖质量管理体系所涉及的全部过程。
4.1.3管理者代表根据审核部门及工作内容任命审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织工作。
4.1.4审核组长编制“审核实施计划”并在公司内部审核员中选择与被审区域无直接责任者担任审核组成员。
由审核员编制“内审检查表”。
审核实施计划内容：1)受审核的部门，审核的目的、范围、日期；2)审核依据文件；3)审核的主要项目及时间安排；4)审核员分工；4.1.5内审计划交管理者代表审批。
经批准后的审核计划由审核组长在审核前五天向有关部门发出审核通知。
4.1.6受审部门接到审核计划后，如有异议，可在三天之内通知审核组，协商安排。
4.1.7受审核部门应陪同审核人员进行审核。
4.2内部质量审核的实施4.2.1首次会议1)由审核组长主持召开内审会议，审核组全体成员、受审核部门负责人参加。
2)会议内容包括人员介绍、审核目的和范围、审核依据、审核日程安排、审核计划确认、审核原则。
4.2.2现场审核1)受委派的审核员现场审核，内容按“内审检查表”进行。
2)审核员通过交谈、观察、抽样、查阅记录、记录客观证据，检查质量体系运行情况。
4.2.3不合格的确认对现场审核中确定的不合格项由审核员填写“不合格报告，不合格事实要经受审核部门领导签字确认。
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深圳某公司内部质量审核程序(doc 7页)
深圳华甲数码有限公司Arlink company limited 文件编号：HJ-PM-03-18 版本/次：C/1
内部质量审核程序页码：第1页共3页
生效日期：2006年12月15日
华甲
1、 目的：
本公司通过制定书面化的程序，定期，不定期对质量管理体系（含环境有害物质管理方
面）进行内部审核，验证各项质量活动与相关结果是否符合安排，确保质量管理体系持续有效运行。
2、 范围：
本程序适用于公司各部门与质量管理（含环境有害物质管理方面）相关的工作的审核。
3、 权责：
3.1
管理者代表：确保审核计划的制定，提供审核所需资源；任命审核组长及审核员，审核结果的及不符合的改进评估； 3.2
审核组长：确定审核重点，制定审核计划，负责具体组织内部审核实施，编制审核报告，跟催不符合的改进。
3.3 审核员：按审核计划，编制相应内部审核表并实施审核，不符合报告做成及改进的验证。
3.4
各部门负责人：协助审核组工作，并改善审核的不符合。
4、 作业内容：
4.1
内部审核作业流程：
深圳华甲数码有限公司
Arlink company limited
文件编号：HJ-PM-03-08 版本/次：C/1
OK
NG 3日内制定审核计审核准审核实审核报不符合
不符合的改善验证
结束
2周内现场审文件审查，编管理者代表 …
审核小组 … 审核组长 …
各部门 …
审核员 …
审核员、各部门主管 …
内部质量审核程序页码：第2页共3页
生效日期：2006年12月15日
华甲
4.2审核计划
4.2.1公司内部审核原则上每年进行两次，每间隔6个月进行一次，每次审核覆盖所有部门和要素（环
境有害物质管理的审核范围包括所有与环境有害物质管理相关的活动和职能部门），审核前编制审核计划，不另行编年度计划，另外管理代表不定期组织内部巡查对公司体系进行监测。
4.2.2受管理者代表或总经理指定时可进行追加审核，例如出现如下情况：
a.发生了严重的质量管理问题或客户有严重投诉。
b.组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品质量方针和质量目标有较大改变。
4.2.3审核组长编制审核计划，包括审核目的、性质、范围、依据、方法，及审核组组成、审核日程
安排。
4.2.4审核计划经管理者代表确认，总经理承认后，在审核前一周通知有关部门。
4.3审核组组成
4.3.1审核组长：由管理者代表任命，须具合格的内审员资格。
4.3.2审核员：由管理者代表任命，应符合下列条件：
a.必须经过内部审核相关培训，且考核合格；
b.要对本公司的产品状况有一定的了解，熟悉公司相应文件，并与所审核活动无直接责任。
4.4审核准备
4.4.1文件评审：接到审核通知后，审核员首先对文件进行评审；如有问题在审核表上记录，现场审
核实施验证。
4.4.2依据审核计划，编制相应内部审核表。
4.5审核实施：
4.5.1首次会议：必要时召开，由审核组长主持，说明审核目的、内容、范围、过程安排及有关审核
事项的交换意见。
4.5.2现场审核：按审核表的项目，通过查看资料、现场观察、提问等收集客观证据。
分析观察结果，
填写不合格报告。
4.5.3末次会议：在会上宣布审核结果，并由相关人员签署不符合报告。
4.6审核报告
4.6.1审核组根据不符合报告做成内部审核缺陷汇总表和内部审核报告，2周内完成。
深圳华甲数码有限公司Arlink company limited 文件编号：HJ-PM-03-18 版本/次：C/1
内部质量审核程序页码：第3页共3页
生效日期：2006年12月15日
华甲
4.7纠正措施制定及实施
4.7.1受审核部门收到不符合报告后三天内调查不合格的原因，针对原因制定纠正措施，加以实施和
保持，并记录于不合格报告中，同时上交文控中心；
4.7.2如不能短期内改善完成的不符合项由责任部门做成书面报告及改进计划，上交文控中心。
4.8纠正措施的验证
原则上由“谁审核，谁验证”，相应的审核员对纠正措施的实施进行跟踪验证。
验证结果应提交给管理代表审核。
4.9管理代表以内部审核报告为基础，对历次内审进行汇总，分析趋势并为管理评审提供依据。
4.10记录保存
依《质量记录控制程序》执行。
5、相关文件
5.1HJ-PM-08-22 《纠正预防措施控制程序》
5.2HJ-PM-03-03 《管理评审程序》
6、附件
6.1内部质量审核报告
6.2内部质量审核通知
6.3不符合项报告
6.4内部质量审核表
深圳华甲数码有限公司
华甲NO：
不符合报告
文件编号：
受审核的部门： 审核日期： 审核员：
审核组长：
管理者代表：
不合格事项描述：
不符合程序：______________ 不符合标准：______________
不合格类型（程度）：A （体系性） B （实施性） C （效果性） 严 重 轻 微
受审核方确认：_________________ 日期：________________ 原因分析：
日期：______________ 担当：______________
纠正及预防措施：（受审核部门在三个工作日内填入对策，并明确订定改善完成日期） 纠正及预防措施
作成日期：________________ 完成日期：_______________ 纠正措施的（效果）验证：
日期：_______________
深圳华甲数码有限公司
内部审核表
管理者代表 审核员 担当
管理者代表
审核员
担当
华甲
受审核部门审核日期受审核部门负责人审核員
审核項目审核內容
判定
备注符合
不符
合
深圳华甲数码有限公司
文件编号：华甲
内部质量审核报告
文件编号：受审核部门报告编号
参考文件拟制日期
审核日期报告拟制
A 审核内容
审核目的：
审核范围：
审核依据：
审核计划实施情况：
不合格项及其分布情况：
纠正措施完成情况：
B 审核综述
审核结论：合格不合格完全不合格
是否需要重审：需要不需要其它
管理者代表：日期：
深圳华甲数码有限公司
华甲
内部质量审核通知
1.审核目的：
2.审核范围：
3.审核依据：
4.审核方法：
5.审核小组：
6.审核时间：
7.审核计划
审核计划
审核员被审部
门
时间安
排
ISO9001:2000要素及主要
内部文件
被审
核
责任
者
文件编号：
8. 说明：
作成：审核：___________ 批准：___________。