光大证券乌龙指案例及讨论
光大证券乌龙指事件分析
光大证券乌龙指事件分析光大证券在8月16日所造成的乌龙指之间源于投资策略部做的一个量化投资的ETF套利产品，因为自营的策略交易系统存在设计缺陷，在使用独立套利系统时订单生成系统和订单执行系统连续出现错误，错误下单，导致连锁触发巨额订单，并导致A股剧烈波动，几十只权重股冲到涨停后回落，全天波及超过150只股票。
整个事件累计申报买入234亿元，实际成交72.7亿元。
该事件发生于8月16日午市收市前半小时左右，而光大证券并没即使地公开确认乌龙指事件，直到下午14点左右才发布了简单的提示性公告。
而在乌龙指发生之后，光大正式发布相关公告之前，光大证券已经通过把因为错误下单买入的股票申购成50ETF和180ETF在二级市场卖出，同时逐步卖出股指期货空头合约。
该事件中主要有以下几点经验总结：1、加强资金监管，注意资金使用额度的控制，并在系统中加强资金监管的监控功能和限制条件此次“光大乌龙指”事件中，光大面临了资金监管有漏洞，系统额度控制失效的问题。
系统下单金额合计高达234亿元，已经远远超过了公司的自营资本金要求。
光大证券规定的2013年度自营权益类证券和证券衍生品投资规模上限为净资本的80%，总额不超过115亿元。
由此可见，光大交易系统并未成功限制套利交易系统中的超额交易。
公司缺乏对一定规模以上资金异动的实时监控措施，这一点对于证券交易过程中十分重要，能有有助于有效地控制“乌龙指”所造成的损失，达到有效的风险控制。
2、加强公司内部控制的管理，避免内部控制的可控缺陷，加强前中后台流程中的配合和整合光大证券此次事件发生还有一个重要的原因就是订单执行前缺乏风控这一关的把控。
前台操作和中台的风控未能有效地结合在一起。
因此，一旦出现系统或者操作错误，中台无法实施有效的阻止措施。
光大证券16日的交易指令许多是由投资策略部直接发出后，跨过风险管理部，直接进入场内交易。
因此问题的发现和交易的停止得到了延迟。
因此，光大因为自营席位报盘设置上存在风控问题，程序化交易直接对接交易所系统，没有验资就委托放入大单交易而导致了“乌龙指”事件的扩大。
案例分析之光大证券乌龙事件
EFT套利
•ETF 即交易型开放式指数基金，是Exchange Traded Funds的英文缩写。它是以被动的方式管理，同时又 可在交易所挂牌交易的开放式基金。对ETF基金份额， 投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行 方便的交易。另外，它又可以像开放式基金一样申购、 赎回。不同的是，它的申购是用一揽子股票换取ETF份 额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金。这种交 易制度使该类基金存在一二级市场之间的套利机制。 •EFT套利指利用金融产品差价套取利润。
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计算机信息系统 与手工控制有哪 些相似之处？
从根本上说，计算机审计的目标与传统手工审计的 目标是一致的，都是《中华人民共和国审计法》所 规定的监督被审计单位的财政收支或者财务收支的 真实性、合法性和效益性，以维护国家财政经济秩 序，提高财政资金使用效益，促进廉政建设，保障 国民经济和社会健康发展；其职能都表现为经济监 督、鉴证和评价。在实施审计的过程中，审计人员 都必须以《审计法》或《注册会计师法》以及相关 的审计准则作为执业标准和职业规范，以会计准则 与相关的法律法规作为判断被审计单位财政收支或 者财务收支是否真实、合法的标准。无论是计算机 审计还是传统审计，国家审计的审计过程都必须经 过审计准备、审计实施与审计报告三个阶段，通过 执行检查、观察、询问、函证、重新计算、重新执 行、分析程序等基本审计程序来获取充分、适当的 审计证据，并将审计思路和审计过程予以记录形成 审计工作底稿，作为发表审计意见的依据。
相似之处？
计算机信息技术 环境下财务报表 审计目标
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乌龙
股票中的“乌龙指”是指 股票交易员、操盘手、股 民等在交易的时候，不小 心敲错了价格、数量、买 卖方向等事件的统称。
基于演示设计的一站式在线演示、素材销售、服务交易系统。诞于2013 年，由中国专业PPT设计领跑者上海锐普广告有限公司整合成立
光大证券乌龙指案过程及其引发的法律问题
光大证券乌龙指案过程及其引发的法律问题事件回放・风波起因：光大证券内控缺失、管理混乱下的软件系统与风控系统失误 2021年9月2日来源：证券日报2021年8月16日11点06分，原本萎靡不振的上证指数突然出现26秒的快速上涨，瞬间飙升逾100点，从2074点被拉升至2198.85点，最高涨幅达5.62%。
根据中国证监会新闻发言人8月30日的通报，此次异常上涨原因系光大证券在进行ETF申赎套利交易时由于程序错误，其使用的策略交易系统以234亿元巨量申购180ETF成份股，实际成交达72.7亿元，引起沪深300、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间大幅波动。
经查，光大证券策略投资部自营业务使用的策略交易系统，包括订单生成系统和订单执行系统两个部分，均存在严重的程序设计错误。
其中，订单生成系统中ETF套利模块的“重下”功能（用于未成交股票的重新申报），在设计时错误地将“买入个股函数”写成“买入ETF一篮子股票函数”。
订单执行系统错误地将市价委托订单的股票买入价格默认为“0”，系统对市价委托订单是否超出账户授信额度不能进行正确校验。
由于光大证券的策略投资部长期没有纳入公司的风控体系，技术系统和交易控制缺乏有效管理。
订单生成系统中ETF套利模块的设计由策略投资部交易员提出需求，程序员一人开发和测试。
策略交易系统于2021年6月至7月开发完成，7月29日实盘运行，至8月16日发生异常时实际运行不足15个交易日。
由于“重下”功能从未实盘启用，严重的程序错误未被发现。
2021年8月16日上午，交易员进行了三组180ETF申赎套利，前两组顺利完成。
11时02分，交易员发起第三组交易。
11时05分08秒，交易员想尝试使用“重下”功能对第三组交易涉及的171只权重股票买入订单中未能成交的24只股票进行自动补单，便向程序员请教，程序员在交易员的电脑上演示并按下“重下”按钮，存在严重错误的程序被启动，补单买入24只股票被执行为“买入24组ETF一篮子股票”，并报送至订单执行系统。
光大证券乌龙事件案例分析
光大证券乌龙事件过程
2020/8/18
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4.事件深层剖析
虽然光大证券本次事件真相初步明了，但其给市场留下的 三大后遗症，却不容小靓。
后遗症一：券商金融创新速度将受影响 后遗症二：光大事件让投资者明白散户是股市的弱者 后遗症三：光大证券事件或将拖累A股
依据中国证监会的通报看，尽管“8·16光大乌龙事件” 被定性为极端个别事件，但光大证券由于自营业务风险 控制方面的严重问题，不但自营业务遭受到巨大的损失， 且必将遭受监管机构的严厉处罚。各金融企业当引以为 鉴，加强对信息系统安全、内控制度完善、监管政策执 行方面的风险控制就显得尤为重要。
了误导。
2020/8/18
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3.事件的处理
证监会30日召开新闻发布会称，光大证券
知悉异动真正原因，投资者并不知情，公
司本应戒绝交易，待内幕信息公开后再卖
空合理避险，但其具体作为违反了市场公
平交易的原则。因此认定，公司在信披前
转化卖出ETF、卖出股指期货合约，构成
了内幕交易行为。
并表示光大证券异常交易事件，是我国市
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Thank you !
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光大证券乌龙事件案例分析
行政管理1101班
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武汉科技大学文法与经济学院
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Contents
1. 事件回顾及过程介绍 2. 事件特性及产生原因
光大证券“乌龙指事件”——兼论内部控制缺陷及其防控对策
光 大 证券 “ 乌龙 指 事 ；内部控制 ；防控对策 光大证券 “ 乌龙指”事件简介 错 ，将风 险可能性 降低到最低 。从该事件可见公司法律合 规部 的合规性 ２ ０ １ ３年 ８月 １ ６日，光大证券在 按计划 进行 的套 利交易 中对交易员 审查 作用 完 全 波 淡 化 了 。 限定 的 ８ ０ ０ ０万交 易额度 。交易员在 ２ ０ １ ３年 ８月 １ ６日 １ １时 ５分这个 时 三 、 完 善 内部 控 制 缺 陷 问题 的 应 对 措 施 间点一瞬 间生成 ２ ６ ０ ８ ２笔计 划之 外 的以市 价作 为买入 的委 托形 式 的订 （ 一） 完善并健全 内部控制的 法律 、法规。法律 、法规 是控制企 业 单 ，３ ０ ０ ０万股的 １ ８ ０ Ｅ Ｔ Ｆ计划 内准备 买人 ，以 １ ．６ ４元 每一份 的价 格 ， 日常行为的枷锁 和准绳 ，所 以，要想减少 内部控制缺陷 的问题 ，首 先要 结果错误的下单为 ３ ０ ０ ０万手 。造成 了最终加计 申报买入金额 ２ ３ ４亿 元 ， 完善并健全相应 的法律 、法规 ，以国家作为强有力的后盾 ，使用规定 强 最终实际买人 的成交金额 ７ ２ ．７ 亿元 。因当 日 交 易中生成 巨额买单 ， 使 制性限制类 似事件 的发生 ，从原则上避免 、从基础上杜绝 。 得整个沪市股票在上涨 ，随 即仅 出现一个阶段性回落 ，紧接着又 经历一 （ 二） 完善并健全内部控制的模式及披露方式。从光大 “ 乌龙指”事件 波拉升 。最终在上午收盘 于上证 ２ １ ４ ９点 。 我们不难看出， 我国 很多上市公司的内部控制模式及披露方式是有问题的。我 二 、 内部 控 制 缺 陷 认为应该从以下的四个方面对内部控制的模式及披露方式进行完善和健全： 前事不 忘后事之师 。若想加强我们金融环境的风险可控性 ，更 好的 １ 、相关 的金融 机构应 营建一个相 对完善 的内部风 险管控环 境。企 提供给投 资者准确 、及 时的信息 ，我们更应该足够的重视和深思 光大证 业可以先设立一个经营管理的总 目标 ，然后 围绕该总 目标建 立 良好 、有 券的 “ 乌龙指” 事件所暴露的 内部环 境控 制的 隐患。接下 来 我将从 以 序的管控环境 ，使企业 内部 自上 而下 ，从决策层到业务操作 层 ，均能按 下 五个方 面来分析下这次事件所暴露 出来的光大证券的内控缺陷。 照各 自设定的 目标 ，充 分发挥各 自的作用 ； （ 一） 内部环境 。此次事件正是因为光大投 资部 门的 自营业务 部 门 ２ 、相关的金融机构应该加强 对业务风 险的合理评估 。首先企 业要 在使 用其独 立研发 的系统 时出现 问题所导致的 。此次事件 中操作 员在没 准确识别出公司的内部风险与外部风 险，其次 ，根据 内部风 险和外部风 有专员进行复核下出现 的手误进而导致 的一系列不好事情 的发生 ，说明 险 的影响程度 ，确定哪些风险为重点监控对象 ，最后 ，对不 同的风险实 光大证券内部缺乏必要 的相互制衡 的运作机制 ；而其后想通 过期 货空头 施不同的有效控制 ，从而降低发生损 失的可能性 ； 对冲来弥补 已经犯下的过错 ， 实在错上加错 。此外 ，巨大金 额和期货对 ３ 、健全金融和证券机构畅通 有效的信息 与沟通 机制。企业要 准确 冲这么重大的决策 ，应 通过董事 、监事 和经理层 ，而光大并 没有。所 以 地识别 出公司的 内部与外部同企业经营相关 的信息 ，务必要 保证这些信 这个错误的严重性已经远远超过 了事情本身 ，完全暴露 了光 大证券决策 息 的真实性和可靠性 ，因为这些信息将作为风险管理 的重要依据 。然后 层缺乏有效 的、执行力强的重大决策手段 。 将这些信息在公 司内部 的各层级 、各部门 、各业务环 节、各相关责任 主 （ 二） 风险管理 与风 险评估 。我国证监会 要求 ：券 商若 自营权益类 体之间进行传递 ，在 内部进行一系列细致的沟通交 流后 ，及时 、有效 的 证券及其衍生品 ，其合计金额 须要小于 、最多等于净资本的 １ ０ ０ ％。但是 采取相应 的控制措施 ； ２ ３ ４亿元是该公司净资本 １ ３ １ ．１ ６亿元 （ ２ ０ １ ２年底 ） 的 １ ．７ ８倍 ，该指标早 （ 三） 完善 内部控制的技术手段 。光 大证券乌龙 指事件 的直接原 因 已经远远超出了规定的比率。此外，该系统的订单重下功能就从来没有被实 是 由于操作不 当和系统错误所 引起 的，所 以也要 化解技术层 面的危 机。 盘＇ 坝 ０ 试过，因此当日 该重下功能发生故障 ， 而这便直接造成了错单事件 的发 下 面就从上市公 司和证券交易所两方面进行 分析。 生， 其实探究起来 ，这事情的发生也就是意料 之外情理 之中了。 １ 、上市公司 。上市公司的技术 方案应该 在证券监督 管理机 构进行 （ 三 ）控制风险活动。光大证券 的 Ｅ Ｔ Ｆ套利模块 是由一个程序操作 备 案，并定期对其进行检查和修护 ，如果发现技术层面的问题应及 时改 员和部 门交易员合作开发的 ，部门交易员主要对程序的功能提出要求并改 正并重新备案 ，而且要实行 “ 生产企 业做 保证 、一 次事 故 即出局 ” 的 进 ，程序员则负责软件开发和测试。然而该系统从被开发研究出来到实际运 规 则，切不可给上市公 司留有任何侥幸的心里。 行到最后实盘操作仅仅只有一个月的时问左右，再从实盘运行开始的７月 ２ ９ ２ 、证券交易所 。首先 ，证券 交易所应该 建立进行 风险管 控 的前 端 日到事件发生的８月 １ ６日还不足 １ ５个交易 日，并且 “ 重下”这个功能之前 防控 制度 。除此之外 ，我 国的证券市场实行的是一级证券账户体 系，也 在实盘运行过程中从来没有被测试过，这些 阴差 阳错 的因素汇集 到一 起 ， 就是说 只有交易所和登记结算公司掌握投资者的证券数据 。所 以应该 建 最终引发了因程序错误而无法弥补所引发的 “ 大事件 ” 的上演 。 立相应 的监管机 构 ， 使 每一笔证券交易都在该机构的统筹组织下 进行。 （ 四）信 息沟通 与披露 。首先 ，该 交易员 当发现 自己下 了一笔 金额 四 、对广大投资者和证 券市场 的政策性建议和启示 十分巨大的错单并 自己没法处理时 ，按内部控制的相关规定应该及时上报 针对 光大证券 “ 乌龙指 ” 事件暴 露 出的问题 ，下 面我小组 将从 对 上级领导 ，进行应急处理，但该交易员只是在事情发生之后 自行处理 问题 广大投资者和证 券市场两个角度 ，提 出了一些政策性建议和启示 。 （ 还不知道正确 的解救办法） ，并未及时和上级进行沟通，这说明光大证券的 （ 一） 对投 资者的启 示。１ 、投资者要理性 地看待 股票的暴涨 暴跌 ， 管理不严格 ，进而体现了光大证券信 息沟通缺乏相应的沟通程序。其次 ，时 切不可盲 目 跟风、 涨 追跌杀 ；２ 、投 资有风 险 ， 入 市需谨 慎。多 了解 和 任光大证券董事长秘书的梅键 ，在当 日中午十－Ａ左右，向记者失 口否认 了 学习一些投资知识 ，提高风 险识别能力 ；３、合理运用避 险手段 ，加 强 “ 乌龙指”的传 闻。外界解读这不单单是信息沟通不畅导致 的，而是刻意为 自身保护意识。 之， 就是为了保全 自己而不惜传达假消息。梅键在事发后未能及时了解事件 （ 二） 对 中国证券 市场 的启示。１ 、营造 一个 良好 的投资环 境 ，加 的真实情况，一来说明光大证券内部信息沟通出现了问题 ，二来说明其做事 强我 国证券市场的监管力度 ； ２ 、加强券商 的内部风 险控制 ； ３ 、建立合 不严谨 ， 不知道这样说 出 错误信息的后果是什么。 理有效 的熔断机制 ； ４ 、建立 、健 全我 国的相关法律 、法规制 度 ，出 台 （ 五 ） 内部监督。公 司法律合规部 主要 是对各部 门或业 务进行合规 些列应对重大突发事件的索赔机制。（ 作者 单位 ：内蒙古财经大学 ） 性审查 ，充 当风险识别 判断 者的角 色。合 规性识 别专 员 的职责就 是识 参 考 文 献 ： 别 、监控所在部 门的合规风险 ，一律不经管理层直接 向公 司法律合规部 ［ １ ］ 财政部会计司．企业 内 部控 制规 范讲 解 ［ Ｍ］ ． 北京，经济科 学 出版 社 ． 报告 ，是一个相对独立 的职位。光大证 券在 ２ ０ １ ２年 的内部控制 ��
光大证券乌龙事件浅析
光大证券乌龙事件一、事件描述2013年8月16日上午11时05分，上证指数一改死寂沉沉的盘面，指数曲线直线拉起，三分钟内上证指数暴涨超过5%。
因为这一天是周五并且是8月股指期货合约的交割日。
一时间，场内“利好消息说”和“阴谋说”传的纷纷扬扬。
“利好消息说”有传优先股政策实施的，有传蓝筹要实行T+0的，也有传降低印花税的。
阴谋说有大资金企图干扰期指交割日结算价的等等。
几分钟后，有媒体指出，指数异动是由于光大证券乌龙指引起的，但市场并不相信，指数继续上涨。
中午，光大证券董秘声称“乌龙指”子虚乌有，使得该事件更加扑朔迷离，这严重干扰了市场部分人士的判断。
午后开市，光大证券停牌，同时发布公告称，光大证券策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。
至此，此次指数异常波动被确认为光大证券“乌龙指”所导致。
投资者在得知真相后，人气涣散，指数逐级回落，至收盘，上证指数收跌0.64%。
二、事件经过2013年8月15日，上证指数收于2081点。
2013年8月16日，上证指数以2075点低开，到上午11点为止，上证指数一直在低位徘徊。
2013年8月16日11点05分，多只权重股瞬间出现巨额买单。
大批权重股瞬间被一两个大单拉升之后，又跟着涌现出大批巨额买单，带动了整个股指和其它股票的上涨，以致多达59只权重股瞬间封涨停。
指数的第一波拉升主要发生在11点05分到11点08分之间，然后出现阶段性的回落。
2013年8月16日11点15分起，上证指数开始第二波拉升，这一次最高摸到2198点，在11点30分收盘时收于2149点。
2013年8月16日11点29分，有媒体发布消息：“今天上午的A股暴涨，源于光大证券自营盘70亿的乌龙指。
2013年8月16日下午13点，光大证券公告称因重要事项未公告，临时停牌。
2013年8月16日13点16分，某境外通讯社发布快讯称，光大证券董秘梅键表示，自营盘70亿元乌龙纯属子虚乌有。
光大证券乌龙指事件分析
光大证券乌龙指事件分析乌龙指事件发生的背景是中国股市自2024年6月起的大幅下跌。
在一夜之间，光大证券发送了一条指令，将3100多亿元人民币的股指期货卖出。
这一巨额交易引起了市场的混乱，导致股指期货市场暂停交易。
该事件的影响不仅仅局限于股指期货市场，还对全球金融市场产生了较大的冲击。
在事件发生后，上海和深圳股市相继下跌，并引发了全球股市的普遍回调。
这表明了中国股市的重要性和敏感性。
对于乌龙指事件的分析，首先需要看到该事件的产生源于光大证券的内部控制和风险管理失误。
一项交易金额如此庞大的指令显然需要进行多重审核和确认，但光大证券的内部控制系统明显存在缺陷。
这揭示了中国证券公司在内部控制和风险管理方面的不足，也暴露了一些证券公司管理层对风险管理的不重视。
其次，乌龙指事件也暴露了监管体系中的一些问题。
虽然光大证券的误操作是自身失误，但监管机构在及时发现和处理该事件上显然做得不够。
该事件发生后，监管机构对光大证券进行了处罚，但很多人认为监管机构应该加强对证券公司的监管和控制，防止类似事件的再次发生。
这也凸显了中国证券市场监管制度的薄弱性。
此外，乌龙指事件还揭示了中国股市中投机行为的泛滥现象。
事件发生后，有人怀疑是有人故意利用乌龙指事件操纵市场，推动股市下跌。
虽然这一说法并没有得到充分的证据支持，但乌龙指事件确实凸显了投机行为在中国股市中的存在。
为了防止类似事件再次发生，中国股市监管机构应该加强对证券公司的监管和控制。
这包括提升对证券公司内部控制的要求，加强对交易数据的监测和分析，确保交易准确性和合规性。
此外，监管机构还应该建立更完善的市场监测和预警机制，及时发现和处理异常交易。
乌龙指事件也应该引起投资者的重视，特别是对于那些参与高频交易和股指期货交易的投资者。
投资者应该加强对自身交易系统和操作流程的控制和管理，避免类似的误操作事件。
总的来说，乌龙指事件对中国股市造成了较大的冲击，揭示了中国股市监管体系中存在的问题。
案例分析之光大证券乌龙事件
案例分析之光大证券乌龙事件光大证券乌龙事件是指在2024年4月27日，光大证券作为交易所交易的股票市场的基础设施运营商，在进行证券交易系统升级时发生了系统故障，导致市场交易中断长达147分钟，引发了较大的市场震荡，并造成投资者巨额损失的一起事件。
这起事件最初是由光大证券进行交易系统升级的操作失误引起的。
光大证券在升级操作过程中应该先对交易系统进行一次彻底测试，以确保系统稳定并能正常运行。
然而，由于人为的操作错误，升级过程中未进行完整的测试，导致系统在升级后无法正常运行。
当交易系统重新上线后，并未及时发现系统的错误，导致系统在交易时间开始时崩溃，无法正常提供交易功能。
由于光大证券是中国证券市场的重要参与者，系统崩溃导致整个市场无法进行正常交易，引发了严重的连锁反应。
在系统崩溃后，光大证券迅速意识到了问题的严重性，并立即采取措施进行紧急修复。
在这个过程中，光大证券派出了一支专门的技术团队投入到系统修复中，并与交易所和监管机构进行沟通和合作。
经过近两个半小时的紧张修复，光大证券成功恢复了交易系统的正常运行。
但由于系统停机时间过长，不可避免地造成了市场的混乱和投资者的恐慌，导致了股市的大幅震荡。
据统计，当天上证指数下跌 3.72%，深证成指下跌 5.31%。
光大证券乌龙事件的发生，引起了广泛关注，并对光大证券的声誉造成了一定的影响。
事件发生后，光大证券积极采取了一系列措施来尽力补偿受损投资者的权益。
首先，将损失最大的客户进行了直接补偿，并承诺将有力地支持客户提起投资者保护法律诉讼，以维护他们的合法权益。
其次，光大证券将系统故障的责任全部承担，并成立了内部调查组，对事件的原因及责任进行了深入调查，并将结果向监管机构和公众进行了披露。
最后，光大证券还加强了一系列的风险控制措施，以确保类似事件不再发生。
光大证券乌龙事件的教训是系统升级和维护过程中必须严格遵循操作规程，并进行彻底的测试和验证。
光大证券乌龙事件给投资者、企业和监管机构带来了很大的损失，同时也对中国证券市场的稳定性和发展造成了一定的冲击。
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光大证券乌龙指案例及讨论
中国光大证券乌龙案指的是光大证券在华夏银行债券的交易中，由于
误操作，导致由于买方出价高于卖方出价，导致的交易不成立，从而引发
了大量金钱损失的案件。
事件发生的经过是：2024年7月9日，华夏银行发布了一次债券发
行的询价报价，华夏银行要求4家金融机构参与报价。
不幸的是，光大证
券的分析师在参与报价时误操作，把买方出价设置的高于了卖方出价，导
致此次债券发行交易不成立，被称为乌龙案。
此案给市场带来的影响也是巨大的。
首先，该案的发生直接导致光大
证券遭受重大经济损失，自7月9日起，光大证券环比股价累计跌去了近20%，从149.34元跌至121.3元。
此外，交易不成立也给华夏银行带来了
重大经济损失，加之该案引起了市场对金融市场机构的不信任，使华夏银
行的债券发行受到了影响，影响了该银行未来的融资和偿债能力。
为了克服市场对金融机构不信任的势头，政府和相关监管机构于
2024年7月22日发布《关于处理有关华夏银行债券发行乌龙事件有关问
题的通知》，要求光大证券按照有关规定赔偿损失，并要求光大证券认真
检查有关债券发行的法律法规，改进管理，及时向华夏银行等受损方赔偿，做好营业管理。