一阶段审核指南
Guidance for Completing Quality Management System
Audit Report （Stage 1）
质量管理体系第一阶段审核报告编写指南
Audit Conclusion and Recommendation:
审核结论及推荐意见：
Audit Objective:
审核目的：
1. The objective relating to the type of audit being conducted must be recorded, i.e. select the
appropriate objective against the different audit type.
必须记录与本次审核类型相关的审核目的。
Audit Summary:
审核总结：
Information relating to the organisation and its management system:
有关被审核方及其管理体系的信息：
Customers and markets of the client:
产品最终的客户以及市场领域：
Critical area, processes, functions to be stressed during stage 2 audit, and suggestions for planning stage 2 audit:
第二阶段审核应关注的重点过程、重点区域、重点岗位，以及审核安排建议：
Critical product realization processes identified including: 主要的产品实现过程已得到识别，包括： Main Areas/ Dept./ Personnel Involved 涉及的主要区域/或部门/或人员
Name of process…
过程的名称…
Name of process…
过程的名称…
Name of process…
过程的名称…
Name of process…
过程的名称… Processes outsourced… 要外包过程…
Key processes identified including: 特殊/关键生产、服务过程, 包括： Main Areas/ Dept./ Personnel Involved 涉及的主要区域/或部门/或人员
Name of key process… 特殊/关键过程的名称… Name of key process… 特殊/关键过程的名称… ……
工程项目部人员岗位职责
项目经理岗位职责 1、负责公司质量方针在项目的贯彻实施，确保项目质量目标的实现。 2、确保项目的工期，成本目标的实现，合同履约率达到100%。 3、负责项目质量职责的分配，确保项目部各岗位质量职责的落实。 4、参与项目质量职责的分配，确保项目部各岗位质量职责的落实。 5、组织编制施工组织设计。 6、负责组织项目安全生产和文明施工规章制度的编制及实施。 7、负责组织项目施工准备工作。 8、组织项目施工计划编制及实施。 9、负责组织对桩机实施维修与保养。 10、参加签订分包工程合同并组织对分包方实施控制。 11、负责收集竣工资料并参与工程的竣工验收。 12、负责建立项目与业主沟通渠道，并实施有效沟通。 13、组织工程交付和工程保修并参加工程回访。
技术负责人岗位职责 1、负责项目的技术质量管理工作。 2、组织编制施工方案、专用作业指导书。 3、组织参加图纸会审，负责落实图纸会审遗留问题的解决。 4、组织对关键过程、特殊过程实施控制。 5、负责向施工技术人员及分包方进行技术交底。 6、负责组织工程配套设备的验证。 7、负责组织对业主财产的验证并负责检查其贮存、维护情况。 8、负责项目产品标识的控制。 9、负责组织编制特殊物资的搬运方案。 10、负责组织编制防护措施，组织防护工作的检查。 11、负责制订冬雨季施工措施及特殊气候对施工环境影响的相应措施。 12、负责按规定组织施工过程中不合格品的评审及处置。 13、负责组织项目检验试验的实施。
14、负责组织分项、分部工程评定。 15、负责组织工程竣工资料的收集、整理和报审。 16、负责工程预验收的申报并参加预验收。 17、负责进行本项目的质量监控。 18、负责执行项目经理分配的其他职责。
ZY-SH-4食品安全管理体系审核指南
食品安全管理体系审核指南 版本：02/0 文件编号：CQM/ZY-SH-05-4 发布日期：2007年08月28日 修订日期：2008年03月01日 实施日期：2008年04月01日
食品安全管理体系审核指南 目录 1. 目的 (2) 2. 适用范围 (2) 3. 引用文件 (2) 4. 文件审核 (2) 4.1文件初审 (2) 4.2现场的文件审核 (3) 4.3其他情况下的文件审核 (3) 5. 审核计划 (3) 5.1基本要求 (3) 5.2第一阶段审核计划 (3) 5.3第二阶段/再认证审核计划 (4) 5.3监督审核计划 (4) 5.4多场所抽样要求 (5) 6．现场审核 (5) 6.1第一阶段审核 (5) 6.2第二阶段现场审核 (7) 6.3监督审核 (9) 6.4再认证审核 (10) 7 审核记录的要求 (10) 8. 标准条款审核要点（以下编号为标准条款号） (11)
食品安全管理体系审核指南 1. 目的 为保证食品安全管理体系审核的一致性，保证审核质量，避免认证风险，特制定本作业文件。 2. 适用范围 本指南适用于食品安全管理体系（GB/T 22000—2006）的认证审核工作。 3. 引用文件 食品安全管理体系认证机构通用要求应用指南 食品安全管理体系认证实施规则 CQM/CX-21-2008 审核方案管理和审核实施程序 CQM/CX-25-2008 监督和再认证程序 CQM/ZY-SL-00-11 认证项目管理指南 4. 文件审核 4.1 文件初审 在任何情况下，文件初审应在第二阶段审核开始之前完成。 文件初审内容应包括： a)食品安全方针、目标； b)适用的法律法规和其他要求的清单； c)食品安全管理体系文件结构及各文件间相互关系的描述； d)标准要求建立的程序文件、文件及记录清单； e)前提方案、产品描述（包括原辅材料、与产品接触的材料及终产品）及预期用途的说明、工 艺流程及工艺文件（说明）、危害分析、操作性前提方案、HACCP计划； f)布局图：工厂周围环境图（包括工厂平面图）、车间布置图、车间人流图、物流图；给水图、 排水图气流图（必要时）等； g)符合有关规定的许可或资质证明； h)与认证申请必备条件相关的信息资料。 文件初审阶段仍应对体系文件的符合性、充分性进行评审。文件审核应考虑受审核方组织的规模、
2 上海证券交易所公司债券预审核指南(二)申请文件的签章
上海证券交易所公司债券预审核指南 （二） 申请文件的签章 上海证券交易所 （2018年3月23日）
版本及修订说明 修改日期 版本及主要修改内容 2015/09/15 首次发布 2018/03/23/ 第一次修订：调整了行文格式；增加了董监高签名不适用情形的处理和电子印章的使用规范。
引 言 为规范公司债券预审核的受理工作，便利发行人和中介机构提交申请文件，提高受理效率，本所根据相关法律法规规定并结合实际情况，制定本指南。 本指南适用于面向合格投资者公开发行公司债券申请文件 的签章。本指南未尽事宜，按中国证监会和本所相关要求执行。 非公开发行公司债券的签章经本指南第二章第十八条调整后，适用本指南。 请发行人和中介机构在提交申请文件前，认真核对申请文件是否符合本指南要求。申请文件符合本指南要求的，本所将予以受理；不符合本指南要求的，本所将要求予以补正。 本指南为开放性指南，本所将不定期进行修订并发布更新版本。本所对本指南保留最终解释权。若对本指南有任何疑义，发行人、中介机构和相关机构可与本所联系。
第一章签章原则 （一）申请文件原则上均应提供原件。如确有困难无法提供原件的，应由出文单位在复印件上盖章确认复印件与原件一致，或由发行人律师提供见证意见。 （二）申请文件需要加盖公章的，均应加盖公司总部或总所公章。除非法律法规、本所另行规定或认可，不得以分支机构公章代替。 （三）申请文件中的公章，原则上应为传统印章。本指南所称传统印章，指印泥章、光敏章。符合要求使用电子印章的机构，应提交发行人律师出具的《关于申请文件电子印章与传统印章具有同等法律效力的说明》，由两名经办律师签名并加盖律师 事务所公章。 （四）申请文件中所有需要自然人签名的，均应为签名人亲笔签名。法律法规、中国证监会、本所和出具申请文件的单位规定可以由授权代表签字的，应提供授权委托书。 （五）境外机构或人员可按照相关机构的章程、决议、相关规定或当地商业惯例进行签章。 第二章签章具体要求 （一）募集说明书 1.封面：加盖发行人公章。
管理体系审核指南考试90分
单项选择题（每小题5分，共60分） 1 确定不符合的原则是 A．必须以客观事实为基础 B．必须不能引起对涉及不符合员工的处罚 C．必须以认证机构的作业指导书为依据 D．必须经受审核方同意 2 审核过程中每天举行的审核组沟通会议的目的包括： A．回顾一天中的审核发现和确定不符合报告 B．就下一步审核组需要关注的重点问题进行沟通 C．与被审核方就纠正行动达成协议 D．编制审核报告 3 首次会议包括的内容有： A．确认有关保密和信息安全事宜 B．确认审核组的健康安全事项、应急和安全程序 C．有关审核可能被终止的条件的信息 D．以上全部 4 审核范围的描述通常应包括： A．实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期 B．实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期 C．实际位置、产品、活动和过程 D．地址、组织单元、被审核的活动和过程、审核覆盖的时期 5 审核目的由来确定 A．审核组长 B．受审核方 C．审核委托方 D．认证机构 6 根据ISO19011标准，关于审核的沟通，以下说法正确的是： A．审核组长应当定期讨论以交换信息 B．审核组长必须定期向受审核方通报审核进展及相关情况 C．审核组长必须定期向审核委托方通报审核进展及相关情况 D．当审核证据显示有紧急的和重大的风险（如安全、环境或质量方面）时，应当及时向审核委托方报告，但不需要报告受审核方 7 审核员持续专业发展活动不应考虑： A．实施审核的组织和个人的需求变化 B．审核实践 C．相关标准以及其它要求 D．审核员个人知识的局限 8 以下不属于审核方案管理人员职责的是 A．识别和评估审核方案的风险 B．确定所需的资源 C．确定审核方案的范围和程序 D．评价审核人员的能力 9 关于不符合，以下描述错误的是： A．对审核员来说，不符合指不符合审核准则的要求
上海证券交易所公司债券预审核指南(一)申请文件及编制
上海证券交易所公司债券预审核指南 （一） 申请文件及编制 上海证券交易所 （2015年09 月 15日）
版本及修订说明
目录 引言 (4) 第一章申请文件 (5) 第二章申请条件 (8) 第三章募集说明书的编制 (15) 第四章中介机构核查及相关文件的编制 (21) 第五章创新事项 (28) 第六章非公开发行债券的特别要求 (31) 常用法律法规 (36) 附件.................................................... 错误！未定义书签。
引言 为规范公司债券预审核工作，便于发行人和中介机构编制、提交申请文件，提高预审核工作效率，上海证券交易所（以下简称“本所”）根据《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关规定，制定本指南。 本指南适用于面向合格投资者公开发行公司债券的申请文件及编制。本指南未尽事宜，按中国证监会和本所相关要求执行。 非公开发行公司债券的申请文件及编制，经本指南第六章调整后，参照适用本指南。 发行人、中介机构和相关机构应认真按照《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露 （2015内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》 年修订）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》（2015年修订）、本指南和本所其他要求编制、报送申请文件。申请文件及编制不符合上述要求的，本所在审核过程中将予以退回或要求予以补充、更正。 本指南为开放性指南，本所将不定期修订并发布更新版本。本所对本指南保留最终解释权。若对本指南有任何疑义，发行人、中介机构和相关机构可与本所联系。
ISO19011 2002审核指南
质量和（或）环境管理体系审核指南 标准号：GB/T19011-2003/ISO19011:2002 替代情况：替代GB/T19021.1~19021.3-1993,GB/T24010~24012-1996 发布单位：国家质量监督检验检疫总局（2003-5-23发布） 起草单位：中国标准化研究院、中国合格评定国家认可中心、中国标准化协会、北京中经科环质量认证有限公司、北京国金恒信管理体系认证有限公司、天津钢管公司、国家电力公司西北电力设计院 更新日期：2008年10月05日 目次 前言 ISO前言 ISO引言 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 审核原则 5 审核方案的管理 5.1 总则 5.2 审核方案的目的和审核方案的范围与程度 5.3 审核方案的职责、资源和程序 5.4 审核方案的实施 5.5 审核方案的记录 5.6 审核方案的监视和评审 6 审核活动 6.1 总则 6.2 审核的启动 6.3 文件评审的实施 6.4 现场审核活动的准备 6.5 现场审核活动的实施 6.6 审核报告的编制、批准和分发 6.7 审核的完成 6.8 审核后续活动的实施 7 审核员的能力和评价 7.1 总则
7.2 个人素质 7.3 知识和技能 7.4 教育、工作经历、审核员培训和审核经历 7.5 能力的保持和提高 7.6 审核员的评价 前言 本标准是GB/T 19000族标准（等同采用ISO 9000族标准）之一。 本标准等同采用ISO 19011：2002《质量和（或）环境管理体系审核指南》（英文版）。 本标准代替GB/T 19021.1-1993《质量体系审核指南审核》、GB/T 19021.2-1993《质量体系审核指南质量体系审核员的评定准则》、GB/T 19021.3-1993《质量体系审核指南审核工作管理》、GB/T 24010-1996《环境审核指南通用原则》、GB/T 24011-1996《环境审核指南审核程序环境管理体系审核》和GB/T 24012-1996《环境审核指南环境审核员资格要求》。 本标准与所替代的六项标准相比主要有以下变化： ——范围的变化：本标准适用于需要实施质量的管理体系和（或）环境管理体系内部和外部审核或需要管理审核方案的所有组织，原则上也可适用于其他领域的审核。 ——结构的变化：本标准方框中的内容以实用帮助的方式，针对特定的问题提供了补充指南或示例。 ——内容的变化：本标准为审核原则、审核方案的管理、质量管理体系审核和环境管理体系审核的实施提供了指南，也对质量管理体系审核员和环境管理体系审核员的能力提供了指南。 ISO前言 国际标准化组织（ISO）是由各国标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性联合会。制定国际标准的工作通常由ISO技术委员会完成，各成员团体若对某技术委员会确立的项目感兴趣，均有权参加该委员会的工作。与ISO保持联系的各国际组织（官方的或非官方的）也可参加有关工作。在电工技术标准方面，ISO与国际电工委员会（IEC）保持密切合作关系。 国际标准遵照ISO/IEC导则第3部分的规则起草。 技术委员会的主要任务是制定国际标准。由技术委员会通过的国际标准草案提交各成员团体表决，需取得至少75%参加表决的成员团体的同意，才能作为国际标准正式发布。 本国际标准中的某些内容有可能涉及一些专利权问题，对此应引起注意。ISO不负责识别任何这样的专利权问题。
上海证券交易所公司债券预审核指南(三)审核和发行程序及其实施
上海证券交易所公司债券预审核指南 （三） 审核和发行程序及其实施 上海证券交易所 （2015年09 月15 日）
版本及修订说明
引言 (3) 第一章申请与受理 (4) 第二章初审、反馈与回复 (6) 第三章审核专家会议审核 (15) 第四章办理会后事项 (17) 第五章特殊情形处理 (18) 第六章发行与上市 (27) 第七章非公开发行公司债券的特别要求 (30) 第八章档案管理 (34) 常用法律法规 (38) 附件 (39)
为规范公司债券预审核工作，便于发行人和中介机构开展相关工作，增强预审核透明度，提高审核效率，上海证券交易所（以下简称“本所”）根据《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》及《上海证券交易所公司债券上市预审核工作流程》等有关规定，制定本指南。 本指南适用于面向合格投资者公开发行公司债券的预审核和发行。本指南未尽事宜，按中国证监会和本所相关要求执行。 非公开发行公司债券挂牌条件审核和发行，经本指南第七章调整后，参照适用本指南。 本所通过“公司债券项目申报系统”接收申请文件，传送审核过程中形成的相关文件，对申请文件及其修改全程留痕，并按国家相关规定实行存档。本所通过“公司债券信息平台”即时向社会公开审核进度、募集说明书（申报稿）及其修改稿、反馈意见、审核结果等信息，接受社会监督。 发行人、承销机构和相关机构应按照《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市预审核工作流程》、本指南和本所相关要求，认真履行职责，关注审核进展，通过上述申报系统及时报送和接收文件，及时回复反馈意见，按要求组织债券发行上市等工作，并对本所审核工作进行监督。 本指南为开放性指南，本所将不定期修订并发布更新版本。本所对本指南保留最终解释权。若对本指南有任何疑义，发行人、承销商和相关机构可与本所联系。
项目管理系统人员职责分工
北京现代重庆分公司总装车间桩基 项目部 项目管理人员职责分工 签发人： 中国建筑第八工程局有限公司 中国建筑第八工程局有限公司北京现代重庆分公司总装车间桩基项
目部管理人员具体职责 一、项目经理庞卫涛 1、一个全面 代表法人全面负责项目经理部的管理工作，并按照公司各项规章、制度进行项目管理活动。 全面负责项目党风廉政建设及精神文明建设，对项目党风廉政建设及精神文明建设负主要责任，负责项目团队文化建设，将本项目打造成高效、执行力强、凝聚力强、能打硬仗、管理水平高、学习型的管理团队，使年轻同志养成良好的工作态度，全面提升业务素质、自信心和管理能力，为公司培养优秀的后备人才和后备干部。 建立健全各项规章制度、确立项目领导小组、制定项目管理目标、明确每个项目管理人的管理职责、考核项目人员绩效、确定项目重大决策。 负责项目各项管理目标的确立，并在实施过程中提前策划，过程认真控制，做好各种协调工作。 2、二个保证 1）保证工程款按合同规定按时回收。 2）保证工程交工后按期与业主结算完成。 3、三个协调： 1）协调项目与地方政府之间的关系（主要是质量监督站、安全监督站、建委、业主、监理等部门）。 2）负责协调项目部与各分包队伍之间的关系（主要是协调资金、
劳动力）。 3）负责协调项目经理部与事业部、公司各部门及主要人员之间的关系。确保项目的正常施工。 4、三个控制： 1）重点负责控制项目工程成本。负责组织编制项目成本控制计划，签订项目与公司、项目内部人员成本合同，分配成本指标，严格控制项目材料、机械及其它费用的支出，完成项目与公司成本结算。确保完成公司下达的指标，尽量大可能让职工享受分成。 2）重点负责控制项目施工进度。负责组织编制项目总进度计划，编制施工进度计划策划方案，制定进度计划管理办法并组织考核工作，平时把控现场实际进度与计划进度间的关系，定期组织进度分析会，严格按照工期管理制度进行进度控制,确保项目按合同工期完成。 3）控制工程质量。负责组织编制项目质量控制计划及策划方案，并组织实施，支持项目总工、项目质量检查员、工长的日常工作，关键点还须亲自组织验收、检查、监督。 5、七个组织： 1）组织项目编制项目施工组织设计、成本控制计划及风险控制计划等重要实施计划。 2）组织定期召开项目周例会，解决项目在施工生产中存在的问题。 3）组织项目大型检查验收，包括地方政府和公司、局对项目的安全、文明施工等检查验收，包括职能部门对项目工程的验收检查（主
质量体系审核指南
质量体系审核指南--审核 1、范围本标准规定了基本的审核原则、准则和做法,为质量体系审核的确立、计划、实施以及文件化提供指南. 本标准为验证质量体系各要素的存在和实施情况以及验证质量体系实现规定质量目标的能力提供指南.本标准具有广泛的通用性,可适用于各种不同的行业和组织.为实施这些指南,各组织应制定具体的程序. 2 引用标准本标准引用了下列标准的有关条款.本标准发布时,这些引用标准均为有效版本.所有标准都将进行修订,因此,鼓励依据本标准达成协议的各方尽可能采用下列标准的最新版本.IEC和ISO成员均持有现行有效的国际标准. ISO 8402 质量-术语 3 定义本标准使用ISO 8402给定的定义及下列定义. 注1:这里重复列出ISO 8402中的术语并在括号中指出了出处. 3.1 质量审核确定质量活动及其有关结果是否符合计划安排,以及这些安排是否有效贯彻并适合于达到目标的有系统的、独立的审查. [ISO 8402] 注: 2.质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或服务,但也不仅限于此.这样的审核通常称为"质量体系审核"、"过程质量审核"、"产品质量审核"、"服务质量审核". 3.质量审核应由对被审核领域无直接责任的人员实施,但他们最好能与有关人员合作. 4.质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施.审核不应与"监督"或"检验"活动相混淆,后两者的目的只在于过程控制或产品验收. 5.质量审核可按内部和外部两种目的进行. 3.2 质量体系为实施质量管理的组织结构、职责、程序、过程和资源. [ISO 8402] 注: 6.质量体系所包含的内容仅需满足实现质量目标的要求. 7.为了履行合同、贯彻法规和进行评价,可要求提供体系中已确定的要素实施的证实. 3.3 审核员(质量审核员) 具备从事质量审核资格的人员. 注: 8.审核员须经授权才能进行某一特定的质量审核. 9.被指定主持某一质量审核的审核员称为审核组长. 3.4 委托方提出审核要求的人或组织. 注10:委托方可以是: a)希望他人按照某质量体系标准对自已的质量体系进行审核的受审核方; b)希望由自已的审核员或第三方对供方的质量体系进行审核的顾客;
上海证券交易所公司债券预审核指南(五)优化融资监管
上海证券交易所公司债券预审核指南 （五） 优化融资监管 上海证券交易所 2018年7月23日
版本及修订说明
引言 为完善公司债券融资分类监管，优化公司债券预审核和挂牌条件确认机制，提高公司债券融资效率，上海证券交易所（以下简称本所）根据《公司债券发行与交易管理办法》《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》等有关规定，制定本指南。 本指南适用于市场认可度高、行业地位显著、经营财务状况稳健且已在债券市场多次开展债券融资的公司，面向合格投资者公开发行公司债券或非公开发行公司债券的融资监管。 本指南为开放性指南，本所将不定期修订并发布更新版本。本所对本指南保留最终解释权。若对本指南及其执行有任何疑义，发行人、中介机构等可与本所联系。
在债券市场多次开展债券融资的公司，面向合格投资者公开发行或非公开发行公司债券，可以按照本指南开展公司债券项目申报、预审核或挂牌条件确认、发行等，本所实行优化融资监管安排。 二、适用优化融资监管的发行人（以下简称发行人）应当同时符合下列基础范围所列标准： （一）有定期或连续的主体评级记录，最新境内主体评级为AAA级。 （二）最近36个月内累计公开发行债券或债务融资工具不少于3期，发行规模不少于100亿元。 （三）最近两个会计年度未发生连续亏损。 （四）最近24个月内各类债券或者其他债务无违约或者延迟支付本息的事实，控股股东、控股子公司各类债券及债务融资工具无违约或者延迟支付本息的事实。 （五）最近12个月内未被相关主管部门采取限制直接债务融资业务等行政处罚；最近12个月内未因违反公司债券相关规定被证券交易所等自律组织采取纪律处分。 （六）最近三年内财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告，如被注册会计师出具保留意见的审计报告，保留意见所涉及事项的重大影响已经消除。 （七）生产经营符合国家产业政策和宏观调控政策。 （八）本所根据投资者保护需要确定的其他标准。 三、发行人除符合第二条所列基础范围外，还应当符合下列优选条件之一：
项目人员职能分配表
项目人员职能分配表 项目部成立以项目经理为第一负责人的创优管理领导小组，全面负责项目工程质量保证和控制。建立由项目经理领导，项目技术负责人和项目副经理、专业施工员中间控制、专职质检员检查的三级管理系统，形成由项目经理到各施工方、各专业公司的质量管理网络。制定科学的组织保证体系，并明确各岗位职责。同时认真自觉地接受业主、监理单位、质监站和社会各界对工程质量实施的监督检查。通过项目质量管理体系协调运作，使工程质量始终处于受控状态。全面、全方位控制工程施工全过程，严格控制每一个分项、分部工程的质量，以确保工程质量目标的实现。
第二节管理人员创优职责 一、项目经理创优职责： 1.认真贯彻《建设工程质量管理条例》和本单位质量方针，对质量体系在本工程有效实施负总责，建立并落实本单位质量创优责任制。 2.对本工程最终达到符合设计，满足合同要求，符合验评标准和本项目的质量目标负责。 3.配备足够的人力、物力资源，保证整个工程项目的质量符合要求。 4.对上级管理评审意见，负责在本单位贯彻、执行、落实、检查的责任。 5.对项目全体员工质量教育和培训负责。 二、项目总工程师创优职责： 1.是本项目技术工作的总负责人，对本工程的技术管理、新工艺、新材料的应用、技术规范、规程和施工方案的正确使用等负全面技术责任。 2.具体负责质量管理，组织创优计划的编制、检查、督促质量体系文件的实施。 3.负责本工程主要技术方案、施工方法的确定，确定本项目的特殊过程和关键过程，组织制定特殊过程控制措施，并确定施工方案的编写分工和工艺标准、工法的引用。 4.负责不合格品的控制以及纠正和预防措施的实施。 5.负责掌握有关质量技术标准和办理变更设计等事宜。 三、项目副经理创优职责 1.贯彻实施质量体系，对项目部的工程质量，安全生产负直接领导责任。 2.合理组织、协调施工力量，确保工程质量和工期。 3.主持定期的安全、质量大检查，就安全、质量方面的问题同上级领导、业主、监理及地方主管部门接口协调。 四、质安部创优职责 1.具体负责质量监察部日常质量检查工作。 2.制定项目质量计划，并协助项目领导组织实施。 3.收集、管理质量档案、参与质量体系文件和资料的控制，及时反馈各种质量信息，协助领导分析质量状况。
管理体系审核指南考试题
管理体系审核指南考试题 一、单项选择题(40题，每题2分) 1、确定审核的范围时应考虑（ D ） A．组织的实际位置与单元； B．覆盖的时期； C．组织的活动和过程； D．以上全部。 2、关于不符合，以下描述错误的是（ D ） A.对审核而言，不符合指不符合审核准则的要求； B．对不符合报告应该以书面形式提交给受审核方； C．应该与受审核方一起评审不符合以确定审核证据的准确性； D．如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销不符合。 3、审核发现是指（ B ） A．审核中观察到的客观事实； B．将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果； C．审核的不合格项； D．审核中的观察项。 4、对违反了审核员行为规范，不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括（ D ）A．警告； B．暂停注册资格或降低注册级别； C．撤销注册资格； D．以上全部。 5、当质量管理体系，环境管理体系，职业健康安全管理体系一起审核时，称为（ D ） A．整合审核； B．一体化审核； C．联合审核； D．结合审核。 6、将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果是（ B ） A．审核证据； B．审核发现； C．审核结论； D．观察结果。 7、审核方案是指（ A ） A．针对特定的时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排； B．审核管理程序； C．审核计划； D．审核准则。 8、第一阶段的审核目的包括（ A ） A．确定第二阶段的可能性； B．确定受审核方是否具备认证注册的条件；
C．审核组给出推荐性认证的结论； D．以上都正确。 9、首次会议的内容包括：（ D ） A．确认有关保密和信息安全事宜 B．确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序 C．有关审核可能被终止的条件的信息 D．以上全部 10、顾客委托认证机构对其供方的管理体系进行的审核是（ C ） A．认证审核； B．第一方审核； C．第二方审核； D．第三方审核。 11、在监督审核中缩小审核范围的条件不包括（ C ） A．获证组织的主要区域、主要生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他能力的要求； B．获证组织范围内部分产品范围、现场区域、生产线、主要过程等不愿再保持认证资格，但不能将不可分开的环境风险较大的部分去掉； C．获证组织将某污染较重的工序承包给相关方； D．获证组织不再生产某类产品或不再提供某种服务。 12、以下不属于审核准则的是（ B ） A．顾客的隐含要求； B．组织产品的检验记录； C．生产设备维护管理制度； D．认证产品所执行的产品标准。 13、组织概况应包括（ D ）。 A．组织的类型、治理、规模、结构、职能和相互关系； B．通用的业务和管理概念，过程和相关术语，包括策划、预算和人员管理； C．受审核方的文化和社会习俗。 D．以上全部 14、建立审核方案不包括：（ D ） A．审核方案管理人员的作用和职责 B．审核方案的管理人员的能力 C．确定审核方案的范围和详略程度 D．选择审核方法 15、审核员持续专业发展活动不应考虑：（ D ） A．实施审核的组织和个人的需求变化 B．审核实践 C．相关标准以及其他要求 D．审核员个人知识的局限 16、为确保有效地实施审核，应向审核组长提供下列信息：（ D ） A．管理体系文件 B．认证合同 C．审核作业指导书
ISO19011-XXXX管理体系审核指南
ISO19011-XXXX管理体系审核指南 1 ISO19011标准概述 1.1 ISO19011标准制定 国际标准化组织（ISO）于2011年11月15日公布了ISO19011：2011《治理体系审核指南》。 我国差不多于2012年完成了GB/T19011新版标准的制定，等待公布。 1.2 ISO19011标准概要 1.2.1 标准的7个章节 该标准共包括7章，其中： 第3章陈述了标准所使用的关键术语和定义。致力于确保这些定义与其他标准中的定义不发生冲突。 第4章描述了审核所依据的原则。这些原则有助于使用者明白得审核的本质（差不多性质），关于明白得5-7章中所陈述的指南也专门重要。 第5章提供了关于建立和治理审核方案、建立审核方案目的以及和谐审核活动的指南。 第6章提供了关于策划和实施治理体系审核的指南。 第7章提供了有关治理体系员和审核组的能力和评判的指南。 1.2.2 标准的2个附录 附录A展现了第7章针对不同领域的应用指南。 附录B 为审核员提供了策划和实施审核的附加指南。 两个附录均为资料性附录 1.3 新版标准的要紧变化 1.3.1 名称的变化 标准的名称由《质量和环境治理体系审核指南》修改为《治理体系审核指南》 1.3.2 适用范畴的变化 扩大了适用范畴：适用于需要实施治理体系内部审核、外部审核或需要治理审核方案的所有组织。 1.3.3 术语和定义的变化
增加了6个术语及定义： 向导、风险、能力、观看员、合格、不合格、治理体系 修改了“能力”、“审核方案”的定义 1.3.4 要紧技术内容变化 与ISO19011：2002相比，除编辑性修改外，要紧技术变化如下： 标准的适用范畴从质量和环境治理体系审核拓展为任何治理体系审核； 明确了ISO19011和ISO17021的关系； 引入远程审核方法以及风险的概念； 将“保密性”增加为新的审核原则； 重新组织了第5、6和7章的内容； 新的附录B中包括了增加的信息，因而删除了“有用关心”框中的内容； 强化了能力确认和评判过程； 新的附录B包括了领域专门知识和技能的示例。 2 引言 2.1 ISO19011与ISO17021标准的关系 本标准第二版提供的指南尽管适用于所有使用者（包括中小型组织），但要紧注重通常所讲的“内部审核”（第一方审核）和“由顾客对其供方所进行的审核”（第二方审核）。那些与治理体系认证有关的审核应遵守ISO1 7021的要求，因此，本标准的指南对其也有关心作用。 2.2 标准的性质 本标准不陈述要求，而是提供关于审核方案治理和治理体系审核的策划和实施以及审核员和审核组能力和评判的指南。
证劵高管测试(《上海证券交易所公司债券预审核指南(四)特定品种——可续期公司债券》)
第二十章《上海证券交易所公司债券预审核指南（四）特定品种——可续期公司债券》与《深圳证券交易所公司债券业务办理指南第3号——可续期公司债券业务》 一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求） 1．上交所可续期公司债券募集说明书除满足发行公司债券的相关规定外，还应当披露的事项不包括（）。 A．可续期公司债券计入权益的情况以及存续期内发生不再计入权益的相关安排 B．可续期公司债券的偿付顺序 C．发行人最近三期末境内外永续类金融负债的余额、发行日、续期期限、票面利率及利率调整机制等情况 D．关于触发可续期公司债券特殊违约情形及时召开债券持有人会议的约定 【答案】C 【解析】根据《上海证券交易所公司债券预审核指南（四）特定品种——可续期公司债券》第十条规定，可续期公司债券募集说明书除满足发行公司债券的相关规定外，还应当披露以下事项： （一）可续期公司债券的特殊发行事项及其实施程序，并对特殊发行事项作重大事项提示。特殊发行事项包括续期选择权、递延支付利息选择权、强制付息事件、利息递延下的限制事项、利率调整机制等； （二）可续期公司债券计入权益的情况以及存续期内发生不再计入权益的相关安排； （三）可续期公司债券的偿付顺序； （四）可续期公司债券的特有风险，特有风险一般包括发行人行使续期选择权、利息递
延支付、会计政策变动等风险，特有风险应当作重大事项提示； （五）发行人最近一期末境内外永续类金融负债的余额、发行日、续期期限、票面利率及利率调整机制等情况，永续类金融负债包括可续期公司债券、可续期企业债券、永续票据以及境外发行的永续债券等； （六）关于可续期公司债券特殊违约情形的约定，包括未发布利息递延支付公告的情况下拖欠利息、发生强制付息事件下拖欠利息、未发布续期公告的情况下拖欠本息等； （七）关于触发可续期公司债券特殊违约情形及时召开债券持有人会议的约定； （八）约定关于受托管理人对可续期公司债券特殊发行事项的关注义务； （九）本所要求的其他内容。 2．根据《上海证券交易所公司债券预审核指南（四）特定品种——可续期公司债券》，下列关于重新定价周期的表述，错误的是（）。 A．发行人可设置一个或多个重新定价周期 B．发行人自行约定重新定价周期的利率调整机制 C．不同的重新定价周期应当设置多种不同的利率调整机制 D．调整机制可以约定重新定价周期适用的票面利率调整为浮动利率 【答案】C 【解析】《上海证券交易所公司债券预审核指南（四）特定品种——可续期公司债券》第十一条规定，发行人可设置一个或多个重新定价周期，自行约定重新定价周期的利率调整机制，不同的重新定价周期可设置相同或多种不同的利率调整机制。调整机制可以包括以下方式：（一）约定重新定价周期适用的票面利率调整为当期基准利率加上基本利差再加上或减去若干个基点；（二）约定重新定价周期适用的票面利率调整为浮动利率；（三）约定其他
上海证券交易所公司债券业务指南
上海证券交易所公司债券业务指南 一、发行指南 注：公司债券实行净价交易，具体规定如下： 起息日为发行首日。 存续期应计利息的计算原则为“算头不算尾”，闰年2月29日不计息。存续期为自然年度的整数倍时，付息日及兑付日与起息日为同月同日，到期日与兑付日同日。存续期每计息周期利息的债权登记日为付息日前一工作日，到期本息的债权登记日为到期日前六个工作日。 FT日为发行首日，以下日期均为工作日，下同。 （一）发行方式 以确定的发行利率或利率区间通过交易系统以场内挂牌的方式向社会公众公开销售（场内挂牌网上发行） （二）发行流程 FT日为发行首日，以下日期均为工作日，下同。 FT-15日前 若发行人拟在募集说明书及发行公告中明确公司债券上市后可进行新质押式回购，发行人应提前向本所提交申请（附件一）。 本所受理发行人申请后，将及时征询中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）意见，并将最终结果通知发行人。
FT-7日前 公司债券拟采用网上发行的，发行人应向本所债券基金部提交E-KEY使用申请。 FT-5日前 发行人和主承销商应向本所债券基金部提交《通过上海证券交易所交易系统网上发行公司债券的申请》（附件二），初步确定网上发行与上市代码、发行与上市简称、发行期、网上发行数量、发行价格、主承销商帐号及席位等。 注：网上发行代码按751990—751999十个代码依次循环使用。FT-4日 发行人向本所债券基金部提交募集说明书全文及概要、发行公告进行预审。 FT-3日前 1.取得证监会债券发行批文后，发行人和主承销商向本所债券 基金部书面提交证监会批文、募集说明书全文及摘要、发行 公告最终稿等，正式确定上述发行要素。同时，发行人应及 时联系本所上市公司部，刊登证监会核准发行公告。 2.本所债券基金部对募集说明书和发行公告进行审核。主承销 商自行联系指定报刊，并最晚于FT-2日刊登募集说明书概要 和发行公告。
环境管理体系审核指南
环境管理体系审核指南 目录 1.目的 (2) 2.适用范围 (2) 3.引用文件 (2) 4.文件审核 (2) 4.1文件初审： (2) 4.2二阶段现场的文件审核： (3) 4.3监督审核和复评的文件审核 (3) 5.审核计划 (3) 5.1基本要求： (3) 5.2一阶段审核计划 (3) 5.3一阶段审核不进行现场审核的要求 (4) 5.4二阶段审核计划 (4) 5.5监督审核计划 (6) 5.6复评审核计划 (6) 6.现场审核 (6) 6.1一阶段现场审核 (6) 6.2 第二阶段现场审核 (9) 6.3监督审核 (10) 6.4 复评审核 (11) 6.5 审核记录的要求 (11) 6.6末次会议前的审核组会议 (12) 6.7 不符合报告 (13) 7.各要素审核要点、方法 (13) 8.法律法规遵守情况的审核 (30) 附件：污染物监测报告的有关说明 (33)
环境管理体系审核指南 1.目的 为保证环境管理体系认证工作的一致性，保证审核质量，减少认证风险，特制定本作业文件。 本文件是对方圆标志认证中心现有文件中环境管理体系有关审核工作内容的指导和进一步的解释。 2.适用范围 本指南适用于环境管理体系的项目安排、审核工作。 （本指南涉及标准条款均为2004版标准条款，96版标准认证使用时需对要素加以识别） 3.引用文件 CNAB-AC32：2004《认证机构实施环境管理体系认证的认可基本要求》应用指南 CQM/CX-00-03-2004《审核方案管理和审核实施程序》 CQM/CX-00-07-2004《监督和复评程序》 CQM/CX-00-10-2004《认证要求的变更管理程序》 CQM/CX-00-22-2004《认证业务范围管理程序》 CQM/ZY-03-42-2005《环境管理体系认证业务范围专业能力管理规定》 4.文件审核 文件审核分文件初审和现场文件审核。 4.1文件初审： 1）文件初审的时机： 环境管理体系文件初审原则上在进入一阶段现场审核开始前进行，最迟应在一阶段现场审核结束时完成。文件审核报告填写时间应与报告完成时间一致。 2）文件初审内容，应包括： a．环境方针、目标指标环境管理方案； b.组织机构与职责； c.环境管理体系文件结构及各文件间相互关系的描述； d.标准要求建立的程序文件； e.重要的环境管理体系记录：例如，重要环境因素清单，适用的法律法规清单，环境监测报告等。
上海证券交易所公司债券预审核指南 申请文件及编制
上海证券交易所公司债券预审核指南（一） 申请文件及编制 上海证券交易所 （2015年09 月 15日） 版本及修订说明 目录 引言 4 第一章申请文件 5 第二章申请条件 8 第三章募集说明书的编制 15 第四章中介机构核查及相关文件的编制 21 第五章创新事项 28 第六章非公开发行债券的特别要求 31 常用法律法规 35
附件 37 引言 为规范公司债券预审核工作，便于发行人和中介机构编制、提交申请文件，提高预审核工作效率，上海证券交易所（以下简称“本所”）根据《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关规定，制定本指南。 本指南适用于面向合格投资者公开发行公司债券的申请文件及编制。本指南未尽事宜，按中国证监会和本所相关要求执行。 非公开发行公司债券的申请文件及编制，经本指南第六章调整后，参照适用本指南。 发行人、中介机构和相关机构应认真按照《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》（2015年修订）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》（2015年修订）、本指南和本所其他要求编制、报送申请文件。申请文件及编制不符合上述要求的，本所在审核过程中将予以退回或要求予以补充、更正。 本指南为开放性指南，本所将不定期修订并发布更新版本。本所对本指南保留最终解释权。若对本指南有任何疑义，发行人、中介机构和相关机构可与本所联系。 第一章申请文件 1.1. 申请文件的齐备性发行人、中介机构应当严格按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
管理体系审核指南四套考试题及答案
管理体系审核指南部分考试题及答案 供参考 一、单项选择题 1、确定审核的范围时应考虑（D以上全部） A、组织的实际位置与单元； B、覆盖的时期； C、组织的活动和过程； D、以上全部。 2、关于不符合，以下描述错误的是（D如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销不符合） A、对审核而言，不符合指不符合审核准则的要求； B、对不符合报告应该以书面形式提交给受审核方； C、应该与受审核方一起评审不符合以确定审核证据的准确性； D、如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销不符合。 3、审核发现是指（B） A．审核中观察到的客观事实； B．将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果； C．审核的不合格项；D．审核中的观察项。 4、根据中国认证认可协会《质量体系审核员注册准则》（第二版）申请人至少（C．4）年技术或管理岗位工作经验。 A．2 B．3 C．4 D．5 5、对违反了审核员行为规范，不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括（D以上全部） A．警告；B．暂停注册资格或降低注册级别； C．撤销注册资格；D．以上全部。 6、当质量管理体系，环境管理体系，职业健康安全管理体系一起审核时，称为（D结合审核） A．整合审核；B．一体化审核；C．联合审核；D．结合审核。 7、将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果是（B审核发现） A．审核证据；B．审核发现；C．审核结论；D．观察结果。 8、审核方案是指（A针对特定的时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排） A．针对特定的时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排； B．审核管理程序；C．审核计划；D．审核准则。 9、第一阶段的审核目的包括（A确定第二阶段的可能性） A．确定第二阶段的可能性；B．确定受审核方是否具备认证注册的条件； C．审核组给出推荐性认证的结论；D．以上都正确。 10、顾客委托认证机构对其供方的管理体系进行的审核是（C第二方审核）
质量体系审核工作管理指南
质量体系审核工作管理指南
质量体系审核工作管理指南 1 范围 本标准提出了管理质量体系审核工作的基本指南。 本标准适用于在按照ISO 10011-1 进行质量体系审核时，确立和保持审核工作管理职能。 2 引用标准本标准引用了下列标准的有关条款，本标准发布时，这些引用的标准均为有效版本。所有标准都将修订，因此，鼓励依据本标准达成协议的各方尽可能采用这些标准的最新版本。 IEC和ISO成员均持有现行有效 的国际标准。 ISO 8402 质量—术语 ISO 10011-1 质量体系审核指南审核 ISO 19011-2 质量体系审核指南质量体系审核员的评定准则 3 定义 ISO 8402 和ISO 10011-1 给出的定义和以下定义适用于本标准。 3.1 审核工作管理机构 授权计划和开展一系列质量体系审核的组织或组织内的职能部门。 4 审核工作的管理 4.1 组织 任何需要经常开展质量体系审核的组织都应具备对整个审核过程全面管理的能力。这个职能部门对受审 核的质量体系的实施无直接责任。 4.2 标准 审核工作管理机构应选定可能依据其进行审核的质量体系标准并提高按这些标准进行有效审核的能力。 4.3 人员资格 4.3.1 审核工作管理人员 审核工作的管理应由具有质量审核程序实际知识和实践经验的人员进行。 4.3.2 审核员
审核工作管理机构应聘用符合ISO10011-2 要求的审核员。这些审核员应得到审核工作管理机构承认的评 审委员会批准，该评审委员会应符合ISO10011-2 的要求。 4.4 审核组成员的适宜配备 为了使每次任务所需的技术都得到适当的保证，审核工作管理机构在为每次具体的审核工作选择审核员 和审核组长时，应考虑下列因素： ——审核所依据的质量体系标准种类（如生产制造、计算机软件或服务标准）； ——服务或产品的类型及其相关的法规性要求（如保健、食品、保险、计算机、仪器仪表、核设施） ——是否需要某一方面的专业技能或技术专家； ——审核组的规模与组成； ——管理审核组所需的技术； ——有效发挥审核组成员特长的技术； ——处理与受审核方关系所需的个人技巧； ——所需的语言技巧； ——没有任何现实的或潜在的利害冲突； ——其他有关因素。 4.5 审核员工作的监督和保持 4.5.1 业绩评价 审核工作管理机构应通过对审核工作的考察或其他途径，不断评价审核员的表现。应利用由此得到 的信息改进审核员的选用，提高其 业绩，发现不良表现。 当有要求时，审核工作管理机构应向评审委员会提供上述信息。 4.5.2 审核员的一致性 不同审核员在同等条件下对同一活动进行的审核，应取得相近的结论。审核工作管理机构应确定衡量和 比较审核员业绩的方法，以达到审核员之间的一致性。这些方法有： ——审核员专题培训； ——审核员业绩比较； ——审核报告的评审；