审计内控调查表
预算执行情况内控调查表
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
银行业务内控调查表
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
现金业务内控调查表
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
内部机构设置及直属单位情况表
填表说明：1、如果有本表未列其他事宜需要说明，可以另附说明。
2、填表时，内设机构填列在前，直属机构填列在后。
被审单位财务负责人：填表人：年月日
会计核算一般规范内控调查表
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
会计工作交接内控调查表
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
会计电算化内控调查表（一）
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
会计电算化内控调查表（二）
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
财务机构岗位设置、人员分工内控调查表
被审计单位财务负责人：填表人：年月日
被审计单位基本情况调查表
银行开户情况表
我们郑重承诺：我单位所有各类帐户（包括内部各部门分支机构）均已全部提供，确信不存在遗漏。
被审计单位会计机构基本情况调查表
注：每一个会计机构（含下属）均要单独填报被审计单位财务负责人：填表人：年月日。
内部审计调研报告
内部审计调研报告针对xx年至——xx年4月份度内控审计反馈审计时间：xx年4月14日-xx年4月16日审计重点：账务处理的规范性、经济业务的真实性审计结果：通过这几天对集团公司下属单位的账务审计，首先对公司的整体框架和业务性质有了一定的认识，同时也发现了各单位的一些问题，主要包括账务处理和经济业务的规范性（问题见附件）。
审计意见：1、规范往来科目（其他应收款、其他应付款）的具体使用，本次审计过程发现，集团公司各下属单位往来科目使用混乱，不易明晰反映出实际经济业务走向和债权债务关系，容易导致实际操作过程中的经济风险；2.集团公司各下属单位资金调动频繁，资金管理缺乏计划性和统筹性，部分经济业务缺乏相应负责人审批，容易导致资金管控风险；3.财务在进行具体账务处理过程中，会计科目的具体使用非常不规范，在一定程度上影响了费用的真实反映；4.部分经济业务原始单据欠缺、不规范，不能作为原始入账依据，但财务在具体业务操作过程中依此入账，缺失会计核算的严谨性；5.集团公司各下属单位均存在私自调账的事项并缺乏有效的账务调整审批意见，针对此类情况应该严厉禁止；6.日常经济业务中的大额采购应该采取有效的询价手段，在实际审计过程中发现部分业务金额高于市场价格，针对此类情况应该做到合理有效管控，保持公司权益的同时避免资产无效流失；本次内部审计是在未完全熟悉公司业务基础上进行的，审计标准是依据企业会计准则和个人以往工作经验，具体操作过程中的审计遗漏在所难免，但本次审计操作是在较全面、认真、仔细的情况下进行的，审计问题真实反映了集团公司的各项经济业务得失，同时也为以后内部控制提供操作基础。
XXX xx-4-16江苏大学毕业论文调查报告2大型企业经典管理资料模板，WORD文档，交流一、调查目的企业内部审计作为一种自律机制，在建立现代企业制度中起着重要的作用。
企业内部审计工作是促进企业建立健全内部约束机制，维护国家的财经法规和企业规章制度贯彻落实的必要保证。
内部控制调查问卷
调查说明：本调查问卷是仅为了解贵公司的内部控制而设计，不用于其他目的。
答案没有对错好坏之分，也不针对具体企业，请您按照您的真实感受如实填写。
非常感谢您的合作！一、企业的基本情况1、企业登记注册的类型A.国有企业B.集体企业C.民营企业D.外国投资企业E.其他企业2、企业所属行业A．制造业 B.建筑业 C.金融业 D.服务行业 E其他3、企业创建年限A.3年以内B.3-5年C.5-10年D.10-20年E.20年以上3、2010年底企业资产总额A.1000万以内B.1000-5000万C.5000万-1亿D.1亿-10亿E.10亿以上4、2010年底企业销售总额A.1000万以内B.1000-5000万C.5000万-1亿D.1亿-10亿E.10亿以上5、2010年底企业职工总人数A.5百人以下B.5百-1千人C.1千-3千人D.3千-1万人E.1万人以上二、对企业对《企业内部控制基本规范》的了解程度、渠道以及适用情况1、对《企业内部控制基本规范》的了解情况：A.很熟悉B.熟悉C.了解D.大概了解E.基本不了解2、对《企业内部控制基本规范》的了解渠道：A.财政部门文件B.有关杂志C.相关网站D.教育培训E.其他3、《企业内部控制基本规范》对贵企业是否适用：A.很适用B.适用C.基本适用D.勉强适用E.不适用三、企业内部控制的建立和执行情况1、内部控制对企业管理的重要程度：A.很重要B.重要C.较重要D.一般E.不重要2、企业内部控制的建立情况：A.有健全的成文制度B.有详细的成文制度，但不健全C.有较基本的成文制度D.有一些简单的成文制度E.基本上没有成文制度3、具体负责企业内部控制建设的职能部门:A.财务部B.总经理C.内部审计部门D.新设内控部门E.不清楚4、您认为企业内部控制的执行效果：A．很有效果 B.较有效 C.一般有效 D.部分有效 E.基本无效5、企业主要的内部控制手段：（可多选）A.全面预算B.合同管理C.内部信息传递D.信息系统6、企业主要的内部控制活动：（可多选）A.资金活动B.采购业务C.资产管理D.销售业务E.研究与开发F.工程项目G.担保业务H.业务外包I.财务报告四、企业内部控制建设与执行情况的具体评价（见表格）注：评分分值5为完全赞成，4为赞同，3为不太确定，2为不太同意，1为完全反对。
经责审计调查问卷
领导干部经济责任审计调查问卷为了更好地做好领导干部经济责任审计工作，进一步提高审计工作质量，现就二同志任职期间的有关经济工作情况及此次审计的有关事项进行问卷调查。
本调查问卷为无记名方式填写，请您仔细阅读下页内容，在确定的选项前打"（除第8项外，其他均为单选），并按局审计组指定方式交回。
感谢您的支持与配合！注：参加调查人员范围：本单位中层以上干部及部分职工代表，出席率要达到80浓上。
审计组** 年**月**1、该同志任职期间，履行职责推动本单位事业发展、贯彻局及上级单位有关经济工作决策部署情况：□好□较好□一般□差□不了解2、该同志任职期间，本单位预算编制、分析的公开性及预算执行的科学、合理性情况：□好□较好□一般□差□不了解3、该同志任职期间，本单位基础设施新建、改扩建规划的科学性情况及基本建设程序合法合规情况：□好□较好□一般□差□不了解4、该同志任职期间，履行民主决策，特别是“三重一大” （重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）决策制度情况：□好□较好□一般□差□不了解5、该同志任职期间，本单位内部经济工作规范、内控制度完善情况：□好□较好□一般□差□不了解6、该同志任职期间，本单位遵守国家财经法规和财经纪律情况：□好□较好□一般□差□不了解7、该同志任职期间，遵守廉洁从政（从业）规定情况：□好□较好□一般□差□不了解8、该同志任职期间，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多选）□遵守财经纪律意识不强□内部管理制度不健全□资产（资金）管理混乱□存在铺张浪费现象□无□其他（请例举）□领导干部决策不民主□内部管理制度执行不力□会计基础工作薄弱□内部监管不到位□不了解。
存货内部控制调查表
6.材料商品入库金额是否与支付货款金额相一致？
7.材料、商品领用或销售是否有生产部门填制领料单，销售部门填制发货单交材料部门、仓库部门和财会部门，经审批后据以发出财、商入帐？
8.所有存货是否集中控制？
9.全部存货是否为永续盘存？
10.存货帐是否有仓储部门以外的人员负责入帐？
11.是否每年至少盘核一次存货？
12.永续盘存记录与实地盘核数的差异是否立即追查并按规定核准后调整？
13.生产车间期末未用材料是否认真办理退料和假退料手续？
14.商品销货退回和进货退回是否按规定认真办理？
15.残废料是否有适当控制？
16.废弃、损坏和滞销货品是否及时报告并按规定办理？
24.企业处理多余材料是否都经过批准？
25.已到货尚未付款的材料和已销售客户尚未提货的产品是否专门记录划分清楚？
26.对发外加工的材料是否有妥善控制？
27.材料的发出和收回是否有健全的手续？
28.发出与收回数量是否相符？
29.结存在加工单位的材料是否确实存在？
初步评价：
经内控问卷和简易测试后，初步认为内控制度的可信赖程度为：
存货内部控制调查表
会计期间：
被审计单位：
调查问题
是
否
不适用
备注
1.对材料商品的收入发出和结存是否按职能分工明确建立了责任制？
2.对材料商品的收入发出和结存是否制定了计划和定额管理？
3.材料商品收讫凭证是否有专人负责管理，领用办理签字并按编号顺序使用，按规定处理作废凭证？
4.材料商品验收入库时是否把验收单、请购单和合同副本相核对，并认真检验？
17.寄销商品是否适当登帐控制？
企业内部控制调查问卷
目录内容页次A 总体控制1-21 组织和人员 12 方案和陈述 23 规定和程序 2B 发卖和应收帐款3-41 职责的分配 32 輸配電 33 銷售 44 调节表及其复核 45 信用的控制 46 收款 5C 采购和应付帐款5-61 责任别离及联合控制 62 文件 63 批准政策 64 调整和复核 65 购置行为7D 存货办理(燃料、备品备件) 7-81 责任分工和联合控制82 调整和复核83 存货盘点84 实物庇护95 计价96 文件记录97 截止10E 工资办理10-111 职责的分配和相关的限制102 查对和复核113 授权114 常规程序115 考勤116 工资的计算127 工资的支付12F 出产和成本会计系统13-121 职责的分配132 出产成本的核算13G 固定资产及在建工程14-141 保管142 查对和复核153 取得固定资产154 基建15 内容页次5 措置166 其他16H 现金出入办理16-161 职责的分配172 调节表及其复核173 收取现金174 凭证185 款项支付186 现金备用金18I 电子数据措置19-171 一般控制192 应用控制20 J 预算20-181 工作分工212 策略213 复核21 K 投资21-191 责任分工和联合控制212 取得223 文件记录22 L 会计记录和陈述系统22-201 会计手册232 会计系统233 调整和复核234 对于分支机构的控制235 陈述系统246 陈述信息24填写说明企业内控制度问卷用以描述和阐发企业内控制度，它包含与内部控制系统有关的问题，并按总体控制和具体控制别离设计，此中总体控制与控制环境紧密相关，具体控制是针对具体的发卖和应收帐款、采购和应付帐款、存货办理、人事和工资、出产和成本会计、固定资产及在建工程、现金出入、电子数据措置、预算等系统的程序和活动的控制。
该问卷所列内容仅供各事务所参考，不要求对所有内容必需答复。
经责审计调查问卷
领导干部经济责任审计调查问卷为了更好地做好领导干部经济责任审计工作，进一步提升审计工作质量，现就 ** 同志任职时期的相关经济工作状况及此次审计的相关事项进行问卷检查。
本检盘问卷为无记名方式填写，请您认真阅读下页内容，在确定的选项前打√（除第8 项外，其余均为单项选择），并按局审计组指定方式交回。
感谢您的支持与配合！注：参加检查人员范围：本单位中层以上干部及部分员工代表，列席率要达到 80%以上。
审计组** 年** 月 ** 日1、该同志任职时期，执行职责推进本单位事业发展、贯彻局及上司单位有关经济工作决议部署状况：□好□较好□一般□差□不认识2、该同志任职时期，本单位估算编制、剖析的公然性及估算执行的科学、合理性状况：□好□较好□一般□差□不认识3、该同志任职时期，本单位基础设备新建、改扩建规划的科学性状况及基本建设程序合法合规状况：□好□较好□一般□差□不认识4、该同志任职时期，执行民主决议，特别是“三重一大”（重要决议、重要干部任免、重要项目安排和大额度资本使用）决议制度状况：□好□较好□一般□差□不认识5、该同志任职时期，本单位内部经济工作规范、内控制度完美状况：□好□较好□一般□差□不认识6、该同志任职时期，本单位恪守国家财经法例和财经纪律状况：□好□较好□一般□差□不认识7、该同志任职时期，恪守清廉从政（从业）规定状况：□好□较好□一般□差□不认识8、该同志任职时期，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多项选择）：□恪守财经纪律意识不强□领导干部决议不民主□内部管理制度不健全□内部管理制度执行不力□财产（资本）管理杂乱□会计基础工作单薄□存在铺张浪费现象□内部看管不到位□无□不认识□其余（请例举）。
gmp审计调查问卷
GMP审计调查问卷
1. 背景
Good Manufacturing Practice（GMP），即良好的生产规范，是一种旨在保证产品质量和安全性的管理规范。
针对GMP的审计调查问卷旨在评估企业是否符合GMP的要求，以确保其生产过程和产品质量符合相关标准。
2. 调查问卷内容
2.1 生产设施
1.请提供生产设施的平面布局图
2.是否所有的生产设施均符合卫生要求？
3.生产设施是否具备必要的通风和空调设施？
2.2 员工培训
1.是否为员工提供了相关的GMP培训？
2.公司员工是否清楚GMP要求？
3.是否有定期的培训计划？
2.3 生产过程控制
1.生产过程是否具有必要的记录和档案？
2.是否进行过生产设备的验证和检验？
3.是否有充足的原材料供应？
2.4 质量控制
1.是否建立了质量控制规程？
2.是否有质量控制人员负责监督生产过程？
3.是否对产品进行充分的质量检验？
2.5 实地检查
1.是否允许实地检查及抽样？
2.是否协助提供必要的文件和资料？
3.是否能够展示合格的质量管理体系？
3. 结论
经过以上的GMP审计调查问卷的评估，我们将得出是否企业符合GMP要求的结论。
企业应认真对待GMP审计，确保生产过程合规，产品质量达标。
4. 总结
GMP审计调查问卷是一种重要的评估工具，有助于企业确保其生产符合规范，提升产品质量和安全性。
企业应认真填写调查问卷，积极配合审计工作，确保通过GMP审计，赢得市场和消费者的信任。
公司内控审计工作底稿-测试人工控制的最小样本规模区间模版
KS3 －1
测试人工控制的最小样本规模区间
运用本表注意事项：
（1）测试的最小样本规模是指所需测试的控制运行次数；
（2）注册会计师应当根据与控制相关的风险，基于最小样本规模区间确定具体的样本规模；
（3）表3 －1假设控制的运行偏差率预期为零。
如果预期偏差率不为零，注册会计师应当扩大样本规模；
（4）如果注册会计师不能确定控制运行的频率，但是知道控制运行的总次数，仍可根据"控制运行的总次数"一列确定测试的最小样本规模。
使用表中测试的最小样本规模区间的最低值的条件(无需全部具备)。
（1）与账户及其认定相关的固有风险和舞弊风险为低水平；
（2）是日常控制，执行时需要很少判断；
（3）实施穿行测试得出的结论和以前年度审计的结果表明未发现控制缺陷；
（4）管理层针对该项控制的测试结果表明未发现控制缺陷；
（5）存在有效的补偿性控制，且管理层针对补偿性控制的测试结果为运行有效；
（6）根据对控制的性质以及内部审计人员客观性和胜任能力的考虑，注册
会计师拟更多地利用他人的工作。
审计工作底稿之内控复核签证表
客户
项目
独立合伙人复核签证
签名索引号F7来自0-2会计期间日期
页次
4
全面复核
是
否
N/A
备注
1.是否与项目负责人进行了充分的沟通？
2．独立合伙人复核之前进行的复核是否均已得到满意的执行？
3．是否已复核项目组针对独立性作出的评价，并认为该评价是恰当的？
4．是否已复核项目组针对本业务对本所独立性作出的评价，并认为该评价是恰当的？
5．是否已复核项目组在审计过程中识别的特别风险以及采取的应对措施，包括项目组对舞弊风险的评估及采取的应对措施，认为项目组作出的判断和应对措施是恰当的？
6．是否已复核项目组作出的判断，包括关于重要性和特别风险的判断，认为这些判断恰当合理？
4．是否已复核项目组在审计过程中识别的特别风险以及采取的应对措施，包括项目组对舞弊风险的评估及采取的应对措施，认为项目组作出的判断和应对措施是恰当的？
5．是否已复核项目组作出的判断，包括关于重要性和特别风险的判断，并认为这些判断是恰当合理的？
6．是否确定意见分歧、其他疑难问题或争议事项已进行适当处理，且得出的结论是恰当的？
7.2已按照《内部控制审计指引》的规定执行了审计工作？
7.3对重大错报风险的评估及采取的应对措施是恰当的，针对存在特别风险的审计领域，设计并实施了针对性的审计程序，且得出了恰当的审计结论？
7.4作出的审计判断恰当合理？
7.5拟出具的审计报告措辞恰当，已按照《企业内部控制审计指引》及其相关规定发表了恰当的审计意见？
签名
索引号
F700-2
会计期间
日期
审计调查表
此表合用于原料药、药用辅料一、供应商基本信息
二、被审计物料状况
三、审计项目及检查成果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。
哈药总厂批准意见及批准人：
此表合用于包装材料一、供应商基本信息
二、被审计包装材料状况
三、审计项目及检查成果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。
哈药总厂批准意见及批准人：
此表合用于化工原料、中间体
一、供应商基本信息
二、被审计物料状况
三、审计项目及检查成果
哈药总厂现场审计团队
□采用信函式调查，未对供应商现场审计。
哈药总厂批准意见及批准人：。