C17011证券市场投资者教育实践100分

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《证券投资理论与实务》练习题及答案(3)

《证券投资理论与实务》练习题及答案（3）第五章衍生金融工具一、单选题1、具有无固定场所、较少的交易约束规则的市场指的是（）A.场内交易B.场外交易C.自动配对系统D.自由交易2、看跌期权是指买方在约定期限内按（）价格（）一定数量金融工具的权利。

A.协定，买入B.市场，买入C.市场，卖出D.协定，卖出3、期货交易每日价格最大涨跌幅度的确定基准是（）。

A.本日开盘价B.本日结算价C.上一个交易日的开盘价D.上一个交易日的结算价格4、期货交易参与套期保值者所利用的是期货市场的（）功能。

A.价格发现B.风险转移C.稳定市场D.投机5、下列有关金融期货叙述不正确的是（）。

A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管C.金融期货是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度6、某投资者买入一份美式期权，则他可以在（）行使自己的权利。

A.到期日B.到期日前任何一个交易日C.到期日后某一交易日D.A和B7、期权实际上就是一种权利的有偿使用，下列关于期权的多头方和空头方权利与义务的表述，正确的是（）。

A.期权多头方和空头方都是既有权利，又有义务。

B.期权多头方只有权利没有义务，期权空头方既有权利又有义务。

C.期权多头方只有权利没有义务，期权空头方只有义务没有权利。

D.期权多头方既有权利又有义务，期权空头方只有义务没有权利。

8、在进行期权交易的时候，需要支付保证金的是（）。

A.期权多头方B.期权空头方C.期权多头方和期权空头方D.都不用支付9、期权多头方支付一定费用给期权空头方，作为拥有这份权利的报酬，则这笔费用称为（）。

A.交易佣金B.协定价格C.期权费D.保证金10、看涨期权是指买方在约定期限内按（）价格（）一定数量金融工具的权利。

A.协定，买入B.市场，买入C.市场，卖出D.协定，卖出11、下列关于期权多头方的盈亏情况叙述正确的是（）。

A.如果投资者持有的是看涨期权，且市场价格大于敲定价格，则该投资者一定有正的收益。

证券市场投资者教育与服务创新考核试卷

A. 财务报表分析
B. 技术分析指标
C. 基本面分析
D. 消息面分析
11. 投资者在选择投资产品时，应当考虑以下哪些因素？（）
A. 产品风险等级
B. 预期收益率
C. 投资期限
D. 证券公司品牌
12. 以下哪些措施能够提高投资者的风险意识？（）
A. 定期发布风险提示
B. 开展风险管理培训
C. 提供风险评估工具
8. AB
9. ABC
10. ABCD
11. ABC
12. ABC
13. ABCD
14. ABCD
15. ABCD
16. ABC
17. ABC
18. ABC
19. ABCD
20. ABC
三、填空题
1. 融资；投资
2. 投资知识；风险意识
3. 投资知识；风险意识
4. 风险特征；潜在收益
5. 分散投资；设置止损；定期评估
A. 传播投资技巧
B. 分析市场趋势
C. 培养正确的投资理念
D. 提供投资建议
7. 以下哪个平台适合开展投资者教育？（）
A. 证券交易所官网
B. 股吧论坛
C. 社交媒体
D. 以上都对
8. 以下哪种投资者教育方式效果最佳？（）
A. 线下讲座
B. 线上视频教程
C. 互动问答
D. 投资者自学
9. 证券公司开展投资者教育时，应注重哪方面能力的提升？（）
A. 证券法律法规
B. 投资策略和技巧
C. 市场分析能力培养
D. 交易系统的操作培训
4. 以下哪些服务创新有助于提升投资者体验？（）
A. 投资者教育线上平台
B. 个性化投资建议

2021年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题100道及答案详解

2021年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题100道及答案详解一、单项选择题1、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A、30%B、50%C、60%D、80%正确答案：D解析：本题考查证券自营业务。

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

2、信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起（），向中国证监会报送年度报告。

A、30日内B、3个月内C、4个月内D、7个工作日内正确答案：C解析：本题考查信息报送制度。

信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。

3、（）新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。

A、2004年1月B、2005年7月C、2008年1月1日D、2006年1月1日正确答案：D解析：本题考查我国证券公司的发展历程。

2006年1月1日，新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。

4、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A、10%B、20%C、30%D、50%正确答案：A解析：本题考查合格境外机构投资者。

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

5、合资证券公司开始出现是在（）。

A、内资散户时代B、内资机构投机时代C、内外资机构投资者多元化起步时代D、内外资机构投资者多元化时代正确答案：C解析：本题考查我国证券市场投资者的结构及演化。

证券投资实务课后答案[推荐5篇]

证券投资实务课后答案[推荐5篇]第一篇：证券投资实务课后答案第一章１、证券按其性质不同，可以分为Ａ.凭证证券和有价证券２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券３、有价证券是（C）的一种形式。

Ｃ.虚拟资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）政府证券和国际证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（C）。

Ｃ.生产经营过程中的价值增值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。

Ａ.正比第二章1、以下不是证券发行主体的是（C）C居民2、下述（D）不是证券发行市场的作用。

D.为证券持有者提供变现的机会3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（C）C.包销4、以下不是债券发行价格形式的是(D)D.实价发行5、市盈率的决定因素有股票市价和（A）A.每股净盈利6、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合条件之一是，发起人认购的股票数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（C）C.35%第三章1、债券投资中的资本收益指的是(C)C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价2、年利息收入与债券面额的比率是（C）C.票面收益率3、以下不属于股票收益来源的是（D）D.利息收入4、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是（B）B.5%5、以下不属于系统风险的是(C)C.违约风险6、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（A）A.普通股7、以下关于证券的收益与风险，说法正确的是（D）D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险8、投资者选择证券时，以下说法不正确的是（A）A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券9、以下关于不同债券的风险补偿，说法不正确的是（B）B.不同证券的利率水平不同，是对利率风险的补偿10、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是（C）C.-1第四章１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。

C17011证券市场投资者教育实践(课后测验100分)

C17011证券市场投资者教育实践（课后测验100分）一、多项选择题1. 下列哪些属于投资者教育的主要内容（）。

A. 投资决策教育B. 资产配置教育C. 权益保护教育D. 以上均不是描述：投资者教育的内涵您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.02. 下列对投资者教育的原则说法正确的是（）。

A. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代B. 投资者教育应采取固定的模式C. 投资者教育就是投资者咨询D. 投资者教育应该是公正的、非营利的描述：投资者教育的内涵您的答案：A,D题目分数：10此题得分：10.03. 目前，我国多层次资本市场的结构包括（）。

A. 主板B. 中小板C. 创业板D. 全国中小企业股份转让系统描述：我国资本市场的概况您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.04. 以下对我国投资者教育的发展说法正确的是（）。

A. 我国证券市场投资者教育发展的初期，证监会印发了《证券市场各方责任教育纲要》和《实施方案》，明确了市场各方责任B. 上海证券交易所率先成立了投资者教育中心C. 股权分置改革阶段，投资者教育的内容引入了“三权”、“四促”的概念D. 目前，中国证监会已经将投资者教育工作纳入了日常监管描述：我国证券市场投资者教育工作实践您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.05. 境外投资者教育的主要形式包括（）等。

A. 在报社媒体开设投资者教育专栏B. 开设投资者服务热线C. 提倡信息披露内容通俗化D. 开办投资者见面会描述：境外证券市场投资者教育实践经验您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0二、判断题6. 中国证监会在投资者教育工作中发挥组织领导、全面部署、监督管理的作用。

（）描述：我国证券市场投资者教育工作实践您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 自创业板开始，我国证券市场引入了投资者适当性制度。

（）描述：我国证券市场投资者教育工作实践您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 沪深交易所组织开展投资者问答、做理性投资人、走进上市公司、315投资者维权等专题投资者教育活动。

《证券投资学》习题参考答案

《证券投资学》习题参考答案第一章证券投资概述1.证券投资三个要素是什么？它们之间有何关系？证券投资的三要素是收益、风险和时间。

它们是密切联系、相互作用的。

一般来说，收益和风险成正比例关系；风险和时间也成正比例关系；当收益一定时，时间越长，收益率越低，收益率为正时，时间越长，绝对收益越高。

2.证券投资与实物投资的联系与区别？证券投资与实物投资的联系。

（1）证券投资与实物投资是相互影响、相互制约的。

（2）证券投资与实物投资是可以相互转化的。

证券投资与实物投资在投资对象、投资活动内容、投资制约度等方面有较大区别。

（1）投资对象不同。

（2）投资活动的内容不同。

（3）投资制约度不同。

3.什么是股票？股票的特性有哪些？股票是股份证书的简称，是股份有限公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股东身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。

股票的主要特性主要表现在如下几个方面：不可返还性（稳定性）、流通性、权责性、收益性、波动性和风险性。

4.什么是债券？债券的特征是什么？债券与股票有何区别？债券是一种有价证券，是债务人为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

债券主要有以下特征：偿还性、收益性、流动性和安全性。

债券与股票的区别：性质不同、发行主体不同、发行期限不同、本金收回的方式不同、取得收益的稳定性不同、责任和权利不同、交易场地不同、付息办法不同。

5.证券投资基金的特点是什么？集合投资、分散风险、专业理财、监管严格信息透明、利益共享，风险共担。

6.衍生证券有何功能？转移风险、发现价格、优化资源配置。

第二章证券市场及其制度一、重要术语1. 证券市场，有广狭义之分，广义的证券市场是指有关股票、债券、基金单位等有价证券及其衍生产品进行发行和交易活动的场所；而狭义的证券市场，则仅指投资者将在发行市场上取得的证券再次乃至重复多次在投资者之间不断买卖的场所，也即证券交易或流通市场。

证券投资理论与实务题库及答案(K12教育文档)

证券投资理论与实务题库及答案(word版可编辑修改)编辑整理：尊敬的读者朋友们：这里是精品文档编辑中心，本文档内容是由我和我的同事精心编辑整理后发布的，发布之前我们对文中内容进行仔细校对，但是难免会有疏漏的地方，但是任然希望（证券投资理论与实务题库及答案(word版可编辑修改)）的内容能够给您的工作和学习带来便利。

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一、单项选择题:1、有价证券是( ）的一种形式。

A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本 D商品资本2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

A．商品证券 B、凭证证券 C、权益证券 D、债务证券3、资本证券主要包括______.A 股票，债券和基金证券B 股票,债券和金融期货C 股票，债权和金融衍生工具D 股票，债权和金融期权4、有价证券是（ )的一种形式.A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本 D商品资本5、股票按股东享有权利的不同,可以分为( )A、普通股票和优先股票B、记名股票和比例股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票6、（）股票是股份公司发行的最基本的一种股票,其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。

A、普通股B、优先股C、法人股D、公众股7、的作用是可以确定每一股份在股份公司所占的比例。

A、股票面值B、股票市值C、股票账面价值D、股票内在价值8、一般情况下，市场利率下降，股票价格将 .A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整9、B股是指（）A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、境内上市外资股10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于( )A、欧洲债券 B美洲债券、亚洲债券11.欧洲债券是指筹资人▁▁▁。

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C17011证券市场投资者教育实践100分
一、多项选择题
1. 下列哪些属于投资者教育的主要内容（）。

A. 投资决策教育
B. 资产配置教育
C. 权益保护教育
D. 以上均不是
描述：投资者教育的内涵
您的答案：A,C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2. 下列对投资者教育的原则说法正确的是（）。

A. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
B. 投资者教育应采取固定的模式
C. 投资者教育就是投资者咨询
D. 投资者教育应该是公正的、非营利的
描述：投资者教育的内涵
您的答案：A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
3. 以下对我国投资者教育的发展说法正确的是（）。

A. 我国证券市场投资者教育发展的初期，证监会印发了《证券市场各方责任教育纲要》和《实施方案》，明确了市场各方责任
B. 上海证券交易所率先成立了投资者教育中心
C. 股权分置改革阶段，投资者教育的内容引入了“三权”、“四促”的概念
D. 目前，中国证监会已经将投资者教育工作纳入了日常监管
描述：我国证券市场投资者教育工作实践
您的答案：B,A,C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4. 以下对我国证券公司投资者教育工作重点要求的说法正确的有（）。

A. 证券公司应通过现场和非现场方式开展投资者教育服务活动
B. 证券公司要建立产品和服务的风险分级制度，并向投资者公布风险评价的方法及结果
C. 投资者教育服务工作应当有机融入开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、信息披露等各项业务中，并建立具体的投资者服务规则及标准
D. 证券公司在为投资者现场或非现场开立账户时，要指导客户阅读风险揭示书，保存完整、真实的客户信息，提醒客户妥善保管交易密码等重要资料，提示客户不参与非法证券
活动
描述：我国证券市场投资者教育工作实践
您的答案：C,B,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
5. 境外投资者教育的主要形式包括（）等。

A. 在报社媒体开设投资者教育专栏
B. 开设投资者服务热线
C. 提倡信息披露内容通俗化
D. 开办投资者见面会
描述：境外证券市场投资者教育实践经验
您的答案：D,A,C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、判断题
6. 证券公司可以通过证券公司网站、交易系统、呼叫中心、短信、互动服务平台或各类新媒体、自媒体等开展投资者教育服务活动。

（）
描述：我国证券市场投资者教育工作实践
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
7. 自创业板开始，我国证券市场引入了投资者适当性制度。

（）
描述：我国证券市场投资者教育工作实践
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
8. 沪深交易所组织开展投资者问答、做理性投资人、走进上市公司、315投资者维权等专题投资者教育活动。

（）
描述：我国证券市场投资者教育工作实践
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9. 投资者教育是一种有目的、有计划、有组织的系统性社会活动。

（）
描述：投资者教育的内涵
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
10. 有了投资者教育，投资者就能树立正确的投资理念，风险意识就能增强。

（）
描述：投资者教育的内涵
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
试卷总得分：100.0。