04 惩戒性措施管理控制程序
纠正措施控制程序
纠正措施控制程序一、目的针对已发现的不合格服务，对发生不合格的原因采取措施，防止不合格服务的再次发生，确保质量管理体系的有效运行。
采取有效的改进、纠正和预防措施，实现质量管理体系的持续改进，减少和防止不合格服务的发生和再发生。
二、适用范围适用于质量管理体系运行过程中改进、纠正措施的制定、实施与验证。
三、职责1(质量管理办公室(以下简称“质管办”) 是纠正措施的归口管理部门。
2(医务科负责受理对医疗纠纷的处理。
3(门诊部负责对门诊患者投诉的接待、处理。
4(药剂科及设备科负责采购、储存药品器械、医用材料和设备不合格品的纠正。
5(各科室及供应室负责对医疗器械消毒不合格品的纠正。
6(党委办公室及医院办公室负责对患者投诉的协调管理。
7(总务科负责对不合格的医疗卫生环境督查。
8(院感染科负责对医院感染控制措施不合格内容的督查。
9(信息科负责依据所收集的资料，发现有明显错误及异常情况时提出纠正要求。
10(职能管理科室负责督导和协助各科室不合格原因的分析及纠正措施的制定，并组织实施。
11(责任科室负责不合格原因分析、纠正措施制定及落实。
12(职能科室负责对纠正措施的有效性进行追踪验证。
四、程序1(信息收集职能科室负责收集以下信息，并进行汇总、分析:(1)服务质量的各种监督、评定、检查信息。
(2)统计技术分析结果。
(3)患者反馈信息及投诉。
(4)内部职工提出的建议、意见等。
(5)外院有关不合格服务信息。
(6)新闻部门发布的有关患者需求的信息。
2(当出现以下情况之一时，应采取纠正措施(1)内审、服务质量检查评定、外审和管理评审提出要求时。
(2)行业检查和交流提出问题或要求时。
(3)统计技术反映出有服务质量问题时(如院内感染率上升、床位使用率下降、满意度调查等)。
(4)内部职工的建议被确认为可行时。
(5)采购(储存)药品、器械不合格。
(6)常用医疗设备不合格。
(7)医疗环境不合格。
(8)医疗事件。
3(纠正措施的制定与实施(1)针对以上收集的信息，各职能科室检查管理权限内的工作质量是否存在同类不合格。
惩戒制度实施细则
惩戒制度实施细则一、背景介绍惩戒制度是一种管理机制，旨在通过对违规行为进行处罚来维护组织的纪律和秩序。
为了确保惩戒制度的有效实施，制定一套细致的实施细则是必要的。
本文将详细介绍惩戒制度的实施细则，以确保其能够准确、公正地执行。
二、目的和范围本实施细则的目的是明确惩戒制度的实施方式和程序，确保对违规行为的处理具有一致性和公正性。
本细则适用于所有组织内的成员，包括员工、管理层和合作伙伴。
三、定义和分类1. 违规行为：指违反组织内部规章制度、职业道德或法律法规的行为。
2. 惩戒措施：指对违规行为采取的处罚措施，包括但不限于口头警告、书面警告、罚款、停职、降职和解雇等。
四、实施程序1. 违规行为的发现：违规行为可以通过内部举报、监控系统或其他渠道被发现。
任何人都有义务向组织报告违规行为。
2. 调查和证据收集：一旦违规行为被发现，组织应立即启动调查程序，并收集相关证据。
调查程序应当公正、透明，并遵守相关法律法规。
3. 违规行为的认定：根据调查结果和收集的证据，组织应当判断违规行为是否成立，并对违规行为进行分类。
4. 惩戒措施的确定：根据违规行为的性质和严重程度，组织应当确定适当的惩戒措施。
在确定惩戒措施时，应当考虑到公正、一致性和教育效果等因素。
5. 惩戒措施的执行：一旦惩戒措施确定，组织应当及时执行，并向相关人员进行通报。
执行过程中应当确保程序的公正性和透明度。
6. 上诉机制：对于受到惩戒措施的人员，组织应当设立上诉机制，以确保他们的合法权益得到保护。
上诉程序应当公正、透明，并遵守相关法律法规。
五、惩戒制度的监督和评估1. 监督机构：组织应当设立专门的监督机构，负责监督惩戒制度的实施情况，并及时处理相关投诉和举报。
2. 评估和改进：组织应当定期评估惩戒制度的实施效果，并根据评估结果进行改进。
评估应当包括对惩戒措施的合理性、公正性和效果的评估。
六、教育和宣传为了提高组织成员对惩戒制度的认识和理解，组织应当定期开展相关教育和宣传活动。
4.惩戒措施控制程序
内部事项注意保存苏州博利捷电子有限公司管理文件文件编号：BLJ-01-005 第1版签发:刘波4.惩戒措施控制程序4.惩戒措施控制程序4.1公司不得从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱。
4.2 公司惩罚措施分为警告、严重警告、记过、记大过和解雇等形式，目的在于帮助员工尽快纠正错误，公司禁止任何不当形式的惩罚措施，如体罚和辱骂等。
4.3公司惩罚制度应与员工代表充分协商，经公司法律顾问审核，报最高管理者批准后付诸实施；必要时，应报劳动部门备案。
4.4任何惩罚措施必须由部门经理审核批准，并报人力资源部备案。
一旦发现不当惩罚人力资源部及时纠正。
4.5公司建立申诉和投诉制度，任何人可以对不当惩罚提出投诉，也可以直接向人力资源部或者员工代表投诉。
员工投诉应及时调查，及时回复，不得拖延。
4.1 工作时间控制程序4.1.1公司依据《中华人民共和国劳动法》和EICC标准制定工作时间，并确保工人身心健康。
4.1.2 严格控制未成年工加班。
4.1.3不得安排孕妇加班。
4.1.4禁止强迫工人加班。
4.1.5公司执行每天工作8小时，每周工作40小时，每周至少休息一天的标准工时制度。
4.1.5.1安排工人加班必须事先征得工人的同意，延长工作时间每天不得超过3小时，但每月累计不得超过60小时。
4.1.5.2遇有特殊情况需要延长加班时间时，必须向当地劳动局申请，并获得劳动局书面同意。
4.1.5.3 如公司与代表众多所属员工的工人组织（依据国际劳工组织定义）通过自由谈判达成集体协商协议，公司可以根据协议要求工人加班以满足短期业务需要；任何此类协议应符合4.1条有关规定。
公司采用打卡形式记录员工工作时间；任何人任可时间进入工作场所必须打卡，以便准确记录工作时间。
非工作原因进入工厂应描述原因。
4.1.5.4 如果公司执行标准工时制度有困难，需要采用定时工作制或综合计算工时工作制时，必须由生产部经理会同人力资源部经理咨询，制定合理的计划，经公司总经理批准后，上报当地县级以上劳动部门批准后执行。
纠正与预防措施管制程序
6.4.1原因分析及改善对策,由责任部门应利用训练、统计、4M1E、品管七大手法等方法进行原因分析,并提出纠正/预防改善措施.其纠正、预防措施的拟定，需附上相关可行的改善计划与左证数据，以记录所采取的措施的及结果。
6.5效果确认:
6.5.1有具体的设施改善完成并显示异常事故已消除.
文件制/修订履历表
版本
制/修订者
制/修订内容
制/修订日期
生效日期
部门会签
■管理部
■业务部
■工程部
■模具部
■制造部
成型课
■制造部
压铸课
■制造部
加工课
■品管部
■资材部
核准：
审核：
制订：
1目的：
1.1为分析及消除不合格行为之潜在原因,以防问题再度发生.
2范围：
2.1凡本公司内所有产品及作业行为不符合质量、HSF管理系统均属之.
7使用表单：
7.1【纠正预防措施报告】
7.2【纠正和预防措施通知单】
7.3【内部稽核不符合报告】
8参考文件：
8.1【内部稽核管制程序】
8.2【客户抱怨管理程序】
8.3【不合格品管制程序】
8.4【质量/HSF/目标规划程序】
8.5【文件控制程序】
【纠正预防措施报告】【纠正和预防措施通知单】
6作业内容：
6.1异常问题反馈:
6.1.1公司在开展监视和测量活动，即各类产品检查、过程监督中发现的有一定风险的不合格或多次重复出现的不合格事项.
6.1.2可靠性实验失败时.
6.1.3内部质量、HSF体系审核中发现不符合项.
6.1.4外部评定或检查中发现的不合格事项.
08.惩戒性措施控制程序(SAB08)
文件制（修）订记录
1 目的
为切实落实社会责任管理手册要求，建立和维持适应社会责任和符合法律法规的奖惩制度，维护员工的合法权益，特制定本程序。
2 范围
本程序适用于公司禁止对员工在劳动时间内非法惩戒性的行为。
3 职责
3.1 行政人事部负责依据本程序监督公司禁止非法惩戒性行为管理的实施。
3.2 各部门负责依据本程序落实好禁止非法惩戒性行为的管理。
4 程序
4.1 公司应尊重员工人格和尊严，严禁以暴力、威胁或是其它手段等限制员工人身自由来强制员工劳动。
公司严禁侮辱、体罚、殴打、非法搜查和拘禁员工的行为。
4.2 各部门不得从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱，也不得以粗暴、非人道的方式对待员工，给其造成心理压力。
4.3 公司应依据符合法律法规的厂规厂纪或规章制度来约束和管理员工，员工所犯错误或工作失职时，公司应以说服、培训、教育等方式致力于员工改善和进步，不得以罚款和经济处罚等方式给予惩戒，除非是国家法律法规规定的情形或是经过公司工会组织的认可。
4.4 员工存在违法犯罪的行为，公司应将员工移交有关部门处理，严禁私下处置。
4.5 行政人事部应做好员工的《奖惩记录表》。
4.6 公司应为违规员工提供申诉的途径，员工代表可以参与实行惩罚的程序和过程。
4.7 员工代表或员工以书面或口头形式向公司管理者代表投诉其所受的非法惩戒性行为，由管理者代表在15天内给予回复，并应将回复情况公布于众，行政人事部应记录整个过程。
5 支持文件
无
6 表单记录
6.1 XXX/MSD06-24 奖惩记录表（保存部门：行政人事部，保存期限：三年）
7 流程图
无。
040惩戒性措施管理程序
文件修订记录表1.0目的建立和维护适应社会责任和符合法律的劳动制度，保护工人合法权利。
2.0范围本公司全体员工皆适用之。
3.0主要职责和权限3.1各部门负责执行此程序。
3.2行政部负责纪律制度与员工沟通。
3.3 公司常务副总负责监督此程序的执行。
3.4 员工代表代表劳动者将此程序的执行情况与公司常务副总进行沟通。
4.0工作程序4.1本公司行政部根椐本公司实际情况制定《员工手册》，《员工手册》明确工人应遵守的各项规章制度，并清楚的向工人公布，例如在签订劳动合同时向工人发放《员工手册》或其它沟通方式。
《员工手册》涉及教育、警告、解除合同、及合理赔偿等制度。
《员工手册》中规定的规章制度应当是符合当地法律的。
4.2本公司实施对管理人员的培训，以约束管理人员不可实施任何形式的体罚或身体接触、精神胁迫及言语凌辱。
不应有任何威胁性行为。
不可接受的行为包括：4.2.1 令人产生恐惧的行为，让人感到受辱和受歁侮的行为，粗暴言辞、身体接触等。
4.2.2 暴力、威胁、非法搜查、拘禁劳动者或以其它手段限制工人自由来强迫劳动。
4.3本公司行政部采取纪律措施通过《员工手册》中规定的管理措施来执行，不使用保安人员来对员工执行纪律。
4.4 本公司按照符合法律规定的《员工手册》文件来管理员工，员工违纪以批评教育为主。
如果因为工人的原因造成的经济损失，要求工人进行适当的赔偿，赔偿范围不能超过工人工资的20％。
若遇有工人故意破坏或违法犯罪行为应送交有关部门处理。
4.5本公司不存在任何形式的罚款,不允许以任何形式的罚款方式进行对员工的处罚。
4.6投诉程序4.6.1员工在本公司如受到或目睹到不符合本程序，本公司其它管理程序及有关法律法规的不正当对待，可与员工代表沟通，说明时间、地点、施虐人等。
员工代表基本了解投诉内容后即展开调查，调查通常包括与投诉人进行面谈及其它员工的陈述等。
如确有事实根据，即将投诉内容及证据提交公司常务副总或最高管理者，要求给予施虐人以教育、警告、解除合同等形式的惩处并及时反馈投诉人。
0104-信息安全惩戒管理程序
信息安全惩戒管理程序1 目的为建立完整的惩戒处罚机制，对违反信息安全方针和程序的员工进行公正有效的惩戒处理，并作为对可能在其它情况下有意轻视信息安全方针和程序的员工的警示，强化全体员工的信息安全意识，特制定本程序。
2 范围适用于对违反公司信息安全方针、程序的行为，根据造成危害的程度、情节轻重及后果的严重程度给予行政、经济惩戒。
3 职责3.1 人力资源部负责信息安全事件调查、分析、处理。
负责对信息安全严重事件进行惩戒处理。
负责员工的信息安全知识教育和信息安全培训等工作。
4 程序4.1 对信息安全事件人力资源部应按《信息安全事件管理程序》进行调查、分析、处理，并将结果报信息安全管理委员会和公司分管领导。
4.2 人力资源部应考虑自然因素、破坏的严重程度、对业务的影响、是初犯还是重复发生、责任人是否受到了适当的培训等其他因素，综合确定处罚结论，经公司分管领导批准后，有相关部门实施。
4.3 处罚包括行政处罚和经济处罚，可同时实施，经济处罚不受经济责任制考评结果的影响与限制。
经济处罚方式：a) 一般事件，根据所造成的损失，给予责任人500元至1000的处罚；b) 严重事件，视造成的损失和影响，将责任人调离原工作岗位并给予1000元以上的处罚；4.4 如果属于故意行为导致重大信息安全事件，造成严重影响的，解除劳动合同并依法追究法律责任。
4.5员工和第三方用户在明显故意性的严重情况下，屡次违背我公司安全策略和标准以及进行其它安全破坏，公司可以立刻解除信息资源访问权限。
4.6 对于故意制造、传播病毒，或使用电子邮件炸弹等黑客攻击手段，攻击信息系统，包括篡改、删除信息系统数据、程序及相关配置等行为，给公司经济和社会形象造成重大影响的，一经发现并查实，系内部人员的按本程序第4.4条处理。
4.7 对第三方用户违背我公司安全策略和程序以及进行其它安全破坏，按相关的法规、业务合同规定惩戒，公司保留追究经济和法律责任的权利。
EOPA-011-00 惩戒性措施控制程序
文件级别二级文件初始日期2016.09.20文件名称惩戒性措施控制程序发行日期2016.09.20版本00 页码1/3作成审核批准分发部门全部部门电子档分发数量邓哓玲张茂敏邓钢修订日期修订No. 版本修订内容制作/修改修订履历文件级别二级文件初始日期2016.09.20文件名称惩戒性措施控制程序发行日期2016.09.20版本00 页码2/31、目的2、为了建立和维护适应社会责任和符合法规的劳动制度，保护员工的合法权益。
2、范围适用于公司内对员工在工作时间内，或非作业时间但与公司规定的事项有关的惩罚行为的管理。
3、职责3.1负责法律法规要求和公司规定制定和推行公司惩罚性措施有关的相关规定，监督检查各部门惩罚性措施有关制度的执行；3.2各部门负责依照惩罚性措施有关制度的执行。
3.3总经理负责惩罚性政策制定和相关制度的批准。
4、定义无5、作业程序5.1公司尊重员工的人格和尊严，严禁以暴力、威胁或其它手段限制员工人身自由并强制劳动。
5.2严禁侮辱、体罚、殴打、非法搜查和拘禁劳动者的行为。
公司采用一种公开公正的、旨在教育员工的惩罚程序。
惩罚规定应对员工公开，对于违反厂规的员工采取诸如口头警告、书面警告、严重警告、解除劳动合同等方式教育员工认识到自己的错误，尽快纠正不良行为。
5.3按厂纪厂规来管理员工，员工违反厂规厂纪时，按《员工手册》予以适当的告诫或处分。
由行政部负责做好《员工奖惩记录表》。
5.4各部门对所有员工不准因其工作中的差错而对其进行肉体上或精神上的惩罚，给其造成心理压力。
5.5公司严禁采用扣减工资的方法来处罚员工。
5.6公司为违规员工提供申诉的渠道，员工代表可以参与制定惩罚程序。
行政部负责向员工公示《员工投诉管理程序》。
对重大员工投诉发生时，应召开工人代表会议进行沟通和协商。
员工投诉处理的情况应登录在《员工意见登记处理表》上，并向工人代表通报处理方案和处理结果。
执行《沟通、参与和协商控制程序》。
惩戒性措施管理程序
1目的根据中华人民共和国宪法的有关规定，为增强企业职工的责任感，鼓励其积极性和创造性，防止和纠正员工违规失职行为，维护正常的生产、工作和生活秩序，提高劳动生产率和工作效率，特制定此规定。
2范围此规定适用于本公司所有员工，特别是管理层，需严格遵守。
3权责3.1部门主管：提出奖惩事实或依据。
3.2管理部：负责奖惩事项的核实、执行奖惩决议，做好相关记录。
3.3调解小组：负责因奖惩申诉或异议之调解。
4定义4.1奖励种类：嘉奖、记功、记大功。
4.2惩罚种类：警告、记过、记大过、开除。
4.3开除：员工犯严重过失时，厂方立即给予解除劳动合同的一种处罚方式。
5禁止行为5.1禁止对员工进行精神虐待和体罚在内肉体虐待，包括但不仅仅限于以下形式：5.1.1禁止直接使用辱骂、恶语中伤、散布留言等对员工进行精神方面的虐待；5.1.2禁止任何管理人员使用吼叫、威胁或者低级语言或者采用伤及员工自尊心的言语谩骂、侮辱员工；5.1.3禁止一切不受欢迎的性暗示、性要求或其他带有性意思的语言或者身体接触；5.1.4安全保卫措施必须考虑性别因素防止对员工的人身权利侵犯；5.1.5禁止使用打耳光、推搡、殴打等体罚行为；5.1.6禁止使用任何让员工产生不安、惊恐的威胁性行为、动作或者语言；5.1.7禁止罚款；5.1.8违反规定者，给予相应的处罚，被处罚者享有申诉权利。
5.2惩罚种类：警告、记过、记大过、开除。
6奖励、惩罚标准6.1奖励标准6.1.1员工有下列行为之一者，予以嘉奖：6.1.1.1一贯忠于职守，积极负责﹑廉洁奉公，可为同事表率者；6.1.1.2在完成生产任务或者工作任务﹑提高产品质量或者服务质量，做出成绩的；6.1.1.3节约公司资源或能源等方面，做出成绩的；6.1.1.4对于生产﹑技术或管理建议改进，经采纳实施确有成效者；6.1.1.5拾金不昧者；6.1.1.6其它应予记奖励之功绩者。
6.1.2员工有下列行为之一者，予以记功：6.1.2.1在改进企业管理，提高经济效益方面做出显着成绩，对公司贡献较大的；6.1.2.2节省原料、物料或利用废料，爱护公物有显着成果者；6.1.2.3勇于同歪风邪气、坏人坏事作斗争，维持正常生产、生活和社会秩序，有显着成绩的；6.1.2.4其它应予记功之功绩者。
纠正措施和预防措施控制程序
程序的合规性
监督整个程序是否符合公司或组织的管理制度和相关法规要求。
程序的效率
监督整个程序的效率，评估程序运行所需的时间、人力和资源等成 本。
THANKS
感谢观看
对预防措施的审核
预防措施的必要性
01
审核预防措施是否有必要，是否能够预防类似问题的
再次发生。
预防措施的可行性
02 审核预防措施是否具有可行性，是否考虑到实施的资
源、时间和技术等方面的限制。
预防措施的持久性
03
审核预防措施是否能持久有效，是否能够长期保持预
防效果。
对整个程序的监督
纠正措施和预防措施的执行情况
术语和定义
纠正措施
指针对已经出现的问题采取的措施，包 括调查原因、采取措施解决问题、验证 效果等。
VS
预防措施
指针对可能出现的问题采取的措施，包括 分析潜在问题、制定预防措施、实施并验 证效果等。
02
纠正措施
纠正措施的需求
确定纠正措施的需求
组织应通过质量管理体系的持续改进，确定纠正措施的需求，以解决实际或潜在的不合格、缺陷或其 他不符合项。
应急处理培训
教授员工在紧急情况下正确应对的方法，提高应急响 应能力。
质量意识培训
加强员工对产品和服务质量的认识，提高整体工作质 量。
对管理层的意识提升
法律法规意识培训
强化管理层对相关法律法规的了解和遵守意识 。
管理技能培训
提高管理层的管理能力和领导力，确保团队的 高效运作。
社会责任意识培训
培养管理层的社会责任感，实现企业与社会的和谐发展。
报告应按照规定的程序和时间要求进行，包括但不限于以 下内容
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1 目的
建立和维护适应社会责任和符合法规的劳动制度，保护员工的合法权益。
2 范围
涉及本公司各部门对员工在劳动时间内或非作业时间内的惩罚行为。
3 定义
无。
4 职责
4．1 人事行政部负责反惩戒性措施的控制和管理，协调处理员工有关惩戒性措施方面的投诉。
4．2 各部门负责反惩戒性措施的实施，不得对员工实施任何惩戒性措施。
4．3 及工会代表负责将反惩戒性措施的实施情况向工会主席，或人事行政部及管理部报告。
5 程序
5．1 公司尊重员工的人格和尊严，严禁以暴力、威胁或其它手段限制员工人身自由并强制劳动。
5．2 公司严禁侮辱、体罚、殴打、非法搜查和拘禁员工，对违反规章制度的员工主要采用批评指正的方式进行教育。
对犯有过失行为的员工，视情节轻重，给予行政处分，按《企业奖惩管理制度》的相关规定执行。
5．3 按《员工手册》和《厂规厂纪》来管理员工，对违反规定的员工，按《企业奖惩管理制度》的相关规定执行。
5．4 各部门不能因员工在工作中的差错而对其采取体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱等惩罚措施，防止给员工造成心理压力。
5．5 公司为员工提供申诉渠道，当员工受到公司管理人员的不当惩戒性行为时，员工可通过意见箱、工会代表等方式向人事行政部及工会组织进行投诉，按《员工意见调查处理控制程序》和《工会管理控制程序》的相关规定执行。
6 相关/支持性文件
6．1 《员工手册》
6．2 《厂规厂纪》
6．3 《企业奖惩管理制度》
6．4 《员工意见调查处理控制程序》
6．5 《工会管理控制程序》
7 记录。