第四章 公共选择理论共34页文档
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公共经济学第4章 公共选择理论
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4.3.3选民行为
拥有选举权的公民称为选民。
选民的选择行为可分为四个方面：
1．目标。一方面是投票者个人所追求的目标，另一方面是投票人所在或所代 表团体的利益。
2．候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。
3．选举规则和程序。选举规则即人们常说的投票规则，如一致同意规则、多 数同意规则等等。选举程序，有直接选举和间接选举两种主要形式。
公共经济学
第4章 公共选择理论
杜振华
北京邮电大学
第4章 公共选择理论
4.1公共选择理论概述 4.2直接民主制下的公共选择
4.3代议制下的公共选择
2
4.1.1公共选择理论的产生和发展
1.公共选择的含义
公共选择是对政府决策过程的经济分析，是经济分析工具在政治领域 的应用和延伸，主要指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在 动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。
第四种是女巫模型（wicked witch model）。指被选出的政治家可能促成 任何有助于他们保住或获得官位的事情。
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4.3.2官僚行为
官僚的主要作用包括：官僚是公共决策的执行者，公共产品生产者
选民(具有不同利益个人)
投票 政治过程 选举产生公共机构
投票 立法制定公共政策
利益集团 官僚集团
公共政策的供给
1.加权投票规则
加权投票规则的特点是首先按照利益差别，把投票参与者按重要性分类，根 据分类来分配票数，然后对候选方案进行投票，得到最多票数而不是最多人 数支持的议案将获得通过。加权投票规则只是多数票规则的一个变体，通常 具有和多数票规则一样的优点和弊端。
2.否决投票规则
否决投票规则首先让参与投票的每个成员提出自己认为可供选择的一整套建 议或者行动方案，汇总后每个成员再从汇总的方案中否决掉自己不喜欢的那 些方案，最后剩下的没有被任何人否决的议案，就是集体选择的结果。
4.3.3选民行为
拥有选举权的公民称为选民。
选民的选择行为可分为四个方面：
1．目标。一方面是投票者个人所追求的目标，另一方面是投票人所在或所代 表团体的利益。
2．候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。
3．选举规则和程序。选举规则即人们常说的投票规则，如一致同意规则、多 数同意规则等等。选举程序，有直接选举和间接选举两种主要形式。
公共经济学
第4章 公共选择理论
杜振华
北京邮电大学
第4章 公共选择理论
4.1公共选择理论概述 4.2直接民主制下的公共选择
4.3代议制下的公共选择
2
4.1.1公共选择理论的产生和发展
1.公共选择的含义
公共选择是对政府决策过程的经济分析，是经济分析工具在政治领域 的应用和延伸，主要指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在 动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。
第四种是女巫模型（wicked witch model）。指被选出的政治家可能促成 任何有助于他们保住或获得官位的事情。
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4.3.2官僚行为
官僚的主要作用包括：官僚是公共决策的执行者，公共产品生产者
选民(具有不同利益个人)
投票 政治过程 选举产生公共机构
投票 立法制定公共政策
利益集团 官僚集团
公共政策的供给
1.加权投票规则
加权投票规则的特点是首先按照利益差别，把投票参与者按重要性分类，根 据分类来分配票数，然后对候选方案进行投票，得到最多票数而不是最多人 数支持的议案将获得通过。加权投票规则只是多数票规则的一个变体，通常 具有和多数票规则一样的优点和弊端。
2.否决投票规则
否决投票规则首先让参与投票的每个成员提出自己认为可供选择的一整套建 议或者行动方案，汇总后每个成员再从汇总的方案中否决掉自己不喜欢的那 些方案，最后剩下的没有被任何人否决的议案，就是集体选择的结果。
第四章 公共选择理论
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Public Economics
二、公共选择理论的溯源
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• 芝加哥学派的创始人之一的弗兰克· 奈特（Frank Knight）提倡经济自由主义学说。奈特认为，经 济学不是一门选择科学，而是一门研究经济制度、 研究社会组织是怎样为有关的集体、为社会而运 行的学科，在布坎南的思想上打下了深深的烙公 共选择理论产生的背景 。 • 公共选择理论是由于第二次世界大战以后经济学 领域尤其是福利经济学领域中的一些争论和需要 而产生和发展起来的。这些争论主要包括两个方 面：一是社会福利函数的性质，二是市场失灵与 政府干预的论述。 • 公共选择理论产生于20世纪40年代末，60年代末 70年代初形成一种学术思潮。
Public Economics
二、公共选择理论的溯源
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• 英国的邓肯· 布莱克（Duncan Black，1908—1991） 被尊为‚公共选择理论之父‛，他于1948年发表的 《论集体决策原理》一文（载《政治经济学杂志》 1948年2月号）为公共选择理论奠定了基础。 • 公共选择理论的领袖人物当推美国著名经济学家詹 姆斯· 布坎南（James．M．Buchanan，1919一 ）。 布坎南是从20世纪50年代开始从事公共选择理论研 究的。他发表的第一篇专门研究公共选择的文章是 《社会选择、民主政治与自由市场》。他是公共选 择研究领域著述最多的学者。布坎南因在公共选择 理论方面的建树、尤其是提出并论证了经济学和政 治决策理论的契约和宪法基础而获得1986年度诺贝 尔经济学奖。
Public Economics
二、公共选择理论的溯源
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• 公共选择理论的学术阵地是公共选择理论的另一位 代表人物、美国著名经济学家戈登· 塔洛克 （Gordon Tullock，1922一 ）于1966年创办的 《公共选择》杂志，这个杂志现在被列为全世界30 个最重要的期刊之一。
第四章 公共选择理论
二、偏好显示和投票机制
1.阿罗不可能定理（教材78-79） 即不可能存在一种能够把个人偏好转化为社 会偏好的理想的社会选择机制。 第一，合理性； 第二，不相关选择的独立性； 第三，帕累托最优原则； 第四，个人偏好的无限制性； 第五，非独裁性。
2.多数决策与投票悖论 在多数投票原则下，可能没有稳定一致的均衡结果，出现投 票循环的现象，这种现象被称为投票悖论。
预习思考：
1 阿罗不可能定理及其评价 2 中位选民定理及其评价 3 投票悖论是怎样发生的 4 利益集团在代议制民主中的作用
第四章 公共选择理论
第一节 公共选择理论概述 第二节 直接民主制下的公共选择 第三节 间接民主制下的公共选择
第一节 公共选择理论概述
一、什么是公共选择理论 二、公共选择理论的研究方法
以提高社会整体福利为目标的利 益集团（环保、动植物保护组织 等）
利益集团分类 以福利在分配为目标的利益集团 （行业协会、工会等。在在分配 性公共决策中取得或维护其垄断 地位（寻租行为）
利益集团与寻租：
寻租：利益集团通过影响公共选择和决策，用各种办法获得租 金的特权行为。 实质：是政府干预经济的必然产物，引起租金供给来自于政府 的权力。 寻租方式：游说、贿赂、拉关系、走后门。 性质：非生产性活动，因为寻租只改变了生产要素的产权关系 并不增加任何新产品和新财富（产品或劳务）。 后果：使资源配置扭曲；寻租者的垄断行为导致产品质量和生 产效率下降；耗费大量社会经济资源；政府部门争权夺利， 影响政府声誉，增加廉正成本；妨碍公共政策的制定与执行 ，降低行政运转的速度，甚至危机政权稳定；导致政府腐败
4公共选择理论
• 满足一切民主要求又能排除循环投票困 境的决策机制不存在。 境的决策机制不存在。这就是著名的阿 罗不可能定理。
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中位选民
• 1.中位选民的定义： 中位选民的定义： 中位选民的定义
– 处于所有投票者最优偏好结果的中间状态的投票者。
• 2.中位选民定理： 中位选民定理： 中位选民定理
– 中位选民最偏好的公共产品或劳务的提供量，往往 是多数规则下的政治均衡。
• 3.中位选民的作用： 3.中位选民的作用： 中位选民的作用
– 对政党而言，他们必须寻找中位选民的偏好以获得 最多的选票而当选，各个政党的竞争会导致一个代 表大多数人意见的政治纲要； – 对社会福利而言，中位选民定理能将社会福利损失 降到最低点。
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政党
• 1.含义： 含义： 含义
– 通过合理的方式以普通选举来获得政权、支配 通过合理的方式以普通选举来获得政权、 政府的人的联合体。 政府的人的联合体。 – 政党和选民是政治市场上的两个行为主体，他 政党和选民是政治市场上的两个行为主体， 们是政治市场上的供求双方。 们是政治市场上的供求双方。
• 3.政府有时也会有失灵，解决政府失灵 3.政府有时也会有失灵 政府失灵也 政府有时也会有失灵 政府失灵 必需通过公共选择。
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政府失灵与公共选择
• 政府失灵（government failure），政 政府失灵（ ），政 ）， 府职能没有有效发挥 没有有效发挥。 府职能没有有效发挥。
– 指政府行动（政策）不能增进效率或政府把 收入再分配给那些不应当获得这种收入的人。
—2009年瑞典皇家科学院颁奖辞 年瑞典皇家科学院颁奖辞
艾利诺艾利诺-奥斯特罗姆 奥斯特罗姆是公 共资源研究方面 具有领先地位的 学者。
公共经济学第4章公共选择理论
特点
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
01
02
03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
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03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
第4章 公共选择理论
•
• 在间接民主决策机制中，有三类主要的决策参与 者，即选民、政治家和官僚。 • 一、选民行为目标和特点
• 选民个人无论是作为消费者还是投票者，无论是在经 济市场上还是在政治市场上，其行为动机和目标都是一致 的，都是为了追求个人利益最大化，即都作为理性的经济 人在进行经济活动或政治活动。 • 选民的行为特点： • 1．某些选民会放弃投票权。 • 2．某些有着共同利益的选民会结成特殊利益集团。
• 中间投票人：是指这样一位投票者，他的偏好正好处于
所有投票者的偏好的中点上，高于他偏好的数量的人和低 于他偏好的数量的人型中，个人
偏好都是单峰型的，则反映中间投票人意愿的那种政策会 最终获胜，因为选择该政策不仅使中间投票人获益最大， 也使其他人损失最小。
• 3、偏好强度与投票交易
• 在政治市场上，多数票规则的缺陷之一是没有考 虑每个人对不同表决方案的偏好强度，无论一个 人对某种方案的偏好多么强烈，他也只能投一票。 这样就可能出现多数人通过的方案产生的总收益 小于少数人支持的方案被否决导致的总成本。投 票交易是解决这一问题的有效方法之一。
第3节 关于政治行为的经济理论
• 二、政治家行为目标和特点
• 公共选择理论认为，政治家也是理性的经济人，他和消费 者、生产者具有同样的行为动机，即追求自身利益的最大 化，其具体目标是当选或连任，也可说是争取选票最大化。 • •
政治家的行为特点：
1．政治家在竞选时会宣布一些最能被“中间投票人” 接受的政策主张 • 2．在收入政策方面，政治家更多地倾向于用发行公债 来代替税收。 • 3．在支出政策方面，政治家总是倾向于扩大公共支出 的规模和范围。
•
2、单峰偏好与中间投票人定理
• 单峰偏好：是指个人在一组按某种标准（如数量大小）排列的备选方 案中，有一个最为偏好的方案，而从这个方案向任何方向的游离，其
第4章公共选择理论
2014-3-2
公共财政学
23
（二）中间投票者定理
如果在一个多项备选方案的决策模型中，每个人偏好 都是单峰的，则反映中间投票人意愿的那种政策会最 终获胜，因为选择该政策会使一个团体的福利损失最 小。也就是说，处于中间状态的反映所谓中间投票者 意愿的公共产品的产量，往往是多数规则下的政治均 衡 中间投票人定理可以用图4-4说明
除此之外，利益集团还可能采取公开运动、和平示威、 威胁、行贿和恐怖等非法和极端的手段
2014-3-2
公共财政学
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三、政治家与政党的行为动机分析
民主政治下的政治家，是指由选举和竞选产生 的职业从政者，主要指议长、议员、总统等 从利己主义动机分析，政治家和政党在政治市 场上的直接目标是为了争取选票最大化，以获 得执政地位和实现连选连任 就直接争取更多选票的目标看，可以分为三种 动机的政治家
上海立信会计学院 财政教研室
知识要点与学习要求
1、公共选择理论的方法论
理性经济人假设运用于政治决策分析
2、公共选择主体行为分析
政治家、选民、利益集团和官僚，行为动机，追 求的目标
3、投票方式与投票规则
直接民主、间接民主、一致同意规则、多数规则
4、投票理论 5、政府失灵
政府失灵的原因及其主要表现、解决途径
P1 DC+EC DC P2
EC O
2014-3-2
r
图4-2 最适民主宪政模型
公共财政学
I19Leabharlann 三、投票原理（一）投票悖论
1、多数规则与投票悖论
所谓投票悖论，即在多数规则下，对三个或三个以上 方案进行选择，且就其中的任意两个方案进行两两投 票，并按传递性公理得出最后的结果时，如果对AB两 个方案表决A胜出，对BC两个方案表决B胜出，对CA 两个方案表决C胜出，即出现循环胜出，结果导致无 一方案可获胜的困境，这一现象就称之为投票悖论 例:假设有三个投票人赵、钱、孙，他们需 要对ABC三个议案进行表决。假定赵的个 人偏好是A>B>C，钱的个人偏好是B>C>A， 孙的个人偏好是C>A>B，他们的偏好排序 可见下表4-1：
第四章公共选择理论
第四章公共选择理论第四章公共选择理论第四章公共选择理论*一、公共选择的定义*二、公共选择理论的内涵*三、投票机制和中位选民*四、公共选择中的利益集团*五、公共选择中的官僚集团*六、政治经济周期*七、当代中国的决策科学化和民主化一、公共选择的定义*詹姆斯.M.布坎南（James M.buchanan）认为，公共选择是一种对政治的看法，它把经济学的工具和方法扩大应用于集体的或非市场的决策过程。
*戈登·图洛克（Gordon Tullock）认为，公共选择基本上是运用经济学工具来研究政治学传统问题的一门学科。
*丹尼斯.C.缪勒（Dennis C.Mueller）认为，公共选择可以被理解为，是对非市场决策的经济学研究，或将经济学应用于政治学。
*公共选择（Public Chioce）指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主程序投票等实现的对公共经济的理性决策。
公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。
公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究。
一、公共选择的定义*公共选择的研究对象：非市场决策或公共决策问题*公共选择的研究工具：经济学的理论假定和分析方法，尤其是价格理论，它把政治舞台理解为市场，把选民、官僚和政治家视为政治市场中的博弈者，把选票看成是货币。
*公共选择的研究重点：市场经济条件下政府行为的局限以及政府失灵问题，分析政府行为的效率并寻找使政府最有效率工作的规则制约体系。
*公共选择的主要贡献：证明了市场的缺陷并不是把问题转交给政府去处理的充分条件。
一、公共选择的定义*公共选择的目的：保证政府按大多数社会成员的意愿来提供公共产品的数量和质量。
*公共选择的方法：投票及其他民主形式和程序。
*公共选择的机制：各参与主体通过交易来谋求自我利益最大化的实现。
*公共选择的过程：个人偏好向社会偏好转化的过程。
*公共选择的因素：中位选民、利益集团、官僚集团、政治经济周期等。
二、公共选择理论的内涵* 1.公共选择理论的发展历程*18、19世纪，一些数学家，如孔多塞（Condorcet）、拉普拉斯（Laplace）、卡罗尔（Carroll）等对投票过程发生了兴趣，发现了以少数服从多数为原则的投票过程中的某些问题，不过他们的研究成果逐渐被淡忘了。