内控领导小组名单公布
吉林市财政局关于成立吉林市行政事业单位内控建设咨询专家委员会的通知
吉林市财政局关于成立吉林市行政事业单位内控建设咨询专家委员会的通知文章属性•【制定机关】吉林市财政局•【公布日期】2020.07.15•【字号】•【施行日期】2020.07.15•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文关于成立吉林市行政事业单位内控建设咨询专家委员会的通知根据财政部、省财政厅关于内部控制工作的总体部署，以及我市内部控制工作需要，经研究决定成立“吉林市内部控制建设咨询专家委员会”，经全市各行政事业单位、企业提名推荐，征求专家本人意见，决定聘任陈晶等26人为第一届咨询委员会委员（其专家委员会组织架构及人员名单详见附件1），任期为三年。
咨询委员会主要职责（见附件2）是在市财政局的指导下，根据财政部、省财政厅下发的文件及要求，协助市财政局研究落实工作任务；积极开展内控建设方面课题及案例研究，采集、完善内控体系，完成年度内控软件填报的咨询，发挥指导作用；专家分组确定服务指导对象，提供咨询指导服务，帮助开展内控建设，完善内控制度，确保全面内控建设目标的完成。
咨询委员会设设立专家组、政策业务指导组等共三个专业领域组。
咨询委员会下设办公室，办公室设在吉林市财政局会计处，负责会议记录、文字宣传、联系各组、协调进展情况等工作。
附件1：吉林市行政事业单位内控建设咨询专家委员会名单附件2：吉林市行政事业单位内控建设咨询专家委员会工作职责吉林市财政局2020年7月15日吉林市行政事业单位内控建设咨询专家委员会工作职责一、在吉林市财政局的指导下，根据财政部、省财政厅下发的文件及要求，协助市财政局研究落实工作任务。
二、积极开展内控建设方面课题及案例研究，采集、完善各单位部门内控手册及年度内控软件填报的咨询，发挥指导作用。
三、专家委员要负责做好各单位部门的内控建设工作，加强本部门及单位与市财政局的联系协调。
四、专家组要分组确定服务指导对象，提供咨询指导服务，帮助开展内控建设，完善内控制度，确保全面内控建设目标的完成。
单位内部控制工作小组的成立方案内部控制监督小组
单位内部控制工作小组的成立方案内部控制监督小组单位内部控制工作小组的成立方案一、工作目标开展单位内部控制报告编报工作，旨在进一步加强单位内部控制建设工作，更好地发挥内部控制在提升单位内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。
二、总体要求（一）高度重视，精心组织。
各地区、各行政主管部门（以下简称各部门）、各单位要提高对单位内部控制报告工作重要性的认识，加强组织领导，健全工作机制，强化协调配合，加大保障力度，加强内部控制人才队伍建设，进一步做好内部控制报告编报、审核、分析和使用等工作。
（二）数据准确，报送及时。
各单位主要负责人对本单位内部控制报告的真实性和完整性负责。
各单位应当在认真学习《指导意见》和《单位内部控制规范》的基础上，按照《管理制度》的有关规定，根据本单位建立与实施内部控制的实际情况，并按照本通知及附件要求及时编制和报送内部控制报告。
（三）加强分析，推动整改。
各地区、各部门要在做好内部控制报告编报工作的基础上，坚持问题导向，加强对内部控制重点、难点问题的分析及评价结果的应用，并通过指导和监督检查推动所属单位内部控制问题整改，逐步完善单位内部控制建设工作。
三、报送要求（一）地方财政部门。
各省级财政部门应当于2017年5月20日前完成对下级财政部门上报的地区行政事业单位内部控制报告及同级部门行政事业单位内部控制报告的审核和汇总工作，将本地区行政事业单位内部控制报告纸质版和电子版报送财政部（会计司）。
各计划单列市财政部门应当直接向财政部（会计司）报送本地区行政事业单位内部控制报告。
其他地方各级财政部门应当按照上级财政部门的规定按时完成本地区所属单位内部控制报告的审核、汇总及报送工作。
（二）各部门。
各中央部门应当于2017年4月20日前完成本部门所属单位内部控制报告的审核和汇总工作，将本部门行政事业单位内部控制报告纸质版和电子版报送财政部（会计司）。
其他各级部门应当按照同级财政部门的规定按时完成本部门所属单位内部控制报告的审核、汇总及报送工作。
重庆市民政局关于进一步加强内部控制制度体系建设工作的通知
重庆市民政局关于进一步加强内部控制制度体系建设工作的通知文章属性•【制定机关】重庆市民政局•【公布日期】2018.08.16•【字号】渝民〔2018〕128号•【施行日期】2018.08.16•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文重庆市民政局关于进一步加强内部控制制度体系建设工作的通知渝民〔2018〕128号局直属各事业单位，机关各处室：为充分发挥内部控制在提升市民政局机关和直属事业单位（以下简称各单位）治理水平、规范权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用，按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）、《重庆市财政局关于全面实施行政事业单位内部控制建设的通知》（渝财会〔2016〕38号）要求，结合我局实际，现就进一步做好各单位内部控制体系建设工作通知如下：一、总体目标各单位要以全面执行《行政事业单位内部控制规范（试行）》为抓手，以规范经济和业务活动有序运行为主线，以内部控制可量化评价为导向，以信息系统为支撑，规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动运行流程和制约措施，逐步将控制对象从经济活动层面拓展到全部业务活动。
到2020年，基本建成与国家治理能力现代化相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，确保各单位经济和业务活动合法合规，资产安全和使用有效，财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。
二、基本原则（一）全面性原则。
按照党的十八届四中全会决定关于强化内部控制的精神和《行政事业单位内控规范（试行）》具体要求，全面建立并有效实施内部控制，确保内部控制覆盖单位经济和业务活动的各个方面，贯穿内部权力运行的决策、执行和监督全过程，规范单位内部各层级全体人员的行为。
（二）重要性原则。
在全面控制的基础上，关注单位重要经济活动和经济活动的重大风险，针对重要业务、重要事项、高风险领域和高风险环节采取更为严格的控制措施。
宜章县林业局
宜章县林业局内部控制管理手册宜章县林业局2016年11月28日目录一、宜章县林业局基本情况简介1.基本情况 (1)2.主要职责……………………………………………2-3二、宜章县林业局内部机构设置1.领导班子设置及分工………………………………4-52.内部控制工作领导小组及实施方案………………6-123.内部控制风险评估领导小组 (13)4.部门预算工作领导小组 (14)5.国有资产管理委员会 (15)6.政府性投资项目和财政专项资金集中监管工作领导小组及领导小组办公室 (16)三、单位层面管理制度1.宜章县林业局会计机构管理制度………………17-192.重大项目资金议事决策规则……………………20-243.宜章县林业局内部控制关键岗位管理制度………25-304.中共宜章县林业局党组议事决策规则…………31-34四、业务层面管理制度1.宜章县林业局预算业务管理制度………………35-402.宜章县林业局收入管理制度……………………41-423.宜章县林业局支出管理制度……………………43-454.宜章县林业局资产业务管理制度………………46-475.宜章县林业局政府采购业务管理制度…………48-556.宜章县林业局合同业务管理制度………………56-597.宜章县林业局工程项目管理制度………………60-818.宜章县林业局差旅费管理制度…………………82-839.宜章县林业局借款制度 (84)10.宜章县林业局车辆管理制度……………………85-8811.宜章县林业局接待管理制度…………………89-9112.宜章县林业局绩效考核制度 (92)13.宜章县林业局上班签到制度 (93)14.宜章县林业局宣传奖励制度………………………94-97五、内部控制的业务流程图1.预算业务管理流程 (98)2.收支业务管理流程……………………………99-1003.政府采购管理流程 (101)4.资产业务管理流程 (102)5.合同业务管理流程 (103)6.宜章县林业局权力运行流程图………………104-123六、评价与监督管理制度1.宜章县林业局工作目标管理考核办法…………124-1352.宜章县林局工作目标管理考核实施方案……136-1433.财政专项资金集中监管工作制度……………144-1464.风险评估报告…………………………………147-1495.内部控制基础性评估报告……………………150-152一、宜章县林业局基本情况简介1.基本情况宜章县位于湖南省南部，毗邻广东，为全省重点林区县之一，在全国主体功能区划中属南岭山地森林及生物多样性生态功能区，属国家集中连片特困地区（罗霄山片区）扶贫攻坚县。
关于成立小学行政事业单位内控制度建设领导小组的通知
关于成立小学行政事业单位内控制度建设领导小组的通知为进一步提高行政事业单位内部控制建设的有效性，建立健全科学高效的自我约束和监督体系，强化对内部权力的制约和监督，规范权力运行，防止权力滥用，促进单位公共服务效能和内部治理水平的不断提高,根据财政管理有关文件要求，建立完善本单位内部控制制度。
进一步强化内部控制制度建设的组织领导，经研究，决定成立马村镇楚营小学内部控制建设领导小组及监督评价，并印发工作方案。
现就有关事项通知如下：一、领导小组组长：成员：主要职责：1、对内部控制规范实施工作负总责,协调、处理、决定内控规范实施工作中的重大事项；2、组织开展单位内部控制建设工作；3.对相关人员开展内部控制建设培训学习；4.掌握内部控制建设情况，及时更新、补充、完善。
二、内控工作小组组长：成员：（1）制定内部控制建设工作计划和实施方案;（2）协调各部门开展业务梳理和风险评估;（3）组织建立单位的内控体系;（4）协调解决内控建设中存在的问题;（5）及时向领导小组汇报工作进程;（6）整理内控体系建设成果并组织实施。
三、内部控制建设监督小组组长：成员：主要职责：（1）检查内部控制建立和执行的有效性;（2）组织制定内部控制评价方案;（3）认定内部控制缺陷及督促各部门进行整改;（4）编制内部控制评价报告,及时向领导小组报告;（5）规定内部监督的程序和要求,确定内部监督检查的方法、范围和频率;（6）内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价。
四、内部控制牵头部门内部控制工作由财政所牵头，各相关部门配合。
负责内控建设工作，积极配合内控领导小组开展工作，并对单位内部控制工作进行管理，主要职责如下：（1）负责拟定单位内部控制体系建设工作方案及计划并报内控领导小组审批；（2）负责组织单位内部控制建立健全与有效实施工作的落实；（3）负责组织单位内部控制体系建设工作各阶段专题培训；（4）负责牵头组织单位各部门内部控制体系建设各阶段工作，并提供指导；。
行政事业单位内部控制建设规划方案
行政事业单位内部控制建设规划方案前言内部控制是保障组织权利规范有序、科学高效运行的有效手段，也是组织目标实现的长效保障机制。
为全面推进我单位加强内部控制建设，根据《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会（2015）24号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会（2017）1号）有关规定，制定我单位内部控制建设规划方案，进一步提高我单位内部管理水平。
一、基本目标（一）健全内部控制体系，强化内部流程控制我单位应当按照内部控制要求，在单位主要负责人直接领导下，建立适合我单位实际情况的内部控制体系，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略；有效运用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等内部控制基本方法，加强对单位层面和业务层面的内部控制，实现内部控制体系全面、有效实施。
（二）加强内部权力制衡，规范内部权力运行分事行权、分岗设权、分级授权和定期轮岗，是制约权力运行、加强内部控制的基本要求和有效措施。
我单位应当根据自身的业务性质、业务范围、管理架构，按照决策、执行、监督相互分离、相互制衡的要求，科学设置内设机构、管理层级、岗位职责权限、权力运行规程，切实做到分事行权、分岗设权、分级授权，并定期轮岗。
分事行权，就是对经济和业务活动的决策、执行、监督，必须明确分工、相互分离、分别行权，防止职责混淆、权限交叉；分岗设权，就是对涉及经济和业务活动的相关岗位，必须依职定岗、分岗定权、权责明确，防止岗位职责不清、设权界限混乱；分级授权，就是对各管理层级和各工作岗位，必须依法依规分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限，防止授权不当、越权办事。
同时，对重点领域的关键岗位，在健全岗位设置、规范岗位管理、加强岗位胜任能力评估的基础上，通过明确轮岗范围、轮岗条件、轮岗周期、交接流程、责任追溯等要求，建立干部交流和定期轮岗制度，不具备轮岗条件的单位应当采用专项审计等控制措施。
控烟工作领导小组
控烟工作领导小组各科室 :为仔细贯彻《苏州市公共场所禁止抽烟的规定》的精神，做好无烟环境建设工作，踊跃创造洁净健康的工作环境，促使员工身体健康 , 创立“无烟医院”，特建立胥口镇中心卫生院控烟领导小组，成员以下：组长：周坚瑜（院长）副组长：徐锐（副院长）尤福元（总务科）组员：陆敏（护理部）瞿艳彦（财务科）李刘焰（医务科）王普香（妇产科）许海荣（外科）李陪强（内科）沈浒英（麻醉科）周苏燕（药剂科）胥口镇中心卫生院创立“无烟医院”工作职责（一）领导小组职责1、为促使我院“创立全国无烟医院”活动的展开，院领导起带头作用，抢先戒烟、控烟，并按期召开控烟工作会议，对全院控烟工作进行指导和监察。
2、院创立“全国无烟医院”领导小组的组长详细负责控烟工作，不按期组织坚持、培训、查核等。
3、严格履行各项控烟制度。
（二）控烟办公室职责1、在医院控烟领导小组的领导下，严格履行各项规章制度，推行院、科二级管理制度。
2、负责按期召开控烟工作会议3、负责按期组织医务人员培训。
4、负责按期对全院进行检查和查核，并记录。
5、利用多种形式进行控烟宣传。
6、配合上司部门的各项控烟工作的实行。
（三）控烟宣传员职责1、辅助病区做好工休会谈会等控烟宣传工作。
2、辅助院控烟办公室达成医院各项管理工作。
3、督导检查本管辖区内控烟监察员的工作。
4、督导检查本管辖区内的环境卫生工作。
5、控烟工作归入精神文明查核范围内，并常态管理。
（四）控烟巡逻员职责1、严格履行医院各项控烟规章制度。
2、禁止在院内工作场所及室内抽烟，不接受旁人敬烟。
3、抽烟者应主动戒烟。
4、负有劝止旁人抽烟的责任。
5、每日随时巡视包干区，进行清理打扫，落实无烟环境。
6、看到烟蒂随时主动捡拾，并有宣传控烟的责任。
7、踊跃参加医院控烟知识的培训。
（五）临床科室医院控烟管理小组工作职责各临床科室要设有控烟管理小组，由科主任、护士长负责，其工作职责以下。
1、负责本科室控烟管理的各项工作。
关于成立公司内部控制检查组的通知
关于成立公司内部控制检查组的通知公司各部门：为进一步规范公司内部控制管理，促进公司规范运作，保障公司资产安全，提升公司经营管理水平，推动公司持续健康发展，公司以《**有限公司内部控制手册（2009版）》为依据，以风险导向、成本效益为原则，结合公司战略发展目标，在考虑长期利益与短期利益的基础上，成立公司内部控制检查小组，就公司加强内部控制建设的有关工作做出部署。
一、成立公司内部控制检查领导组组长：***副组长：***组员：***、***、***、***领导组职能：全面负责、统筹公司各业务线条内控体系的建设、运营与反馈。
二、成立公司内部控制检查执行组检查执行组职能：负责各业务线条内控检查各项事宜的具体执行，组织培训与宣传，编制内部控制检查各阶段工作计划及实施重点，对各业务版块内部控制实施情况进行监督、检查，编制公司内部控制整改任务单、缺陷汇总表、评价工作底稿和内部控制检查报告等材料。
三、公司内部控制工作方案（一）内部控制动员与前期准备时间：2012年2—3月负责人：1.召开内部控制动员大会，宣布成立公司内部控制检查组，公布领导组、检查执行组成员名单及职责分工。
2.根据公司具体情况，确定公司8大内部控制版块，及各版块具体负责人，组建内部控制组织体系。
3.组织内部控制初步培训，提高对内部控制规范体系建设的必要性和严峻性的认识，强化遵守内部控制制度及规范的重要性和迫切性，努力营造有利于内部控制建立和运行的控制环境。
（二）组织查找、梳理风险数据库时间：2012年4—5月负责人：1.根据公司业务特点，讨论整理公司内部控制范围的风险清单。
2.根据总公司内部控制规范体系的相关要求，及2011年11月份中建系统内部控制符合性测试，系统整理、完善公司已有的内部控制制度。
3.根据内部控制领导组、检查执行组体系，落实具体内部控制内容至实施人员，组织开展工作。
（三）组织各业务版块展开内部控制工作，查找缺陷时间：2012年6—8月负责人：1.各业务版块具体负责人员组织分析业务流程。
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关于成立单位名称内部控制建设
领导小组成员通知
为推动我单位开展内部控制工作, 提高管理水平,顺利完成内部控制制度建立和完善工作, 根据财政部财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）、《关于全面推进行政事业内部控制建设的指导意见》（财会）〔2015〕24号），以及《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》（财会〔2016〕11号）及财政局《关于加快推进广政事业单位内部控制建设有关工作的通知》（贵财会〔2016〕11号）等文件要求 , 我单位成立内控建设领导小组，小组成员名单具体如下：
组长：领导名字
成员：办公室、会计、出纳、办公室主任
领导小组下设办公室（简称内控办），负责内部控制规范具体工作。
办公室设在单位办公室，内控办主任由领导名字同志担任。
办公室主任同志担任专职联络员，负责与其他部门和内控办公室的日常联络沟通工作。
单位名称
日期。