加强内控自律,完善内控管理
工商银行泰安分行 加强内控合规管理工作
工商银行泰安分行加强内控合规管理工作为进一步加强内控合规管理工作，全面落实“强化基础管理年”工作任务，提高内控管理水平，近日，泰安工行就全面加强和改进内控管理工作，确保依法合规经营，严防案件事故作出部署安排，提出指导性意见。
一、强化内控体系建设，提高全行内部控制的有效性1、以落实第二个内控三年规划为抓手，推动全行内控管理机制不断完善。
重点抓好规划宣讲、工作督促、目标分解、规划实施等方面工作；进一步明确各部门、各分支机构的内控工作职责，从组织、流程、方法等方面对各项业务的内部控制活动进行规范，把“横向到边、纵向到底”的内控体系建设落到实处；整合全行检查监督资源，完善检查监督机制，按照统筹安排、合理分工、各司其职的原则，结合我行实际积极探索统筹全行检查计划，尤其在营业网点检查监督方面进行有效整合，充分发挥检查监督资源的协同效应，共享检查监督信息，努力提高检查监督工作效率。
努力做到“行为有规、授权有度、监测有窗、检查有效”，年内要初步形成符合我行实际、责任明确、标准统一、整体联动的监督检查体系。
2、充分发挥分行内控管理等委员会的领导和决策作用。
进一步明确界定内控管理、操作风险管理、合规风险管理等委员会负责审议的范围和内容，推行委员会工作计划及会议纪要的跟踪落实制度，提高决策效率和水平。
3、全面贯彻实施《违规积分管理规定》。
实行积分管理，建立健全员工积分管理档案，是强化各项规章制度执行力度，规范业务操作行为的一项重要措施。
2010年继续按照总、省行工作部署和要求，重点抓好两方面的工作。
一是督促各业务部门及时将违规问题信息、违规积分信息等及时录入问题库系统；二是充分利用违规积分系统的信息，定期通报违规积分的情况和业务操作方面出现的问题，提示各行、各部门引以为戒，加强预防措施，防止类似问题的发生。
二、强化责任，着重抓好内控管理理念的贯彻落实 1、各级管理人员要针对内控管理中存在的薄弱环节和风险隐患，进一步加强对内部管理工作的领导，正确树立内控管理理念，牢固树立“发展是第一要务，安全是第一责任”的科学发展观和内控观。
事业单位内部控制工作经验做法+取得成效
事业单位内部控制工作经验做法+取得成效为了提高内部管理水平和加强廉政风险防控机制建设，财政部于2012年11月发布了《行政事业单位内部控制规范(试行)》。
这些规范要求行政事业单位重新梳理和优化内部管理，以防止各类腐败的发生，提高国家资金的使用效率和行政事业单位的绩效水平。
XXX承接XXX试点单位内部控制体系建设，取得了一定的成效。
内部控制建设是行政事业单位内在的要求，也是大势所趋。
国家相关部委在党中央的领导下，提出了“不愿腐、不敢腐、不能腐”的要求，发布了一系列行政事业单位内部控制法规。
虽然有人对内部能够发挥多大作用还持怀疑态度，但通过内部控制体系加强国家治理的趋势已经势不可挡。
行政事业单位加强内部自身管理，制定一套严格的制度和有效的控制，来加强廉政风险防控机制的建设，抑制乃至消除腐败现象。
内部控制是“未病先防”，及时堵塞制度漏洞、消除管理隐患，不给极个别的违法违规违纪人员以可乘之机。
在防止国有资产流失、提升资源使用绩效的同时，也有利于保护干部。
领导重视和全员参与是内部控制建设的重要性。
无论是企业内部控制建设还是行政事业单位内部控制建设，都是对权利的约束，是对原有利益格局的重新配置。
因此，内部控制建设遇到阻力是很正常的现象。
个别部门和个人以某领导交办为理由，总是强调事情的特殊性而不按既有制度和流程办事。
不少人抱怨搞内部控制降低工作效率，甚至抱怨搞内部控制体系建设就是“夺权”。
然而，这些反对声音越强，越说明应该推进内部控制建设，同时还说明这可能是风险高发的点。
许多行政事业单位的同志们非常敬业，但是他们往往忽视财务相关内部控制体系建设。
这与国家加强行政事业单位绩效评价的大方向相违背。
因此，领导，特别是一把手应该重视内部控制体系建设的核心要素。
仅仅依靠财务部门牵头搞内部控制体系是难以实现的。
因此，内部控制体系建设的总体组织方案应该由单位财务部门牵头，并引入外部专家。
这不是因为外部专家给自己脸上贴金，而是因为内部控制建设是对利益的重新调整。
健全和完善内控管理制度（3）
健全和完善内控管理制度（3）健全和完善内控管理制度××实现激励考核以积分结果为重要依据。
推行全员违规积分考核制度，根据《中国农业银行员工违返规章制度处理办法》、《中国农业银行审计处罚处理暂行办法》以及总行关于案件防范工作指引等有关制度规定制定，对单位、部门或员工违反各种规章制度，但不足以按照其他各种处理办法进行处理的轻微违规行为进行积分。
在积分对象上从柜台人员，扩大到营业网点负责人、会计主管、客户经理等各岗位人员，使每一项次违规违章都留下痕迹。
在一年的积分考核周期内，根据不同类别人员不同的总积分标准，分别给予相应的处理。
六、提高整体风险防控能力××加强对领导干部合规经营意识和能力的培训。
每年都要制定合规教育学习活动方案，采取自学和集中学习相结合的方式，有计划、有步骤地学习有关法律、法规，学习金融政策和各项规章制度，学习合规手册和行为准则，认真剖析农行乃至整个金融系统的典型案件，向领导干部灌输主动合规、合规创造效益的理念。
××开展合规宣讲教育，提高广大员工合规经营和防范案件能力。
强化规章制度培训学习，是员工熟悉政策、规章制度，正确运用规章制度和合规操作的前提，把法规和准则作为合规的依据，让广大员工自觉遵守和执行，才能从源头上防范合规风险。
学习的内容为各个时期的政策、法规学习和培训，使员工懂得自己在工作中“有所为，有所不为”，增强员工的合规操作意识，严格操作程序，坚决克服“大错不犯，小错不断”的违规行为，防止案件的发生。
××创新培训方式，提高针对性和效果。
培训方式要克服过去一言堂的老方式，要采取灵活多样的培训方式。
首先针对不同的内容采取不同的培训方式。
其次，要针对不同的对象采取不同的方式。
再次，要针对不同的时期采取不同的方式，从而提高培训效果。
七、创造良好的内控环境××坚持正确价值引导，加强员工政治思想工作。
加强企业外部监管完善内部控制制度
加强企业外部监管完善内部控制制度随着市场经济的发展，企业面临的竞争压力不断加大，而企业外部监管和内控制度的完善，对于维护市场的公平竞争环境和保护企业利益具有重要意义。
本文将从加强企业外部监管和完善内部控制制度两方面进行探讨。
首先，加强企业外部监管对于维护市场的公平竞争环境至关重要。
当前，在市场经济下，企业面临的竞争压力不断加大，一些企业为了获取竞争优势，可能会采取一些不正当的手段，例如虚假宣传、价格垄断等，这些行为严重损害了市场的公平竞争环境。
而加强企业外部监管可以及时发现和制止这些不正当行为，维护市场的公平竞争环境。
加强企业外部监管的方式主要有两种。
一方面，政府应当加大对企业的监督力度，加强对企业的检查和执法，不断加强市场监管部门的工作能力和执法水平，确保监管的有效性。
另一方面，各行业的协会和自律组织也应当发挥监督和管理的作用，建立行业自律机制，加强对会员企业的监管工作，对不正当行为予以制止和惩罚。
通过这些措施，可以有效地维护市场的公平竞争环境。
其次，完善企业的内部控制制度对于保护企业利益具有重要意义。
内部控制制度是企业保护自身利益的一种重要手段，可以帮助企业降低风险、提高效率、保护资产。
合理的内部控制制度可以及时发现和预防各种风险和漏洞，减少企业的经营风险。
完善企业的内部控制制度需要从以下几个方面着手。
首先，企业应当建立健全的决策制度和流程，确保决策的合法性和合理性。
其次，企业要加强内部监督，建立科学的内部审计制度，及时发现和纠正问题。
再次，企业应当加强内部沟通和信息交流，确保企业各部门间的协调配合，提高工作效率。
最后，企业应当建立健全的内部风险管理制度，制定有关规章制度，防范各类风险。
企业加强外部监管和完善内部控制制度，不仅有助于公司自身的可持续发展，也有利于维护市场的公平竞争环境。
只有通过加强外部监管和完善内部控制制度，才能保障企业的利益和市场的公平竞争环境的维护。
因此，政府、企业和协会等相关各方应当共同努力，加强对企业的监督和管理，推动企业外部监管和内部控制制度的完善。
健全和完善内控管理制度
健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。
近几年来,我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，2007年内控综合评价首次被评为一类行。
但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。
现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。
一、完善内控主体建设××建立内控机制。
要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。
熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。
××完善风险识别和评估体系.要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。
重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。
××树立正确的业务发展观。
要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时,更重视风险防范和内控建设。
××建立内控信息联络机制。
要建立完善内部管理信息系统,为内控的设计、执行、反馈提供信息保障.建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。
××重视对管理人员的监管.要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。
把内控文化建设纳入高管人员的管理,实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。
二、强化内控责任落实××加强组织领导。
建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标,形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓,层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导,扎实采取有效措施,为开展内控管理工作奠定坚实基础。
健全完善内控机制构筑监督防控体系
健全完善内控机制构筑监督防控体系强化内部管理，健全内控机制，用制度来保证，通过监督来落实，是促进企业管理规范化，保证企业持续稳步发展的有效途径。
一、加强制度建设，完善内控机制，从源头抓好关键重要环节的控制完善企业内控机制，重点是抓好企业运营重要部位和关键环节的控制。
把与生产经营关联度紧密的权力运行、管理人财物、容易或可能出现问题的部位作为重要控制点，对履行项目、人事、资金、采购、基建、资产管理职能的部门，科学设定职责，合理界定职权，严格办事程序、落实内控制度，完善内部权力约束机制。
一是建立健全干部选拔任用、教育管理、考核监督制度。
严格按规定的条件、程序选拔任用、考核管理干部，落实民主推荐、差额考察、任前公示、任职试用期等干部人事改革制度，做到制度、办法、程序、标准、任职等事项公开，严把用人入口关；改进干部管理方式，实行干部聘任制，逐步推行公开招聘制和任期制；建立体现科学发展观和正确政绩观的干部实绩考评标准，把干部的责、权、利有机地结合起来，逐步完善考核激励机制。
加大重要岗位干部轮岗交流的力度,增强干部的责任感，调动干部的积极性。
二是健全完善投资项目管理制度。
遵循市场经济规律，完善项目安排、资金使用、设计评审、质量监控等环节的规章制度和项目管理办法，明确职权范围，规范操作程序。
重大项目的立项论证、关键技术的方案确定，要广泛讨论，对立项的必要性、科学性进行审查把关，对实施过程进行跟踪检查。
严格执行招投标管理规定，建设工程、重大投资等项目，通过公开招标、邀请招标、协议招标、谈判定标等方式来确定，大型基建项目引入中介机构，通过有形市场公开招标，并进行工程监理和资金审计。
实行项目合同法人资格委托代理制度、重大合同评审会签制度，进一步加大合同的管理力度。
三是加强对基本建设工程项目实施过程的控制，面对建设工程项目问题多发领域，从制度上规范，从过程上防范，加强基建工程项目管理和审计，从项目的启动投入到竣工决算，进行全程跟踪审计监督，使“建设工程预算不经审计不签合同、工程决算不经审计不进行结算”成为制度，在保证项目质量的同时，有效控制工程成本，防止不良行为的发生。
银行内控管理及措施
银行内控管理及措施引言银行作为金融机构的重要组成部分，承担着储蓄、贷款、支付结算等重要职能，具有重要的社会和经济作用。
为了保障银行的稳健运营和客户的利益，银行内部需要建立完善的内控管理体系。
本文将对银行内控管理的概念和相关措施进行论述。
银行内控管理的概念银行内控管理是指银行依据相关法律法规和监管要求，通过建立和完善一系列内控机制和措施，保障银行经营活动的合规性、风险控制性和经济效益的实现。
银行内控管理的目标是提高业务风险管理水平、防止违法违规行为、增强内控自律能力、有效保护银行和客户的利益。
银行内控管理的原则1. 法律合规原则银行内控管理必须遵守国家法律法规和金融监管机构的规定，确保银行的经营活动合法合规。
2. 统一性原则银行内控管理需要在全行范围内统一执行，确保内控管理的一致性和协同效应。
3. 风险导向原则银行内控管理应根据业务特点和风险程度，建立相应的风险管理机制，实现风险的有效预防和控制。
4. 审计跟踪原则银行内控管理需要建立健全的内部审计机制，对内控措施的执行情况和效果进行跟踪和评估。
5. 信息完整性原则银行内控管理需要确保信息的完整、真实和可靠，以支持内部决策和风险控制。
银行内控管理的措施1. 风险管理银行应建立完善的风险管理体系，包括风险评估、风险监测和风险控制等环节。
其中，风险评估主要通过定量和定性分析，识别银行面临的各类风险，如信用风险、市场风险、操作风险等；风险监测通过建立风险指标和监控系统，实时跟踪风险的变化和趋势；风险控制则采取一系列措施，如限额管理、交易审批等，防止风险的发生和扩大。
2. 内部控制银行需要建立健全的内部控制制度，确保相关业务的合规性和流程的规范性。
内部控制包括审批流程、会计核算、内部审计等各个环节。
通过内部控制，银行可以加强对业务的监督和管理，减少违法违规行为和操作风险。
3. 信息技术安全随着信息技术的发展，银行面临着越来越复杂的网络安全威胁。
因此，银行内控管理需要重视信息技术安全的保护。
内控管理的工作总结
内控管理的工作总结内控管理的工作总结（精选11篇）时间一晃而过，一段时间的工作活动告一段落了，回顾过去的工作，倍感充实，收获良多，这时候，最关键的工作总结怎么能落下！那么你有了解过工作总结吗？下面是小编精心整理的内控管理的工作总结，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
内控管理的工作总结篇120xx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合，相关制度建设，业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。
现将我部近期内控工作报告如下：一）XXX业务。
我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，库存XXX及成品XXX的帐实相符。
二）加强了内控合规建设。
对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定xx副主任牵头，xx等几位同志为个人金融部的内控合规员。
并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。
此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三）强调业务学习和规章制度学习的重要性。
每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识，政策法规和规章制度，营造良好的.学习氛围。
加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观，价值观和道德观。
四）对外围系统的柜员开展全面清理。
因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。
近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。
1、加强内控精细规范化管理。
在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。
方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理，操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改，处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。
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加强内控自律，完善内控管理
国有商业银行改革进程中，如何提高风险防控能力，牢固树立依法合规经营理念，狠抓内控管理，防范各类风险是促进业务发展、努力增创效益的探索之路。
从全方位强化内控管理入手，注意吸取以往的经验教训，坚持以人为本严格内控管理，狠抓风险防范、推进业务创新，努力提升经营管理水平和业务发展速度，促使经营管理水平和社会形象不断提高。
笔者认为从以下几方面加强内控自律，完善内控管理：
1.强化内控风险管理意识。
针对有的员工认为强化内控管理会制约业务发展的错误观念，建议组开展“内控管理与业务发展辨证关系”的讨论，通过专题讨论，引导大家认识到：加强内控管理、防范操作风险，是稳健发展业务的前提基础和根本保证，提高经营水平、促进各项业务发展是强化内控管理的最终目的。
2.强化员工教育培训。
一是结合以往的案例和上级行通报案例教育员工，帮助他们增强认真执行内控管理规章制度的自觉性；二是每天营业前组织员工对前一天业务经营、内控制执行情况进行小结讲评，表扬鼓励先进，及时批评和纠正违章操作行为，促使员工增强严格遵章守制、规范操作的责任感。
3.强化内控管理，提高工作质效。
一是大力营造遵纪守规、严格管理的氛围，着力培养员工遵章守制合规经营理念；二是科学细化明确各类岗位职责，注意对内设岗位实行有效管理，经常性地开展专项抽查并提出相应的评价意见，对存在的问题及时予以改进完善；三是致力规范内部管理，根据自身业务发展和经济运行的需求，合理设置岗位，优化人力资源配置，实行岗位职责的考核结果与工资收入直接挂钩措施，以调动员工严格执行规章制度、认真履行岗位职责的积极性，促进全员工作绩效的提高。
4.强化内控监督，防范各类风险。
一是加大对信贷风险内控的监督力度，严格落实信贷第一责任人和经营主责任人问责制，督促做好客户信用等级评定和贷前调查、项目审查、贷后管理工作，增强信贷风险识别和防范能力，确保有效优化资产质量；二是加强会计基础管理，加强会计监督，确保会计内控管理规章制度的执行和落实；三是认真执行对内设岗位的定期轮岗制度和日常业务对账核查制度，杜绝岗位操作风险；四是加强对各项业务操作流程的监督，及时纠正违章操作行为，保证内控管理到边到角、不留真空，可以有效地防范各类业务操作风险，确保安全经营无事故。
5.强化内控管理，推进业务创新。
注意在全面强化规范、有序内控管理氛围的基础上，积极应对市场业务变化情况大力拓展业务创新，努力提升经营水平和业务发展速度。
(作者单位：农行临海市支行大田分理处浙江临海317000) (责编：小青)。