【VIP专享】中国建设银行工作人员轻微违规行为积分管理办法

中国建设银行工作人员轻微违规行为积分管理办法
第一章总则
第一条（目的）为有效解决有章不循、违章操作问题，引导和督促各级机构和工作人员遵章守纪、依法合规经营，制定本办法。

第二条（积分管理的定义）轻微违规行为积分管理，是指工作人员违反建设银行规章制度，不足以按照《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》进行处理，但有必要按照本办法对工作人员及其直接管辖行进行累计积分并据以处理的管理方法。

本办法所称的轻微违规行为，是指未造成不良后果或者情节轻微的违规行为。

第三条（适用范围）本办法适用于建设银行境内各级机构及其工作人员。

第四条（积分管理原则）实施积分管理应遵循实事求是、客观公正、处罚与教育相结合的原则。

第五条（积分方式）发现工作人员的轻微违规行为，应当对违规当事人及其直接管辖行连带等值积分。

但直接管辖行自查发现的，不对本行积分。

对工作人员的积分为个人积分，对其直接管辖行的积分为机构积分。

第六条（自查自纠积分）个人自查发现的轻微违规行为，能够立即纠正且没有造成不良后果的，可以免除积分。

第七条（溯及力）本办法生效之后发生的轻微违规行为，发生的当年未发现或未处理，应当按照本办法进行积分的，积分记入处理生效年度。

第二章积分标准
第八条（积分依据）发现工作人员轻微违规行为的，应当按照
本办法所附《轻微违规行为积分标准》进行积分，分值为1－5分。

第九条（积分年度）积分年度为每年的1月1日至12月31日。

最小积分单位为1分。

个人积分上限为24分。

一个积分年度内，个人积分达到24分的，给予停职检查、调整岗位、待岗培训等处理后，积分从零分起算。

每个积分年度，个人积分和机构积分均从零分起算。

第十条（共同违规行为的积分）2人或2人以上共同违规的，
分别给予积分，不因其中一人积分而免除其他人的积分。

第十一条（数个轻微违规行为的积分）一次发现同一工作人员
数个轻微违规行为，分别进行积分后累计计算，但最高不超过10分。

第十二条（从重积分）一次发现一名工作人员因同一轻微违规
行为同时触犯《轻微违规行为积分标准》多项规定的，依照该行为
对应的积分分值最高的条款进行积分。

第十三条（减免积分处理的情形）对及时有效制止、举报违规
行为，堵截案件，化解风险，避免财产损失的或有其他立功表现的
工作人员，如果当年有积分，经积分管理领导小组审议，可减轻或
免除积分处理。

具体办法由各一级分行制定。

第三章积分管理程序
第十四条（积分管理领导小组）各级分行、综合性支行成立积
分管理领导小组，分管纪检监察的行级领导担任组长，监察、人力、工会及相关业务部门负责人为成员。

积分管理领导小组的职责是：（一）审议重大、复杂的积分事项；
（二）审议对被积分的工作人员的处理建议；
（三）组织、协调、指导、督促下级机构和有关部门开展积分
管理工作；
（四）其他积分管理事项。

第十五条（归口管理部门）总行、分行、综合性支行履行监察职能的部门为积分管理的归口管理部门，其职责是：
（一）执行积分管理领导小组的决议；
（二）审核《轻微违规行为积分记录单》并在积分管理信息系统中积分；
（三）对履行监察职责中发现的轻微违规行为进行积分；
（四）对下级机构积分；
（五）受理有关积分事项的申诉；
（六）对同级业务管理部门和下级机构在管理监督检查中履行积分管理职责的有效性、及时性进行监督；
（七）管理积分管理信息系统；
（八）其他积分管理事项。

综合性支行以下机构不设归口管理部门，有关积分审核、录入、复议等积分管理事项，由该机构上级行归口管理部门负责。

第十六条（机构自查的积分程序）各级行或者其业务管理部门、检查组，发现本级行工作人员的轻微违规行为，按照以下程序进行积分：
（一）填写《轻微违规行为积分记录单》；
（二）与当事人核对违规事实并由当事人签字确认；
（三）将《轻微违规行为积分记录单》在5个工作日内送交本行归口管理部门；
（四）归口管理部门审核《轻微违规行为积分记录单》，将积分信息录入积分管理信息系统。

第十七条（上级行现场检查的积分程序）上级行现场检查发
现下级行工作人员的轻微违规行为，按照以下程序进行积分：（一）填写《轻微违规行为积分记录单》；
（二）与当事人核对违规事实并由当事人签字确认；
（三）将《轻微违规行为积分记录单》在5个工作日内送交当事人所属直接管辖行的上一级行归口管理部门；
（四）归口管理部门审核《轻微违规行为积分记录单》，将积分信息录入积分管理信息系统，并对当事人所属直接管辖行进行机构积分。

第十八条（非现场检查的积分程序）上级行非现场检查发现下级行工作人员的轻微违规行为，按照以下程序进行积分：（一）填写《轻微违规行为积分记录单》；
（二）将《轻微违规行为积分记录单》在5个工作日内送交同级行的归口管理部门；
（三）归口管理部门审核《轻微违规行为积分记录单》，将积分信息录入积分管理信息系统，并对当事人所属直接管辖行进行机构积分；
（四）当事人所属直接管辖行在积分管理信息系统中打印《轻微违规行为积分记录单》并通知当事人。

第十九条（审计发现、外部监管部门检查的积分程序）审计、外部监管部门等检查发现的轻微违规行为，由违规当事人直接管辖行的上一级行归口管理部门按本办法有关规定对当事人积分、对当事人所属直接管辖行进行机构积分。

第二十条（垂直条线部门的积分管理）垂直条线管理部门工作人员的轻微违规行为积分，由该工作人员的管理单位参照本办法有关规定，对工作人员进行积分。

当事人不服的，可以向作出积分的管理单位申请复议。

第二十一条（积分生效）归口管理部门将积分信息录入积分管理信息系统之日即为积分生效之日。

被积分当事人不签字的，不影响积分的效力，但有关部门应在《轻微违规行为积分记录单》上作出说明。

归口管理部门发现不当积分或者错误积分的，应及时更正积分管理信息系统的有关积分信息，并通知当事人直接管辖行以及当事人。

第二十二条（复议）当事人对积分有异议的，除上级行非现场检查积分情形外，可自本人在《轻微违规行为积分记录单》签字确认之日起5个工作日内，向本行归口管理部门申请复议。

非现场检查积分的，当事人对积分有异议的，可自本人收到《轻微违规行为积分记录单》之日起5个工作日内，通过本行归
口管理部门向录入积分的归口管理部门申请复议。

归口管理部门应自受理之日起5个工作日内作出复议决定。

复议决定为最后决定。

第二十三条（岗位变动情况的积分）工作人员在建设银行系统交流、轮岗、调动时，在原单位的积分继续有效。

第四章积分结果运用
第二十四条（机构积分的运用）机构积分情况可以作为机构及其负责人评选先进、绩效考核等的参考指标，具体办法由各一级分行制定。

第二十五条（个人积分的运用）工作人员的积分可以作为年终考核、评选先进的依据。

在对工作人员选拔任用、竞聘上岗等事项进行考察时，可以将该工作人员近三年的积分情况列入考察内容。

第二十六条（个人积分的处理方式）在一个积分年度内，工作人员的积分达到10分的，由直接管辖行的归口管理部门给予书面警示；积分达到20分的，给予通报批评；积分达到24分的，责令本人停职检查，并给予调整岗位、待岗培训等处理。

工作人员连续两次积分达到24分，不适宜继续在建设银行工作的，解除劳动合同。

第二十七条（绩效工资减发标准）对被积分人，应当减发其绩效工资。

减发绩效数额＝每1分对应减发绩效工资的数额标准×积分数。

每1分对应减发绩效工资的数额标准，属总行本部的工作人员和总行管理的工作人员，数额标准为200元；属一级分行所辖的工作人员，由各一级分行在50-200元范围内确定。

减发绩效工资总额，不超过被积分人本年度所得绩效工资总额。

第二十八条（减发绩效工资的执行）减发被积分人绩效工资，由归口管理部门计算减发绩效工资数额，移交人力资源部门执行。

第二十九条（积分处理的复查复议）工作人员对解除劳动合同积分处理不服的，可通过本行归口管理部门向作出决定的机构申请复查复议。

给予书面警示、通报批评、停职检查、调整岗位、待岗培训的，不得申请复查复议。

第五章附则
第三十条（积分通报）归口管理部门应对本行工作人员和下级机构的积分情况至少每半年通报一次。

第三十一条（积分标准的修订）总行纪检监察部应适时修改、补充、完善《轻微违规行为积分标准》，一级分行可以对《轻微违规行为积分标准》的“一级分行补充的轻微违规行为”条款进行补充完善。

第三十二条（解释权）本办法由中国建设银行总行负责解释。

第三十三条（生效时间）本办法自2008年7月1日起施行。

原《中国建设银行关于违规行为积分管理的暂行办法》（建总发〔2005〕128号）同时废止。