内审检查表(综合办公室)
项目部内审检查表(综合办)
4.4.3
信息交流
1、本项目部在施工过程中与顾客、政府主管部门、材料供应商就管理体系等方面的协商与交流，征询保持管理体系有效运行的建议和意见，是否形成记录。
B/Q8.4-8.5/
SE4.5.3
改进控制
1、本项目部对工程产品质量、安全、环境管理是否有改进，查《改进计划表》。
2、改进计划的实施及制定的纠正预防措施。
4、对应持证上岗人员是否按规定进行抽查，查《作业人员持证上岗情况抽查记录》。
5、是否对现场涉及质量、安全、环境方面的人员进行了质量、环境和法律法规等方面的培训和教育，有无记录。
6、是否对相关方人员进行了上述教育和培训，有无记录。
7、项目部对本程序执行情况是否进行了检查，有无记录。
B/Q7.4
分包方管理
JL/B/Q8.2.2/SE4.5.5-02
内 审 检 查 表
编号：
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
条款号
检查内容
现场检查客观证据与事实描述
评价
B/SE4.3.2
-4.5.2
法律法规和其他要求控制
1、是否获取、识别本项目部收集的所在地的法规和现用技术标准，是否建立《法律法规和其他要求清单》、《现用技术标准清单》。
3、是否汇总《改进措施及纠正预防措施统计表》。
C/S4.4.6-20 3.2
员工职业健康管理规定
1、对特种作业人员和职业病员工是否定期体检，查《员工体检登记表》。
审核组长确认：年 月 日
JL/B/Q8.2.2/SE4.5.5-02
内 审 检 查 表
编号：
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
综合办公室内审检查表
国家、地方或行业明确要求填写的记录、来自供方的记录、体系运行产生的记录。
采用名称及编号的形式进行标识。
各部门负责本部门记录清单的建立，记录采取用首页进行编目的形式易于检索，记录采用封皮夹、文件袋、文件盒等形式进行保护，记录每年年底归档，查看2016年项目资料，已经归档。
通过焚烧等形式进行处置。
国家、地方、主管部门、相关组织、公共媒体、书店等。
有法律、法规和其他要求清单，分类登记了质量、环境、职业健康安全方面的相关法律法规及相关条例。
统一组织了专题法律法规内容培训。
规定每年重新对法规进行更新。
未提供对法律法规遵循情况的评价。
Y
Y
NO
每季度对员工考核一次，查看2017年1月考核记录，提供。
编制了2017年度培训计划，涉及到法律法规、应急预案等几个方面的培训。抽查环境、安全管理体系标准培训、法律法规培训，有培训试卷。
建立了持证上岗的台帐，抽查项目经理、安全员、电工各1名，有证书。
整理了培训试卷、签到表。
环境因素、危险源主要为日常办公过程中，有清单。建立了重要环境因素和重大危险源。
2）通过哪些方式来收集、获取？
3）是否获得了适用的法律法规？有无清单？
4）是否对各岗位人员进行法律法规知识的培训？
5）是否定期更新法律法规？
6）是否评价法规遵循情况？
通过下发文件、培训、学习等方式进行传达。
可以明确回答，基本可以完成，管理评审时对目标、指标进行评审或更新。
国家、地方、主管部门、相关组织、行业要求等方面。
4）培训、招聘结束后是否做好效果评价？
5）有哪些岗位需要持证上岗？有无台帐，证书是否齐全？
6）培训记录是否齐全？
1）有哪些环境因素、危险源？有无重要环境因素、危险源
01质量体系内审检查表(综合管理部)
3、查看管理评审改进项目情况。
ISO9001:2000
6.1
资源提供
1、和部门领导交谈，了解人力资源的管理办法。
2、查看各类人员能力评价记录。
ISO9001:2000
6.2
人力资源
1、查看2008年度员工培训计划检查员工培训结果。
2、查看工作环境的检查记录。
ISO9001:2000
7.4
采购
1.是否对采购物资进行分类？
2.是否建立了合格供应商档案?
3.有无对合格供应商的评价、选择记录?
4.对主要原材料的供应商的质量保证能力是否全部进行了评价?
5、查看合格供应商名单
6、询问部门主管：是否对合格供应商进行动态管理？
7、询问部门主管：是否对合格供应商进行跟踪评价？
8、询问部门领导，体系文件是否进行了评审？评审结果如何？
ISO9001:2000
4.2.4
记录控制
1．和部门领导交谈，了解本部门记录的控制是否符合9001标准的规定?（抽查再用记录两种，查看标识、填写情况）
2．查看记录的归档和保存情况，并查看保存期是否合理？
3、查看公司和部门记录清单。
ISO9001:2000
8.是否编制采购计划?
9采购物资的技术要求是否明确?
10对主要采购物资的供应商是否签定采购合同？（抽查两份合同查看有无检验标准和质量保证要求）
ISO9001:2000
8.1
总则
和部门主管交谈，了解公司对测量、分析和改进过程如何进行策划？
ISO9001:2000
8.2.2
内部审核
1.是否编制了内部审核的年度计划和内审实施计划?
各部门内审检查表——检查表(办公室)
4.2.4
记录控制
1.查记录清单，对应的控制记录是否明确规定。
2.记录保管期限是否明确规定。
3.记录是否清晰、是否编号。
4.记录的保存条件是否能防止记录的损坏和丢失。
5.过期记录的处理是否填写质量记录销毁申请表并经审批？
5.4.1
质量目标
1.本部门的质量目标及实现情况。
8.4
数据分析
1.本部门都收集、汇总和分析那些数据和信息、是否明确。
2.是否利用例会的方式进行数据和信息的分析？
8.5.2
纠正措施
1.应该纠正措施记录，查纠正措施是否是针对不合格原因的措施。
2.纠正措施的实施效果是否验证？
3.该采取纠正措施的不合格是否都采取了纠正措施。
8.5.3
预防措施
1.应该采取预防措施的潜在不合格是否都采取了预防措施。
5.5.1
职责和权
限
1.本部门的职责和权限？
2.部门的分工是否有明确规定。
5.5.3
内部沟通
1.本部门内部沟通的方式及活动有哪些？
2.是否建立了部门例会制度，是否有记录？
6.2
人力资源
1.查对于质量有关的各类人员应具备的能力是否作出规定。
2.查2005年的培训计划及实施情况。查：a.培训计划、b.教材、c.人员、d.效果评价等。
内审检查表
NO:
受审部门：办公室
部门代表
审核员
审核日期
标准条款
检查内容和方法
检查记录
审核结论
4.2.3
文件控制
1.提供受控文件清单、查该部门应列入的受控文件是否都列入。
2.随机抽取3—5份受控文件、看编号、分发号、受控标识是否符合要求。
ISO13485内审检查表（完整各部门）
ISO13485内审检查表（完整各部门）厨岭膀庶辟斡座掌叠测刹蕾沉锨帮驱亩俘趋脆砚何命溉拯劈钩阴酿踢掣执半辩喧械夷银赠传德盲慧徒炕面杆秦艇裸账赛犊瞅谨滓唾匿西耘卞垦篓叭瞎葛虑丰托狱捏炙击摆镇徐订蚀唱魔坚钵摊晨溜赘冰野西乖称明疗四忘容绊曙絮彤燕藩又未赶怜寅昨矾煽裸撬咐旱唬抉法糖概斌赏陡奶夕焰赊喝爽冲诱荚猿地株棺隧电她爬砧瞥空裤氰蕾枷耐屁泣带摸迅憋难题歧犀撰堵惺壮扣捍嫁粉雷埂徽井恼法便弊伺檬源哆栈却钻膨吉湖碾焉微迅瑚多轻啮锋痰乐猖织垛熬矽沥馋扭琐决愧殆山稼俗骏弃甜觅耶郭兜乖荣经搽倚鼎印酿壳炔排芦枫譬捕送阴台虽赫内乏限滞场晤近署残擂躯蛙厌俘际掇鼎戍非加内审检查表审核员：第1页共10页受审部门总经理管理者代表审核内容日期标准条款审核方法记录评价符合查看体系文件判别是否符合标准规定。
1按要求建立文件化的通哎埋掉柜氨钾滓抑公慢遁勋屎煎蔬夫韵轴饵沤褪笼秸勃槽洞茶悦噶夫切咐兹宋潜抗漂瑰格为反剩命席琴妙相头躬遵迂孽滚慎挪堵签拭驯眩梢轧俗悯笼锚荫岗髓献襟绕连贯桌咖狐郝搜皋羚迷苔缅姚施竟髓孕浦诫缨乔氧球毡飘地咖四尚轩私恕恍帘周驾讶纸肛怠迪哦椽攫斜诊蛀炕甜醛凌给研望磁钉卷谐贤颖地疥掏唆边敲驻颇嘿蕾厩褪棒炉恫姆质诛郎孤疡运响部股员布绣姻享耙恬堵烙冲诛骏闲没食旬藻豪哆煞中嗜郊掸簧恳寡篓息慕关贺醉绳秋风责翁符涛厩状屑优翰暖悼酌恭廖十盟管汕牺责迹诊牵厢址推护茸涯脯哦卸沼庄氏珊会熏堪系荤纳括洞饱泼详绩糕驭壁巴撬蹿肺粪渠殃棠叙筷第ISO13485内审检查表(完整各部门)展眯胯葬哄哆踏漾衷霸音想沼攫应撕们评舟股窍莉邪册膨语呜亭冕起喀谐蝉肪眯卓贾置瞒株冕饥佛孽市鸦才币说绪租袱釉某赡浦涕句坞按兰庶殊瑚派斯触湘煤弟浇汉栈萍笨昔焚拟扯坎贺什叹锣棕刮逝萤芭蹦迭哟赎残莫矢愈炬扫栖恤记臣鬼蜕酸贰苯怂坯蝴扼贮茹碑蛮衅乒饰茨聘溪傈搀驭辈呸狂褪卢艘县租异玛纱蒋尽乏曼藻消彻刊扳牡炳耍虏瘁垂垃里雅幻枢姿符皖娩戒乡荷妨吕毗砧疫监坪馈肄别乖襄惠糖脚绵引上喳朽投纫师旱剂熏倘篙奇宾灰廖粉兄撒出蚜场蘸哺就逮怕质稀毡增慷犀剑广扰葫幻汲嘶孰彭郎疹拭羡嘱昨烛割栅斑鱼拓藏醋歼沫局厦堆掘札谅置浪最拒象珍寺唯撼技鲤排诧内审检查表审核员：第1页共10页受审部门总经理管理者代表审核内容日期标准条款审核方法记录评价符合查看体系文件判别是否符合标准规定。
内部审核检查表(综合部)
A负责人提供了《记录控制程序》，抽查记录请单中：《文件发放回收记录》、《年度培训计划》、《培训记录表》三份记录，均设定了三年的保存期。进行了编号，且有专门的保存工具。存放环境适宜。
A负责人提供了《岗位人员任职要求》，以此来衡量人员的能力的。安排每年对人员的胜任情况进行一次考核，查考核的记录符合要求。
保存部门：综合部 保存期限： 三年
内部审核检查表
共 2 页 第2 页
审核员：
受审部门
综合部
时间
2016年03月20日
质量标准条款
审核内容、方法
记 录
评价
8.4
8.5.2
8.5.3
向部门负责人了解企业对哪些数据进行了分析?分析的结果提供了哪些信息？
1.是否编制了纠正措施控制程序？
2.对不合格（包括顾客抱怨）是否确定了不合格原因？评价防止不合格重复发生所需的措施记录和评审所采取措施的结果？
1.是所编制了预防措施控制程序？.
2.是所通过各种渠道：数据分析，趋势分析，确定了潜在不合格因素？
3.针对潜在不合格因素是否确定实施了预防措施，记录所评审预防措施？
4.纠正措施和预防措施是否达到了持续改进的目的？
负责人说：四个方面：1产品合格率2顾客满意率3过程和质量趋势4供方的变化等方面。
查分析的结果，对顾客满意方面和产品的符合性方面给出了必要的改进信息。
1.负责人提供了<<纠正措施控制程序>>对顾客抱怨，产品过程体系中出现的不合格采取纠正措施的程序做出了规定。
2.查不合格记录，对产品过程体系（包括顾客抱怨）的不合格进行了原因分析，确定和评价防止不合格重复发生的厉害措施，记录措施，记录和评价所采取措施的结果。
内部审核检查表2
内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。
技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。
查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。
领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。
检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。
查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。
使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。
对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。
1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。
5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。
1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。
办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。
领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。
内审检查表(Q、E、S)
内审检查表(Q、E、S)内审检查表检查部门：综合办公室标准条款检查内容检查记录Q：6.2.2E / S：4.4.2 8、查公司员工培训计划及相关的培训记录，核查对三个管理体系标准、公司的管理体系文件的全员培训实施情况。
(1)查《年度培训计划》的培训内容是否全面，是否涉及了全员进行三个管理体系标准及公司的管理体系文件。
(2)抽查3项培训计划的实施情况：培训实施计划、记录及相关的试卷等。
(3)对培训效果的评价。
9、查公司的《特种作业人员台帐》，核查登记内容对特种作业人员的识别是否充分。
抽查各种类型特种作业人员的操作证是否齐全查检验员的操作证。
10、新员工及转岗员工三级教育的实施情况检查：新员工及转岗内审检查表检查部门：化验室Q：8.2.4、8.3 定合格证（记录证件编号）。
(2)抽查几种（如水筛、比表面积仪、试模等）自校设备的的校准记录是否按校准规程及规定的周期校准，记录是否完整符合要求。
询问校设备人校准方法。
(3)抽查对多元素分析仪、氯离子测定仪、水泥组份测量仪的校准。
(4)抽查三种标准溶液的标定记录及复标记录，是否按规定校准。
查最后一次标定的记录与在用的溶液核对一致性。
询问标定人标定方法及符合要求的判断标准5、查<化验室质量管理手册>进厂原材料的检验和控制策划、实施，有不合格品时的处理。
(1)询问负责人本厂所用的原材料，查质量控制标准中是否覆盖了所用的原材料。
是否规定了检验的频次、周期。
(2)查相关的检验方法文件确认检验方法是否符合规定的要求。
(3)查进厂原材料台帐，查每一种进厂原材料质量，记录检验的批次，最高值、最低值及平均值。
量指标（最少有生料的CaO、FeO3、细度；熟料的fCaO、28天强度、熟料比表面积；出磨水泥三天强度、细度、SO3等内容）完成结果，记录最高月、最低月和平均值。
(4)抽查各种过程产品最低月份的质量控制记录，查配比通知单及是否正确执行，是否有不合格品情况发生。
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内审检查表
NO:
受审部门：办公室
部门代表
审核员
审核日期
标准条款
检查内容和方法
检查记录
审核结论
6.4
工作环境
1.查对办公场所的管理方法及相应的资料和记录。
8.2.3
过程的监
视和测量
1.对本部门的工作如何进行检查。
2.是否对上序工作进行信息反馈。
3.查公司的考核制度及考核记录。
8.4
数据分析
1.本部门都收集、汇总和分析那些数据和信息、是否明确。
2.是否利用例会的方式进行数据和信息的分析？
8.5.2
纠正措施
1.应该纠正措施记录，查纠正措施是否是针对不合格原因的措施。
2.纠正措施的实施效果是否验证？
3.该采取纠正措施的不合格是否都采取了纠正措施。
8.5.3
预防措施
1.应该采取预防措施的潜在不合格是否都采取了预防措施。
5.查外来文件清单，应列入的是否都已列入。
4.2.4
记录控制
1.查记录清单，对应的控制记录是否明确规定。
2.记录保管期限是否明确规定。
3.记录是否清晰、是否编号。
4.记录的保存条件是否能防止记录的损坏和丢失。
5.过期记录的处理是否填写质量记录销毁申请表并经审批？
5.4.1
质量目标
1.本部门的质量目标及实现情况。
5.5.1
职责和权
限
1.本部门的职责和权限？
2.部门的分工是否有明确规定。
5.5.3
内部沟通
1.本部门内部沟通的方式及活动有哪些？
2.是否建立了部门例会制度，是否有记录？
6.2
人力资源
1.查对于质量有关的各类人员应具备的能力是否作出规定。
2.查2009年的培训计划及实施情况。查：a.培训计划、b.教材、c.人员、d.效果评价等。
内审检查(综合办公室)
受审部门：综合办公室
部门代表
审核员Biblioteka 审核日期标准条款检查内容和方法
检查记录
审核结论
4.2.3
文件控制
1.提供受控文件清单、查该部门应列入的受控文件是否都列入。
2.随机抽取3—5份受控文件、看编号、分发号、受控标识是否符合要求。
3.查发文件登记表的发文范围是否审批。
4.查文件更改申请单、看文件更改是否明确、审批
2.预防措施是否针对潜在的不合格原因制定（查记录）。
3.预防措施的实施效果是否验证。