华彩9001程序文件-2级文件-程序-2007能力、意识和培训控制程序-培训记录表(doc)【企管】
ISO 9001：2015标准中“能力、培训和意识”条款变化解析
ISO 9001：2015标准中“能力、培训和意识”条款变化解析现代组织的经营管理，不论公营还是私营、外资还是民企，不外乎人、机、料、法、环、测几大方面，特别是作为对组织人员“能力”的要求，是决定组织产品和服务质量的决定性因素。
作为各组织在区分管理水平时首先考虑进行对比的标杆，人员“能力”也一直都是ISO 9001标准历次修订的关注点。
这次ISO 9001标准的修订也不例外，对组织的人员在能力、培训和意识方面的要求，2015版标准的7.2和7.3条款，与2008版标准6.2条款相比，有如下明显变化之处，笔者在下文中对此加以比和解析。
条款标题的变化2008版标准6.2条款中6.2.1条款的标题是“总则”，6.2.2条款的标题是“能力、培训和意识”，在2015版标准中修改为7.2“能力”和7.3“意识”两个条款，标题中虽然取消了对“培训”的描述，但仍包含在“能力”和“意识”条款中。
条款内容的变化（一）2008版标准中的“人员范围”是指从事影响产品要求符合性工作的人员；2015版标准7.2a）是指受其控制的工作人员，且这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性，如组织中从事影响质量管理体系绩效和有效性工作的人员就包括战略决策、目标制定、体系维护、文件管理、人力资源、设计开发、市场营销、原料采购、库房管理、工艺技术、生产制造、设备维护、计量管理、质量检验、物流运输、售后服务、统计分析和内部审核等人员。
另外，2008版标准要求“基于适当的教育、培训、技能和经验”，2015版标准要求“基于适当的教育、培训或经历”，保留了原来要求中的教育和培训，并将原来的技能和经验合并修改为经历。
（二）2008版标准要求6.2.2b）：“适用时，提供培训或采取其他措施以获得所需的能力，c）评价所采取措施的有效性”；2015版标准要求7.2c）：“适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性”；新版标准将2008版标准b）和c）进行了合并，并在注解中给出了更多的促使人员获得所需能力的措施，包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘、分包给胜任的人员等。
ISO9001质量管理体系二级文件 体系记录控制程序
体系记录控制程序1.目的对体系各项记录加以控制，为产品质量合规性、管理体系有效性提供可靠证据。
2.适用范围本程序适用于一体化管理体系运行过程所涉及的全部记录。
3.职责3.1 质量部是产品质量记录控制活动的主管职能部门，其负责：3.1.1检查和督促本程序文件的实施；3.1.2负责涉及产品和服务记录的总体管理。
3.2 行政人事部是环境及职业健康安全活动记录主管职能部门，其负责：3.2.1检查和督促本程序文件的实施；3.2.2负责涉及安全及环境记录的总体管理。
3.3各部门负责本部门记录的管理(含记录的设计、编号、编目、印制、发放、收集、归档、保管、查阅和处置)。
3.4各部门分管的记录见附录“体系记录清单”。
4.工作程序4.1体系记录的范围管理评审、教育、培训、技能和经验、产品实现过程及满足要求的证据、合同评审及由评审引起的措施、供方评价结果以及由评价而采取的纠正措施、过程确认、产品的唯一性标识、客户财产、校准测量设备的依据，偏离校准状态时对先前的测量结果的确认、测量设备校准和验证的结果、内部审核结果，指明授权放行产品的人员、产品符合性状况及随后采取的措施、让步接收状况、纠正措施结果、预防措施结果等的原始记载或其它客观证明材料（含表格、自动记录图表、软件、照片）；安全、环境过程运行、检查、检测记录等。
供方的质量记录。
4.2记录的设计4.2.1记录可采用表格、卡片、图表等形式。
各主管部门要根据产品及其特性和工作需要来确定质量记录的形式和项目，依据系统、完整、清晰的原则进行设计。
如记录表格复杂，须编制“填表说明”。
4.2.2记录要满足有关程序文件规定的记录内容和可追溯性要求，做到科学合理、经济适用。
4.2.3需要时，各主管部门可设计“质量记录清单”以外的质量记录。
4.2.4使用部门设计的质量记录表格，必须经过部长审批后，才能印制和使用。
4.3质量记录的标识和编号4.3.1 所有的质量记录要有相应的名称并经主管部门审查。
ISO9001质量管理体系二级文件 产品监视和测量控制程序
产品监视和测量控制程序1.目的对产品监视和测量作出明确规定，确保未经检验和不合格的产品不投入使用、加工和放行。
2.适用范围本程序适用于外购原材料（含外协件）、在制品和成品的进货、过程和最终产品以及员工职业健康相关监测、环境污染的监视和测量。
3.职责3.1质量部质量部是产品监视和测量的主管职能部门，其负责：3.1.1编制检验和试验工作的管理文件；3.1.2对产品进行检验和试验工作并记录；3.1.3对产品进行检验和试验状态标识并记录；3.1.4进行综合质量统计分析，每季写出分析报告；3.1.5组织对检验员的培训.3.1.5管理检验、试验记录。
3.1.6负责编制产品检验和试验的依据文件（如检验规程等）。
3.2 资材物流部负责设立原材料定置区，并做好其检验和试验状态标识。
3.3 行政人事部负责组织工作场所的职业病危害因素以及环境污染（大气、水、噪声)检测、员工的职业健康检测，并建立员工健康档案。
3.4 生产部负责产品的交检并保持检验和试验状态标识。
4. 工作程序4.1 监视和测量工作的依据检验员依据有效的检验/试验文件，使用适宜的监视和测量设备，进行检验和试验活动。
——产品检验规程；——相关标准和规程；——监视和测量设备。
4.2 原材料的监视和测量4.2.1技术部编制原材料进货验收和试验的技术文件，规定验收和试验的项目、检验的数量和频次及其接收的标准，作为进货验收的依据。
4.2.2原材料入库前，由采购员或材料库管理员提交检验员检验，并同时提交供方出具的合格证或质量证明文件。
4.2.3检验员依据相关规定对交检原材料进行验收，并在“原材料进货验收和试验登记表”上记录。
4.2.4判定为合格的原材料，由检验员填发“原材料入厂检验单”交库管员办理入库手续；判定为不合格的原材料，由库管员提请授权审理人员评审和处置。
4.2.5未经验证的原材料不得投入加工或使用。
如生产急需而来不及验证时，要由生产部办理“紧急放行申请”，经不合格品审理小组批准后方可放行。
制造业ISO9001 14001 二级文件 程序文件 方针、目标控制程序
方针、目标控制程序1目的通过规定方针、目标的制定，并对目标、指标的展开、实施、监测等过程的控制，最终确保公司目标、指标和方案的实现。
2范围适用于公司方针、目标、指标和方案的制定与展开。
3职责3.1最高管理者负责质量方针、质量目标、环境方针、环境目标指标和方案的制定及批准发布。
3.2管理者代表负责质量方针、质量目标、环境方针、环境目标指标和方案审核。
3.3体系管理员负责形成文件的质量方针、质量目标、环境方针、环境目标指标和方案的管理。
3.4各部门负责本部门年度环境目标指标和方案及质量目标展开与实施。
4工作程序4.1方针、目标的制定、审核、批准4.1.1质量方针、环境方针是公司在一定时期内的经营纲领和战略计划，是公司全体员工实现目标、指标和方案的行为准则。
公司质量方针、环境方针一般以3至5年为实现时间段，质量目标、环境目标指标和方案每年一制定。
4.1.2最高管理者在制定质量方针、质量目标时的主要依据：a公司的中、长期规划；b国家有关政策、法律、法规和条例；c市场情报和预测；d国内、外同行业竞争对手的技术经济动向和经营策略；e本公司的现状。
包括技术水平、生产能力、资金及人力资源的实现情况等。
4.1.3最高管理者在制定环境方针、环境目标指标和方案时的主要依据：a. 初始环境评审的结果；b. 公司的经营战略及战略计划，如公司的长远战略中的环境条款、能源及资源条款等；c. 现有的其他方针，如职业健康、安全、质量方针；d. 相关方如员工、执法机构、居民、顾客、供方、投资者等的观点和要求；e. 相关的适用法律、法规；f. 成文的环境标准、包括ISO14000系列标准。
4.1.4最高管理者通过以上信息分析提出质量方针、质量目标、环境方针、环境目标指标和方案的草案，并报总经理办公室审议通过，由管理者代表审核，最高管理者批准。
4.1.5 最高管理者确保质量方针：a充分体现公司经营理念在质量上的要求；b符合公司规模及产品类型；c承诺满足要求和持续改进质量管理体系的有效性；d提供制定和评审质量目标的框架，通过目标的展开、落实而得以实现；4.1.6 最高管理者确保环境方针：a.适合于公司所有活动、产品和服务的性质、规模与环境影响；b.包括对遵守有关法律、法规和其他要求的承诺；c.包括对持续改进和污染预防的承诺；d.提供建立和评审环境目标和指标的框架；4.1.7质量目标在内容上应包含：a建立在公司的质量方针的基础上，尤其是对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺方面应与质量方针保持一致；b包括满足产品要求所需的内容。
ISO9001程序及流程图人力资源管理控制程序
按培训计划,每年应对在岗员工至少进行一次全面的岗位技能培训和/或考核。
4.2.5特殊工作人员培训
a)关键工序人员的培训，由所在岗位技术负责人负责培训，培训合格后持证上岗;每年对于这些岗位的人员还应进行培训和考核；
b)化学品/危险品仓库管理员、化学品/危险品采购、运输、使用人员、安全防火管理员、质量管理体系内审员等,其中化学品危险品仓库管理员、化学品/危险品使用人员及工艺操作员为重要岗位人员,除接受一般操作工人的培训内容外，还应接受所在岗位的职责、重要因素和应急知识等培训。
本厂鼓励员工参与质量管理，为实现质量目标做出贡献。
4.3培训计划及其实施
4.3.1每年11月各部门上报行政部下年度的《培训申请单》，根据本公司需求及下年度各部门《培训申请单》,品管课于12月制定下年度的培训计划（包括培训内容、对象、时间性、考核方式等内容）,经总经理批准后下发各部门，并监督实施。
4.3.2培训可采取在公司内组织专家讨论会、黑板报、画报、信息通报、新员工的岗位考核和培训以及公司外参观学习等形式、培训人员可脱产、半脱产或在岗培训。
b)部门基础教育：了解部门岗位职责、本部门质量目标、工作的主要内容，由所
编制
审核
批准
日期
日期
日期
有限公司
编号
版本/版次
A/0
文件类别
程序文件
页码
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文件名称
人力资源管理程序
生效日期
在部门负责人组织进行;
4.2.3适用时进行服务岗位技能培训：学习作业指导书、所用设备的维护保养知识、操作步骤、安全事项及紧急情况的应变措施等，由所在岗位技术负责人组织进行，并进行书面和操作考核，合格者方可上岗。
ISO9001-2阶文件-不合格品控制程序
一：目的
本程序规定了公司对不合格/不适合品及物料的识别、标识、隔离、评审、处置、记录的过程，规定不合格/不适合品控制的职责和权限，以防止不合格/不适合产品非预期使用和交付；杜绝品质问题发生。
二：范围
本程序适用于本公司来料、在制品、成品及交付使用产品中的不合格/不适合品的控制。
三：定义
不合格：未满足要求
返工：为使不合格产品符合要求而对其采取的措施。
返修：为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施。
让步接收：不影响产品功能或无可靠性缺点的材料可作有条件接收。
评审组：由生产/品质/工程/生管/仓库/业务等相关部门组成的对不合格品进行分析并确定处理办法的一个临时组合。
四：来料不合格品的控制
六：成品不合格的控制
七：交付后或使用中不合格品的理控制
九：相关记录
9.1《检验报告》
9.2《巡检报告》
9.3《不合格报告》
9.4《生产日报表》
9.5《退货单》
9.6 《报废单》
9.7《品质异常通知单》。
华彩9001程序文件-2级文件-程序-2007能力意识和培训控制程序-能力意识和培训控制程序(doc)
宁波华彩电器有限公司文件修改 2006-12-31 文件名称：能力、意识和培训控制程序编制：文件编号：QB/HC2007 版本：A/01 审核：主控部门：行政部批准：能力、意识和培训控制程序1.目的本程序文件根据ISO9001：2000中的6.2.2条款编制，目的为提高公司员工的质量意识和专业技术，满足质量管理体系对员工素质的要求。
2.范围适用于所有从事对公司产品质量有影响的工作人员。
3. 术语及定义4. 职责4.1管理者代表负责各类人员培训的领导工作。
4.2行政部负责制订培训计划报总经理批准后组织实施。
4.3各部门按照实际需要提出培训的要求，协助配合完成培训任务。
5. 流程5.1员工应理解工厂质量方针、目标与其质量责任的关系，并具备完成所在岗位任务所需的知识、技能和经验。
5.2高、中级管理人员应掌握全面参与质量管理体系运行所需的方法和技术。
5.3专业管理技术人员按专业技术管理要求，结合本公司实际和岗位要求，接受相应的专业培训和继续教育。
5.4技术工人培训5.4.1新工人、转岗工人应做到先培训后上岗。
5.4.2特殊工种人员应对其所在岗位要求的知识、技能和经验进行资格考核，持证上岗。
5.5行政部负责组织建立“各类员工岗位任职要求”。
作为公司员工培训考核的基本依据和要求。
5.6行政部根据各类员工认职要求和公司实际需要，组织编制公司员工“培训计划表”，有计划、有重点地组织培训，使各类人员都有培训机会，并坚持专业对口，按需培训，学以致用。
5.7培训计划由总经理批准，由行政部负责组织实施。
5.8根据培训计划分类组织实施培训，培训分为内培和外培，内培为聘用工程师或企业内能够胜任的人员进行培训，外培可联系派往学校或专业厂家进行专业培训。
5.9每次培训（班）均应建立培训记录表，对公司员工应建立“员工培训、经历、资宁波华彩电器有限公司文件修改 2006-12-31 文件名称：能力、意识和培训控制程序编制：文件编号：QB/HC2007 版本：A/01 审核：主控部门：行政部批准：格和教育记录”。
ISO9001文件和记录操纵程序
1 目的为了确保质量治理体系所要求的文件和记录取得有效操纵，使其适用、有效、完整、统一。
以利于识别、检索和标准化治理。
2 适用范围适用于公司与质量治理体系有关的文件和记录的治理，对文件和记录的分类、编审批、发放、编号标识等进行操纵。
3 引用文件无4 术语和概念文件——信息及其承载媒体，包括标准、标准、报告、图样、记录等。
技术文件——与产品的设计、制造、查验有关的标准和文件。
包括产品图样、产品技术标准、零部件明细表、外购件明细表、技术通知、产品说明书、工艺文件、工艺标准、工艺装备的图样、查验标准、实验规程等。
治理文件——除技术文件外的其它文件。
受控文件——指在公司质量治理体系文件中，直接阻碍产品质量或有较大的阻碍，须操纵其分发范围和利用版本，须追溯并进行相应更改、换版、收回等操纵的文件。
非受控文件——不属于受控文件范围的文件。
5 职责总经办负责公司文件和记录的归口治理。
公司各部门负责按本程序的要求操纵本部门文件和记录发放、接收、利用等，各部门编制的文件和记录编号由各部门按本程序规定编号。
文件和记录的编审批职责编制者责任：对文件内容的正确性、完整性和合理性负要紧责任，对在校对、审核及审批进程中发觉的错误和改良意见进行修订。
校对者责任：对编制出的文件的准确性、和谐性、合理性和完整性负责。
审核者的责任：对编制出的文件的内容进行全面检查，对文件编制者因考虑不周而产生的原那么性过失负要紧责任。
标准化审查者责任：对技术文件贯彻有关法律、法规、标准（尤其是强制性法规、标准）的标准性、正确性、完整性进行审查。
会签者责任：审查文件中与本部门相关的内容的合理性、经济性负责，并对会签文件与本部门有关部份的过失和原那么性错误负责。
工艺审查者责任：对设计图纸的结构、尺寸和公差等的工艺（如机加、装配、调试等）符合性和和谐性进行审查。
批准者责任：对文件贯彻国家、行业的有关方针、政策、法规情形及正确性、经济性和完整性负责。
6 程序文件分类质量治理体系文件包括质量手册、质量体系程序文件、作业文件、质量打算、质量记录及其它与质量有关的文件（如质量报告）等。