6.6 2011对商业伙伴的流程和程序进行定期风险评估的程序和记录
风险评价管理程序
风险评价管理程序风险是指可能对组织目标的实现产生不利影响的事件或情况。
对于任何组织而言，都需要进行风险评价和管理，以便及时识别和应对可能的风险。
风险评价管理程序是指用于确定、评估、监控和控制风险的一系列步骤和流程。
下面将介绍一个典型的风险评价管理程序，包括七个主要步骤。
第一步：风险识别风险识别是风险评价管理程序的第一步。
通过收集信息、进行讨论和分析，确定可能存在的风险事件和潜在的风险因素。
这一步骤应该是全面的、系统的，尽可能地涵盖各个方面和环节。
第二步：风险评估风险评估是对已识别的风险进行定量或定性分析的过程。
通过评估风险的概率和影响程度，确定其风险等级。
在此基础上，可以对风险的重要性进行排名，以便后续的风险优先级排序和管理。
第三步：风险控制风险控制是通过采取预防措施和应急措施，降低风险概率和/或影响程度的过程。
预防措施包括识别和消除风险来源，建立一套完善的安全和管理制度。
应急措施则是针对风险事件的实际发生，及时做出反应，以减轻风险带来的损失。
第四步：风险监控风险监控是对已实施的风险控制措施进行监测和评估的过程。
通过定期检查、数据分析和报告，确保控制措施的有效性和持续性。
监控风险的变化和演化趋势，及时更新风险评估和控制策略。
第五步：风险沟通风险沟通是促进组织内外各方对风险的共识和理解的过程。
通过与相关方进行沟通和交流，传达风险管理的信息和策略，获得反馈和建议，提高风险管理的透明度和参与度。
第六步：风险记录和报告风险记录和报告是对风险评价和管理过程进行记录和汇报的过程。
详细记录风险识别、评估、控制和监控的结果和措施，形成完整的风险档案。
定期向决策者和相关方汇报风险状态和趋势，以支持决策和行动。
第七步：风险回顾和改进风险回顾和改进是对风险评价和管理程序进行回顾和改进的过程。
通过对已实施的风险管理活动进行评估，总结经验教训，找出不足和改进的空间。
基于回顾结果，及时调整和完善风险评价和管理程序，提高其有效性和适应性。
商业伙伴安全评估
商业伙伴安全评估一、背景介绍在商业合作中，选择可靠的商业伙伴至关重要。
为了确保商业伙伴的安全性和可信度，进行商业伙伴安全评估是必要的。
本文将介绍商业伙伴安全评估的目的、流程和标准，以及如何评估商业伙伴的安全性。
二、目的商业伙伴安全评估的目的是评估商业伙伴的安全性和可信度，以确保与其合作不会对自身业务和信息安全造成风险。
通过评估商业伙伴的安全性，可以减少合作风险，保护企业的利益和声誉。
三、流程1. 收集商业伙伴信息：收集商业伙伴的基本信息，包括公司名称、经营范围、注册资本等。
同时，收集商业伙伴的相关证件和资质，如营业执照、资质证书等。
2. 进行背景调查：对商业伙伴进行背景调查，了解其经营状况、信用记录、法律纠纷等情况。
可以通过查询相关数据库、咨询第三方机构或与其过往合作伙伴进行交流等方式获取信息。
3. 评估商业伙伴的安全管理体系：评估商业伙伴的安全管理体系，包括信息安全政策、安全组织架构、安全培训等。
可以要求商业伙伴提供相关文件和证明材料，并进行现场检查和面谈。
4. 评估商业伙伴的信息安全措施：评估商业伙伴的信息安全措施，包括网络安全、数据保护、物理安全等方面。
可以要求商业伙伴提供相关安全措施的描述和证明材料，并进行现场检查和测试。
5. 评估商业伙伴的供应链安全：评估商业伙伴的供应链安全，包括物流安全、产品质量控制、供应商管理等方面。
可以要求商业伙伴提供相关的供应链管理文件和证明材料，并进行现场检查和抽样测试。
6. 编写评估报告：根据评估结果，编写商业伙伴安全评估报告，包括评估结论、存在的安全风险和建议的改进措施等。
报告应具备客观、准确、详细的特点，便于后续决策和跟踪。
四、评估标准商业伙伴安全评估的标准应根据实际情况和业务需求制定，但通常包括以下方面：1. 公司背景和信用记录：评估商业伙伴的公司背景和信用记录，包括注册资本、经营范围、经营状况等。
2. 安全管理体系：评估商业伙伴的安全管理体系，包括信息安全政策、安全组织架构、安全培训等。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在现代社会中，风险评估及风险控制程序是各个组织和企业必不可少的管理工具。
通过对潜在风险的评估和制定相应的控制措施，可以匡助组织和企业减少损失、保护利益、提高运营效率。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式和内容要求。
二、风险评估程序1. 风险识别风险评估的第一步是识别潜在的风险。
通过对组织或者企业的业务流程和活动进行全面的分析，确定可能存在的各类风险。
例如，市场风险、操作风险、法律风险等。
在这一步骤中，可以借助专业工具如SWOT分析、PESTEL分析等进行辅助。
2. 风险分析在风险识别的基础上，进行风险分析是评估风险程度和潜在影响的重要步骤。
通过对每种风险的概率和影响程度进行评估，确定风险的优先级。
可以采用定性和定量的方法进行分析，如风险矩阵、事件树分析等。
3. 风险评估风险评估是综合考虑风险识别和风险分析的结果，对风险进行综合评估和排序。
根据风险的优先级，确定应对风险的重要性和紧急性。
可以使用评估工具如风险指数法、风险优先级法等进行风险评估。
4. 风险报告在风险评估完成后，需要编写风险报告，将评估结果和相关分析进行整理和总结。
风险报告应包括风险识别的范围、风险分析的方法和结果、风险评估的综合评估和排序等内容。
报告应具备清晰、准确、简明的特点，便于管理层和相关人员理解和决策。
三、风险控制程序1. 风险预防根据风险评估的结果，制定相应的风险预防措施。
通过调整业务流程、加强内部控制、培训员工等方式，降低风险的发生概率。
例如，建立健全的内部审计体系、制定操作规程、加强员工培训等。
2. 风险减轻对于无法彻底避免的风险，需要制定相应的风险减轻措施。
通过采取控制措施如保险、备份、灾难恢复计划等，减少风险发生时的损失程度。
例如，购买财产保险、建立数据备份系统、制定灾难恢复计划等。
3. 风险转移对于某些风险，组织或者企业可以选择将其转移给其他方。
通过购买保险、签署合同等方式，将风险责任转嫁给保险公司或者合作火伴。
商业伙伴安全评估
商业伙伴安全评估商业伙伴安全评估是一种评估商业伙伴在安全方面的能力和风险的过程。
它旨在确保与商业伙伴的合作能够保护企业的利益和资产，并降低与商业伙伴合作可能带来的潜在风险。
商业伙伴安全评估的目的是确定商业伙伴在数据保护、信息安全和物理安全等方面的能力和措施，并评估其对企业的风险影响。
通过对商业伙伴的安全能力进行评估，企业可以更好地了解与商业伙伴合作可能带来的潜在风险，并采取相应的措施来减轻这些风险。
商业伙伴安全评估通常包括以下几个步骤：1. 收集商业伙伴信息：首先，需要收集商业伙伴的基本信息，包括公司名称、注册地址、联系人等。
此外，还需要了解商业伙伴的行业背景、经营范围和业务模式等。
2. 评估商业伙伴的安全政策和程序：评估商业伙伴的安全政策和程序是商业伙伴安全评估的重要步骤。
需要了解商业伙伴是否有明确的安全政策和程序，并评估其是否符合国际安全标准和最佳实践。
3. 评估商业伙伴的数据保护措施：数据保护是商业伙伴安全评估的核心内容之一。
需要评估商业伙伴对数据的保护措施，包括数据加密、访问控制、备份和恢复等方面的措施。
4. 评估商业伙伴的信息安全措施：除了数据保护，还需要评估商业伙伴的信息安全措施。
包括网络安全、系统安全、应用程序安全等方面的措施。
5. 评估商业伙伴的物理安全措施：物理安全也是商业伙伴安全评估的重要内容。
需要评估商业伙伴的办公场所、设备和设施等方面的物理安全措施。
6. 评估商业伙伴的合规性：商业伙伴是否符合相关法律法规和行业标准也是商业伙伴安全评估的重要内容。
需要评估商业伙伴是否遵守相关法律法规和行业标准，并评估其合规性风险。
7. 评估商业伙伴的供应链安全：商业伙伴的供应链安全也需要评估。
需要了解商业伙伴的供应链管理措施和供应商选择标准，并评估其对企业的供应链安全的影响。
8. 编写评估报告：最后，根据评估结果，编写商业伙伴安全评估报告。
报告应包括商业伙伴的安全能力评估结果、存在的风险和建议的改进措施等内容。
反恐手册定期对商业伙伴的流程和程序进行内险评估的程序
商业伙伴要求外国制造商对于商业伙伴的选择，包括承运人、其他制造商、产品供应商和卖主（零件和原材料供应商等）必须有书面的、可核准的程序。
●安全程序对于那些符合C-TPAT认证条件的商业伙伴（承运人、进口商、港口、码头、经纪人、并装业者等），外国制造商必须有文件证据（比如C-TPAT证书、SVI编号等）表明这些商业伙伴是否经过C-TPAT认证。
对那些不符合C-TPAT认证条件的商业伙伴，外国制造商应要求它们的商业伙伴出示它们达到C-TPAT安全标准的书面/电子确认书（比如合同义务；由商业伙伴的一位高级官员签字保证合规的信件；由商业伙伴出示一份书面声明表明其符合C-TPAT安全标准或一个外国海关主管部门管理为世界海关组织（WCO）所认可的同等安全计划的要求；或者，提供一份完整的外国制造商安全问卷）。
基于一项被记录的风险评估程序，外国制造商必须对不符合C-TPAT条件的商业伙伴进行核准，以验证其是否达到C-TPAT的安全标准。
●原发点外国制造商必须确保商业伙伴遵照C-TPAT安全标准制定安全程序和规程，以强化在原发点装运、组装或制造的完整性。
基于风险的性质应对商业伙伴的程序和设施定期进行审核，并且保持外国制造商所要求的安全标准。
●参与外国海关主管机关的供应链安全计划及获得认证的情况获得外国海关主管机关管理的供应链安全计划认证的当前或未来的商业伙伴应被要求向外国制造商表明其参与计划的状况。
●安全程序对于运往美国的货物，外国制造商应监督将运输服务分包给其他承运人的C-TPAT承运人用的是其他为C-TPAT所批准的承运人，或者如果是非C-TPAT批准的承运人，则其达到商业伙伴要求里所描述的C-TPAT安全标准。
因为外国制造商须对将货物装运上拖车或集装箱负责，因此它们应该与承运人一起工作以确保在装运时实施了有效的安全程序和控制措施。
1．外国制造商应基于它们的商业模式对它们整个供应链中存在的风险应该有记录在案的、可核准的确定程序（运输量、原产国、航线、C-TPAT成员资格、通过公开信息渠道获悉的潜在恐怖威胁、存在的安全隐患、过去的安全事故等）。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是为了帮助企业识别和评估潜在风险，并采取相应的措施来降低和控制这些风险。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的目的、步骤和相关要素。
二、目的风险评估及风险控制程序的目的是为了保护企业的利益，确保业务运营的可持续性和稳定性。
通过对潜在风险的评估和控制，企业能够及时发现和应对可能对业务产生负面影响的因素，从而降低潜在损失和风险。
三、步骤1. 风险识别：通过对企业内外部环境的分析和评估，确定可能存在的风险因素。
这些因素可以包括市场竞争、技术变革、法律法规变化等各种可能对企业产生不利影响的因素。
2. 风险评估：对已识别的风险因素进行评估，确定其对企业的潜在影响程度和可能性。
评估方法可以包括定性分析和定量分析，通过对风险的概率和影响程度进行评估，确定风险的优先级和紧急程度。
3. 风险控制：根据风险评估的结果，制定相应的风险控制措施。
这些措施可以包括风险转移、风险减少、风险避免等不同的方法。
同时，还需要制定相应的风险控制计划，并明确责任人和实施时间。
4. 风险监测和反馈：建立风险监测机制，定期对已实施的风险控制措施进行评估和监测。
同时，建立反馈机制，及时收集和分析风险控制的效果，对不足之处进行改进和调整。
四、相关要素1. 风险管理团队：组建专门的风险管理团队，负责风险评估及风险控制程序的实施和监督。
团队成员应具备相关的专业知识和经验，能够有效地识别和评估风险，并提出有效的控制措施。
2. 风险评估工具：选择适合企业的风险评估工具，如SWOT分析、PESTEL分析等。
通过这些工具，可以全面、系统地评估企业面临的各种风险因素。
3. 风险控制措施：根据风险评估的结果，制定相应的风险控制措施。
这些措施应具体、可行，并能够有效地降低和控制风险。
4. 风险监测机制：建立风险监测机制，定期对已实施的风险控制措施进行评估和监测。
通过监测，及时发现风险控制的不足之处，并采取相应的改进措施。
P-020对商业伙伴的流程和程序进行风险评估的程序-反恐程序文件
风险评估小组组长召开商业伙伴评估负责人会议，通报评估情况，作出总体评价，提出相应要求，同时将不符合项下发至商业伙伴相关负责人。
10、评估结果的处理：
当商业伙伴纠正措施实施完成并报告回复后，风险评估小组组长根据重新评估情况，作出相关处理并通告商业伙伴负责人，评估结果作为该商业伙伴下次评估的参考依据。
6.2.2风险评估前要重新评估与流程、程序范围有关的资料及前次评估记录；
6.2.3有效地评估所有应评估的范围；
6.2.4根据记录和证据资料及现场考察等确认流程和程序是否符合规定的要求；
6.2.5将评估中的不符合事项向风险评估小组汇报。
7Байду номын сангаас评估内容：
7.1评估商业伙伴的流程和程序是否符合规定的要求
7.2评估各部门的保安行为是否符合流程和程序之要求；
6、风险评估小组组长职责：
6.1评估小组组长职责：
6.1.1代表评估小组对评估实施管理；
6.1.2确定评估范围；
6.1.3确认评估结果；
6.1.4确认纠正措施、实施计划及处理结果；
6.1.5汇总评估结果，作出评估总结报告。
6.2评估小组成员职责：
6.2.1根据评估组长选定的流程、程序的范围进行风险评估；
4、职责权限
4.1由生产、品质、物控等部门对商业伙伴进行生产、品质、技术方面进行评估。
4.2由生产部、安全主任和行政部对商业伙伴进行安全方面的评估。
4.3安全管理者联同相关部门定期对商业伙伴的流程和程序进行评估。
5、风险评估小组由以下人员组成：
风险评估小组组长由行政办经理担任；风险评估小组成员由采购部、品管部、业务部、生产部及安全主任等相关人员担任。
1、目的：
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序一、引言风险评估和风险控制程序是组织在进行业务活动时必须采取的一系列措施，旨在识别、评估和控制可能对组织目标产生负面影响的风险。
本文将详细介绍风险评估和风险控制程序的标准格式，包括程序的目的、范围、定义、评估方法、控制措施和监控等内容。
二、程序目的风险评估和风险控制程序的目的是确保组织能够及时识别和评估潜在风险，并采取相应的控制措施，以降低风险对组织目标的影响。
通过实施该程序，组织能够更好地保护其利益、提高业务运作的可持续性，并满足相关法规和法律要求。
三、程序范围本程序适用于组织内所有部门和业务活动。
所有员工都有责任参与风险评估和风险控制工作，并按照该程序的要求进行操作。
四、定义1. 风险评估：指对潜在风险进行系统的识别、分析和评估的过程。
评估结果将用于确定风险的重要性和优先级。
2. 风险控制：指采取一系列措施以减轻或消除已识别风险的潜在影响的过程。
控制措施的选择应基于评估结果和组织的风险承受能力。
五、评估方法1. 风险识别：组织应通过定期召开会议、收集员工反馈、审查历史数据等方式，识别可能对业务活动产生负面影响的风险。
识别的风险应进行记录和分类。
2. 风险分析：对识别的风险进行定性和定量分析，确定其可能性和影响程度。
分析结果应综合考虑各项因素，并进行风险优先级排序。
3. 风险评估：基于风险分析结果，对风险进行综合评估，确定其重要性和优先级。
评估结果将用于制定风险控制措施的优先级。
4. 风险记录和跟踪：对评估的风险进行记录和跟踪，确保风险信息的准确性和及时性。
记录应包括风险描述、评估结果、控制措施和责任人等信息。
六、控制措施1. 风险避免：针对高优先级风险，组织应采取措施避免其发生。
例如，制定和执行相应的政策和规程，提供员工培训和意识教育等。
2. 风险减轻：对中等优先级风险，组织应采取措施减轻其潜在影响。
例如，制定紧急预案、备份数据、加强安全措施等。
3. 风险转移：对低优先级风险，组织可以考虑采取措施将其转移给第三方。
CTPAT对商业伙伴的流程和程序进行风险评估程序
8.5實施糾正措施並確認後,向風險評估小組報告。
10.0評估結果的處理：
當商業夥伴糾正措施實施完成並報告回復後,風險評估小組組長根據重新評估情況,作出相關處理並通告商業夥伴負責人，評估結果作為該商業夥伴下次評估的參考依據
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核
准
審
核
擬
案
1.目的
確保公司之供應商/承包商活動符合國家法律法規，供應商安保系統安全有效，無恐怖及安全隱患。
2.範圍
本程式適用我司所有供應商/承包商.
3.權責
管理部工安課負責供應商/承包商的初階風險評估及裁決。
工安組、關務部負責運輸類供應商/承包商的評估。
工安組、採購部負責原物料類供應商/承包商的細部評估。
對應分數
得分
備註
發貨量
2000K以上
高
10
高風險：50-70分
中風險：20-49分
低風險：20分以下
1000-2000K
中
6
1000K以下
低
3
財務健康
不健康(因錢不能供貨)
高
10
健康(正常供貨)
低
0
保安系統
無保安及監控系統
高
10
有保安
中
5
有保安和監控系統
低
0
物流管理
物流公司安排
高
10
ABC分類安排
中
5
供應商安排
低
0
及時裝運
送貨不及時
高
10
偶而不准時
中
5
送貨及時
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序一、背景介绍风险评估和风险控制程序是企业在日常运营中必不可少的一项工作。
通过对潜在风险进行评估和制定相应的控制措施，可以帮助企业降低风险发生的可能性，并保障企业的可持续发展。
本文将详细介绍风险评估和风险控制程序的标准格式。
二、风险评估程序1.确定评估目标：首先，需要明确风险评估的目标，例如评估特定项目、业务流程或整个企业的风险情况。
2.收集信息：收集与评估目标相关的信息，包括企业内外部环境、相关法规和标准、历史数据等。
3.识别风险：基于收集到的信息，识别出可能对企业产生不利影响的风险，包括内部和外部风险。
4.评估风险：对已识别的风险进行定性和定量评估，确定其概率和影响程度，并计算出风险的综合评估值。
5.优先排序：根据风险的综合评估值，对风险进行优先排序，以确定哪些风险需要优先考虑并采取相应的控制措施。
6.编制报告：根据评估结果，编制风险评估报告，包括风险清单、评估结果和建议的控制措施等。
三、风险控制程序1.确定控制目标：根据风险评估结果，确定需要控制的风险和控制目标，例如减少风险概率、降低风险影响等。
2.制定控制措施：针对每个控制目标，制定相应的控制措施，包括预防控制、检测控制和纠正控制等。
3.实施控制措施：将制定的控制措施付诸实施，并确保相关人员理解和遵守这些控制措施。
4.监控控制效果：建立监控机制，定期对控制措施的有效性进行评估和监测，并及时调整和改进控制措施。
5.记录和报告：记录控制措施的实施情况和效果，并定期向相关部门和管理层报告风险控制的情况。
四、风险评估和风险控制程序的重要性1.保护企业利益：风险评估和风险控制程序可以帮助企业识别和降低潜在的风险，保护企业的利益和资产。
2.提高决策质量：通过对风险进行评估，可以为企业决策提供有力的依据，降低决策的风险和不确定性。
3.遵守法规和标准：风险评估和风险控制程序可以帮助企业遵守相关的法规和标准，降低法律风险和合规风险。
4.改进业务流程：通过对风险进行评估和控制，可以发现和改进企业的业务流程，提高效率和竞争力。
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5
价格水平
优惠程度
消化涨价的能力
成本下降空间
6
技术能力
工艺技术的先进性
后续研发能力
产品设计能力
7
后援服务
零星订货保证
配套售后服务能力
8
人力资源
经营团队
员工素质
雇佣方法
9
合作状况合同ຫໍສະໝຸດ 约率合作融洽关系合作年限
10
总分
备注
一、标准：满分100分，每一小项目为4分。
二、等级：
1、60分以下为不合格，应取消与其的合作关系；
商业伙伴风险评估程序
一、总则
1、为加强商业伙伴的流程和程序的安全管理，使其严格遵守公司的有关安全生产规章制度，避免各类安全事故的发生，防止因为商业伙伴的责任而影响公司的声誉和效益，结合公司实际特制定本制度。
2、本办法适用于公司所有商业伙伴（供应商、货代等）。
二、管理原则和体制
1、公司可对商业伙伴的风险评估评定信用等级，根据等级实施部同的管理。
2、安全水平：包括：（1）生产保安措施；（2）运输保安措施；（3）存放保安措施。
3、质量水平：包括：（1）来料的优良品率；（2）质量保证体系；（3）样品质量。
4、交货能力：包括：（1）交货的及时性；（2）扩大供货的弹性；（3）样品的及时性。
5、价格水平：包括：（1）优惠程度；（2）消化涨价的能力；（3）成本下降空间。
2、公司应每隔半年对商业伙伴进行风险评估的评价，不合格的解除商业伙伴的合作关系。
3、风险评估应在规定时限内完成。
4、风险评估记录应归档，记录保存一年以上。
5、风险评估小组应由技术中心、厂办、物供、品管、生管中心共同评估完成。
三、商业伙伴的风险评估评级标准
四、公司制定如下商业伙伴的风险评估评级标准：
（一）标准：满分100分，每一小项目为4分。
2、60分-69分为合格，可保持合作关系；
3、70-79分为良，可保持合作关系；
4、80分及以上未优秀，应积极保持合作关系，并从公司的长远角度发展，在选择商业伙伴时，应优先考虑。
（二）等级：1、60分以下为不合格，应取消与其的合作关系；
2、60分-69分为合格，可保持合作关系；
3、70-79分为良，可保持合作关系；
4、80分及以上未优秀，应积极保持合作关系，并从公司的长远角度发展，在选择商业伙伴时，应优先考虑。
（三）、项目细分：
1、资质水平：包括：（1）经营资质；（2）特种作业资质。
6、技术能力：包括：（1）工艺技术的先进性；（2）后续研发能力；（3）产品设计能力。
7、后援服务：包括：（1）零星订货保证；（2）配套售后服务能力。
8、人力资源：包括：（1）经营团队；（2）员工素质；（3）雇佣方法。
9、合作状况：包括：（1）合同履约率；（2）合作融洽关系；（3）合作年限。
五、本评估程序应明确告知各商业合作伙伴（供应商、货代等）。
六、记录
《对商业伙伴的流程和程序进行风险评估的记录》
商业伙伴的流程和程序风险评估记录
商业伙伴名称：
序号
评估项目
项目细分
项目得分
项目总分
评估人签字
1
资质水平
经营资质
特种作业资质
2
安全水平
生产保安措施
运输保安措施
存放保安措施。
3
质量水平
来料的优良品率
质量保证体系
样品质量
4
交货能力
交货的及时性
扩大供货的弹性