山西财经大学科研成果管理办法
财经大学科研项目管理办法(修订)模版
财经大学科研项目管理办法（修订）模版财经大学科研项目管理办法（修订）第一章总则第一条为全面落实学校科研强校，服务活校的办学指导思想，推动学校科研事业健康持续发展，提升学校科学研究水平，根据《国务院关于改进加强财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号）、《教育部关于进一步加强高校科研项目管理的意见》（教技〔2012〕14号）、《省人民政府关于改进加强我省财政科研项目和资金管理的实施意见》（xx号）和《高等学校预防与处理学术不端行为办法》（中xx月）等文件精神，结合我校实际，制定本办法。
第二条本办法旨在加强和完善我校科研项目的规划和管理，促进学校科研项目管理工作的科学化与规范化，推动学校科研项目数量的增加和质量的提升，保证科研项目的顺利实施和圆满完成，使科研项目更好地为科技进步和地方经济社会发展服务，更好地支撑学校学科专业建设和人才培养工作。
第三条本办法所指科研项目，是指所有在学校科研处立项的项目，按项目性质，分为纵向科研项目、横向科研项目和学校立项科研项目三大类。
纵向项目是指由国家、省级科研项目主管部门、省部级政府部门按计划公开发布并由财政经费资助的项目。
横向项目是指由地方政府部门、企事业单位委托的非计划性项目以及国际合作项目、境外（含港、澳、台）基金、非基金类资助的项目，国内民间基金资助的项目及各单位与企业开展的产学研合作所承担的各类项目。
学校立项科研项目指财经大学科学研究基金项目，包括校内配套项目。
纵向项目分国家级项目、省部级项目和其他纵向项目。
国家级项目指国家自然科学基金项目、国家哲学社会科学基金项目、国家科技部等列入国家科研计划的项目；省部级项目指列入国务院各部、委、局的科研项目和教育部人文社会科学研究项目、省哲学社会科学规划项目、省科技厅应用基础研究计划项目和省教育厅省院省校合作项目。
第四条学校积极调动和保护科研人员的积极性与创造性，鼓励和支持全校教职工特别是教学科研人员申报、承担、参与各级、各类科研项目工作。
科研成果管理办法
科研成果管理办法（草稿）第一章总则第一条为了规范和加强学校科研成果的管理工作，提高学校科研成果的质量，根据国家和市有关规定，结合学校实际情况，特制定本办法。
第二条科研处负责学校的科研成果管理工作。
第三条本办法所称的科研成果，是指由我校教职工在科学研究中取得的学术性研究成果。
科研成果的形式主要有：1、公开出版的学术性著作，包括专著、编著、学术译著、工具书、古籍整理著作等；2、公开发表的学术论文、学术译文；3、经过验收或鉴定的应用技术，包括新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计和生物、矿物新品种、计算机软件等；4、公开展出、出版或发表的美术、设计作品；5、公开发表或出版的文学作品；6、已授权的专利，详细情况参见《专利工作实施细则》；7、已获得国家、省部级授予的奖项。
第四条本办法中所称奖项包括科研成果奖和教学成果奖，奖项等级分为国家级和省部级。
国家级奖项是指国家最高科学技术奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖、中华人民共和国国际科学技术合作奖、全国社科规划奖和高等教育国家级教学成果奖；省部级奖项是指省级人民政府或国务院各部（委、办、局）所设奖项。
孙冶方经济科学奖、蒋一韦经济学奖、何梁何利奖等均视为省部级一等奖。
第五条在某一学术领域确有极高学术威信和学术声誉的奖项，经获奖人申请可提交学术委员会讨论界定其获奖级别。
第六条一项科研成果符合本办法规定的多项奖励条款时，按奖励额度最高的条款享受奖励或补足差额，不重复奖励。
第二章科研成果的登记第七条学校实行科研成果登记制度。
凡以本单位为第一署名单位完成的科研成果，均应到学校科研处登记。
未经登记的科研成果在涉及职称（职务）晋升、工作考核、科研奖励等事项时，学校不予承认。
第八条科研成果登记的范围包括：1、本办法第三条所列各种形式的科研成果；2、已登记成果获得有偿转让的，对有偿转让情况进行登记；3、已登记成果被国内外各种检索刊物收录、转摘的，对收录、转摘情况进行登记第九条权属不明或者研究人员署名存在争议的科研成果，不予登记。
山西财经大学科研团队建设实施方案
山西财经大学科研团队建设实施方案山西财经大学科研团队建设实施方案(试行)2010-11-16 下午 03:49:05为切实做好学校科研团队建设工作，进一步提升学校学术地位和核心竞争力，顺利实现我校由教学型大学向较高水平教学研究型大学转变，根据《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010,2020年)》的精神和学校关于加强五支团队建设的安排部署，制定如下实施方案。
一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，牢固树立和落实科学发展观，紧扣“为提升人才培养质量争做贡献，为地方经济社会发展争出良策，为学校转型发展争当先锋”主题，围绕学科建设方向，搭建项目研究载体，努力增强科研意识，提高科研能力，提升科研水平，进一步提高我校的科研竞争力和可持续发展力，为促进我校由教学型大学向较高水平教学研究型大学转变而努力。
二、建设目标(一)总目标围绕学校转型发展，发挥科学研究的促进作用，分类别分层次建设服务人才培养、服务学科建设、服务社会发展的团队结构优、合作精神好、科研意识强、科研素质高、科研成果丰的科研创新团队。
(二)具体目标1、原则上，每个二级学科应组建一个年龄结构、学历结构、职称结构、知识结构优化的科研团队。
在人员组成上，适时补充新生力量、完善结构，实现相对稳定基础上的动态化，增强团队的可持续发展能力;2、鼓励学科交叉，鼓励模式创新，鼓励大胆探索，鼓励校内外联合，整合校内外资源，组建5-10个不同层次、不同类别的跨学科、复合型科研团队;3、结合山西经济社会发展特点和我校学科优势，组建“资源型地区转型发展研究”、“旅游文化与休闲产业发展研究”、“晋商研究”等3-5个特色科研团队;4、在培养一批勇于创新、善于合作、成果突出的学术带头人和科研骨干的基础上，建设一批以优秀学术带头人为核心，科研骨干为中坚，有关教师和研究生、本科生为成员，科研意识浓厚、科研态度严谨、科研方向稳定、科研素质优良、科研成果显著，富有团结合作、创新进取精神，具有相应学术影响力和学术地位的各级优秀科研创新团队。
科研成果管理制度
科研成果管理制度___科研成果管理办法第一章总则为加强学校科研成果管理，组织好学校科研成果的申报应用、推广和交流，根据上级有关文件精神，结合学校实际情况，特制订本办法。
本校教职员工（含离退休人员）研究完成的科研成果，外单位人员利用我校开放实验室、研究基地的条件所取得的科研成果，以及学生在教师的组织指导下利用学校的条件取得的科研成果的所有权均属学校，属于学校知识产权保护的重要内容。
科研成果包含的内容为：著作（包括专著、编著、译著、教材、工具书、参考书等）、论文（包括已发表的学术论文、学术研讨会的论文集）、专利和鉴定成果、转让或获奖的成果、研究与咨询报告、调查与试验报告、音像制品、艺术作品、计算机软件、课件、省级以上体育比赛的成绩、除上述以外的其它智力成果。
科研成果管理工作包括：成果鉴定（含评议、验收、评估）、成果登记、申请专利、申请奖励、归档与保管等。
科学技术处、社会科学处是学校科研成果的归口管理部门，科研成果管理工作由科学技术处和社会科学处会同各学院（部、所）共同进行。
所有科研成果都必须进行标注。
第二章科研成果的鉴定科研成果鉴定范围包括：各级科研主管部门立项和在职科研人员的应用技术成果以及具有新颖性、创造性、适用性的其它应用技术成果、在学术上具有新见解，并对科学技术发展具有指导意义的科学理论成果、推动决策科学化和管理现代化，对促进科技、经济与社会的协调发展起重大作用的软科学研究成果、各类社会科学研究成果。
属于鉴定范围的科研成果原则上应申请科研成果鉴定。
申请科研成果鉴定应具备的基本条件包括：按要求已完成合同的约定或者完成计划书规定任务要求、不存在科研成果完成单位或人员名次排序异议和权属争议、技术资料齐全，并符合档案管理部门要求、具有___或省、自治区、直辖市科技厅或国务院有关部门认定的科技信息机构出具的查新结论报告。
After the n of the appraisal meeting。
the project leader should submit the "Certificate of Research Achievement Appraisal" along with all the ___ to the School of Science and Technology and the School of Social ___ half a month。
大学科研成果管理制度
大学科研成果管理制度一、总则1. 为了规范和加强我校科研成果的管理，促进科研成果的转化和应用，提高学校的科研水平和学术声誉，特制定本制度。
2. 本制度适用于我校全体教职员工和学生在科研活动中取得的各类科研成果。
二、科研成果的范围1. 学术论文：在国内外学术期刊上发表的研究论文、综述等。
2. 学术著作：正式出版的学术专著、编著、译著等。
3. 科研项目：承担的各级各类科研项目及取得的相关成果。
4. 专利：发明、实用新型和外观设计专利。
5. 软件著作权：自主开发的软件获得的著作权。
6. 科研获奖：获得的各级各类科研奖励。
三、科研成果的登记与审核1. 科研人员应在取得科研成果后的一个月内，向学校科研管理部门进行登记。
2. 登记时需提交科研成果的相关证明材料，如论文录用通知、著作出版合同、专利证书、获奖证书等。
3. 科研管理部门对登记的科研成果进行审核，审核内容包括成果的真实性、创新性、与学校科研方向的相关性等。
4. 审核通过的科研成果，将纳入学校科研成果数据库，并予以公布。
四、科研成果的评价与奖励1. 学校建立科学合理的科研成果评价体系，对科研成果的质量、影响力、创新性等方面进行综合评价。
2. 对于取得突出科研成果的团队和个人，学校将给予相应的奖励，包括奖金、荣誉称号、职称晋升等。
3. 奖励的评定依据科研成果的评价结果，并遵循公开、公平、公正的原则。
五、科研成果的转化与应用1. 学校鼓励科研人员积极推动科研成果的转化和应用，促进产学研合作。
2. 科研管理部门负责搭建科研成果转化平台，为科研成果的推广和应用提供支持和服务。
3. 对于成功实现转化和应用的科研成果，学校将按照相关规定给予科研人员一定的收益分配。
六、科研成果的保护与保密1. 科研人员应遵守国家法律法规和学校的相关规定，保护科研成果的知识产权。
2. 对于涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的科研成果，科研人员应严格遵守保密制度，未经批准不得擅自披露。
大学学院科研成果管理暂行办法
大学学院科研成果管理暂行办法第一章总则第一条为了加强我校科研成果的管理，组织好我校科研成果的交流、推广和应用，发挥其社会效益和经济效益，促进我校学科发展和学术水平的提高，根据上级有关文件精神，结合学校实际情况，特制定本办法。
第二条凡本校教职员工(含离退休人员)研究完成的科研成果，外单位人员利用我校开放实验室和研究基地的条件所取得的科研成果，以及学生在教师的组织指导下利用学校的条件取得的科研成果，均属本办法管理范围。
第三条科研成果包含的内容为：1、公开出版的著作、译著、个人原创画册、个人原创（唱）歌曲集、个人原创文学作品集；2、公开发表的论文、学术综述、译文、学术研讨会的论文集；3、公开发行报刊理论版上发表的文章，公开发行报刊上发表的美术作品（插图除外）；4、被各级政府和企事业单位采用并起到重要咨询作用或产生重大社会效益的应用研究成果的研究报告、调查咨询报告、决策建议、计算机软件、工程设计、产品设计、产品成果、工艺流程设计、形象设计、生物矿物新品种和基因载体等，持采用单位采纳证明，并经所在部门认定，均作为科研成果；5、转让和已通过鉴定的科研成果；6、被国内外刊物引用、收录、转摘的各种科研成果；7、省级以上单位主办美术作品展览中展出的美术作品；8、公开播放的电影、电视的文学脚本；9、省级以上广播电台、电视台公开播放的音乐作品；10、省级以上单位主办文艺调演的获奖曲目；11、公开发行或出版的音像制品和艺术作品；12、省级以上体育比赛的成绩；13、在有内刊准印证的内部出版物上发表或出版的成果；14、各级各类获奖的科研成果；15、除上述以外的其它智力成果。
第四条所有科研成果都必须进行标注。
第五条凡我校教职员工生利用学校条件所取得的科研成果受学校知识产权保护管理的有关办法保护。
第六条科研成果实行学校、分院（部门）两级管理。
学校科研处是学校科研成果的归口管理部门，负责全校科研成果的全面管理；分院（部门）负责本单位科研成果的登记管理，第一完成人要及时到所在分院（部门）登记，由分院（部门）核实后，将有关材料报科研处审核。
关于发布《山西财经大学 A 级中文期刊目录(2018 版)》及有关事宜的通知
山西财经大学科研处
科便字〔2017〕13号
关于发布《山西财经大学A级中文期刊目录（2018版）》及有关事宜的通知
各学院、科研机构及相关单位：
鉴于《中文社会科学引文索引来源期刊目录CSSCI （2017-2018））已发布，根据《山西财经大学科研成果管理办法》（晋财大校〔2017〕4号）第四章第十五条之规定，现将《山西财经大学A级中文期刊目录（2018版）》印发给你们，从2017年1月1日起执行，B级、C级中文期刊，同步调整。
“2017年1月1日至2017年12月31日为新旧版CSSCI期刊目录过渡期”，期刊级别按就高原则认定，2018年1月1日起，一律按《山西财经大学A级中文期刊目录（2018版）》认定。
附：1.《山西财经大学A级中文期刊目录（2018版）》
2.《CSSCI来源期刊目录(2017年-2018年）》
3.《CSSCI扩展版来源期刊目录(2017年-2018年）》
科研处
2017年12月26日。
xx财经大学科研项目管理办法
xx财经大学科研项目管理办法第一章总则第一条 xx财经大学科研项目，是指以xx财经大学名义承担、经学校科研处认定、由学校教职工负责的基础研究、应用研究和咨询服务等自然科学与人文社会科学领域的各类政府科技计划、企事业单位委托项目等。
第二章纵向项目管理第二条项目范围1.国家级科研项目包括国家社会科学基金项目、国家自然科学基金项目、国家软科学项目、全国教育科学规划项目（国家级）等。
2.省部级科研项目包括教育部人文社科基金项目、国家部（委、办、局）项目、自治区社科基金项目、自治区自然科学基金项目、自治区科技支撑计划项目、自治区少数民族人才特培计划科研项目、全国教育科学规划项目（省部级）等。
3.厅局级科研项目包括自治区高校科研计划项目、自治区级人文社科重点研究基地招标项目和校级科研基金项目等。
第三条组织工作科研处代表学校履行项目承担单位的管理职责，主持人所在院(部)负责项目实施的督导，主持人负责项目按计划具体实施。
第四条申请工作1.各级纵向项目需在规定受理期限内申请。
2.项目申请开始后，科研处根据项目管理单位的通知，在学校校园网上发布校内通知，申请者可从校内通知上直接下载《课题申请书》及有关材料，并按《课题申请书》的要求认真填写。
3.实行研究团队和院（部）两级申请论证制度。
申请者需组织研究团队认真研究申请通知，选择适当的题目、认真查阅相关资料，仔细论证；院（部）应对所推荐的申报项目严格把关，并聘请校内外资深专家深入论证，努力提交高质量的申请书。
4.申请者应当在科研处规定申请截止日期之前，将申请书按要求报送科研处。
科研处对申请书进行仔细审核，对不合格的申请书将返回申请者修改，最后由科研处统一将全部申请书上交或寄至项目管理单位。
第五条立项工作1.科研处收到项目管理单位的立项通知后，将在学校新闻网上发布消息；2.科研处将立项通知书原件留存，复印件交给项目主持人，组织项目主持人填写《项目研究计划书》等，并根据项目管理单位的要求，组织开题工作。
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山西财经大学文件
山西财经大学科研成果管理办法
第一章总则
第一条为了进一步完善科研导向机制，提升科研综合竞争力，促进教学研究型大学的建设，规范科研成果管理，根据有关法律法规，结合我校实际，制定本办法。
第二条本办法适用于对我校在岗（含返聘）教职工及在校学生以山西财经大学为第一署名单位（或通讯单位）完成或参与完成的各类科研成果的管理。
第三条科研处为学校科研成果的职能管理部门，负责全校科研成果管理；各学院、科研机构为科研成果的基层管理单位，负责本单位科研成果管理的有关工作。
第二章科研成果种类与分级
第四条科研成果包括学术论文、项目研究报告、著作、教材、专利五类
学术论文:是在学术刊物或报纸上发表的某一学术课题在实验性、理论性或观测性上具有新的科学研究成果或创新见解的知
识和科学记录；或是某种已知原理应用于实际中取得新进展的科学总结。
项目研究报告：是描述一项科学研究的结果或进展或一项科学试验和评价的结果；或是论述某项科学问题的现状和发展的研究成果。
著作：是根据在某一学科领域内科学研究的成果撰写成的正式学术出版物。
教材：是正式出版的供高等学校学生使用的各学科专业教材（包括文字教材、电子教材及CAI课件）；不含论文集、习题集、考试指导等形式的出版物。
专利：是受法律规范保护的发明创造，指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。
第五条学术论文分为A1、A2、A3、B1、B2、C1、C2七级
（一）A1级
1、发表在《中国社会科学》、《科学通报》、《求是》等期刊（详见附件）上的学术论文（不含各类介绍性、报道性、访谈性、论点摘编性文章）；
2、被《社会科学引文索引》（SSCI）、《科学引文索引》(SCI)的1、2区来源期刊收录的学术论文（类型为Article、Review、Letter的论文）；
3、被《新华文摘》转载的学术论文（非论点摘编）。
—2 —
（二）A2级
1、发表在《会计研究》、《金融研究》等期刊（详见附件）上的学术论文（不含各类介绍性、报道性、访谈性、论点摘编性文章）；
2、被《艺术与人文科学引文索引》（A&HCI）收录的学术论文（类型为Article、Review、Letter的论文）；
3、被SCI的3、4区来源期刊收录的学术论文（类型为Article、Review、Letter的论文）。
（三）A3级
1、发表在《中国农村观察》、《管理工程学报》等期刊（详见附件）上的学术论文（不含各类介绍性、报道性、访谈性、论点摘编性文章）；
2、被《工程索引》（EI）收录的学术论文（类型为Article、Review、Letter的论文,不含收录的会议论文）；
3、被《中国社会科学文摘》、《中国人民大学报刊复印资料》转载的学术论文（非论点摘编）。
（四）B1级
发表在下列报刊上的学术论文（不含各类介绍性、报道性、访谈性、论点摘编性文章）：
1、A级期刊以外的其他《中文人文社会科学引文索引》（CSSCI）来源期刊、《中国科学引文数据库》（CSCD）核心库来源期刊；
2、《人民日报》、《光明日报》理论版、学术版（2000字以
—3 —
上）。
（五）B2级
发表在下列报刊上的学术论文（不含各类介绍性、报道性、访谈性、论点摘编性文章）：
1、CSSCI扩展版来源期刊、来源集刊，CSCD扩展库来源期刊；
2、北京大学《中文核心期刊要目总览》中的非B1级及其以上期刊。
（六）C1级
发表在下列报刊上的学术论文（不含各类介绍性、报道性、访谈性、论点摘编性文章）：
1、《中国社会科学报》、《中国教育报》、《经济日报》、《法制日报》、《山西日报》理论版、学术版（2000字以上）；
2、全国性学术年会正式出版（具有CN、ISSN或ISBN号）的论文集。
（七）C2级
发表在其它具有CN、ISSN或ISBN号的报刊（或论文集）上的学术文章。
第六条科研项目分为A1、A2、A3、A4、B1、B2、B3、B4、C九级
A1级，国家自然科学基金、国家社会科学基金重大项目，其它同级项目；
A2级，国家自然科学基金、国家社会科学基金重点项目，国—4 —
家杰出青年科学基金项目，科技部、教育部重大项目，其它同级项目；
A3级，国家自然科学基金、国家社会科学基金其它项目，科技部、教育部重点项目，其它同级项目；
A4级，科技部、教育部其它项目；
B1级，省政府（及受托机构）重大项目或重点项目，省科技厅项目，其它部级项目；
B2级，省哲学社会科学规划项目、省教育厅项目；
B3级，其它省级部门项目；
B4级，其它财政拨款项目；
C级，其它项目。
第七条著作分为A、B、C三级
（一）A级，以A级项目研究成果为基础出版的著作；
（二）B级，以非A级项目研究成果为基础出版的著作；
（三）C级，其他著作。
第八条教材分为A、B两级
（一）A级，教育部国家级规划教材（含国家精品教材）；
（二）B级，其他公开出版的教材。
第九条专利分为A、B、C三级
（一）A级，发明专利；
（二）B级，实用新型专利；
（三）C级，外观专利。
第三章科研成果登记、备案
—5 —
第十条科研成果实行登记、备案制度
（一）科研处负责科研成果的登记、备案；
（二）各学院、科研机构建立本单位人员（含“双肩挑”人员）科研档案，负责本单位科研成果的报送；
（三）成果完成人负责向所在单位报送本人科研成果。
第十一条科研成果登记、备案，依下列程序进行
（一）成果完成人在科研成果发表、出版或鉴定、结项后及时将成果的有关信息录入学校科研管理系统，同时将成果原件送交本单位科研秘书；
（二）科研秘书收到成果原件后，及时在科研管理系统中予以审核；无误后，将成果原件报送科研处；
（三）科研处收到成果原件后，及时进行复审；无误后，予以登记、备案。
第十二条获准登记、备案的科研成果中，著作、教材、项目研究报告（含结项书），由科研处存档；其它成果的原件由科研处复印或扫描后予以退还，复印件或扫描件，由科研处存档。
科研处存档的科研成果，是我校认定科研成果的唯一依据。
第十三条具有下列情况之一的科研成果，不予登记、备案（一）成果发生知识产权归属纠纷尚未解决的；
（二）涉及学术不端行为的；
（三）未提交成果原件的；
（四）提交成果相关信息不完整，影响备案的。
第十四条登记、备案后的科研成果，作为科研绩效考核、—6 —
科研奖励、专业技术职务评审等工作的依据；未登记、备案的科研成果，学校在相关考核、评审工作中不予承认。
第四章附则
第十五条依据CSSCI、CSCD、北京大学《中文核心期刊要目总览》调整动态和上级主管部门的要求，学校对学术论文的级别目录进行适时调整，调整时间与成果认定同步进行。
被SSCI、SCI、A&HCI、EI收录的论文，须提供由国家图书馆或中国科学技术信息研究所或山西省科学技术情报研究所检索查新中心出具的检索报告。
第十六条本办法经2013年6月28日校学术委员会会议审议通过，自2013年7月3日校党委常委扩大会议通过之日起执行。
原《山西财经大学科研成果管理办法》（晋财大校〔2009〕32号）同时废止。
2013年1月1日至7月2日的成果管理，参照本办法执行。
第十七条本办法由科研处负责解释。
附件：山西财经大学A级中文期刊目录（2013版）
二〇一三年七月五日
—7 —
主题词：科研成果管理办法
发：各学院、部、处、室，教辅及直属单位，科研单位。
山西财经大学办公室2013年7月5日印发
—8 —
附件
山西财经大学A级中文期刊目录（2013版）
A1级（19种）
A2级（70种）
—9 —
—10 —
A3级（107种）。