第二讲博士公共选择理论与生态经济的思考

（一）政治人的“经济人”本性☆ （二）政府的功能与政府失灵☆ （三）民主的经济后果 （四）新宪政论 ＆公共选择理论的主要特征及突出贡献
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（一）政治人的“经济人”本性☆ ——公共选择理论的基础
1、“经济人”假设。△
2、方法论的个人主义。 △
3、交换政治学。△
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1、“经济人”假设
（1）“经济人”假设的内涵。 （2）“经济人”假设的演变。 （3）“经济人”的三个基本特点：自利性、理性和交易性。 （4）“经济人”作为政治人的主要角色是政治家和选民。 （5）对“理性经济人”假设的评判：
其一，如何理解人的自利性； 其二，如何理解人的理性。
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（1）“经济人”假设的内涵
趋利避害是人的本能，人天然地是经济动物，每一个人的活动都以追求个人 的经济利益为动机，利益是人的一切活动的内在驱动力；而且在面临选择时， 总是倾向于选择能给自己带来最大收益的机会，选择最有利于自己的方 式活动；因此，在人们的一切活动中都有交易的特性。
以个人的成本—收益计算为基础。
政府失灵的第四个表现是，选民对政府官员的监督常常是无效的。
（1）监督首先要对政府部门和官员方面的信息有所了解。（2）政府往往通过立法工具为自己的 行为辩护，这样的监督将更为困难。（3）监督需要做出评价，但政府是惟一的，因此，无法对 公共部门进行比较。（4）最为重要的是监督者 对鉴别监督政府工作质量既缺乏热情，又缺乏经 验，处于“理性的无知”状态。
（1）我国县、乡级财政举债情况
（国家统计数字及个别案例）
（2）政府无限度举债的原因
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2、公共选择理论的思想渊源
2-1、马基雅维利、霍布斯、洛克、卢梭、孟德斯鸠等思想家为代表的十七、 十八世纪以来自由主义政治理论。 2-2、十七、十八世纪以来的自由主义经济学家经济思想。(1)维克塞尔的财政理
论。(2)意大利的公共财政学派。(3)18-19世纪的投票数学研究。 (4)自由主义政治经济学。 (5)美国开国元勋们的联邦主义观点。
其一，如何理解人的自利性；（自利——偏好） 其二，如何理解人的理性。（赫伯特· A· 西蒙——罗伯特· 希勒）
赫伯特· A· 西蒙
罗伯特· 希 勒
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互动-孔子是否也是“经济人”？
君子喻于义，小人喻于利。

自利性—— 吾未见好德如好色者也。 牟大利——无欲速，无见小利，欲速则不 达，见小利则大事难成。 牟利的方式（偏好）——上好礼，则民易 使之。克己复礼为仁，一日克己复礼，天 下归仁焉。 樊迟请学稼。子曰，吾不如老农，请学 为圃。曰不如老圃。樊迟出，子曰，小人 哉樊须也。上好礼，则民莫敢不敬，上好 义，则民莫敢不顺，上好信，则民莫敢不 用情，夫好是，则四方之民，襁负其子而 至矣，焉用稼。君子谋道不谋食，耕也在 其中矣，学也禄在其中矣。 交易性——阳货欲见孔子，孔子不见，馈 孔子豚。孔子时其亡也，而往拜之。
贝克尔
布坎南等人以个人主义方法论为基础，借鉴运用亚当· 斯密的“经济人”假设和加 里· 贝 克尔成本收益分析法，集中分析公共领域各种行动主体的行为（政治“经济人” ）。
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（3）“经济人”有三个基本特点
自利性

经济人
理 性 交易性
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（4）“经济人”作为政治人的主要角色

选民
政治家
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（5）对“理性经济人”假设的评判
3、新宪政论的理论基础。
（1）自然秩序说。 （2）相对主义制度观。 （3）制度秩序说。（实践——规则——制度与制度——规则——实践 ）
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＆、公共选择理论的主要特征及突出贡献
1、公共选择理论的主要特征 2、公共选择理论的突出贡献
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1、公共选择理论的主要特征
公共选择理论主要有三个特征： （1）理念上，用泛经济学的理念分析政治现象； （2）方法论上，坚持个人主义； （3）实践上，注重制度创新的研究。
2-3、二十世纪以来国家集体主义和国家主导理论甚嚣尘上，而在理论遭到 批判、实践上的失败的大背景下，对政治与经济关系以及国家功能的反 思。
理论上:波谱\阿伦特\萨托利\哈耶克，等等。实践上:苏共解体、东欧巨变、以及 几乎所有世界集权国家经济衰落和政治腐败。
（哈耶克 ）
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二、公共选择理论的主要内容( How`s it?) ★
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（四）新宪政论
1、新宪政论的目的。
政府失灵的原因是约束政府行为的规则过时了或约束乏力，宪法可以看作是整个社会能够使个人 从相互交易中获得利益的一套规则。因此，要改善政治，就必须改善或改革“交易”规则，关键 是 要进行制度建设和宪法改革。
2、新宪政论的内涵和特点。
（1）新宪政论的内涵。新宪政论即公共选择理论的宪法学说，是另一种政治经济学。新
政府失灵的第五个表现是政府制度设计上的缺陷。(例如“寻租”-政府与市场两败俱伤)
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互动-中国政府监督存在的主要问题?
监督授权
监督规则
批评教育 民主监督
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作业


一、环境等公共产品的生产者一定是政 府么？ 二、从公共选择理论看政府投资生态环 境的低效性：理论与案例
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（三）民主的经济后果
公共选择理论认为，政府失灵的深层次原因在于西方的政治经济制度。 1 、代议民主制政府与国家干预主义有某种因果关系。 （选举权-政府
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二、公共选择理论兴起( Why`s it?)
1、公共选择理论兴起的背景☆
2、公共选择理论的思想渊源
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1、公共选择理论兴起的背景
亚当· 斯密
凯恩斯

布坎南
亚当· 斯密 -市场竞争 -“看不见的手” ——“市场失灵” 凯恩斯主义- 政府干预 -“看得见的手” ——“政府失灵” 布坎南公共选择理论-国家不是神的造物 ——“自利性”或“自主性”( 政府缺陷——政府制度创新）
“自主性”—政府“邀功”倾向） （1）代议民主制政府是以选民的选票而成立，必然表现为过度积极的作为政 府；（2）由于政府的“自主性”，形成政府“邀功”倾向，政府作为必 然要表现为最大化；（3）由于民主制政府民主性和政府“邀功”倾向， 造成政府功能的无限扩张，形成不切实际的全能政府。
2、代议民主制与赤字政策有某种因果关系。
宪政论试图从政治与经济融合的角度，对约束政治人活动的不同法律——制度——宪法规则的运 转性质作出解释和说明，增强政府效率而设计和改革政治经济制度。 （2）新宪政论的特点。其一，新宪政论是另一种政治经济学；其二，新宪政是约束政治人活 动的不同法律——制度——宪法规则；其三，新宪政目的是对投票规则、立法机构、官员政治和 政府决策规则进行一系列的改革，从而克服“政府失灵”，提高政府效率。




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2、方法论的个人主义
（1）个人是政治决策的基本单位。 （2）政府不是一个抽象的实体（“自主性”）。 （3）个人主义是评价一切行为的出发点。
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3、交换政治学
（1）经济与政治是统一的。 （2）政治如同经济是一种交换（交易）。 （3）政治学研究应符合经济学的交易特征分析。 （4）政治交换与经济交换不同。
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3、政府失灵的表现及原因△
政府失灵的第一个表现是政府行为并非永远代表公共利益。 政府失灵的第二个表现是政府行为造成资源配置的低效率。
（1）政府行为造成资源配置的低效率其原因在于政府行为缺乏竞争机制。（2）政府行为的低效 率还表现在政府决策达不到帕累托最优。
政府失灵的第三个表现是，在现行政府体制下，“经济人”本性与官员和政治家的官 僚 主义行为模式有一定的必然性。 （1）政府部门公共物品垄断地位。（2）公众的情绪易受舆论左右。（3）公民的一切活动也都
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2、政府的类型与功能
（1）从公共物品的角度，公共选择理论认为有两种类型的政府： 保护性政府；（政治契约和规则的执行） 生产性政府。（公共物品的提供）
（2）从政府效率的角度，公共选择理论把政府分为三类模式： 仁慈的专制者模式；（“爱民如子”的王道人政、人民民主统治——政权与治
权统一）
拥有独立利益的巨物模式；（个人或阶级专制统治——政权与治权统一） 西方民主政府模式。（代议制民主——政权与治权的分离与制衡）
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（二）政府的功能与政府失灵☆
1、政府存在的经济学理由。 2、政府的类型与功能。 3、政府失灵的表现及原因。△
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1、政府存在的经济学理由
政府存在的理由是其在提供公共物品方面具有规模优势。
公共物品——公共物品是指那些每个人都需要的，而个人不愿意或无力提供， 在消费时具有非排他性商品或服务。 例如：公共安全；公共服务等。
作为一种认识方法的公共选择理论与实践
公共选择理论、实践和生态经 济(农村政策学)问题的思考
主讲人 徐永平
2006年10月
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公共选择理论与实践
一、公共选择理论 ( What`s it?) 二、公共选择理论兴起( Why`s it?) 三、公共选择理论的主要内容★(How`s it?)
（一）政治人的“经济人”本性☆ （二）政府的功能与政府失灵☆ （三）民主的经济后果 （四）新宪政论 ＆公共选择理论的主要特征及突出贡献
（1）政府为了获得连任或者当选就需要得到选票。（2）在不增加税收的前 提下，政府筹款的方式就只能依靠借款和发行货币。（3 ）由于赤字政策 中选民和官员都是受益者：选民得到经济利益，官僚得到选票。（4）民 主只是表示“一致同意”。在我国的表现。
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作业

非民主政治体制的生态环境代价：赫鲁 晓夫对土地的恣意开发
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（2）“经济人”假设的外延演变 ——经济“经济人” —泛“经济人”—政治“经济人”
“经济人”假设缘于自由主义经济学家亚当· 斯密(经济“经济人”)。
20世纪中后期以来，贝克尔 “经济人”假设逐渐超越了经济学的边界， 认为 “经济是一种统一的方法，适用于解释全部人类的行为”， “泛经济人” 成为社会科学理论的基本假设。 例如：婚姻、生育、犯罪等。