供应商考察管理办法及实施细则
合格供方考察评价管理办法
合格供方考察评价管理办法供方考察评价管理办法一、导言供方考察评价是指对供应商的综合实力进行评估，以确定是否满足采购需求的一种管理措施。
本文旨在制定一份合格的供方考察评价管理办法，以便达到精准的供方选择和较低的风险。
二、考察评价内容供方考察评价内容包括但不限于以下几个方面：1. 经营状况：评估供应商的经济实力、企业规模、资金状况等。
2. 资质认证：评估供应商的资质认证及合规性，包括营业执照、质量管理体系认证等。
3. 产品质量：评估供应商的产品质量、技术水平、生产工艺等。
4. 交货能力：评估供应商的交货能力、生产能力、供货保证等。
5. 政府合规：评估供应商在政府相关职能部门的合规性，是否存在违规行为等。
6. 客户满意度：评估供应商的客户满意度、售后服务等。
三、考察评价指标根据考察评价内容，制定相应的考察评价指标，以实现对供应商的科学评估。
1. 经营状况指标：- 资产总额和年销售收入- 经营面积和员工人数- 财务报表和信用记录2. 资质认证指标：- 营业执照和税务登记证- 应急预案和环保许可证- 有关质量管理体系的认证，如ISO 9001等3. 产品质量指标：- 产品质量测试报告和合格证书- 技术人员的资质和研发能力- 生产工艺和设备的现代化程度4. 交货能力指标：- 生产能力和产能利用率- 供应商的生产进度和交货时间- 供应商的货物运输方式和保证金制度5. 政府合规指标：- 税务登记和执照有效期- 良好的企业信用记录- 无违规行为的政府部门评级6. 客户满意度指标：- 客户参观和实地考察评估- 客户评价调查和满意度调查- 售后服务和产品质量问题解决记录四、考察评价方法1. 录像或录音记录法：通过现场考察，记录供方与考察人员之间的会谈、讲解等关键信息。
2. 文件查阅法：查阅供方的相关文件，如企业资质证书、财务报表、税务登记证等。
3. 现场考察法：考察人员实地考察供方的生产车间、设备情况、库房管理等，以真实了解供方的实力。
供应商管理办法实施细则
供应商管理办法实施细则针对公司即将执行的采购贸易系统，运营管理部初步拟定供应商管理办法草案：关于供应商的管理，由供应商的考察和供应商的考核两部分总成。
一、供应商考察1、基本信息录入当海外询价某种产品，现有供应商无法满足要求时，需要发掘新的供应商，途径通常有海外直接提供，业务员上网查询等，锁定供应商后，需要供应商自己在系统中录入基本档案信息：1）主要信息2）附加信息3）财务信息4）开户银行信息5）附件列表6）承诺书供应商档案表样如下图：全部录入后，此供应商信息将保存于系统数据库内，接下来进行入网资格审批。
2、入网资格审批此审批由相关业务员发起，通过运营管理部与相关领导审批，审批信息可从系统数据库中直接调出，审批通过后此供应商才有资格通过我们的系统和我们进行业务往来。
入网资格审批表如下图：3、考察根据实际情况与供应商进行业务洽谈和实地考察，业务员初步判断所考察供应商能够满足要求后将相关详细信息录入系统，并进行审批流程；实地考察需要落实的信息有：1)供应商工商登记号和税务登记号2)开户行信息3)主营产品及产量4)企业规模（包括固定资产、厂区面积、上年销售额、员工人数、行业地位）5)质量管理（包括质量体系是否完整、质量控制标准、是否有第三方检验报告、产品合格证、生产许可证）6)价格水平（与市场价或行业相当供应商比较）7)有无进出口经验（内容细化表）8)与我方合作意向和态度随后需要相关业务员针对以上信息和实地考察结果做出考察综合评语，并作出考核结论（合格、暂定、不合格），初定合格的话将进行审批流程。
考察信息表格如下图：3、审批合格经过系统流程审批合格后的供应商将会自动录入合格供应商名录，以备今后使用和定期考核。
二、供应商考核所有供应商需要每年年末进行一次考核，具体将按产品类别和相关负责业务员划分并分别进行审核评审，由运营管理部发起和整理；供应商考核表被考核单位：考核评分标准：1、国内交货签收（0-10分）货物外观良好无任何破损，设备仓库试运行、港口装船时没有因产品质量原因发生任何故障；配件在验收时没有任何坏件情况，且包装符合要求。
供应商考察制度范本
供应商考察制度范本一、总则第一条为了规范供应商考察行为，确保供应商考察的公正、公平和透明，提高供应商考察效率，根据国家相关法律法规和公司管理制度，制定本制度。
第二条供应商考察是指公司对潜在供应商或者现有供应商进行现场评审、评估和监督的过程，以确定供应商是否具备公司所需的质量、价格、交货期和服务等方面的能力。
第三条供应商考察应遵循客观、公正、全面、深入的原则，确保考察结果真实反映供应商的综合实力和信誉。
第四条公司设立供应商考察小组，负责组织实施供应商考察工作。
考察小组由公司采购、质量、技术、生产、财务等相关部门人员组成。
二、考察准备第五条考察前，采购部门应收集供应商的基本资料，包括企业资质、生产能力、质量体系、技术水平、市场信誉等信息，并进行初步筛选。
第六条考察计划应包括考察时间、地点、对象、内容、人员等，并根据供应商的特点和需求进行调整。
第七条考察小组成员应具备相应的专业知识和经验，了解供应商所在行业的现状和发展趋势。
三、考察实施第八条考察小组应实地参观供应商的工厂、生产线、实验室等，了解其生产设备、工艺流程、质量控制等情况。
第九条考察小组应与供应商的管理层、技术人员、生产人员等进行交流，了解其企业文化、团队合作、创新能力等。
第十条考察小组应关注供应商的质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等是否符合公司要求。
第十一条考察小组应收集供应商的产品样品或者进行现场抽检，对产品质量进行评估。
第十二条考察小组应填写考察记录表，详细记录考察过程中的发现和问题，并与供应商进行沟通确认。
四、考察评估第十三条考察结束后，考察小组应对供应商的综合实力、产品质量、价格、交货期、服务等方面进行评估。
第十四条考察小组应撰写考察报告，提出供应商的选择建议和改进措施。
第十五条考察报告应提交公司管理层审批，根据审批结果确定供应商的选择和合作方式。
五、考察后续第十六条公司应与考察合格的供应商签订合作协议，明确双方的权利和义务。
供应商考核实施细则
供应商考核实施细则为了维护分公司的利益，促进供应商全面履约，建立起供应商注重质量、注重时效、注重信誉的长效机制，特制定本细则。
本细则所称供应商是指在我公司物资采购中提供产品及服务的组织或个人包括制造商、批发商、零售商等。
本细则所称供应商考核主要是对供应商履行采购合同情况的全面考核。
一、公司成立供应商考核领导小组组长：副组长：成员：物资管理中心、纪检监察审计室、企业管理部、各用料单位负责人供应商考核领导小组职责是：领导和指导供应商考核工作，审批考核制度，审核考核结果，调查和处理考核争议。
供应商考核办公室设在物资管理中心，主要职责是拟定供应商考核制度，收集考核信息，编制考核报告，执行考核决定。
二、供应商考核工作程序㈠收集资料：通过分析“物资采购计划执行情况统计台帐”、“物资验收记录”、“处罚通知书”、“质量调查表”、“使用单位投拆记录”等一系列反映物资供应质量、时效、服务等方面的原始资料，由各供应站按季度编制“供应商履约情况统计表”（附表一），填写方法见“供应商履约情况统计表编制说明”（附件一），由采购科按季、按年汇总，编制“供应商履约情况汇总表”（附表二）。
㈡依据供应商考核细则进行综合评估；㈢编制供应商考核报告，报供应商考核领导小组审核；㈣对考核结果进行公示；㈤根据考核结果进行有关处理。
三、供应商考核的综合评估办法供应商考核实行按季度收集信息，按年度考核，考核采取综合评估法，将供应商履约情况统计的各项信息量化为一定的分值，综合折算出考核分数。
㈠评分因素及分值序号评分因素分值说明1 交货及时20 考察供应商按时供货情况2 全面履行15 是否完全履行合同项目情况3 质量合格15 考察产品质量合格情况4 无假冒产品15 是否存在假冒产品情况5 无不良影响10 供货对公司造成的经济损失情况6 积极配合10 供应商的协作精神7 发票及时 5 及时提供销售发票情况8 业绩优良10 全年供应业绩情况合计100㈡计算方法⒈到货及时首先计算逾期到货率逾期到货率=逾期到货的加权金额/15天/本次考核订单总金额×100％（先将逾期到货的加权金额换算为逾期15天的项目金额）到货及时得分=20-逾期到货率×100既逾期到货率超过20%时，本项得分为0。
供货单位(供应商)管理办法与评价实施细则
XXX集团标准化管理体系文件供货单位（供应商）管理办法与评价实施细则目录1 目的 (2)2 适用范围 (2)3 工作职责 (2)4 工作程序 (3)5 采购要求 (9)6 评价结果使用 (10)7 附则 (12)1 目的为了加强供货单位（供应商）的管理，规范供货单位（供应商）的资格预审、选用和续用等工作，降低采购风险，提高设备材料的质量和稳定性，特制定本办法。
2 适用范围公司所有的供货单位（供应商）管理，除另有规定外，均按本办法执行。
3 工作职责3.1项目部：a.负责组织协调供货单位（供应商）评价工作，收集供货单位（供应商）原始信息，综合考核结果建立、保存供货单位（供应商）业绩评价档案。
b. 归口负责组织大宗通用材料的供货单位（供应商）评价,最终确定定合格供货单位（供应商）。
C.参与各类设备材料供货单位（供应商）评价。
3.2设备部：a.归口负责组织各类设备、三修配件供货单位（供应商）评价,最终确定合格供货单位（供应商），将评价结果反馈给供应部存档。
b.参与其它材料供货单位（供应商）评价。
3.3安全部：a. 归口负责组织安全类供货单位（供应商）评价，最终确定合格供货单位（供应商），将评价结果反馈给供应部存档。
b.参与直接影响安全设备材料供货单位（供应商）评价。
3.4三修车间：参与三修配件及对口设备供货单位（供应商）评价，参与最终确定合格供货单位（供应商）。
3.5生产及各辅助车间：参与本车间范围内设备材料的供货单位（供应商）评价。
3.6项目部：负责与具体归口负责部门联系协调新项目新上设备、专业性比较强配件及材料的供货单位（供应商）评价，最终确定合格供货单位（供应商），将评价结果反馈给供应部存档。
4 工作程序4.1供货单位（供应商）来源4.1.1使用中的供货单位（供应商），供货单位（供应商）提供的产品已在公司使用的，信息材料由归口管理部门及使用部门反馈；4.1.2自荐的供货单位（供应商），需提供产品在同类型企业的使用情况及基本情况、各种质保、资质、安全、环保证件等相关材料；4.1.3推荐的供货单位（供应商），公司专业技术人员推荐的供货单位（供应商）；4.1.4筛选的供货单位（供应商），供应部及其他归口管理部门在市场上收集并经初步筛选的供货单位（供应商）。
新供应商考察管理规定
新供应商增加考察管理规定为明确新供应商考察的工作程序、目的和意义，增加新供应商准入条件的透明度，完善新供应商考察制度，特制定本规定！一、供应商新增条件1、新考察供应商比现有供应商综合条件明显优秀2、现有供应商不能满足公司生产、质量等需求，需要淘汰3、现有供应商提出申请，要求终止和公司合作，而且现有供应商又满足不了公司生产需求4、原则上增加一个新的供应商至少淘汰一个供应商5、特殊情况须有产品线经理提出书面申请、分管副总批准方可执行二、新供应商考察工作流程：发起部门（或发起人）填写《考察申请表》《新供应商预评表》→评估、审批→考察小组执行考察→填写《新供应商考察评价表》→评价、审批→供应商管理部纳入试用供应商予以跟踪并填写《新供应商试用跟踪表》→试用期完后填写《新供应商试用评价表》→评价、审批→填写《新供应商合格评价表》→高层会面-评价、审批→纳入合格供应商管理三、成立新供应商考察小组：新供应商考察组组长：副组长：根据采购类别分为4个小组：1组：压铸类：成员：2组：冲压类：成员：3组：化工类：成员：4组：原材料：成员：四、新供应商考察审批：1、填写《新供应商考察申请表》《新供应商考察预评表》对于符合考察条件的新供应商，发起人需要提前搜集相关资源信息储备，并对各类信息资源供方的生产、管理、质量、资质和能力等方面进行概括的了解，同时填写《新供应商考察预评表》《新供应商考察申请表》；2、完成对新供应商的预评后，发起人将经过批准的申请表、预评表转新供应商考察组；五、新供应商的评价：1、考察评价1.1新供应商考察小组接到审批表后，根据实际工作需要制定考察计划，按照计划进行考察；1.2根据考察情况填写《新供应商考察评价表》；确定新供应商是否具备试用资格，不具备试用资格的供应商直接弃用；1.3具备试用资格的新供应商，供应商管理部根据《新供应商考察评价表》根据审批意见纳入新供应商试用管理范畴；2、试用评价2.1供应商管理部对试用供应商予以跟踪，期间填写《新供应商试用跟踪表》；2.2试用期（六个月）过后有供应商管理部填写《新供应商试用评价表》；3、合格评价3.1供应商管理部根据《新供应商试用评价表》的审批意见确定是否具备正式供应商资格，不具备正式资格的供应商直接弃用或根据情况延长试用期；3.2对具备资格的新供应商做出《新供应商合格评价表》，批准后，供应商管理部纳入正式供应商管理范畴；（附带《新供应商考察预评表》《新供应商考察申请表》《新供应商试用跟踪表》《新供应商试用评价表》）六、考察员行为规范1、考察员在执行考察工作中高效有序，维护公司整体形象；保障公司利益特规范考察行为，做到文明考察。
《供应商管理实施细则》
***公司供应商管理实施细则第一章总则笫一条为规范公司供应商管理，确保采购质量，满足经营生产工作需要，结合公司实际，制定本实施细则。
第二条本办法适用于公司各部门，子公司可参照本细则执行或制定相关实施细则报运行管理部审核备案后执行。
第三条公司供应商管理的原则（一）公平、公正、公开。
（二）有效竞争、优胜劣汰。
（三）动态维护、适时更新。
第四条术语和定义供应商：指为公司提供商品的自然人、法人或其它组织。
合格供应商：指按本实施细则录入相关信息，经供应商分类管理部门审核通过的入库供应商。
战略供应商：指与公司签订战略合作框架协议、建立“战略合作伙伴”关系的供应商。
协议供应商：指采购部门按照采购办法确定的、在协议期内为公司提供商品的供应商。
一般供应商：战略供应商和协议供应商以外的其它合格供应商。
第五条为规范供应商审批、评价程序，完善供应商管理体系，公司建立合格供应商库、协议供应商库、战略供应商库。
合格供应商库是公司各部门在采购活动中选择、使用供应商的主要依据，供应商必须通过资格审核成为合格供应商，方可参与公司采购活动。
协议供应商在协议期内参与公司采购活动，同等条件下优先选用。
多家协议供应商可选时，须按询价要求进行比价。
在战略合作框架协议有效期内、约定区域内的采购项目，战略供应商可依据协议价格及原则直接与公司签订具体单项合同。
公司推荐战略供应商与供应商需求部门展开合作。
战略供应商参与公司采购活动，同等条件下优先选用。
第二章组织体系与职责分工第六条供应商管理组织体系包括供应商归口管理部门、供应商分类管理部门、供应商需求部门。
第七条供应商归口管理部门运行管理部为公司供应商管理工作的统一归口管理部门，具体职责为：（一）组织制定公司供应商管理实施细则，监督、指导供应商分类管理部门执行情况；（二）监督供应商分类管理部门建立合格供应商库；（三）监督供应商分类管理部门对供应商的日常维护、动态评价工作。
第八条供应商分类管理部门运行管理部为公司生产类（咨询设计、承包）及生产辅助类商品供应商分类管理部门，科技质量部为公司生产类（外部课题）供应商分类管理部门。
供应商考察作业细则
供应商考察作业细则一、目的指导和规范供应商考察的作业程序和实施成果深度。
二、适用范围适用于工程类别的供应商考察工作。
三、工作程序与方式3.1网上注册:3.1.1对于未合作过的供应商,采购负责人或采购经理应指导其在星豫资本采招外网中完成注册。
同时，成本管理部应要求注册的供应商提供营业执照、资质证书、质量保证体系证书、安全生产证书等所有必要的证件的复印件，必要时应产看原件。
资质审核可以通过网上查询、考察等方式进行。
3.1.2对于已有合作的供应商,采购负责人或采购经理负责指导其在外网完成信息修改。
3.2供应商考察的组织安排：3.2.1供应商考察主要包括供应商资质预审考察与工程采购阶段的入围考察两种；3.2.1.1在资质预审阶段,采购负责人或采购经理应组织工程部、设计人员对供应商进行考察,并出具考察评分表。
3.2.1.2对于工程采购阶段的供应商考察工作，原则上需要招标小组全体成员三分之二以上的人员同行，个别招标小组成员由于工作安排无法成行的，可以委托本部门内相同专业的人员前往。
所有考察人员亦须分别出具独立的考察综合评述；3.2.2采购需求负责人或采购经理应将拟考察的供应商信息登记表以及供应商考察的基本时间和行程安排，提前通知所有需参加供应商考察工作的人员;3.2.3供应商考察的组织者可以参照星豫总部统一发布的《供应商考察报告》格式和内容，针对拟招标项目的实际情况进行合理修改后,在考察出发前统一发给所有参加考察的人员.3.3供应商考察的内容和深度：3.3.1考察内容至少应包括：3.3.1.1考察供应商施工的工程项目：建议至少考察2个项目，包括一个已建项目和一个在建项目;对于材料设备供货商，应重点了解材料设备在当前类似工程的使用状况、售后服务情况等。
3.3.1.2生产和研发基地考察：应重点考察生产车间、原材料仓库、材料检测试验室、研发中心等，如有必要，可对供应商产品进行抽样后,送专业检查机构核验各项技术指标;3.3.2供应商考察的要点主要包括：3.3.2.1企业规模:企业性质、历史、财务状况、品牌知名度、市场占有率、行业排名、生产与研发力量、产品后续研发能力、工程案例及其分布情况、近三年经营状况、与大型房地产企业的合作情况等。
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供应商（承包商）考察管理办法及实施细
则
一、总则
1、为加强供应商（承包商）管理，提高专业化服务水平，保证质量可靠、服务优质、价格合理的诚信供应商（承包商）与*********公司*合作，特制订本办法。
2、本办法适用公司所有采购、施工项目涉及的供应商（承包商）考察。
3、原则上招采项目总价大于500万元（采用新技术、新工艺、新材料设备的项目除外）执行该考察管理办法及实施细则。
二、部门管理职责
1、合同管理部：提出并收集考察意见及考察内容、拟定考察时间、考察路线、组织考察、汇总考察报告、组织供应商（承包商）评审会议。
2、工程部：提出考察意见及考察内容、参与考察、参与供应商（承包商）评审并编制考察报告。
3、规划设计部：提出考察意见及考察内容、参与考察、参与供应商（承包商）评审并编制考察报告。
4、成本管理部：提出考察意见及考察内容、参与考察、参与供应商（承包商）评审并编制考察报告。
5、财务部：参与考察、参与供应商（承包商）评审并编制考察报告。
三、考察程序
1、考察流程图详见如下：
主责部门考察流程主要工作内容
四、考察要求
1、考察过程中要严格审核供应商（承包商）的资质证明原件、地址，并以电子版（照片）的形式留存，要深入了解供应商（承包商）的生产规模、工艺、装备情况、施工能力、业绩等情况。
考察组根据实地考察情况，实事求是地按《考察评审表》（材料设备类见附件1、工程类见附件2）对供应商（承包商）进行评价，考察组认真审查，全体人员签字确认。
3、考察过程中，合同管理部收集各部门《考察评审表》及考察情况并做好统计工作，考察组全体人员签字确认。
4、合同管理部汇总考察组全体人员的考察意见，形成考察报告。
5、合同管理部组织考察报告评审，由公司招标领导小组择优选出优秀的供应
商（承包商）。
五、考察纪律
1、考察组全体人员对考察全过程（包括考察对象）做好保密工作。
2、考察组全体人员必须集体行动，一律不得私下与厂商接触。
3、考察人员不得接收供应商（承包商）的礼品。
4、对在考察过程中违反考察纪律、接受馈赠等违规违纪人员，公司要进行严肃处理。
5、在考察过程中，考察人员在未汇报公司前将考察情况泄露，不能够实事求是反映情况、不如实汇报考察结果的，视情节轻重追究考察组相关人员的责任。
6、任何厂家直接或变相贿赂考察人员与公司相关部门人员，一经发现，列入黑名单，要求以后其他项目不得参加任何投标活动。
七、附则
1、本办法由*********公司负责解释，自发布之日执行。
2、《考察评审表》（材料设备类见附件1、工程类见附件2）。