制造业ISO9001体系文件008商品车合格证管理办法(B2版)(带附件)
ISO9001-2008质量管理体系全套程序文件汇编版
受控状态：XXX精密机械有限公司质量管理体系文件程序文件汇编（依据I S O9001：2008标准要求编制）版本号：第04版持有部门：持有人：分发号：2010年12月10日发布2010年12月15日实施X X X精密机械有限公司发布程序文件目录文件名称文件控制程序共 6 页第 1 页1 目的对文件有效控制，正确管理文件，确保文件使用处及时得到有效版本，避免失效文件被误用。
2 适用范围适用于公司文件控制。
3 职责3.1质量部负责质量手册、程序文件、制度、相关记录表单(质量体系文件)控制。
3.2工程部负责设计文件控制。
3.3 装配/XX工艺科负责工艺文件控制。
3.4 行政财务部负责行政性文件控制。
3.5 其他部门负责部门相关文件的控制。
支持者输入活动输出负责备注总经理、相关部门相关部门相关部门相关部门文控人员相关部门文控人员各项管理要求、各项技术要求文件更改申请单质量体系文件、技术文件、工艺文件、其它文件经审核文件批准后文件外来文件质量体系文件、技术文件、工艺文件、其它文件原稿开始文件编制文件更改文件审核文件批准Y文件发放A外来文件处理文件保存NNb质量体系文件、技术文件、工艺文件其它文件更改文件职能负责人审核信息批准信息文件发放清单文件处理记录保存资料、各职能部门各职能部门各职能负责人文件批准人各部门文件收发人员部门文控人员工程/行政文控人员5 要求5.1文件分类a) 质量手册（包括形成文件的质量方针和质量目标）；b)形成文件的程序；c)相关制度；d) 记录表单；e) 为确保其过程有效运行和控制所需的文件，如产品图样和技术文件、工艺文件、作业规程、标准等。
5.2文件编号a) 质量手册：b) 程序文件：c) 相关制度：d) 记录表单：e) 技术文件（包括图纸、工艺、标准等）编号执行《技术文件管理制度》。
5.3 文件的编制和审批5.3.1 文件在发布前，根据其类别、职责范围和审批权限的规定进行审批。
5.3.2 质量体系文件由管理者代表组织编制，管理者代表审核，总经理批准发布。
制造业ISO9001体系文件062 3C认证标志管理办法(B3版)(带附件)
1.0目的对汽车产品认证“3C”标志进行有效管理，防止标志非预期的使用。
2.0使用范围适用于获得3C证书的整车产品，认证标志的管理和控制。
3.0术语和定义3.1 3C认证：中国强制性产品认证的英文――China Compulsory Certification――的缩写为“CCC”，简称“3C认证”。
凡列入强制性产品认证目录内的产品，没有获得指定机构的认证证书，没有按规定加施认证标志，一律不得进口，不得出厂销售和在经营服务场所使用。
汽车整车及二类底盘为目录内要求认证产品。
3.2 3C标志：国家强制性产品认证标志的简称。
标志的名称为“中国强制认证”（英文名称为“China Compulsory Certification”，缩写为“CCC”）。
认证标记是准许强制性认证产品出厂、销售、进口和在经营性活动中使用的证明标记。
4.0引用文件无5.0职责5.1总装技术质量室5.1.1 负责提出3C标志的采购申请；5.1.2 负责3C标志的使用及使用情况的管理；5.1.3 负责3C标志的粘贴、回收、台账记录；5.1.4负责3C标志的建档备案工作；5.2 综合采购部5.2.1 负责3C标志的采购。
5.3 生产物流部（RDC库房）5.3.1 负责3C标志采购回厂入库验收；5.3.2 负责3C标志的发放、登记管理；本文件挂在公司网页上的版本和铅印版本为受控版本，一经打印，则是非受控版本，仅作为参考5.4 整车物流部5.4.1 负责粘贴3C标志车辆入库验收；5.5 质量管理部5.5.1 负责3C标志的归口管理；5.5.2 质量管理部负责对3C标志的申领、发放、粘贴、回收、台账、换领及使用情况等工作进行监督、检查。
6.0 管理内容和规定6.1 认证标志的使用原则6.1.1 汽车整车产品获证指定认证机构颁发认证证书，且在认证证书有效期内，产品符合认证要求，方可使用认证标志；6.1.2 获证产品经例行检验或确认检验，判断为不合格品时，该产品不加贴认证标志；6.1.3 获证产品发生变更，包括产品在设计、结构和所使用的关键元器件、材料、结构等方面的变更，可能影响与相关标准的符合性或型式试验样机的一致性时，在实施前应向认证机构申报并获批准后方可执行。
制造业ISO9001体系文件044供应商绩效评价标准及评级考核办法(B2版)(带附件)
1.0 目的北汽银翔供应商绩效评价标准及评级考核办法旨在对供应商业绩表现进行客观评价，为激励供应商和打造优质的供应链体系提供依据。
2.0 评价范围北汽银翔汽车有限公司供应商供货绩效评价标准评定范围包括为北汽银翔提供组成车辆的零部件以及车用原材料的合格供应商。
3.0 职责权限3.1供应商质量管理部：3.1.1 负责供应商绩效评价准则的建立，维护和不断完善；3.1.2 负责对供应商质量方面进行评价，负责部分设计与开发绩效问题的评价；3.1.3 负责各部门评价结果的汇总、传递、发布、沟通和仲裁等工作；3.1.4 负责供方年终评价，组织评选优秀供应商；3.1.5 负责运用评价结果确定对供应商的处置措施，并组织执行；3.2采购部：负责成本及商务方面的评价;3.3研发中心：负责新车型开发阶段设计与开发部分的评价;3.4生产物流部：负责对供应商仓储、包装、交付等过程的评价;4.0 评价内容范围及评价细则4.1供应商月度绩效评价4.1.1供应商绩效评分以100分为起评分，总体实施扣分制。
月度绩效评价项目及构成如下表：4.1.2 供应商质量管理部、采购部、研发中心、生产物流部等部门依据《BAICYX/QW044-01北汽银翔汽车有限公司供应商绩效评价细则》在质量、开发、交付、成本等方面对供应商进行评价。
评价标准采取扣分制，各单项出现问题后实行累计扣分，并根据扣分情况确定业绩等级。
4.1.3供应商绩效得分与评级4.1.4月度绩效评价计分方式：（1）月度单项得分（MS）：月度单项得分为100分减去单项累计扣分；（2）月度综合得分（MC）：月度综合得分为各单项得分乘以所占比率分数的加权之和；4.1.5供应商月度绩效评级，选择供应商月度绩效综合得分MC进行评定，月度绩效评定等级如下：若供应商存在下列情况时，按如下原则进行评级（1）扣分出现否决项（单项扣分40分），月度综合等级为D级；（2）供应商月度绩效综合得分MC大于80分，但月度绩效评价单项得分MS 小于60分，直接评为C级。
出厂合格证管理规定
出厂合格证管理规定第一章总则第一条为了加强对产品出厂合格证的管理，确保产品质量和安全，保护消费者合法权益，制定本规定。
第二条本规定适用于国内各类生产企业的产品出厂合格证管理。
第三条产品出厂合格证是生产企业向外提供的证明产品质量合格的文件。
第四条生产企业应按照有关要求制定并执行产品质量管理规范，确保产品质量符合国家和行业标准。
第五条科学、公正、严谨、有效地管理产品出厂合格证，是保证产品质量合格的重要措施。
第六条国家质检机构应当加强对产品出厂合格证的监督和管理，加强合格证的统一管理和信息共享。
第七条生产企业应当建立健全内部质量管理制度，加强质量培训和技术支持，提高产品质量。
第八条生产企业应当对产品出厂合格证的真实性进行核实，确保所提供的证明文件真实有效。
第二章产品出厂合格证的管理要求第九条生产企业应当制定明确的产品出厂合格证管理制度，确保出厂合格证的正确、完整、合法、有效。
第十条生产企业应当根据产品的性质和标准要求，制定出厂合格证的模板，明确证明内容和格式。
第十一条生产企业应当对每批次产品进行严格的质量检测，确保产品符合国家和行业标准的要求。
第十二条生产企业应当建立健全产品质量档案，对每批次产品的质量检测结果进行留存和保存。
第十三条出厂合格证应当标注有产品的名称、规格、型号、生产日期、生产批号等基本信息。
第十四条出厂合格证应当标注有产品的质量检测结果，并提供检测报告作为证明。
第十五条出厂合格证应当有明确的出厂日期，并标注有证书的有效期限。
第十六条出厂合格证应当加盖生产企业公章，证明其真实性和合法性。
第十七条生产企业应当建立健全外部合作伙伴的出厂合格证管理制度，确保合作伙伴提供的产品符合要求。
第十八条生产企业应当定期对产品出厂合格证进行复核，确保证书的发放和管理工作的正常进行。
第十九条生产企业应当加强对产品出厂合格证的保密工作，防止证书的泄露和伪造。
第二十条消费者有权要求生产企业提供产品出厂合格证的复印件或查询真伪。
2023年出厂合格证管理制度
2023年出厂合格证管理制度是指在2023年对汽车生产企业的出厂合格证进行管理的一套制度。
这套制度的目的是为了保证汽车生产过程的质量和安全，并为消费者提供可靠的汽车产品。
本文将从合格证的概念、制度的特点、管理主体、管理内容和措施等方面进行详细的阐述。
一、合格证的概念出厂合格证是汽车生产企业出厂的汽车产品的必备文件，也是汽车产品质量的重要标志。
它证明了该车在生产过程中符合国家相关的技术规范和质量标准，具备出厂上市的资格。
合格证上通常包括车辆型号、车辆识别代码、发动机号码、出厂日期、制造厂商信息等重要信息。
二、制度的特点2023年出厂合格证管理制度具有以下几个特点：1. 强制性：对于所有汽车生产企业来说，出厂合格证管理制度是强制性的，没有合格证的汽车产品将不能出厂上市。
2. 透明性：制度将对合格证的管理要求明确规定，并将相关信息公开，使消费者能够及时了解汽车产品的质量和安全情况。
3. 严格性：制度对汽车生产过程的各个环节进行监督和检查，要求企业确保生产过程符合相关的技术规范和质量标准。
4. 全面性：制度不仅涵盖了合格证的发放管理，还包括了合格证的使用、备案和废止等方面的要求，确保制度的完整性和实施效果。
三、管理主体2023年出厂合格证管理制度的管理主体主要包括以下几方面：1. 国家质量监督检验检疫总局：作为最高质量监督管理机构，负责制定、修改和发布合格证管理的法规和标准。
2. 汽车生产企业：作为合格证的申请和使用主体，负责按照规定的流程和要求申请合格证，并确保出厂产品符合质量标准。
3. 相关部门和机构：如技术监督部门、质检机构等，负责对汽车生产企业的生产过程进行监督和检查，确保其符合相关要求。
四、管理内容和措施2023年出厂合格证管理制度的管理内容和措施主要包括以下几方面：1. 合格证的申请和发放：汽车生产企业需要向相关部门提交申请，并提供相关的证明材料，经过审查合格后方可发放合格证。
2. 生产环节的监督和检查：相关部门将对汽车生产过程的各个环节进行监督和检查，确保生产过程符合相关技术规范和质量标准。
合格证管理制度
某某汽车有限公司（杭州）合格证管理制度1 总则1.1 为规范合格证管理，减少企业经营风险，根据国家有关法律法规的有关规定，结合我公司的实际情况，特制订本制度。
1.2 合格证管理内容主要包括：公司本部（杭州）和分部（杭州以外地区）的合格证管理。
1.3 按照集中统一管理的原则，公司合格证全部由经理室归口管理。
2 合格证的管理2.1合格证的制作2.1.1凡中汽公司《机动车整车出厂合格证》均由经理室按国家相关规定统一安排制作。
2.2合格证的申领流程：2.2.1本部：销售部门根据合同申请领取，一台车对应一份合格证，经理室根据合同内容打印合格证，打印后交质管部复核，质管部复核后交给中心仓库发车员提供给用户。
2.2.2 分部：分部指定专人向经理室提出申请（须附合同传真），经理室审核后打印合格证，在2个工作日内快递邮寄给分部，并定期结算费用。
结算办法如下：各分部事先付款壹万元，由公司财务部开具服务发票；发证时由经理室专人登记计费，额满壹万元时由分部再汇壹万元，到帐后方可继续申领。
2.2.3旧车改造（自卸车加盖等）：销售部门（或指定部门）根据合同申领合格证，经质管部检验合格，财务收款后，由中心仓库专人打印经车管部门备案的中奇牌《产品合格证》。
打印后到经理室加盖产品质量合格检验章发放给销售部门（或指定部门）。
2.3 合格证的打印与上传2.3.1凡公司发放的合格证均由经理室指定专人统一打印并造册备案。
2.3.2 合格证发放后由经理室专人在国家发改委规定的时间内上传指定的国家管理机构备案。
2.4 特殊合格证的申请程序2.4.1特殊合格证为特种车辆（如低温液体、危险化学物品等有一定的危害性，可能会带来严重后果的车辆）所需的合格证，由所需单位报告，公司经理室综合评审同意后再打印发放。
2.5 合格证与机动车发票的比对2.5.1 车辆销售时，开具的《机动车销售统一发票》或《增值税专用发票》中各相关栏目（车辆名称、商标型号、合格证号、车辆识别代码、发动机号等）必须与合格证内容完全一致，其中《增值税专用发票》“货物名称”栏内除了货物名称外还需同时注明车辆识别代码。
制造业ISO9001体系文件020工艺文件管理办法B2(附表单)
1 目的通过对各类工艺文件实施有效的控制，以确保工艺文件的正确性和有效性。
2 适用范围本程序适用于有限公司车辆产品工艺文件的管理和控制，非车辆产品工艺文件参照执行。
3 术语和定义工艺文件:按照一定的条件选择产品最合理的工艺过程（即生产过程），将实现这个工艺过程的程序、内容、方法、工具、设备、材料以及每一个环节应该遵守的技术规程，用文字的形式表示，称为工艺文件。
4 职责4.1 研发工艺部4.1.1 负责组织编制新产品工艺方案。
4.1.2 负责工艺文件标准格式的管理。
4.1.3 负责按照工艺文件标准格式进行相应的工艺文件编制。
4.1.4 负责工艺文件编号规则的制定，并对执行情况进行监督管理。
4.1.5 负责对生产工艺部及制造车间编制的工艺文件的监督管理。
4.1.6 负责本部门编制工艺文件的归口管理。
4.1.7 负责相关车型SOP前，所编制的工艺文件的管理、更改。
4.2 生产工艺部4.2.1 负责按照工艺文件标准格式进行相应的工艺文件编制，并负责本部门编制工艺文件的归口管理。
4.2.2 负责对现场执行工艺文件要求操作的情况进行检查。
4.2.3 负责对发放现场工艺文件的监督管理。
4.2.4 负责相关车型SOP后，前期研发工艺部下发工艺文件的管理、更改。
4.3 各生产厂4.3.1 负责按照发放工艺文件的工艺要求实施作业。
4.3.2 负责发放现场的工艺文件的日常管理。
5 工作程序5.1 工艺文件的编制规定5.1.1 文件编制总则5.1.1.1 工艺文件的内容应正确、完整、统一、清晰并符合相应标准的规定。
5.1.1.2 工艺文件中的计量单位符合国家法定计量单位。
5.1.1.3 工艺文件应按照规范化、标准化的原则进行编写，各类工艺文件均应包括文件编号、文件版本号、文件编制说明（图纸除外）和文件修改记录。
5.1.1.4 工艺文件的编写应完整、正确，文件内容应标准、规范，断句、符号等应准确，句段不引起误解、一句多解、重复规定、不一致定义等。
产品合格证管理规范
一．目的与适用范围1.1 为规范公司对产品合格证和车辆合格证的传递与管理，根据国家发改委、公安部《机动车合格证管理》相关要求，结合本公司实际情况，特制定本规定，建立产品合格证档案，做到随时可查。
1.2 本规定适用于公司生产、销售的整车合格证管理及车辆合格证信息的传递和管理。
二．管理职能2.1技术部负责设计、确定公司合格证版式设计方案。
2.2质量部负责（1）制定、修订合格证管理规定，（2）负责合格证的真伪鉴别和整车（底盘）产品真伪鉴别。
（3）负责组织技术部、质量部对合格证印制商的资质评定，（4）负责对合格证的采购、打印、使用管理的监督与管理，（5）负责验收确保印制质量的合格证并进行保管、发放。
2.3销售部负责实际发放合格证的产品参数与销售车辆的产品参数一致。
三.程序3.1.合格证的基本要求：严格按国家《机动车合格证管理》规定执行。
3.1.1合格证尺寸要求：单张A4幅面，---------------（商量后定）3.1.2按《机动车合格证管理》规定式样印刷并附加公司名称、标识及防伪信息；在背面使用统一的打印软件打印《机动车注册登记技术参数表》，包括自动打印可供机动车注册登记时用机器识读的二维条码表《矩阵码》，加盖公司产品合格章钢印或产品合格章。
《技术参数表》的项目内容应规范填写，并与《公告》公布的该车型产品参数相一致。
3 2管理要求3.2.1每年质量部根据生产经营的需要，与公司采购部选定的印制商签订印制协议，明确保密及模板授权管理要求，并负责将作废的模板收回或监督印制商予以销毁。
3.2.2质量部、销售部按各自职责要求指定专人负责合格证及合格证信息上传的管理，确保合格证发放与使用符合《机动车合格证管理》的规定；合格证信息上传符合《机动车合格证信息上传管理》的规定。
3.2.3检测线合格证发放员，填写《产品合格证领用单》，经质量部部长批准后，质量部合格证管理员依据批准后的《产品合格证领用单》，发放加盖公章的合格证。
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1.0 目的1.1 规范北汽银翔汽车有限公司合格证管理，满足国家及企业产品安全的要求。
1.2 满足国家对合格证基本信息上传和快速处理的要求。
1.3 满足国家公、检、法机关和国家、地方质量监督、工商、消费者协会等政府部门查询、鉴别真伪和提供鉴定证明的要求。
1.4 满足国家对企业合格证进行生产一致性审查的要求。
1.5 满足定期向有关国家部门提供召回备案信息的要求。
1.6满足企业实施产品可追溯性的要求。
2.0 适用范围适用于北汽银翔汽车有限公司范围内所有合格证的管理和控制。
3.0 术语和定义合格证：合格证是汽车的一个重要的凭证，是汽车上户时必备的证件之一。
只有具有合格证的汽车才符合国家对机动车装备质量及有关标准的要求。
4.0 职责4.1 规划管理部4.1.1 作为产品的申报认证部门，负责公司合格证公告参数数据的及时更新及维护。
4.1.2 负责协助解决产品技术参数使用中的问题。
4.1.3 负责根据国家标准要求进行合格证正面样式设计及评审备案。
4.1.4 负责提供关于合格证的国家技术标准。
4.1.5 负责合格证管理系统企业代码、用户名、密码的领用与保密管理。
4.1.6 负责实时更新合格证管理系统联系人信息。
4.2.1 负责合格证管理系统的开发及维护。
4.2.2 负责合格证打印及上传操作平台的管理与维护。
4.2.3 负责合格证公告参数变更及扩展信息的及时维护。
4.2.4 负责合格证管理系统相应的培训。
4.2.5 负责合格证打印、上传的计算机设备、U盾及相应软件程序权限的管理。
4.2.6 负责合格证信息化设备的维护。
4.2.7 负责协助解决合格证管理系统使用中的问题。
4.2.8 负责公司内部合格证信息数据库的建立维护。
4.3 生产系统4.3.1 负责总装产品质量检验、免检认可。
4.3.2 负责整车最终检验控制，产品合格的判定。
4.3.3 负责系统中车辆可变参数（VIN、车型编码、发动机号）的录入及维护。
4.3.4 负责检验核对车辆信息的准确性。
4.4 采购部4.4.1 负责根据整车物流部提交的合格证（印带产品合格专用章）采购申请单下达采购计划。
4.4.2 负责合格证（印带产品合格专用章）采购计划的跟踪落实。
4.6整车物流部4.6.1 负责合格证（印带产品合格专用章）的采购申请的提交。
4.6.2负责合格证检验、入库、保存、领用、打印、抽检及发放管理。
4.6.3负责合格证U盾的使用、保存及升级等管理。
4.6.4负责合格证打印后信息核查抽检记录。
4.6.5负责合格证打印后信息上传工作。
4.6.6负责合格证使用、报废台账维护管理。
4.7 销售系统销售管理中心4.7.1 负责公司合格证随车或邮寄发放后服务管理。
4.7.2 负责消费者针对合格证上牌过程中咨询、投诉举报问题的跟踪处理。
4.7.3 负责经销商合格证管理工作的指导、培训及约束。
4.8 质量管理部4.8.1 负责参与合格证正面样式设计、备案审核。
4.8.2 负责合格证每月使用情况抽盘，以及打印合格证扫描抽查。
4.8.3 负责遗失、重发、补办和更换合格证的审核、打印、监督、数据撤销及上传处理。
4.8.4 负责每月报废合格证的审核召回及到期销毁。
4.8.5 负责检查合格证打印抽检情况记录。
4.8.6 负责合格证每月盘存核对检查。
4.8.7 负责合格证打印、发放、补办、更换等过程中发生问题的确认及考核。
4.8.8 负责对接政府主管部门和工作机构日常管理、专项检查核查等。
4.8.9 负责本管理办法的编写、修订及发布。
5.0 管理流程和规定合格证上的参数数据必须与公告及产品认证上的参数信息保持一致。
5.1 产品合格证正面样式的设计、评审及备案5.1.1 规划管理部根据GB/T 21085《机动车出厂合格证》要求及公司公告信息等对合格证正面样式进行设计；5.1.2 规划管理部组织公司内部相关部门（包含但不局限于：质量管理部、信息技术部等）针对合格证正面样式进行评审；5.1.3 规划管理部对于评审通过合格证正面样式向国家相关部门进行正式备案；5.1.4 合格证样式根据国家相关规定或公司内部需求需要进行变更时，则需要再次执行5.1.1至5.1.3条款规定。
5.2 合格证发放管理5.2.1 合格证空白纸张印刷、追溯管理5.2.1.1整车物流部根据库存合格证数量及日常合格证使用情况提交采购申请。
5.2.1.2采购部根据整车物流部提交的采购申请，下达相应采购计划,供应商根据采购计划进行合格证纸张印刷，纸张编号需要确保唯一性、可追溯性。
5.2.1.3采购部根据采购计划完成合格证的采购，并跟踪采购计划的执行落实情况。
5.2.2产品合格证防伪信息管理、入库检验、领用5.2.2.1 规划管理部向整车物流部产品合格证管理人员提供产品合格证防伪信息模板。
5.2.2.2 整车物流部根据合格证采购申请单、采购物资到货单、产品合格证防伪信息模板检验验收，需要抽查确认合格证的防伪信息及外观、数量等；5.2.2.3整车物流部针对检验合格的合格证，办理入库手续，并录入《汽车产品合格证入库台账表》，需要明确合格证的纸张编号；同时做好合格证的保存管理。
5.2.2.4 整车物流部应建立《汽车合格证管理台账》（参见合格证管理系统），对合格证采购及发放数量进行记录管理。
5.2.3合格证的打印5.2.3.1生产质量技术中心按产品技术文件中的规定完成整车终检，判定产品合格后，车辆在MES系统中即时变更为合格证可打印状态。
5.2.3.2 被授权人员在整车出库时在合格证打印客户端输入车辆VIN号打印合格证。
5.2.4合格证的检验确认5.2.4.1合格证打印员按照首、中、末件的形式对当班打印合格证进行扫描抽查，抽检比对核查合格证上信息同公告参数信息的一致性，并在《汽车合格证打印抽检记录表》上做好抽查记录，如抽检不合格，需进行追溯处理并及时上报。
5.2.4.2打印过程中因损坏、卡纸、抽检不合格等造成报废的合格证，需使用下一个纸张编号的合格证替换报废合格证编号，重新打印并录入《汽车合格证报废记录表》，次月初报质量管理部召回及销毁，报废合格证需加盖“报废”章。
5.2.5合格证的配发5.2.5.1汽车合格证根据资金类别选择发放方式：采用随车发放或者邮寄方式发放，合格证发放部门填写《汽车合格证发放记录表》,应包含的内容有：合格证纸张编号、合格证编号、车辆VIN代码、车型描述、接收人签字、发放日期。
5.2.6合格证的审查及盘点5.2.6.1每月7日前，整车物流部对上月份合格证的使用情况进行一次盘点，并将盘点情况填写在《汽车合格证盘点表》，提交至质量管理部审核备案。
5.2.6.2每年1月10日前，整车物流部提报上一年《汽车合格证盘点表》（盘点截止时间为上一年度12月31日24时整）。
《汽车合格证盘点表》中应表明上一年度年初时合格证的结余数、年度内领取的合格证数、合格证的发放数、补发数、换发数、失效数和年末结余数，提交至质量管理部审核备案。
5.2.6.3每月7日前，整车物流部对上月份合格证的打印抽检情况记录，提交至质量管理部审核备案。
5.2.7合格证的遗失补办重发、更换换发管理5.2.7.1质量管理部负责整车合格证的补办、更换，经销商均填写《汽车合格证补办、更换申请表》，由销售系统审核并留档备案。
5.2.7.2物流中遗失的合格证补办由物流公司开具遗失证明并向质量管理部提出补办申请。
5.2.7.3经销商或消费者补办合格证：需提供当地登报遗失声明材料、情况说明书面报告；经销商更换合格证：需提供原汽车合格证；由销售系统统一收回，移交质量管理部。
5.2.7.4销售系统向质量管理部提报合格证补办及更换记录，质量管理部进行汇总，并记录在《合格证更换及补办记录汇总表》中。
汽车合格证的补办、更换，均由申请人填《汽车合格证补办、更换申请表》。
5.2.7.5补办合格证：质量管理部审核并按原合格证信息补办合格证；更换合格证：在原合格证加盖“报废”专用章，再进行合格证的更换，并将报废合格证录入《汽车合格证报废记录表》。
5.2.7.6质量管理部负责就销售补办、更换合格证向国家机动车合格证管理中心提出修改申请并及时进行修改。
5.2.7.7 针对更换合格证，具体可变更参数范围规定参照附表1执行。
5.2.8合格证的作废管理5.2.8.1每月7日前，整车物流部对上月份合格证的打印报废情况记录表以及实物，提交至质量管理部统一审核召回及销毁。
5.2.8.2报废合格证保存周期为一年，超过一年的，采用放入碎纸机等方式进行“销毁”处理，整车物流部打印环节报废的合格证及经销售更换后报废的合格证，统一由质量管理部进行销毁，并在《汽车合格证销毁记录表》上做好销毁记录。
5.3合格证电子信息及系统管理5.3.1 合格证管理系统管理5.3.1.1 合格证涉及相关部门根据本部门职责需求向信息技术部提出合格证管理系统权限申请。
5.3.1.2 信息技术部根据合格证管理系统权限申请及各部门相关职责向合格证相关人员提供合格证打印、上传的计算机设备、U盾及相应软件程序的操作权限。
5.3.1.3规划管理部根据部门工作职责权限向质量管理部、整车物流部合格证相关人员提供合格证管理系统企业代码、用户名、密码。
5.3.1.4 生产系统安排专人对系统中每台车的可变参数（包括VIN、发动机号等）进行录入及维护，车辆终检合格后，参数应录入完毕。
5.3.1.5 信息技术部负责合格证打印程序的功能实现及合格证打印系统后期的系统维护工作,确保管理系统的安全及合格证数据库信息有效性及可追溯性。
5.3.2合格证信息的上传、修改、补传、撤销等管理5.3.2.1合格证打印后48小时内，合格证打印部门将合格证打印信息上传到国家机动车合格证管理中心。
5.3.2.2如合格证信息上传错误或参数需要更改，由质量管理部负责向国家机动车合格证管理中心提出修改申请并及时进行修改。
5.3.2.3 质量管理部针对存在上传错误或参数需要更改的合格证进行撤销，待数据交换完成后进行补传。
5.3.3 合格证一致性管理5.3.3.1 规划管理部针对新增车型在系统进行合格证公告信息更新维护，并将后续变更、扩展信息及时通知信息技术部。
5.3.3.2 信息技术部安排专人对系统中整车合格证车型公告变更、扩展信息进行更新维护，更新及修改的信息应及时通知整车物流部和销售系统。
5.3.3.3新公告或公告变更、扩展后首套合格证，合格证打印人员打印后要规划管理部法规处签字确认并留档备案。
5.4 合格证相关工作人员培训、考核及保密要求5.4.1 信息技术部就合格证管理系统对合格证生产信息录入、合格证打印、信息上传、撤销等相关操作人员进行系统操作培训。
5.4.2 合格证涉及部门对相应工作人员进行保密要求教育，增强保密意识。
5.4.3 质量管理部门每季度对合格证涉及部门进行监督检查。