三体系标准条款解释

三、质量、环境、职业健康安全体系标准理解及解码

1、职责、权限（Q5.5.1，ES4.4.1）涉及领导、综合办

--建立公司组织机构、确定管理体系网络，按标准条款进行管理分工，形成职能分配表。

--明确最高管理者职责、权限。

--确定并任命管理者代表，明确管理者代表职责和权限。

--确定各系统（或各部门）管理职责和权限。

--确定各模块管理职责和权限。

--确定各岗位或各类人员职责和权限。

—各级人员应清楚自己的主要职责。

—各部门需确定内部机构设置和网络结构、主管设置、管理分工及内部人员结构，管理职责应明确并清楚（包括内部人员名册及结构）。

2、方针、目标（Q5.1/5.3/5.4.1，ES4.2）涉及领导层、企管部

—确定公司愿景、管理方针及目标，并传达到全体员工。企管部应对公司目标组织各部门进行解码，形成全员目标管理方案，并对完成情况进行统计分析，未完成目标应有改进措施并对措施落实情况进行跟踪验证。

—各部门全员目标应传达到部门全体员工。部门应进一步解码到各模块、班组和个人，并对目标完成情况进行统计分析，未完成目标应有改进措施并对措施落实情况进行跟踪验证。

3、沟通与交流（Q5.5.3，ES4.4.3）涉及领导层、安委

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会、企管部

--内部沟通经常采用会议、谈话、公告、公示、刊物、电话、电子邮件、网上信息平台、报告、报表、工作联系单等方式进行，每种沟通方式均应保留证实性记录（包括文本记录、电子版记录、照片、图片、材料等）。

—外部沟通和交流的主要内容包括：

a) 向执法机构或管理、服务单位等报告或沟通监测结果、应急计划、事故事件处理以及就质量、职业健康安全和环境事务进行交流并取得其理解和支持；

b) 针对外部相关方所暴露的质量、职业健康安全和环境风险向其传达有关控制要求；接受外部相关方的有关要求、抱怨和投诉并进行记录和处理；

c) 向外界展示公司的质量、职业健康安全和环境管理方针、目标及企业形象等。

外部沟通应保留信函、图片、照片及登记台帐等资料。

4、人力资源（Q6.2，ES4.4.2）涉及综合办

—岗位人员适岗条件和工作标准应明确。

—特种作业人员应取得特种作业资格证（包括电工、起重工、吊车、铲车、叉车、电氧焊、压力容器操作、分析化验、计量检定等人员），普通操作人员上岗证。

—对岗位人员进行评价的资料，包括日常奖励与考核、绩效考评结果、比较管理结果、目标管理结果。

—教育培训资料（包括一、二、三级安全教育，安全、环

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境、质量意识教育和培训等内容），从培训计划、教案、签到表、测试、培训效果评价及相关培训图片应收集齐全。

5、工作环境（Q6.4）主管部门：安委会

办公现场、生活区、食堂、生产区、操作室、分析室、厕所、仓库等地方环境状况应随时保持干净、整洁。

6、文件和记录管理（Q4.2，ES4.4.4/4.4.5/4.5.3）涉及领导层、

--本公司管理体系的文件包括：

a) 管理方针和管理目标；

b) 管理手册；

c) 管理体系标准要求的程序和公司建立的管理程序；

d) 公司为确保管理体系过程有效运行而制定的其他文件，如管理标准、、工作标准、计划、方案、操作规程等；

e) 适用的外来文件；如法律、法规、行业标准和其他要求等；

f) 为证实公司管理体系有效运行和实现可追溯性所需要的记录。包括文字的、表格的和电子媒体的记录。

—文件应是经审批有效版文件。

—法律、法规应有识别清单，并有电子版文本备查。

—记录、台帐、报告、报表应完整，不能有漏项，除台帐可保留电子版外，报告、报表类应经部门负责审批。

7、过程的监视和测量（Q8.2.3，ES4.5.1）主管部门：企管部、安委会

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—对过程的监控有日常检查和考核、奖励，责任追究，审核，比较管理等方式。

—检查、审核发现的问题应制定改进措施，有实施、跟踪、验证。

—职能部门侧重对公司体系监督情况检查、审核，事业部侧重内部体系检查、审核。

--确定数据收集的种类和渠道，主要收集以下方面数据：

a)顾客满意度调查数据

b)与产品要求符合性的数据（对产品监视和测量的结果）

c)过程和产品的特性及趋势的数据（工艺指标统计数据）

d)供方供货业绩的数据（采购产品的验证的结果）

e)销售合同履行结果及顾客投诉、顾客抱怨等数据（与顾客的沟通）

f)过程监视和测量结果的数据（如日常检查和考核、责任追究等）

g)与生产设备有关的数据（设备系统的数据）

h)环境监测数据

i)安全事故、事的统计数据，对职业病防治的数据。

j)内部审核和管理评审相关数据（如审核合格率等）

k)目标完成情况数据（对目标的统计分析）

--确定收集和统计的方法，如日报、周报、旬报、月报、季报、年报等。

--分析过程可采用直方图、折线图、控制图、因果图、树

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图、饼图、对策表、散布图等图表方式进行。

—数据分析通过各部门工作总结体现。

—通过统计分析发现的问题应制定改进措施，有实施、跟踪、验证。

8、纠正/预防措施（ES4.5.2）涉及各部门

—包括各层次审核下达的不合格整改报告、各职能部门下达的整改督办清单、内部整改督办清单、内部审核不合格项整改报告、各种分析会提出的改进措施。

—所有问题应制定改进措施，有实施、跟踪、验证，并保证完整性。

9、环境因素、危害因素（ES4.3.1）主管部门：设备动力部、生产部、安委会

—公司及部门环境因素、危害因素识别清单，并评价重大环境因素和重大危害因素。

—评价内容应就包括三种状态、三种时态和环境七大类别、20类事故分类和职业病类别。

—控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。

10、安全环境运行控制（ES4.4.6）主管部门：各部门

—运行控制应针对识别的环境因素和危害因素，按安全环保各模块的相关程序和标准进行控制。

重点关注内容包括：

—安全设施、消防设施、环保设施台帐及现场配置、完好

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