“模型作品”定义重构

王迁：“模型作品”定义重构2011-12-20摘要：《著作权法实施条例》将《伯尔尼公约》中的“model”直译为中文“模型作品”，并定义为“为展示、试验或者观测等用途，根据物体的形状和结构，按照一定比例制成的立体作品”，导致了自相矛盾: 为了对现有物体进行展示、试验或观测，根据实物的形状结构严格按比例制成的物品无法符合“独创性”的要件，但有艺术创造的模型，却又不符合上述定义中的目的要件和制作方法要件。

《伯尔尼公约》中的“model”是指对作品或物品的立体造型设计。

我国立法应当还“model”的本来含义，将立体作品的原型或者根据实物、人或动物的形状制成的具有独创性的模型列为保护对象。

关键词：模型模型作品外观设计“模型作品”是我国《著作权法》第 3 条第7 项明文列出的一种法定作品类型。

《著作权法实施条例》第 4 条第13 项对“模型作品”的定义是: “为展示、试验或者观测等用途，根据物体的形状和结构，按照一定比例制成的立体作品。

”【1】笔者认为: 对“模型作品”的这一定义是错误理解《伯尔尼公约》中“model”一词的结果，该定义有自相矛盾之处，并导致司法实践中出现了混乱。

因此，有必要对其进行重构。

一、立法对“模型作品”的定义自相矛盾根据《著作权法实施条例》对“模型作品”的定义，“模型作品”必须根据有“形状和结构”的“物体”制成，此“物体”显然是指具有长、宽、高的属性，占据一定物理空间的实物，而“根据物体的形状和结构，按照一定比例制成”的“模型作品”也当然是三维的。

因此，要制作“模型作品”，必须经过一个将实物按比例进行放大、缩小或按原尺寸制作的过程。

但是，根据《著作权法实施条例》第2 条的规定，只有具备“独创性”的“智力成果”才能构成著作权法意义上的作品，“模型作品”作为一种法定的作品类型，当然也必须具备独创性。

那么，一个将实物按比例制成另一物品的过程如何体现独创性呢? 笔者试分两种情况进行讨论。

( 一) 模型准确再现了实物如果模型是严格地按照一定比例对实物进行放大、缩小或按原尺寸制成的，而没有在外形、结构或装饰等方面作出任何改变，那么这样的模型是不具备独创性的。

这是因为独创性要求劳动者独立贡献出了源自于本人、能够被客观识别的东西。

虽然考虑到两名劳动者有可能出于巧合，各自独立创作出相同智力成果，因此不能将独创性解读为“在世界上独一无二”，但在排除出于巧合存在相同智力成果的情况下，独创性实际上要求劳动者必须是贡献出有别于前人智力成果的新成果，而不能仅仅重复前人的智力成果。

任何物体都是由点、线、面和几何结构等诸多要素构成的，而制作精确放大版、缩小版或按原尺寸制作模型的劳动者并没有贡献出源自其本人的任何新的点、线、面和几何结构，而是按照比例关系准确地再现了它们。

需要指出的是: 有些模型的制作完全是工业化流程的产物，另一些模型则需要纯手工制作，需要艺人高超的技巧。

但即使是后者，由于最终形成的模型与原物相比，除了尺寸严格按比例缩放之外，并没有产生可以被客观识别的、“源自于制作者”的成果，制作者所运用的仅仅是为进行“精确复制”所需要的技巧，因而由此形成的也只是大尺寸、小尺寸或原尺寸的复制件而已。

英国版权判例也指出: “通过绘画去制作完美的复制件，或制作放大版的照片都需要极大的技巧、判断和劳动，但是没有人会认为油画的复制件或放大版的照片是具有…独创性‟的艺术作品并能获得版权保护。

仅仅存在于复制过程中的技巧、劳动或判断并不足以产生独创性。

”【2】换言之，如果原物本身就体现了造型艺术作品，则这种制作过程产生的仅仅是“作品的模型( 复制件) ”而不是“模型作品”。

因此，当他人未经许可以复制、发行等方式利用“作品的模型”时，只可能侵犯原造型艺术作品的著作权，而不是既侵犯了原造型艺术作品的著作权，又侵犯了模型的著作权，或者只侵犯了模型的著作权，而不侵犯原造型艺术作品的著作权。

因为在此情况下，原物和模型只不过是同一作品的两种体现( 原件和复制件) ，只存在一个著作权。

( 二) 模型未能准确再现实物如果模型的制作者在根据实物进行缩小、放大或按原尺寸制作的过程中，没有严格地按照各构成要素的比例关系，而是人为地改变了点、线、面或几何结构，导致最终形成的物品在内容上与原作品存在显著差异，则制作者贡献出了源自于本人的成果，而不是单纯地再现原作品。

例如，在对人像雕塑进行缩小的过程中，刻意改变人像的表情或面部特征，导致缩小版的人像雕塑具有嘲讽的视觉效果。

再如，以波音飞机为原型，制作供儿童玩耍的玩具，该玩具并非飞机的精确缩小版，而是适应儿童的审美心理，对飞机各部分的形状进行了重新塑造和艺术加工。

在这种情况下，制作者的确在保留原作品基本艺术表达的情况下，通过增加新的艺术表达创作出了新作品，也即原作品的演绎作品。

但是，对于这样一种作品，能否符合《著作权法实施条例》对“模型作品”的定义却是值得质疑的。

首先，《著作权法实施条例》对“模型作品”的定义中有“目的要件”，即要求该模型必须“为展示、试验或者观测等用途”而制作，“试验或者观测”显然要求模型精确地再现原物，否则无法实现这类用途。

例如，在研发飞机的过程中，需要“将飞机做成几何相似的小尺度模型”，利用相对性原理和相似性原理，将其置于风洞中进行试验。

在我国国防科研人员研发歼10 战机的过程中，将模型放在风洞中进行了一万多次的试验，为飞机研制提供了大量科学准确的气动试验数据。

【3】可以想象，用于试验和观测的歼10 战机模型，只要在造型和结构上与真机有丝毫的差异，研发工作就会前功尽弃。

而“展示”的对象显然是原“物体”，也即制作模型是为了让观看者从中了解原“物体”。

如果模型与原“物体”在内容上相去甚远，就达不到“展示”的目的了。

例如，2010 年中央电视台春节联欢晚会展示了我国新近研制的飞行器“天宫一号”的模型。

【4】为了让全国观众了解“天宫一号”的全貌，该模型必须是实物的精确缩小版，否则央视的“展示”不是愚弄观众么?其次，“模型作品”定义中还有“制作方法要件”，即“根据物体的形状和结构，按照一定比例制成”。

“按比例制成”当然是对原“物体”按统一的比例缩小、放大或按1∶1的比例原样制作，从而在模型中保持原“物体”的“形状和结构”，而不可能是对其中一部分按10∶1的比例，对另一部分又按20∶1的比例进行制作。

因此，上文提及的可具有独创性的制作实例———在对人像雕塑进行缩小的过程中，刻意改变人像的表情或面部特征，不符合立法对“模型作品”的定义。

由此可见，《著作权法实施条例》对“模型作品”的定义是自相矛盾的。

“模型作品”必须符合独创性的要求，但对“模型作品”的定义却恰恰排斥了有独创性的制作过程。

实际上，《著作权法实施条例》对“模型作品”的定义直接来源于《现代汉语词典》对“模型”的第一个释义———“依照实物的形状和结构按比例制成的物品，多用来展览或实验”。

【5】但这种简单的照搬却带来了严重的问题: “模型”与“模型作品”的混淆。

在风洞中进行试验的歼10 战机模型是符合《现代汉语词典》定义的“模型”，却并非著作权法意义上的“模型作品”。

二、立法对“模型作品”的定义所造成的司法实践中的问题目前的司法实践中，在原告主张自己制作的模型被未经许可使用的情况下，一些法院不加区分地认定: ( 1) 模型是“模型作品”；( 2) 模型制作者享有“模型作品”的著作权。

例如，在“北京赛野模型公司诉北京市京一天成模型制作中心案”中，原告制作了“万润家园”等5个房地产项目的建筑模型。

法院在没有深入阐述理由的情况下认定: 涉案的 5 个参展房地产项目建筑模型是受我国著作权法保护的模型作品。

原告是上述模型作品的作者，并依法享有著作权。

【6】同样，在“深圳市广益塑胶公司诉周亚波案”中，原告指称被告拷贝了自己研制的织带塑胶拉头、金属加织带塑胶拉头、五金塑胶拉头、绳带塑胶拉头、纯塑胶配件、植胶标等产品图片近400 张，并擅自发布。

法院认定原告发布的产品图片属于著作权法中的“图形作品和模型作品”。

【7】如上文所述，如果建筑模型是严格地按照一定比例，根据建筑物制作的建筑模型，则在原建筑本身就是建筑作品的情况下，建筑模型与建筑物相比，无独创性可言。

二者体现的是同一个建筑作品，而不是“建筑作品”和“模型作品”这两个不同的作品。

【8】这一点在许多国家的著作权立法中都得到了确认。

【9】例如，英国《版权法》第4 条规定: “建筑( 作品) ”包括为建造建筑物所制作的模型( model) 。

美国《版权法》第101 条规定: “建筑作品”是在任何表达介质上体现出的对建筑物的设计。

在“Shine 诉Childs 案”中，法院认定: 在建筑模型中体现的对各种设计要素的安排和组织符合建筑作品的定义。

【10】在这种情况下，建筑作品的著作权人( 往往为建筑设计师事务所或根据合同取得著作权的开发商) ，才是建筑模型被他人未经许可使用时适格的权利主体，而“织带塑胶拉头、金属加织带塑胶拉头、五金塑胶拉头、绳带塑胶拉头、纯塑胶配件、植胶标”等纯粹的工业产品并不是作品。

为了真实地展示产品而严格按照比例制作的模型并无独创性可言，将其认定为“模型作品”是违背著作权法原理的。

【11】当然，在根据实物制作模型的过程中，如果制作者进行了艺术的抽象或增加了艺术装饰，则完全可能符合独创性的要求。

但法院在未比较模型与原物，未考查模型独创性的情况下，认定模型就是作品，在逻辑上是值得商榷的。

而在另一类案例中，法院认定的“模型作品”符合独创性的要求，却不符合《著作权法实施条例》对“模型作品”的定义。

在“徐慧玖诉上海东方书报刊服务有限公司案”中，原告参加了被告对“第二代东方书报亭”设计方案的征集活动，其绘制了新一代东方书报亭的设计图并制作了模型。

在原告发现被告启用的东方快报亭与之设计相似时，便起诉被告侵权。

但由于在起诉时，原告只完成了建筑作品的设计图及模型，并没有实际建成建筑作品，因而法院一直将涉案模型称为“模型作品”。

【12】从该案的案情来看，原告自行设计了图纸和模型，而且图纸和模型体现出的设计还有一些区别，因此涉案模型确实可以构成作品。

但是问题在于: 该模型并不符合《著作权法实施条例》为“模型作品”设定的“制作方法要件”———“根据物体的形状和结构，按照一定比例制成”。

因为原告是根据图纸制作模型的，而并不是根据任何已建成的东方快报亭( 物体) ，按照一定比例制作模型。

但这一问题的出现，主要是因为立法对“模型作品”的定义本身存在矛盾。

三、问题的根源:错误理解《伯尔尼公约》中“model”的含义那么，为什么《著作权法实施条例》会如此定义“模型作品”呢? 笔者臆测，这是因为《伯尔尼公约》第2条第7款规定:应由本联盟成员国自行决定其立法适用于实用艺术作品、工业设计( industrial designs) 和“models”的范围，以及保护的条件。