2018年证券投资咨询公司组织架构和部门职能
2018年证券公司组织架构、部门职能及行业研究报告
2018年证券公司组织架构、部门职能及行业研究报告2018年3月CONTENTS目录一、证券公司组织结构 (1)（一）组织结构图 (1)（二）职能部门 (1)1、综合管理部 (1)2、运营管理部 (1)3、市场营销部 (2)4、财富管理部 (2)5、证券金融部 (2)6、网络金融部 (2)7、信息技术部 (2)8、结算管理部 (3)9、投资银行总部 (3)10、债券发行部 (3)11、场外市场部 (3)12、并购重组部 (3)13、深圳分公司（股票投资部） (3)14、证券研究所 (4)15、质量控制部 (4)16、资本市场部 (4)17、综合管理部（企综） (4)18、资产管理总部 (4)19、深圳分公司（固定收益部） (4)20、小微企业部 (5)21、衍生金融部 (5)22、董事会办公室 (5)23、党群工作办公室 (5)24、总裁办公室 (5)25、战略与人力资源部 (5)26、计划财务部 (6)27、资金运营部 (6)28、合规法务部 (6)29、风险管理部 (6)30、稽核审计部 (6)二、证券行业基本情况 (7)（一）中国证券市场发展概况 (7)（二）中国证券行业监管情况 (10)1、行业监管体系 (10)（1）中国证监会的集中统一监督管理 (10)（2）中国证券业协会的自律管理 (11)（3）证券交易所的自律管理 (12)2、行业主要法律法规和政策 (13)（1）市场准入和业务许可 (13)（2）证券公司业务监管 (14)（3）证券公司日常管理 (15)（三）中国证券行业基本情况 (16)1、行业发展概况 (16)2、进入本行业的主要障碍 (18)（1）行业准入管制 (18)（2）资本进入壁垒 (19)（3）专业人才门槛 (20)3、证券行业竞争格局 (20)（1）证券公司数量多，整体规模偏小，出现集中化趋势 (20)（2）盈利模式单一，传统业务竞争日趋激烈，积极探索创新业务模式 (21)（3）部分优质证券公司确立了行业领先地位和竞争优势 (21)（4）证券行业对外开放正有序推进，竞争更为激烈 (22)4、行业的经营模式及周期性、地域性特征 (22)（1）中国证券业的经营模式 (22)（2）中国证券业的周期性特征 (23)（3）中国证券业的区域性特征 (23)（四）影响我国证券行业发展的主要因素 (23)1、有利因素 (23)（1）中国经济的平稳较快增长成为资本市场发展的源动力 (23)（2）国民经济发展规划和产业政策导向为证券行业带来有利发展环境 (24)（3）各项改革措施的推进促资本市场制度渐趋完善 (25)（4）行业自身发展需求推动金融创新和发展 (25)2、不利因素 (26)（1）证券公司过度依赖传统业务，创新能力不足 (26)（2）专业人才缺乏制约行业发展 (27)（3）证券公司抵御风险能力较弱 (27)（五）行业发展趋势 (28)1、业务多元化 (28)2、服务综合化 (28)3、发展差异化 (29)4、竞争国际化 (29)一、证券公司组织结构（一）组织结构图（二）职能部门证券公司设立了30个职能部门，其设置和主要职责如下：1、综合管理部参与厘定经纪业务发展战略、组织对经营模式创新研究，为公司经纪业务经营决策提供支持；负责营业部经营目标的制定、预算管理、绩效督导和绩效考核评估；制定营业网点建设方案和市场定位目标，并协调网点建设工作。
证券公司的组织结构和职能分析
证券公司的组织结构和职能分析一、引言证券公司是金融市场中发挥重要作用的组织，其组织结构和职能对于金融市场的稳定和发展具有重要影响。
本文将对证券公司的组织结构和职能进行分析，并探讨其对金融市场的作用。
二、组织结构分析证券公司的组织结构是指该机构内部各职能部门之间的关系和工作流程。
在证券公司的组织结构中，通常包括以下几个部门：1. 证券交易部门：负责证券市场的交易活动，包括股票、债券等证券的买卖、交易撮合和交易清算。
2. 投资银行部门：负责公司资本市场活动，包括股票发行、债券发行和并购重组等。
这个部门通常与上市公司、投资者、债券发行人等进行业务洽谈和交易。
3. 研究部门：负责对金融市场、上市公司等进行研究，提供相关研究报告和投资建议。
这个部门对投资者的决策起着重要的指导作用。
4. 风险管理部门：负责对证券公司的风险进行评估和管理。
这个部门通过制定风控策略和监控系统，防范和控制风险。
5. 合规部门：负责证券公司的合规事务，包括监督公司的内部控制制度、合规监察和合规培训等。
这个部门保证证券公司的业务活动符合法规和规范。
6. 客户服务部门：负责与客户沟通和维护客户关系，提供客户咨询、投资建议和交易服务。
以上是证券公司常见的几个部门，不同的证券公司根据其经营模式和规模可能会有所不同。
三、职能分析证券公司的职能是指该机构在金融市场中承担的各项职责和业务活动。
证券公司的主要职能包括以下几个方面：1. 证券交易：作为金融市场的参与者，证券公司负责进行证券交易，为客户提供证券买卖和交易撮合服务。
2. 发行与承销：证券公司在股票市场和债券市场上承担着公司股票和债券的发行与承销业务，为上市公司和债券发行人提供筹资渠道。
3. 投资咨询与研究：证券公司通过专业的研究部门提供研究报告和投资建议，协助投资者进行投资决策。
4. 资产管理：证券公司可以代理客户进行证券投资，提供资产管理服务，帮助客户实现投资收益最大化。
5. 风险管理：证券公司负责对自身风险进行评估和管理，制定风控策略，降低经营风险。
证券公司的组织架构与职能分析
证券公司的组织架构与职能分析一、引言证券公司是金融市场中非常重要的机构，在证券市场的运作中扮演着至关重要的角色。
本文将分析证券公司的组织架构和职能，并探讨其在金融市场中的作用。
二、证券公司的组织架构1. 高层管理层证券公司的高层管理层通常由董事长、总经理等组成。
他们负责公司整体发展战略的制定和决策，并对公司的整体运营负有最终责任。
2. 部门与职能证券公司的各个职能部门共同协作，确保公司内外部运营的正常进行。
常见的部门包括：- 投资银行部门：负责公司的投资银行业务，包括资本市场交易、发行与承销等。
- 证券交易部门：负责股票、债券、衍生品等证券产品的交易与销售。
- 研究部门：负责对股票、债券等投资标的进行深入研究分析，提供投资建议。
- 运营部门：负责公司的日常运营，包括财务管理、人力资源、风险管理等。
- 监察部门：负责对公司内部运作进行监督检查，确保公司的合规运营。
3. 分支机构为了更好地服务于客户，证券公司通常设立分支机构，覆盖全国各地。
这些分支机构负责与客户的沟通与交流，提供证券交易、投资咨询等服务。
三、证券公司的职能1. 投融资服务证券公司作为金融机构，其主要职能之一是提供投融资服务。
这包括为企业提供融资渠道和融资产品，帮助企业筹集资金；同时，证券公司还为投资者提供投资机会，并帮助其管理投资组合。
2. 证券交易与销售证券公司的另一个重要职能是进行证券交易和销售。
证券公司提供股票、债券、期货等多样化的证券产品交易，帮助投资者买入和卖出证券，并提供相关市场咨询。
3. 研究分析与投资建议为了帮助投资者做出明智的投资决策，证券公司的研究部门通常会进行深入的研究分析，对股票、债券等进行评级和预测，并提供投资建议。
投资者可以根据证券公司提供的研究报告，做出更加理性的投资决策。
4. 风险管理与合规监察证券公司必须要进行风险管理和合规监察，确保公司的运作符合法规和监管要求。
公司的风险管理部门负责评估和管理各类风险，制定相应的风险控制措施。
证券公司的组织结构和职能划分
证券公司的组织结构和职能划分在现代经济中，金融市场起着至关重要的作用。
证券公司作为金融市场中的重要主体，扮演着证券交易的重要角色。
为了更好地了解证券公司的运营机制，本文将介绍证券公司的组织结构和职能划分。
一、总体组织结构证券公司的总体组织结构通常由以下几个方面组成：1. 股东大会：作为证券公司的最高决策机构，股东大会由公司的股东组成，负责决定公司的发展战略、审议年度财务报告以及选择监察机构等重要事项。
2. 董事会：董事会是证券公司的行政机构，由董事组成。
董事会负责制定公司的经营政策、拟定年度经营计划、任免高级管理人员等。
3. 监事会：监事会是证券公司的监督机构，由监事组成。
监事会负责监督公司的经营状况、审计财务报告、选择外部审计机构等。
4. 管理层：管理层是证券公司的执行机构，由总经理和其他高级管理人员组成。
他们负责公司日常运营管理、决策实施以及与监管机构的沟通等。
二、职能划分为了保证证券公司的正常运转，证券公司内部的人员会根据职能划分来分工合作。
主要的职能划分如下：1. 投资银行部门：投资银行部门是证券公司的核心职能部门之一。
该部门负责公司的投资银行业务，包括承销和发行证券、企业兼并与重组、资产管理等。
2. 证券交易部门：证券交易部门是负责开展证券交易的部门。
该部门通过证券交易所或其他交易系统进行证券交易，并负责为客户提供相关咨询和交易执行服务。
3. 研究部门：研究部门是为投资决策提供基础信息的部门。
该部门主要负责进行宏观经济研究、行业研究和证券分析，为投资银行部门和证券交易部门提供决策依据。
4. 风险管理部门：风险管理部门是证券公司的风控一线部门。
该部门负责制定风险管理政策、监测市场风险、评估投资风险等，以确保公司在投资活动中的风险可控。
5. 客户服务部门：客户服务部门是与客户直接接触的部门。
该部门负责提供证券交易咨询、账户管理、投资顾问等服务，以满足客户的投资需求并提供良好的客户体验。
总结：综上所述，证券公司的组织结构和职能划分是确保其正常运营和高效运作的重要因素。
2018年证券公司组织架构和部门职能
负责公司资产管理业务的运作，致力于通过不断提高投研能力，为客户提供多样化的资产管理服务，帮助客户实现财富的保值增值。
7、投资管理部
负责公司以自有资金进行的固定收益类、权益类自营投资，同时开展债券市场的交易业务。
8、证券金融部
负责公司融资融券、股票质押、约定购回、转融通等信用业务以及IB、股票期权等衍生品经纪业务的具体管理和运作，同时通过有效协调内外部资源，做好客户的征信，授信以及日常相关风险管理工作。
13、合规法律部
负责对公司的经营管理及员工执业行为的合规性进行审查、监督、监察和教育，为公司决策层、管理层和各部门提供法律合规咨询，包括但不限于审核公司重大决策、制度、各项业务活动的合规性，审核公司合同及对外承诺性文件的合法性；协助建立和完善公司内部控制制度和流程；组织开展公司的合规风控培训和宣导工作，培养合规文化，提高公司整体合规风险意识；组织开展公司法律事务工作，参与公司诉讼及非诉讼纠纷处理，包括但不限于业务投诉举报、诉讼、知识产权管理；组织开展信息隔离墙、反洗钱、分类监管评价等工作，落实各项监管配合和对外协助工作；组织开展公司合规履职考核工作，对相关部门进行合规检查等工作。
16、运营部
负责办理公司客户及自有资金的场内清算业务，负责公司客户交易结算资金的统筹管理，确保客户交易结算资金的安全、准确；负责承担公司的场外交易业务管理工作，包括银行间市场、股转系统业务涉及的各系统清算工作以及柜台交易市场、机构间市场的注册登记、交易转让、清算交收等日常运营工作；负责组织实施公司客户账户体系建设，规范管理营业部柜台业务；负责公司资产管理业务和公募基金业务的运营支持，包括产品登记注册、资金交收、估值核算、账户管理等。
3、固定收益事业部
负责公司公司债、企业债、中小企业私募债、金融债、次级债等债券业务的承销工作，同时开展债券业务的研究，不断提高公司债券业务的影响力。
投资公司部门设置及岗位职责
组织架构及岗位职责一、组织架构及部门职责、行政部：负责公司各部门工作的统一协调及衔接；全面负责行政人事工作，公司制度建设，企业文化建设、档案管理等行政后勤支持性工作；负责资金的统一安排及衔接，融资工作的统一策划及跟进；负责社保、行业相关部门、协会等对外事务联络及衔接；—负责股东大会及其他内部会议的组织及安排、财务部：—负责公司会计、报表、税收筹划等工作；—负责现金管理，办理现金支付结算，做好现金账；—负责办理资金的出入手续办理及核对资金进出情况，定期清理资金回收情况，为业务部门资金的回收提供依据；—保管相关印章及票据、凭证等、风控部负责公司经营业务风险控制，参与经营业务决策，提出相关专业意见；完善公司业务流程及合同的签订及跟踪执行；负责信用管理、风险预警、风险处置，与法律顾问沟通；、业务部负责投融资业务的拓展及客户开发；全程跟踪业务信息及合同执行、资金的回收；建立行业相关业务信息资源及平台，把握市场动态，及时收集、获取项目信息二、职位说明书总经理岗位说明书一、职位基础资料二、职位职责职责说明工作联系工作设备职位资格执行副总经理岗位说明书一、职位基础资料二、职位职责职责说明工作联系工作设备职位资格风控副总经理岗位说明书一、职位基础资料二、职位职责职责说明工作联系工作设备职位资格风险专员岗位说明书一、职位基础资料二、职位职责职责说明工作联系工作设备职位资格业务部经理岗位说明书一、职位基础资料二、职位职责职责说明工作联系工作设备职位资格业务员岗位说明书一、职位基础资料二、职位职责职责说明工作联系工作设备职位资格会计岗位说明书一、职位基础资料二、职位职责职责说明工作联系工作设备职位资格出纳岗位说明书一、职位基础资料二、职位职责职责说明工作联系工作设备职位资格行政人事专员兼前台岗位说明书一、职位基础资料二、职位职责职责说明工作联系工作设备职位资格。
证券公司内部机构设置及部门工作职责范围
证券公司内部机构设置及部门工作职责范围一、内部机构设置按照“以客户为中心，以服务为导向，专业化经营，集团化发展”的指导思想，以业务发展为主线，以风险控制为保证，以业务支持为辅助，明晰岗位责、权、利，充分体现“精简高效、协调运转”的原则来设置内部机构，全公司部门划属三大中心：利润中心、风险控制中心和支援中心。
（一）利润中心：利润中心承担发展公司业务、完成经营任务的职责，是公司经营利润的直接来源，是推动公司各项事业兴旺发达的根本保证，是公司得以生存的基础，要建立有效的激励机制，充分调动员工积极性，鼓励利润中心员工为公司创收。
利润中心由各营业部、北京管理总部、东北管理总部、投资银行部、自营业务部、受托资产管理部、固定收益部和研究所等构成。
（二）风险控制中心：负责公司内部控制制度的建设和完善，采取有效措施对公司各种风险进行提前预警、及时发现，为公司业务发展提供可靠的风险防范系统，确保公司规范经营、稳健发展，这是公司稳步前进的保障。
由计划财务管理总部（简称计财总部）、稽核审计部和法律部等构成。
（三）支援中心：负责为利润中心提供支持和服务，为公司业务部门和风险控制部门提供行政后勤服务，优化公司人力资源配置和提供信息技术支持。
由办公室、人力资源部和信息技术部等构成。
（四）公司经批准可以设立分支经营机构，由总裁拟定。
（五）公司可以根据业务发展需要，对现有部门设置进行调整或增加、撤销，并报董事会备案。
二、各部门工作职责范围A、支援中心所辖部门（一）办公室1、拟订或协助拟订公司一级的各项经营管理制度或修订稿；2、组织落实公司董事会、监事会、总裁办公会等的决定、决议和公司领导部署的其他工作；3、负责董事会、监事会和总裁的行政事务；在董事会和监事会闭会期间，负责处理两会的日常事务。
4、对行政公文签收、登记，提出拟办意见；流转领导间阅读、阅审、阅批的各类文件；5、了解掌握和督促各部门及营业部工作的决议、决定、批示等文件；6、协调解决各部门及营业部在经营管理过程中难以解决的困难和问题；7、负责协调各部门及营业部向总裁述职工作；8、负责公司行政公章的保管、使用工作；9、起草或协助起草工作计划、报告、总结、请示、批复、决定、决议、指示、通知、会议纪要、函、公告，以及总裁班子拟提交董事会的有关经营状况的汇报材料等文件；10、阅读并审核各部门及各营业部起草的以公司名义上报、外送、下发的各类文件；11、重要会议的组织和服务工作，整理领导讲话、会议（会谈）记录、纪要等材料；12、公司的宣传、信息、接待、保密等工作；13、公司的印信管理和综合档案管理；14、负责公司各类固定资产的审批、购买、登记、管理等；负责公司基建的有关工作，以及公司总部有关基建工作的落实等；15、负责公司各类车辆的购置和管理，用车的安排及车辆的维护，对驾驶员的管理等；16、负责公司日常办公用品、礼品、宣传品、名片等的定制、保管和发放；17、负责公司系统的安全保卫工作以及消防安全工作；18、收集、整理、编报和传递机构客户信息，建立客户档案；19、在各部门信息库的基础上，建立可以使领导及时、快速了解公司管理和业务信息的平台；20、编写业务简报，汇总和上报各部门工作动态和其他信息；21、公司领导交办的其他工作。
投资公司组织架构岗位编制与职位说明
投资公司组织架构岗位编制与职位说明投资公司是一种专门从事资金管理和投资业务的机构，其组织架构、岗位编制和职位说明对于公司的运营和发展非常重要。
下面将从组织架构、岗位编制和职位说明三个方面对投资公司的架构进行详细介绍。
一、组织架构投资公司的组织架构主要包括董事会、总经理办公室、风控管理部、投资部、研究部、财务部、市场部等几个重要部门。
1.董事会：董事会是公司最高决策机构，由股东选举产生，负责制定公司的发展战略和业务方针，监督公司的运营情况。
2.总经理办公室：总经理办公室是公司总经理的工作机构，负责协调各部门之间的工作，指导公司的日常运营。
3.风控管理部：风控管理部负责制定和监督公司的风险管理制度，确保公司的投资风险可控。
4.投资部：投资部是公司的核心部门，负责制定投资策略和投资决策，管理公司的投资组合，寻找和管理资产。
5.研究部：研究部负责对各类投资标的进行研究和分析，提供投资决策的依据，为投资部提供支持。
6.财务部：财务部负责公司的财务管理，包括财务分析、资金管理、会计核算等工作。
7.市场部：市场部负责公司的市场策划和推广工作，包括产品销售、客户关系管理等。
投资公司的岗位编制和职位说明需要根据公司的规模和业务特点进行调整，以下列出了一些常见的职位以及相关说明。
1.总经理：负责管理和领导整个公司的运营和发展，制定公司的发展战略和业务方针。
2.投资经理：负责制定投资策略和投资决策,监督投资组合管理,进行市场研究,寻找和分析投资项目。
3.风控经理：负责制定和执行公司的风险管理制度，进行风险评估和控制，确保公司的投资风险可控。
4.研究分析师：负责对各类投资标的进行研究和分析，提供投资决策的依据，为投资经理提供支持。
5.财务经理：负责公司的财务管理，包括财务分析、资金管理、会计核算等工作。
6.市场销售经理：负责市场策划和推广工作，包括产品销售、客户关系管理等。
7.风险控制专员：负责日常风控工作，监控投资项目的风险情况，及时预警和处理风险事件。
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2018年证券投资咨询公司组织架构和部门职能
一、公司组织架构 (2)
二、部门主要职能 (2)
1、研究所 (2)
2、金融科技中心 (2)
3、营销中心 (3)
4、销售中心 (3)
5、合规中心 (3)
6、客服中心 (3)
7、财务中心 (3)
8、行政部 (4)
9、人力资源部 (4)
一、公司组织架构
二、部门主要职能
1、研究所
主要负责收集各类财经信息和数据，并进行分析和统计；撰写投资顾问日报、周报；负责公司日常市场研究、数据、产品，提供投顾服务。
2、金融科技中心
负责设计和实施各类信息系统、业务系统和数据分析系统，利用IT 技术提升公司的运营效率和创新效率。