VDA6.3产品审核指导书
VDA6.3-2016过程审核黄皮书
×
6.2.2
对生产操作是否重新进行批准 /放行？
* ×
6.2.3
特殊特性在生产中是否进行控 制管理？
* ×
6.2.4
对未批准放行件和/或缺陷件 是否进行管控？ * × ×
6.2.5
是否确保材料/零部件在流转 的过程中不发生混合/弄错？
×
过程支持/人力资源
6.3.1
员工是否能胜任被委派的工 作？
* ×
* ×
7.5
针对各具体的任务，相关的人 员是否具备资质，是否定义了 责权关系？
VDA6.3过程审核-2016版
黄皮书P部分
最低要求 P2项目管理 具有项目管理流程。 详细规定项目组织机构，并定义联络窗口。 确定项目负责人及小组成员的职责和权限。 项目小组成员有资质来执行项目任务。 项目组织机构能满足顾客要求。 供方被纳入项目管理。 资源规划应在项目合同的基础上考虑到顾客要求。 制定并落实项目成员规划，必须考虑员工的工作负荷 。 当发现变更（时间、开发规模„）时，对资源规划开 展负荷，必要时加以调整。这既适用于顾客发起的变 更，也适用于内部变更以及由供方发起的变更。 在资源规划中，要特别留意关键路径。 针对人员和设备（例如测试和实验室设备等）方面必 要的项目预算，进行了规划并审核通过。 项目组织机构（与顾客）的变更必须进行通报。 项目计划满足顾客的具体要求。 所有内部里程碑以及顾客里程碑都被完整地纳入项目 计划中。 在项目计划所定义的里程碑时刻开展评审，以确认所 有计划的事情都得到实施，相对应的成熟度等级得到 落实。 产品如有特殊的法规方面的认证/批准要求，那么该认 证/批准程序要包括在项目策划中。 要确保内部对于项目计划变更的联络沟通，对于影响 到顾客的项目计划变更，要同顾客协商沟通并达成一 致。 关键路径产生育项目计划，并顾及到关键的零件范围 。 项目计划必须包括产品和过程开发质量先期策划的事 项，可以从项目计划生产单独的详细计划。这些计划 必须考虑原型件和试生产。 项目计划必须包括产品和过程开发的具体事项，可以 从项目计划生产单独的详细计划。这些计划必须考虑 产品质量先期策划满足顾客特定要求。 产品和过保证的评估是产品质量先期策划的内容之一 。 产品和过程的验证/确认要求要包含在策划事项中。 策划也考虑到关键零部件和关键供应方（内外部供
VDA6.3-2016--过程审核培训教材
如果应用适当，分解的过程要素提供潜在审核活动的可能。 应用过程要素P2到P4是用于早期识别的成熟度级别和过程风险，从分包阶段到SOP。
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审核标准VDA 6.3 2010已完全修订。随着2016版，我们已经使用我们的集体经验对其进行更新和优化。
过程审核的标准VDA 6.3与其他VDA出版物的相互作用，特别是新零件成熟度保证（MLA）和稳健生产过程 （RPP）。在本卷中，对过程特定内容给出了要求，因此，过程审核和体系审核之间的区别是明确的。
VDA 6.3过程审核是分析过程的一个重要而很好的方法。通过对项目阶段和支持职能以及现场工艺的实际性能 的评价，以评价过程的有效性。
VDA 6.3第一版出版于2008，2010年进行了修订。随着2016版，我们已经使用我们的集体经验，以更新并 优化。 VDA 6.3过程审核标准包含审核检查表和评价标准，此外，包括对过程审核员资格和过程审核的准备和实施的 要求。
通过VDA6.3 的过程审核，可对产品开发过程直至SOP前的过程进行分析，用于 评价成熟度风险和过程风险。
SOP后，可应用过程审核对量产过程进行定期监控、事件导向的失效分析和消除 。 根据内容和实施时间的不同，在进行内部的/或外部应用时，项目阶段 应用的各 个过程要素也会不同。
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2.2 过程审核的应用范围
使用过程要素6的龟型图的一个例子如下页所示，但该模型可以用于所有的过程要素。
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VDA6.3产品审核指导书
VDA6.3产品审核指导书1 目的本程序规定了对产品质量进行审核，以验证产品质量是否符合规定的要求，从而确保质量体系的有效性，使顾客满意。
2 范围本程序适用于本公司的所有汽车用胶粘带产品的审核。
3 术语质量审核——是指确定质量活动及其有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效贯彻并适合于达到目标的有系统、独立的检查。
4 职责4.1 质检部负责编制产品质量审核计划，组织审核员对产品进行质量审核并跟踪纠正措施实施的效果。
4.2 技术部、生产部等部门负责对产品质量审核中发现的缺陷制订纠正措施计划，并组织实施。
5 工作程序5.1 由质检部编制“年度产品质量审核计划”。
5.1.1 产品质量审核计划的内容：a）审核的目的b）审核的依据c）审核频次和时间d）审核的产品e）审核的人员5.2 审核的实施5.2.1 质检部根据“年度产品质量审核计划”规定的时间和频次具体实施产品质量审核。
5.2.2产品质量审核人员在产品质量审核时，填写“产品质量审核记录单”，并依据“产品质量审核大纲”（附录1）对产品质量进行评价，完成“产品质量审核报告”。
5.2.3 由缺陷部门对发生的缺陷提出纠正措施，执行《纠正和预防措施控制程序》，并在指定的完成期限实施纠正/预防措施，由质检部负责跟踪。
5.2.4 “产品质量审核报告”要提交管理者评审。
6 引用标准和文件6.1《纠正和预防措施控制程序》7质量记录7.1 产品质量审核记录单7.2 产品质量审核报告7.3 纠正/预防措施要求表7.4 年度产品质量审核计划8 附录8.1《产品质量审核大纲》附录1：产品质量审核大纲1 目的本大纲规定了产品质量审核的管理职责、工作内容、程序与要求，以确定质量活动及其有关结果是否符合计划安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预期目标的、有系统的、独立的检查。
2 适用范围本大纲适用于本公司产品质量审核的实施。
3 术语无4 职责4.1 产品质量审核由质检部主管，技术部、生产部协助质检部进行审核。
VDA6.3过程审核详细教材
充分的审核准备特别重要，是审核成功的基 础。同时必须通知被审核部门审核的原因及 日期。
不论审核的种类如何，也不论
计划内或计划外 内部或外部 产品或服务
准备的过程都相同的（见图2）
图2：审核准备流程图
开始进行过程审核的准备工作
确定过程范围 审核员
收集整理资料 并加以考虑
审核员
划分过程的工序 审核员
过程描述 审核员
确定影响参数 审核员
收集整理适用的 规程并加以考虑
审核员/被审核方
图2：审核准备流程图
制定提问表 审核员
确定参加人员 审核员/被审核人员
制定详细的审核流程 审核员
确定审核工作组织上的一些事宜 审核员
过程审核准备工作结束
5审核准备
5.2确定过程的范围，划分过程的工序，过程 文件
审核准备工作的第一步是确定审核的过程范围。 审核员或审核小组必须确定要审核的范围，但应与
不同情况包括：
外部审核 内部审核 针对事件进行的审核 按计划进行的审核
6实施审核
在首次会议上首先要介绍参加人员，若是外部审核 有时还要介绍一下企业/组织单位。
再次介绍审核的目的及原因，以便让所有参加人员 都得到相同的信息，更好地进入角色。
2 体系审核、过程审核及产品审核之间的 关系
体系审核、过程审核及产品审核是三种 审核方式。列举这三种审核方式并不说 明不存在其它审核方式。
2体系审核、过程审核及产品审核之间的关 系
比较：
审核方式 体系审核 过程审核 产品审核
审核对象 质量管理体系 产品诞生过程/批量生产 服务诞生过程/服务的实施 产品或服务
1 本书的宗旨
本书描述了过程审核的意义及应用领域，说明了体系审核、过程审核 及产品审核的关系，目的是在汽车及配套工业中采用此管理手段时能 达成共识。 本书中对环境保护给予了适当的考虑，这主要是针对顾客的要求。但 这并不要求对是否满足所在国法规进行审核。供方往往通过其他验证 来说明是否满足所在国法规。 本书是实施内部和外部过程审核的一个大纲，因此只列举了一些典型 过程的特殊要求及细节。在实际工作中，审核员要在过程专家的帮助 下，根据具体情况来制订过程审核细节。 本书的目的是在对不同的企业进行审核，以此既定的审核提问表为过 程审核的基本程序来进行审核，使其具有广泛的对比性，并减少审核 的费用。 审核结果可以被第三方承认，这取决于对审核报告进行详细分析的结 果。有时还需要其他资料，由第三方根据自己的尺度决定。 此外，本书还可作为培训资料以及作为(对过程审核尚没有经验的)审 核员和企业的工作指导文件
VDA6.3过程审核
5 審核準備
– 對于外部過程審核，在多數情況下出于競爭原因不 能拿到準備審核所需要的全部資料。因此，必須利 用所提供的資料進行準備工作。
– 審核員／審核小組在策劃審核流程時還必須考慮 “在審核現場進一步提供其他資料”這一步驟。
– 根據現有的過程文件資料進行過程描述：
作業指導書及檢驗指導書 過程指導文件 生產工藝文件及檢驗計劃
X.PS
分過程（如：沖壓及卷邊） 過程接口
要審核的過程
EPG=各道工序的平均值 L＝供方
EK＝售後服務／用戶滿意 WE=進貨入口
圖４：确定過程範圍，劃分過程為工序，過程接口
EZ
平行過程
主過程
接口觀察
EPG
1.PS 2.PS 3.PS X.PS 平行過程（如：确定要求）
主過程人員配置
1.PS 2.PS 3.PS 接口
– 同時要考慮到：
停產（中午休息等） 換班。
– 在現場可能需要更改審核計劃。
5 審核準備
– 在商定審核工作的一些“組織事宜”後結束 過程審核的準備工作。組織事宜指的是，例 如：
會議室 投影儀及其他設備 在現場準備好資料等
– 為此制訂一個專用的檢查表可能會有幫助。
6 實施審核
6.1 首次會議
– 審核開始前召開首次會議。根據不同情況确 定首次會議的時間和內容。
– 不同情況包括：
外部審核 內部審核 針對事件進行的審核 按計劃進行的審核
6 實施審核
– 在首次會議上首先要介紹參加人員，若是外部審核 有時還要介紹一下企業/組織單位。
– 再次介紹審核的目的及原因，以便讓所有參加人員 都得到相同的信息，更好地進入角色。
過程審核準備工作結束
5 審核準備
其他事项VDA6.3过程审核指导书
其他相关事项过程审核指导事项过程审核指导书
审核内容 安全注意事项是否被员工了解？ 现场环境是否满足环保及相关适应性要求（法律法规等）？ 意外事故时的处置方法是否向操作者讲明？ 现场有无安全隐患？ 甲醇、丙烷等气体的存放和使用是否有规定？有无MSDS标准？是否按此标准进行执行？MSDS要求的消防措施和药品等是否 存在于现场？是否便于得到和使用？ 现场有无烫伤药等一些应急药品？是否过期？ 现场有无消防设施？消防设施是否在有效期内？ 有无气体泄漏报警装置？ 有无紧急预防措施和应急预案？员工是否得到培训？培训记录？ 使用的工具是否破损、变形、裸露电线？ 工具放置位置是否容易坠落砸伤人员？
机加工类VDA6.3过程审核指导书
精车车切削深度，转速，进给；加工尺寸的调整；表面粗糙度；刀具使用寿命 切削深度，转速，进给；加工尺寸的调整；表面粗糙度；刀具使用寿命；螺纹大径，中径的控制与调整；螺纹的检测；刀 具的使用寿命 切削深度，转速，进给；加工尺寸的调整； 切削深度，转速，进给；加工尺寸的调整；表面粗糙度；平面度； 切削深度，转速，进给；加工尺寸的调整；表面粗糙度；螺纹加工精度；螺纹的检测（螺纹底孔的尺寸及检测）； 切削深度，转速，进给；中心孔的大小，深度，角度； 切削深度，转速，进给；孔径尺寸，深度，粗糙度； 切削深度，转速，进给；孔径尺寸，深度，粗糙度； 切削深度，转速，进给；倒角的大小，深度，角度； 切削深度，转速，进给；孔径尺寸，深度，粗糙度；型位尺寸的检测 切削深度，转速，进给；加工尺寸的调整；表面粗糙度；螺纹加工精度；螺纹的检测（螺纹底孔的尺寸及检测） 切削深度，转速，进给；加工尺寸的调整； 切削深度，转速，进给；加工尺寸的调整； 精车车切削深度，转速，进给；加工尺寸的调整；表面粗糙度；刀具使用寿命；孔径工艺尺寸的检测，型位尺寸的检测。 操作者是否了解工艺中标识出的花键参数（模数、齿数、压力角）的含义，是否进行过专业培训，是否有操作证? 切削深度，进给；加工尺寸的调整；表面粗糙度；刀具使用寿命。 产品定位夹紧方式是否与文件要求是否一致，操作者是否了解工件装夹要求？控制计划中要求的重要过程特性（刀具、工 装跳动等）是否得到了控制？ 操作者是否了解工艺中标识出的齿轮参数的含义？是否进行过培训，是否有操作证?是否按要求进行了自检并记录？ 是否了解刀具装夹及校正方法？ 机床转速、进给等切削参数是否按工艺要求执行？
VDA6.3过程审核作业指导书(含表格)
过程审核作业指导书（IATF16949-2016/VDA6.3-2016）1.目的确保过程具有能力并受控，以及验证产品生产的过程活动和有关结果是否符合公司的产品生产的过程策划以及公司产品生产的过程是否被正确有效实施，并适时发掘产品在生产过程中的质量问题，同时采取有效的纠正和预防措施，使公司产品在各种环境和因素的影响下仍能稳定地生产和运行。
2.范围本程序适用于公司内部与质量管理体系一切有关的新产品和已批量生产的常规产品（亦称为老产品）的生产制造过程。
3.引用文件IATF16949《质量管理体系要求》VDA.6.3汽车工业质量管理《过程审核》（2016）内部审核控制程序记录控制程序文件控制程序4.术语和定义4.1过程审核：用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求，生产制造过程是否受控和其是否有能力的活动。
4.2计划内过程审核：公司质量体系运行过程中针对体系和项目进行的审核。
依据年度内部审核计划，由内部审核小组对与质量管理体系有关的生产管理活动、质量手册、程序文件、作业指导书、检验标准、操作说明书、表单、质量记录、外部文件/资料和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次进行计划内审核。
4.3计划外过程审核：公司质量体系运行过程中针对事件/问题进行的审核。
当出现下列情形时，由管理者代表指派/任命的内部审核小组或/特定人员进行的计划外审核a.质量管理体系发生重大变化时。
即：生产流程更改；b.产品质量或可靠度有重大异常发生时。
即：过程不稳定；c.必须对受审核部门采取纠正与预防措施和查证时。
即：强制降低成本；e.当发生内部和/或外部较严重不合格或顾客抱怨时。
即：顾客抱怨/退货和索赔。
5.职责体系管理处负责公司年度过程审核计划的制订、审核小组的组建。
审核小组负责审核计划的执行及不符合项的跟踪验证。
受审核单位负责对不符合项制订纠正和预防措施并有效实施。
6.工作流程和内容6.1过程审核策划6.1.1机构和人员本公司新产品和已批量生产的常规产品（亦称为旧产品或老产品）的过程审核每年至少实施一次（当出现下列现象时，其实施的过程审核频率由质量、技术和生产部门根据当时产品所发生的实际状况来确定）。
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VDA6.3产品审核指导书
1 目的
本程序规定了对产品质量进行审核，以验证产品质量是否符合规定的要求，从而确保质量体系的有效性，使顾客满意。
2 范围
本程序适用于本公司的所有汽车用胶粘带产品的审核。
3 术语
质量审核——是指确定质量活动及其有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效贯彻并适合于达到目标的有系统、独立的检查。
4 职责
4.1 质检部负责编制产品质量审核计划，组织审核员对产品进行质量审核并跟踪纠正措施实施的效果。
4.2 技术部、生产部等部门负责对产品质量审核中发现的缺陷制订纠正措施计划，并组织实施。
5 工作程序
5.1 由质检部编制“年度产品质量审核计划”。
5.1.1 产品质量审核计划的内容：
a）审核的目的
b）审核的依据
c）审核频次和时间
d）审核的产品
e）审核的人员
5.2 审核的实施
5.2.1 质检部根据“年度产品质量审核计划”规定的时间和频次具体实施产品质量审核。
5.2.2产品质量审核人员在产品质量审核时，填写“产品质量审核记录单”，并依据“产品质量审核大纲”（附录1）对产品质量进行评价，完成“产品质量审核报告”。
5.2.3 由缺陷部门对发生的缺陷提出纠正措施，执行《纠正和预防措施控制程序》，并在指定的完成期限实施纠正/预防措施，由质检部负责跟踪。
5.2.4 “产品质量审核报告”要提交管理者评审。
6 引用标准和文件
6.1《纠正和预防措施控制程序》
7质量记录
7.1 产品质量审核记录单
7.2 产品质量审核报告
7.3 纠正/预防措施要求表
7.4 年度产品质量审核计划
8 附录
8.1《产品质量审核大纲》。