股权投资基金管理有限公司备案申请材料

关于山东*某某*股权投资基金管理有限公司备案的申请材料山东*某某*股权投资基金管理有限公司筹备组二零一五年四月目录第一部分、备案申请书第二部分、筹备工作委托书第三部分、组建方案一、设立可行性、自身优势特点、运行管理计划二、组织架构、高管配置、拟设立基金情况三、出资人主体资格证明、公司章程第一部分备案申请书根据山东市政府“渝府发〔2008〕110号”文件《山东市人民政府关于鼓励股权投资类企业发展的意见》之规定，我们特吸引本地投资人投资，拟投资500万人民币成立山东*某某*股权投资基金管理有限公司（有限责任公司，企业名称以山东市工商行政管理局核名通知书确定的名称为准），其总部落户山东大渡口。

基金托管银行为山东农村商业银行股份有限公司大渡口支行。

随着我国经济体制改革的不断深化，创业风险股权投资基金、产业投资和私募股权投资基金等股权类投资机构不断发展，已成为现代金融市场不可或缺的重要组成部分。

通过股权投资方式对市场资源的优化配置，有助于企业实现价值创造，完善法人治理结构；有助于扩大直接融资规模，弥补中小企业间接融资的缺陷和直接融资的政策障碍，推动地方资本市场建设；有助于完善资金资产管理功能，形成要素市场辐射，推动金融中心建设。

山东*某某*股权投资基金管理有限公司将依据现有法律和政策，发挥股东资源和高管团队的金融、财务、管理、法律技术和市场资源优势，吸引更多投资者来投资，以自有资本为风险保障，以募集股权投资基金为主要资金筹措方式，以中小企业的发展和壮大为主要投资目标，按照“募集、投资、管理、退出”等步骤为核心运作模式进行股权投资工作。

山东*某某*股权投资基金管理有限公司力争在力所能及的情况下，为改善本市中小企业直接融资无门、间接融资困难的瓶颈难题做出贡献；为推动山东市金融中心的建设做出最大的努力。

特此申请！山东*某某*股权投资基金管理有限公司筹备组联系人： *吉祥*电话：1*****208082015年4月15日第二部分股权投资基金企业筹备工作委托书投资人：山东*唐某*有限公司、*阿哥*、*阿哥*财筹备工作小组负责人：*吉祥*委托事项：委托*吉祥*负责山东*某某*股权投资基金管理有限公司组建工作筹备工作小组享有如下权限：1．向审核机关提交筹建申请的全部材料；□同意□不同意2．向审核机关提交开业申请的全部材料；□同意□不同意3．修改有关表格的填写错误；□同意□不同意4．修改企业自备文件的文字错误；□同意□不同意5．向审核机关领取相关批复文件；□同意□不同意6．被委托人可以更正的其他事项：委托的有效期限：自2015年2月8日至2015年12月12日全体投资人盖章或签字：2015年3月15日第三部分组建方案一、设立可行性、自身优势特点、运行管理计划（一）、设立可行性随着我国经济体制改革的不断深化，创业风险股权投资基金、产业投资和私募股权投资基金等股权类投资机构不断发展，已成为现代金融市场不可或缺的重要组成部分。

通过股权投资方式对市场资源的优化配置，有助于企业实现价值创造，完善法人治理结构；有助于扩大直接融资规模，弥补中小企业间接融资的缺陷和直接融资的政策障碍，推动地方资本市场建设；有助于完善资金资产管理功能，形成要素市场辐射，推动金融中心建设。

山东*某某*股权投资基金管理有限公司是应我国经济发展由产业规模通过自身积累逐步壮大向“产业运营+资本运营”的模式转变，在山东建立西部金融高地的情况下，依据市场需求设立的一家股权投资基金管理公司。

山东*某某*股权投资基金管理有限公司将依据现有法律和政策，发挥股东资源和高管团队的金融、财务、管理、法律技术和市场资源优势，吸引更多投资者来投资，以自有资本为风险保障，以募集股权投资基金为主要资金筹措方式，以中小企业的发展和壮大为主要投资目标，按照“募集、投资、管理、退出”等步骤为核心运作模式进行股权投资工作。

山东*某某*股权投资基金管理有限公司力争在力所能及的情况下，为改善本市中小企业直接融资无门、间接融资困难的瓶颈难题做出贡献；为推动山东市金融中心的建设做出最大的努力。

（二）、自身优势特点人才优势。

山东*某某*股权投资基金管理有限公司依托山东建立西部金融中心的发展方向，网络了具有多年银行从业经验的业内人才；以及具有丰富的尽职调查的专业人员、在大型集团公司任职多年的行政管理人才、市场具有丰富的投资管理及增值服务经验。

联合具有国际及国内资本运作经验的管理咨询顾问团队。

构建了强大的行政、投（银）行、咨询、研究、法律、财务、风控专业人才队伍。

股东及基金投资人优势。

山东*某某*股权投资基金管理有限公司及首期“*某某*股权投资基金”的股东及基金投资人具有广泛的产业背景和实业经营管理经验，投资人在山东乃至西南地区都是运输、物流及汽车销售行业的领军企业及高级管理人员。

拥有、配送、物流等相关领域的庞大人脉资源及信息，熟知地区产业发展规划，能够极大限度的把握投资项目的发展及投资回报。

项目投资优势。

首期“*某某*股权投资基金”系各投资人深入涉猎的发展领域、也是大渡口区重点扶植的产业项目。

项目在建立山东西部物流高地及汽摩、电子产业物流配套、及主城扩建对配套物流的需求上有高度的契合性。

后期基金投资也具有广阔的优质项目来源渠道。

基金在建立深厚的资本市场经验、人脉关系及业务网络的基础上必将以全球性的视野展开项目运作，为山东的经济建设添砖加瓦。

（三）投资决策及运行管理计划投资决策：山东*某某*股权投资基金管理有限公司的投资决策委员会是公司的投资决策机构，投资决策委员会由一位常务董事担任主任，成员由投资部人员、市场部人员、外聘顾问、公司董事等针对具体投资项目而选择性组成，不同投资项目，成员不同。

80%以上的赞成投资方为通过。

每个项目的投资决策人员选择不低于5人，由主管投资决策委员会的常务董事任组长；其他人员为组员，对项目发表独立投资决策报告。

该项目的投资经理不能为本项目的投资决策委员会成员。

同一个项目，风险控制部成员与投资决策委员会成员的重叠程度不能超过50%。

风险控制会议，投资决策委员和投资项目组成员必须参加；投资决策会议，风险控制委员和投资项目组成员必须参加。

发展规划：根据企业的发展规律，将公司发展设定为三个期间：培育期、发展期、成熟稳定期。

培育期在公司成立后的一至两年内，为公司培育期，主要工作为：1）组建团队，完善管理；2）与业内同行建立良好关系；3）搭建项目资源渠道；4）投资试水；5）拓展融资渠道。

发展期经过两年的培育期后，如果公司发展势头良好，股东则应积极推动公司进入发展期。

发展期最大的特点，就是对资金的渴求。

发展期间大概为二至三年，期间主要工作如下：1）项目储备与投资；2）早期投资项目的退出；3）由于具有一定的实力，可以积极参与上市公司的定向增发、企业的兼并收购等业务；5）拓展新的融资渠道，组建投资基金；并进行专业细分，新组建的投资基金专注于某产业、行业的投资。

经过二至三年的发展期后，公司已日趋成熟，具有自身融资、造血功能。

有实力组建新的股权投资基金。

二、组织架构、高管配置、拟设立基金情况组织架构公司遵循精简、高效的原则，设置行政部、财务部、投资部、市场部。

业务人员、工作实行扁平化、交叉化任职和管理的模式。

行政部设行政总监一位；财务部设会计、出纳各一位。

为了集思广益，听取公司以外的专业人士的声音，设置顾问团，顾问团成员由法律、会计、经营管理、具体项目的专家等方面的业内精英组成。

组织架构图高管配置（均为专职）拟任高级管理人员：*唐某* （总经理）附简历拟任高级管理人员：敬祖恒（副总经理兼投资总监）附简历拟任高级管理人员：饶琼（副总经理兼市场总监）附简历拟任高级管理人员：*如意*（行政总监）附简历拟任高级管理人员：*吉祥*（风险管理总监）附简历拟设立基金情况基金名称：*某某*股权投资基金基金规模：一亿元人民币法定代表人：*阿哥*注册地：山东市基金性质：盈利性基金（不涉及房地产开发、BT类项目和借贷），以投资回报最大化为目标基金管理人：山东*某某*股权投资基金管理有限公司出资安排：基金分二期到位，公司注册成立时首期到位资金为5000万，注册成立一年内到位100%。

第一期基金构成：本公司出资500万、定向集募金额：9500万。

定向分别山东*唐某*有限公司6000万、山东*唐某*贸易有限公司3000万、山东*唐某*有限公司500万募集，或由股东增加投资比例。

拟投资项目安排：首期投资2012-2013：《大渡口区*唐某*国际物流园项目》，投资规模 3000万元人民币；第二期投资2013-2015：《山东双福同城物流配送中心项目》，投资规模 7000万元人民币。

投资主体资格证明：1.山东*唐某*有限公司企业营业执照、2.山东*唐某*有限公司公司简介3.山东*唐某*有限公司股东会决议4.*阿哥*先生简历及身份证明5.*阿哥*财先生简历及身份证明出资人承诺书承诺人自愿出资设立山东*某某*股权投资基金管理有限公司，现郑重承诺如下：1．本公司自愿作为股东，出资人民币壹佰伍拾万元入伙设立山东*某某*股权投资基金管理有限公司，占全部股权份额30%。

本公司保证按时足额交纳出资，不抽回资金。

2．本公司严格按照国家规定办理相关手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。

3．本公司承诺成为山东*某某*股权投资基金管理有限公司股东之后，将严格遵守国家相关规定，认真履行股东义务。

完善公司的管理和经营。

以上承诺若有虚假，本公司愿承担相关责任。

承诺人：法定代表人：日期：2015年3月15日出资人承诺书承诺人自愿出资设立山东*某某*股权投资基金管理有限公司，现郑重承诺如下：1．本人自愿作为股东，出资人民币叁佰贰拾伍万元入伙设立山东*某某*股权投资基金管理有限公司，占全部股权份额65%。

本人保证按时足额交纳出资，不抽回资金。

2．本人严格按照国家规定办理相关手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。

3．本人承诺成为山东*某某*股权投资基金管理有限公司股东之后，将严格遵守国家相关规定，认真履行股东义务。

完善公司的管理和经营。

以上承诺若有虚假，本人愿承担相关责任。

承诺人（签名）：日期：2015年3月15日出资人承诺书承诺人自愿出资设立山东*某某*股权投资基金管理有限公司，现郑重承诺如下：1．本人自愿作为股东，出资人民币贰拾伍万元入伙设立山东*某某*股权投资基金管理有限公司，占全部股权份额5%。

本人保证按时足额交纳出资，不抽回资金。

2．本人严格按照国家规定办理相关手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。

3．本人承诺成为山东*某某*股权投资基金管理有限公司股东之后，将严格遵守国家相关规定，认真履行股东义务。

完善公司的管理和经营。