证券公司信息隔离制度
《商场现代化》2012年8月（中旬刊）总第692
期
一、信息隔离制度建立的理论基础
信息隔离墙，又称之为“中国墙”，是指从事多种业务的证券商或者投资银行将其内部可能发生利益冲突的各项职能相互隔离升来，以防止敏感信息在这些职能部门之间相互流动所设立的管理制度。该制度最早起源于1968年的美林证券，发展至今，在英美等国已经相当完善，并在各种证券交易中发挥了极其重要的作用。
1.内幕信息的存在是诱发内幕交易的前提
2006年1月起，新实施的《证券法》取消了原有的综合类证券
公司和经纪类证券公司的划分，为我国券商兼营多种证券业务扫除了障碍。业务综合化使得其在为不同的客户提供服务的同时能够掌握很多内幕信息，比如说证券公司的承销部门在为某一计划上市的公司发行股票时，可以更加真实的把握该公司的整体运营情况，而投资者所依赖的信息往往只是公开披露的那一部分，如果在其承销部门和自营部门之间没有设立信息隔离墙，那么承销部门就可能将所获知的内幕消息传递到自营部门，自营部门可能因此而获利，但这种行为将会损害到其经纪客户或代理客户的利益。所以从这一角度看，正是由于内幕信息的存在，在证券公司不同业务部门之间建议一道有效的信息隔离墙极其重要。
2.利益冲突加剧了内幕交易的频繁发生
伴随着券商业务种类的多元化，利益主体也日渐多元化，不同的利益主体与证券公司关系亲疏程度的差异，造成了证券公司在业务开展中对不同主体的利益优先程度有所区别。这种利益冲突往往表现在两个方面，其一是证券公司自身利益与其对客户的信托义务之间的冲突；其二是证券公司对于两个以上的客户所负有的受托义务之间的冲突。在第一种情况下，出于利润最大化的驱使，证券公司往往会优先考虑自身利益而不惜牺牲客户利益；在第二种情况下由于不同客户其资金实力以及与证券公司的关联性不同，证券公司为了维持重要关联者或者是重要客户之间的关系，利用其他客户的账户证券帮助其进行内幕操作，获取高额收益，从而违背了其他客户的信托义务，损害其他客户的利益。因此通常要求在证券公司内部建立信息隔离墙以减缓不同利益主体之间的利益冲突。
二、信息隔离制度的主要内容
2010年底《证券公司信息隔离墙制度指引》(下称《指引》)的
发布，标志着我国证券业界对于该制度的基本内容已达成共识。信息隔离墙建立的目的是为了防止内幕交易，所以隔离制度一方面是为了防止这些内幕信息在不同部门之间的流动，另一方
面也是减少基于这些内幕信息所导致的内幕交易的发生。
（1）防止内幕信息跨部门流动
1.控制跨部门之间的交流。具体包括人员隔离、业务隔离、物
理空间隔离、信息系统隔离四个方面。人员隔离即要求公司人员不得兼任两个或两个以上具有利益冲突的工作岗位。业务隔离是指各业务部门不得从事与部门业务有利益冲突的其他业务活动。物理空间隔离即要求存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立。信息系统隔离即应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离。
2.建立完善的跨墙管理制度。在证券公司内部，处于不同业
务部门的工作人员对于信息的掌握也是有所差异的。《指引》中将员工在隔离墙中的位置具体分为墙内人员、墙外人员和墙上人员。
（2）限制可能基于内幕信息的交易
信息传递的途径多种多样，防止内幕信息在不同部门之间的流动在监管上存在很大难度，更多的是依赖于各部门之间人员的自觉。因此有必要在此基础上对可能已经发生内幕信息流动但尚未产生内幕交易的行为进行制度上的限制，来进一步规范证券公司内部人员的交易行为。限制清单、观察清单即为预防内幕交易的有效工具。
1.限制清单。限制清单制度要求证券机构一旦获取某目标公
司的内幕信息或者是与该目标公司建立了某种业务关系，就要将其列入限制清单，与其相关的信息都不得外泄，从而在根源上堵住了证券机构及其人员获取内幕信息的渠道。
2.观察清单。观察清单制度是指当公司由于可能拥有有关某
种证券的高度敏感信息而不便于将该证券列入限制清单是，则将其列入观察清单，只供极少数高管人员掌握。对于被列入观察清单的证券，证券公司要对本公司中自营部门直接进行该证券交易以及经纪部门中为客户进行该证券交易的行为予以监控，以预防和阻止内幕交易的发生。
三、完善信息隔离制度的建议
总体看来，《证券公司信息隔离墙制度指引》中的规定比较完善，具有一定的先进性。然而隔离墙制度目前在我国法律体系中的定位尚不清晰，《指引》在证券市场中能否对证券公司进行有效规范还难以下定论。因此笔者就以上问题提出一些完善我国的信息隔离制度的建议。
1.完善当前关于信息隔离制度的法律法规体系
目前，在我国有关证券的法律法规体系中，没有对如何具体在证券公司内部建立信息隔离墙做出相关规定和要求，并且缺
证券公司信息隔离制度研究
■李
会安徽大学经济学院
[摘
要]证券公司作为连接筹资者和投资者的中介，当前其地位显得愈发重要。然而鉴于其所从事业务的特殊性，必然会掌握大
量对证券价格起实质性作用的各种信息，在这种情况下，如何在证券公司内部建立信息隔离墙，防止各种内幕交易的发生显得尤为重要。本文旨在对证券公司信息隔离制度进行研究。文章首先从信息隔离墙制度的起源入手，分析了建立信息隔离墙制度的理论基础，随后主要介绍了我国关于信息隔离制度的主要内容，并由此提出完善我国信息隔离制度的对策建议。
[关键词]证券公司信息隔离内幕交易利益冲突
资本运营
114
口腔科消毒隔离管理制度
口腔科消毒管理责任制 1、科室成立医院感染管理小组，由科主任、护士长及本科兼职监控医师、护士组成，并在科室主任领导下工展工作。 2、遵守医院感染管理制度，在医院感染管理科的指导下进行预防医院感染的各项监测，对监测发现的各种感染因素及时采取措施，降低本科室医院感染发生率，发现有医院感染流行趋势时，及进报告医院感染管理科，并积极协助调查。有医院感染反馈，改进及处理登记本。 3、门诊布局合理，分区无逆流与交叉，各牙椅之间用适宜的隔帘分隔（高1.6米左右），并有配套的流动水洗手设施、快速干手设备及手消毒液。有独立的器械消洗、消毒、灭菌室。各诊室加强自然通风，治疗前后用消毒液擦拭工作台面、座椅及地面。每日工作前后用紫外线或臭氧进行空气消毒30min-60min分钟；每周对工作环境进行一次彻底的清洁、消毒处理。 4、口腔科医务人员必须掌握疾病标准预防和医院感染预防与控制方面的知识，加强工作人员及清洁器械工人的岗位培训，提高自身防护意识。严格执行无菌操作技术规程，医务人员进行口腔诊疗操作时必须戴口罩、帽子及手术隔离衣（小围兜）、防护屏、护目镜，接诊、治疗每个患者前后均戴手套，一人一换，戴手套前后均应洗手及手消毒。 5、进入患者口腔内的所有诊疗器械，必须达到“一人一用一灭菌或消毒”的要求，各类诊疗器械按《医院消毒技术》要求选择适宜的消毒或灭菌方法。口腔检查器材尽量采用一次性用品，如一次性弯盘、一次性垫巾等，一次性使用医疗用品标识齐全，无过期、无漏气、无破损，并禁止重复使用。凡接触患者伤口、血液、破损粘膜或者进入人体无菌组织的各类诊疗器械必须达到灭菌。修复、正畸印模须用消毒
液浸泡，石膏模型送技工室操作前必须置紫外线灯下一米距离内照射30分钟备用。 6、传染病患者就诊完后应严格按传染患者敷料、器械处理，防止污染，并严格按规定进行其他终末消毒。 7、口腔诊疗过程中产生的医疗废物分类正确，标识清楚，锐器放置正确。口腔医疗废物及使用后的一次性器具均按《医疗废物管理条例》要求由专人统一回收、运送、焚烧处理并有记录备查。 8、口腔科医务人员被治疗器械刺破或损伤后立即局部处理，申请保健科，按医院《针刺伤处理条例》进行进一步检查与处理，并备有记录。
信息隔离及控制制度
基金管理有限公司信息隔离及控制制度（2019） 第一章总则 第一条为建立健全基金管理有限公司（以下简称“公司”）信息隔离及风险控制机制，防范内幕信息、敏感信息及其他未公开信息在公司内部的不正当流转，保护公司及基金相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，结合公司业务特点、内部控制等方面的实际情况，制定本制度。 第二条本制度所称内幕信息，包括但不限于：对公司投资目标企业有重大影响的尚未公开的信息，及相关的保密信息。 敏感信息包括但不限于：公司投资业务等发生的重大交易信息。 其它未公开信息包括但不限于：公司尚未公开的研究信息、公司的投资决策、投资会议纪要信息等。 第三条公司应当切实防范公司与控股股东，特别是与控股股东子公司之间、公司与客户、客户与客户间的利益冲突，当存在利益冲突时，应当优先考虑与保护客户合法权益。 第四条公司应提供信息隔离及控制所必需的运行环境，并保障其有效实施。 第五条公司各部门负责人对本部门信息隔离及控制措施的有效性负责。 第六条公司合规风控负责人负责组织制定信息隔离及控制的相关制度和实施细则，并依照本制度对相关的信息流转进行必要的监测及管理。
第二章信息隔离基本要求 第七条公司应当完善业务隔离、物理隔离、人员隔离、信息系统隔离、资金与账户隔 离等内部控制措施。 第八条业务隔离：公司各业务部门不得从事与本部门业务有利益冲突的其他业务活动。公司各部门须严格分离，不得混合操作。 第九条物理隔离：公司应当有合法、独立办公场所。对于公司投资部门应当有独立的 办公场所区域。有利益冲突的其它业务部门人员不得擅自进入其办公交易场所。 第十条人员隔离：公司高级管理人员应当合理分工，不得同时分管两个或两个以上具 有利益冲突的部门。公司不同部门人员应当相互独立，不得同时承担可能导致利益冲突的职责。 第十一条信息系统隔离：公司信息系统应当确保主要业务信息的相互隔离。有利益冲 突的业务部门之间的信息系统应当相对封闭、独立运行。重要业务应用系统应当与互联网有效隔离，并做好相应安全防护。 第十二条资金与账户隔离：公司应具有独立的资金账户，与关联企业的资金账户、基 金财产账户应当严格分开。公司应确保自有资金账户在账户管理、财务核算、资金清算 等环节保持相互独立。 第十三条通讯隔离：公司利益冲突部门之间不得通过电话、邮件、手机短信、网络通 讯软件等媒介传递内幕信息、敏感信息及其它未公开信息。 第三章信息控制基本要求及管理措施 第十四条公司资产管理部门应有独立的办公场所区域，公司应当设立相应的门禁、视 频监控等管理措施，以监控与防止信息的扩散与外泄。
医院隔离室制度
医院隔离室制度 医院隔离室制度 篇一 隔离区划分 为了更好地执行消毒隔离的各项规定，便于消毒隔离顺利进行，保证消毒隔离效果，要做好隔离区的划分。在隔离区应划分清洁区、半污染区及污染区，并规定人们在此区域活动的规则。 隔离病区应划分为：三区（相对清洁区、半污染区、污染区）、两缓冲（带）、两端（清洁端、污染端）、两走廊（内走廊、外走廊）。各区域应有明显的标识和界线，如用醒目的颜色区别或用文字图标，以时刻提醒工作人员严格遵守隔离规范。 清洁区——没有被病原微生物污染的区域，如传染病医院的办公区、职工生活区等。综合医院感染疾病科工作人员更衣室、配餐间、防护用品储物间等。 半污染区——可能被病原微生物污染的区域如传染病隔离区内的办公室、治疗室、护士站、内走廊、通过间、缓冲间等。 污染区——已被病原微生物污染的区域，如感染疾病科门诊病人候诊检查区、诊室污物处置室、患者检查室、标本存放室、X拍片室。病房中病人的病室、洗漱间、外走廊、污染端等。 隔离区——所有房间均有良好的通风条件，方向从洁到污。并保证空气在清洁区、半污染区及污染区之间不能对流。各区之间的缓冲
区域均要设置非手触式流动水洗手设备或快速手消毒剂，并应备有盛放使用过的防护用品的带盖容器，如隔离衣、口罩、帽子、防护目镜、手套、鞋套、防护服等按规定的容器放置并处理。 在传染病医院和综合医院的感染疾病科，除严格地划分隔离区外，并应该严格规范在隔离区的行为，要求每个进入隔离区的人员严格遵守，并有领导和医院感染管理组织检查，大家互相提醒、互相检查、互相督促，使每个人在不同的隔离区域都能严格执行消毒隔离的各项规则。 （一）隔离区工作要求 在标准预防的基础上，根据选择传染病传播途径的不同而选择不同的隔离种类（接触隔离、空气隔离、飞沫隔离）。医务人员进入隔离区必须严格执行个人防护要求方可进入。医务人员需加强工作计划性，集中治疗护理，尽量减少进出病室次数。医务人员在进入和离开病区时应注意呼吸道、口腔粘膜、眼结膜及外耳道的防护，下班前必须进行卫生处置（清洁消毒并经沐浴后更衣）后方可离开病区。 1 隔离区管理要点 各类人员严格分清“三区、二线”（三区：清洁、污染、半污染；二线：清洁路线、污染路线），并落实各项消毒措施以保证三区功能。物品设置合理有序，标志清晰，相对固定，用后按规定分类处置。抢救物品要做到班班交接、清点、及时检查补充，随时处于应急状态。 2 人员流动方向 工作人员进入病区和穿戴个人防护流程：医务人员上班进入更衣
证券公司个人年度总结与计划
证券公司个人年度总结与计划 时间飞逝，转眼间一年的工作已接近尾声，为了更好地做好今后的工作，经验、吸取教训。特地准备了以下证券公司个人年度总结与计划给大家参考参考! 证券公司个人年度总结与计划一 即将过去的201X年，是我过得很艰难的一年。在大盘接近1949点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。 回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好。 第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300
点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。 第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。 第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。 第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。 第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。 鉴于以上，我新的一年里从下面几方面去努力：
第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在出国留学网公司推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。 第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售201X万理财产品。 第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。 第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。201X，即将逝去，但201X就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的
隔离室管理制度3篇
隔离室管理制度3篇 隔离室管理制度篇1 加强传染病的隔离，降低传染病的传染率，以确保儿童的健康。 1.隔离室的常规要求： (1)隔离室应设置在相对离健康班，通风、采光、设施齐全，有独自的通向园内的出口。 (2)每周对隔离室内的桌椅、床围栏、玩具用1：200的洗消灵一次，不能浸泡的玩具、图书需放在阳光下曝晒3—4小时。 (3)开窗通风，以保证室内的空气流通。 (4) 隔离室每周紫外线消毒一次，照射时间不少于30分钟。并及时记录。 (5)建立患儿登记本。 2.隔离室内有患儿时要做到： (1)隔离室内的用品专用，用后彻底消毒，进入隔离室必须穿好隔离衣。 (2)儿童患传染病应立即隔离，并遵医嘱进行预防投药。 (3)隔离期间不要使患儿有孤独感，在室内提供一些玩具，图书及开展游戏，使患儿在快乐的氛围中等待家长接患儿离园。
3.患儿离开隔离室的要求： (1)开窗通风，保证空气的流通和室内空气的新鲜。 (2)用1：200的洗消灵擦拭床围栏、小桌椅和患儿接触密切的物件，不能浸泡的玩具、图书放在阳光下曝晒3—4小时。 (3)用1：200的洗消灵消毒地面，并用紫外线照射30分钟。 (4)将患儿的呕吐物、排泄物按胃肠道传染病(包括各类肝炎)的消毒方法处理。 隔离室管理制度篇2 新版消毒隔离制度 (1)医院工作人员着装整齐，下班、就餐、开会应脱工作服。不得穿工作服进入食堂、图书室、会议室、行政办公室及其他公共场所。 (2)诊疗护理处置前后要洗手，必要时消毒液浸泡洗手。无菌操作时严格执行消毒隔离制度及无菌技术操作规程，执行注射一人一针一管一使用，换药一人一份一用一消毒，晨间护理湿式扫床一床一刷，床旁桌做到一桌一巾，体温表使用前后分开浸泡消毒处理。 (3)常规器械消毒灭菌合格率100%，无菌持物镊浸泡符合要求，消毒液每周更换2次，无菌持物镊每周更换2次，注明更换日期、消毒液名称和浓度。 (4)无菌物品均要写明灭菌日期，有灭菌指示带，灭菌有效期为7天。物品摆放有序，无过期物品。 (5)消毒用络合碘(碘酊及酒精注明浓度)每周更换2次，消毒瓶应加盖并每周
证券公司规章制度
证券公司规章制度 篇一：知名证券公司投行业务管理制度(免费) 公司各有关部门： 经总经理办公会讨论决定，现将《北京证券投资银行业务管理办法》（试行）正式下发，请认真遵照执行。 二○○一年七月十三日 送：董事会秘书处、稽核部、总经理办公室、计划财务部、证券投资部、经纪业务部、 国债部、投资银行总部及所属业务部、公司所属各营业部 第一条 第二条 第三条 第四条 第五条 第六条北京证券投资银行业务管理办法（试行）第一章总则为加强对公司投资银行业务的管理、监督和指导，合理分工，协调发展，建立科学、规范、高效的业务管理体制，根据国家有关法律、行政法规、部门规章、中国证监会有关证券发行上市的规范性文件及公司有关规定，特制定本办法。本办法旨在明确公司投资银行业务管理及决策程序，理顺管理总部与业务部门关系，强化指标考核，提高工作质量和
工作效率，增强公司投资银行业务健康有序发展。公司投资银行部业务主要包括股票的发行与承销，上市公司增发与配股，上市辅导与推荐，债券发行，兼并与收购，财务顾问等项业务及其他金融创新业务。公司设立投资银行总部及管理部（以下简称“总部”），总部是公司投资银行业务的归口管理部门，负责对投资银行业务进行统筹安排、宏观调控、业务协调和绩效考核。开展投资银行业务必须在总部的统一指导下进行。公司设立投资银行业务部门，具体承揽承做项目。投资银行实行“总部统一协调，业务部独立运作”的模式。业 务部是独立的业务部门，年初对公司签订收入、费用、利润任 务书，年终由总部协助公司进行核算与考核。 第二章投资银行总部及管理部 第七条总部设总经理1人，副总经理1—2人。 第八条总部及管理部的主要职责是： 1、负责业务的统一协调； 2、负责各业务部、分部的设立与考核； 3、负责项目的立项审查、项目进度控制、项目正式报送材料的审核； 4、负责项目内核工作； 5、负责业务培训、收集政策信息； 6、负责与有关部门协调及公司内部协调； 7、负责文件收发、档案管理、内部各项管理制度的制定与修改； 8、负责财务核算、指标考核，员工审核、考核、晋级；
证券公司信息隔离墙制度指引
证券公司信息隔离墙制度指引 第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度,制定本指引。 第二条本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。 前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。 第三条证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。 证券公司聘用外部服务商的,应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。 第四条证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,采取有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。 证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性,并根据情况的变化及时调整和完善。 第五条证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任,各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任。 证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。 第六条证券公司进行业务创新或协同开展业务合作,应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施。 第七条证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,包括但不限于: (一)与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密; (二)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全; (三)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测;
能源隔离管理制度.doc
能源隔离管理制度1 河钢集团矿业公司司家营北区分公司 能源隔离管理制度 一、目的 为保证安全生产“能源隔离管理方法”的推进落实，持续优化安全生产作业环境，严格管控风险源点，切实强化设备设施运行和检维修安全管理，进一步消除事故隐患，努力实现生产作业活动本质安全，特制定本制度。 二、适用范围 本制度适用于河钢集团司家营北区分公司所有员工及外委作业人员。 三、职责 第一条作业人员职责 1、负责保管好个人使用的锁具及牌。 2、熟悉掌握作业地点的检修内容、上锁位置、影响范围及人员、操作过程中的安全注意事项、上锁及解锁前的安全确认等。 3、负责落实作业过程中各项安全措施。 4、严格遵守并执行能源隔离及挂牌上锁的各项规定及要求。 第二条作业负责人职责 1、根据检修规模确定具体作业负责人，大中型检修或紧急抢修为作业长，
小型及日常检修为班组长或指定专人负责。 2、负责组织编制大中型检修作业方案，其中包括需要隔离的能源种类、隔离措施、设备设施名称及编号、检修范围、作业人员等内容，并对其可实施性及可靠性负责。 3、负责组织作业人员能源隔离及挂牌上锁相关知识的培训。 4、负责能源隔离管理制度的落实。 第三条技术人员职责 1、负责解决能源隔离及挂牌上锁方案实施过程中技术问题。 2、对能源隔离及挂牌上锁作业情况进行技术指导和监督检查。 3、负责能源隔离上锁点具体位置的确定。 四、培训 第四条作业前利用班前班后会和检维修专项会议等对所有参加检维修的作业人员进行培训，告知风险清单、锁点清单、隔离方案等内容，并留有文字痕迹、影像资料，班组长负责抽考。 第五条所有人员每年至少接受一次培训，经考试合格之后上岗，培训必须记录在案。 五、锁具分类与管理 第六条锁具及其钥匙均由使用者（包括外委人员）自行保管。各作业区保存好锁具发放记录。
证券公司信息隔离墙制度指引
证券公司信息隔离墙制度指引 第一章总则 第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，防范内幕交易和管理利益冲突，制定本指引。 第二条证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。 本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。 本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。 第三条证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务流程，对与业务经营有关的敏感信息和可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。 证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性，并根据情况的变化和管理利益冲突的需要及时调整和完善。 第四条证券公司应当明确董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担责任。 证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。 第五条证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露；披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。 证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。 第六条证券公司各业务部门之间可以开展业务合作，但不得违反信息隔离墙制度的规定。 第七条中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。 第二章信息隔离墙的一般规定 第八条证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 第九条证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏
隔离室管理制度三篇
隔离室管理制度三篇 ; 隔离室管理制度篇一 ; 加强传染病的隔离，降低传染病的传染率，以确保儿童的健康。 1.隔离室的常规要求： (1)隔离室应设置在相对离健康班，通风采光设施齐全，有独自的通向园内的出口。 (2)每周对隔离室内的桌椅床围栏玩具用1：200的洗消灵一次，不能浸泡的玩具图书需放在阳光下曝晒3—4小时。 (3)开窗通风，以保证室内的空气流通。 (4) 隔离室每周紫外线消毒一次，照射时间不少于30分钟。并及时记录。 (5)建立患儿登记本。 2.隔离室内有患儿时要做到： (1)隔离室内的用品专用，用后彻底消毒，进入隔离室必须穿好隔离衣。 (2)儿童患传染病应立即隔离，并遵医嘱进行预防投药。 (3)隔离期间不要使患儿有孤独感，在室内提供一些玩具，图书及开展游戏，使患儿在快乐的氛围中等待家长接患儿离园。 3.患儿离开隔离室的要求： (1)开窗通风，保证空气的流通和室内空气的新奇。
(2)用1：200的洗消灵擦拭床围栏小桌椅和患儿接触密切的物件，不能浸泡的玩具图书放在阳光下曝晒3—4小时。 (3)用1：200的洗消灵消毒地面，并用紫外线照射30分钟。 (4)将患儿的呕吐物排泄物按胃肠道传染病(包括各类肝炎)的消毒方法处理。 隔离室管理制度篇二保健室隔离室管理制度 一负责全园幼儿及职工的保健卫生工作，贯彻“预防为主治疗为辅”的方针。 二负责天天晨检，做到一看二摸三问四检查。对患病幼儿及时做好妥善处理，指导体弱幼儿的护理工作。 三认真做好各种传染病的预防管理工作，一旦发明传染病一定要立即隔离，早报告早治疗并严格进行消毒及检疫工作。应指导保育员做好消毒工作并及时报告防疫部门，采取有效措施防止蔓延 四指导各班做好防暑降温柔防寒保暖工作，定时检查各班体育锻炼及户外活动情况，发明问题及时提出改进意见和建议。 五负责保管医务室一切物品用具药物，做好卫生知识宣传环境卫生饮食卫生和灭蚊蝇工作。协助后勤园长检查评比落实各项卫生保健工作。 六配合防疫部门，做好计划免疫工作。做好常见病和传染病的预防消毒隔离检疫工作。
证券公司财务会计规章制度规定
长江证券股份有限公司会计制度 第一章总则 第一条为了规范公司会计确认、计量和报告行为，保证会计信息质量，及时为财务会计报告使用者提供与公司有关的真实、准确、完整的会计信息，维护投资者和债权人的合法权益，依照《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业会计准则》以及国家其他有关法律、法规，结合本公司实际情况制定本制度。 第二条本制度适用于公司总部、境内证券类分支机构及控股子公司。各控股子公司可依照本制度，结合自身实际情况制定实施细则。 第三条公司会计确认、计量和报告以持续经营为前提。 第四条公司会计核算划分会计期间，分期结算账目和编制财务会计报告。会计期间分为年度、半年度、季度和月度。半年度、季度和月度均称为会计中期。会计年度自公历一月一日起至十二月三十一日止。 第五条公司会计核算以人民币为记账本位币。 第六条公司会计核算采纳权责发生制原则。 第七条会计计量以历史成本为基础。公司对交易性金融资产、交易性金融负债及可供出售金融资产按公允价值计量。 第八条公司采纳借贷记账法记账。 第九条公司的会计核算，遵循以下差不多原则： （一）应当以实际发生的交易或者事项为依据进行会计确认、
计量和报告，如实反映符合确认和计量要求的各项会计要素及其他相关信息，保证会计信息真实可靠、内容完整。 （二）提供的会计信息应当与财务会计报告使用者的经济决策需要相关，有助于财务会计报告使用者对企业过去、现在或者以后的情况做出评价或者预测。 （三）提供的会计信息应当清晰明了，便于财务会计报告使用者理解和使用。 （四）提供的会计信息应当具有可比性。不同时期发生的相同或者相似的交易或者事项，应当采纳一致的会计政策，不得随意变更。确需变更的，应当在附注中讲明。 （五）应当按照交易或者事项的经济实质进行会计确认、计量和报告，不应仅以交易或者事项的法律形式为依据。 （六）提供的会计信息应当反映与企业财务状况、经营成果和现金流量等有关的所有重要交易或者事项。 （七）对交易或者事项进行会计确认、计量和报告应当保持应有的慎重，不应高估资产或者收益、低估负债或者费用。 （八）关于差不多发生的交易或者事项，应当及时进行会计确认、计量和报告，不得提早或者延后。 第十条公司董事长对公司财务治理的建立健全和有效实施以及经济业务的真实性、合法性负责。公司财务负责人对董事会和总经理负责。 公司设置财务总部，专门办理公司的财务治理和会计事项。公司对下属控股子公司和证券类分支机构的财务负责人予以委派。
(完整版)隔离预防控制制度
隔离预防控制制度 一、隔离预防的目的 隔离预防，旨在防止或最大限度地减少感染性疾病的传播，是针对外源性感染，切断其传播途径、降低医院感染发生率的一项重要的保护性措施。一是对感染源的隔离，包括感染病人、病原体携带者及周围污染环境的隔离；二是保护性隔离，对免疫受损、高危易感者的隔离。 二、医院建筑布局的隔离要求 1．医院建筑区域划分根据患者获得感染危险性的程度，应将医院分为4个区域。低危险区域(清洁区)包括行政管理区、教学区、图书馆、生活服务区等。中等危险区域(半污染区)包括普通门诊、普通病房等。高危险区域(污染区)包括感染疾病科(门诊、病房)等。极高危险区(重点保护区)包括手术室、重症监护病房、器官移植病房等。 2．隔离区域分分为清洁区、潜在污染区和污染区(三区)、病人通道和医务人员通道(两通道)、设立两通道和三区之间的缓冲问(两缓冲) 并有实际屏障和隔离标志。 三、隔离感染源的基本原则 1．传染病人与普通病人严格分开安置。 2．感染病人与非感染病人分区／室安置。 3．感染病人与高度易感病人分别安置。 4．同种病原体感染病人可同住一室。 5．可疑特殊感染病人(包括可疑传染病人)应单间隔离。
6．根据疾病种类、病人病情、传染病病期分别安置病人。 7．成人与婴幼儿感染病人应分别安置。 四、不同传播途径疾病的隔离与预防基本原则 1.在标准预防的基础上，根据疾病的传播途径(接触传播、飞沫传播、空气传播和其他途径传播)，采取相应的隔离与预防措施。 2．一种疾病可能有多种传播途径时，应在标准预防的基础上，采取针对多种传播途径的隔离与预防。 3.隔离病室应有隔离标志，并限制人员的出入。 4．各种隔离的颜色标志：黄色为空气传播的隔离，粉色为飞沫传播的隔离，蓝色为接触传播的隔离。 五、接触传播的隔离与预防 接触经接触传播疾病如肠道感染、多重耐药菌感染、皮肤感染等的患者，在标准预防的基础上，还应采用接触传播的隔离与预防。 1患者的隔离 1．1应限制患者的活动范围。 1．2应减少转运，如需要转运时，应采取有效措施，减少对其他患者、医务人员和环境表面的污染。 2医务人员的防护 2．1接触隔离患者的血液、体液、分泌物、排泄物等物质时，应戴手套；离开隔离病室前，接触污染物品后应摘除手套，洗手和／或手消毒。手上有伤口时应戴双层手套。 2．2进入隔离病室，从事可能污染工作服的操作时，应穿隔离衣：离
证券公司的工作内容
证券公司的工作内容 工作主要成绩如下：1、XX年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在
实施中。从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它XONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。成绩的取得究其原因，主要是因为：1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。 2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。 3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。 4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。在工作中存在问题与不足：1、技术业务还有待深入全面了解。2、对网络方面知识和动手能力有待加强。3、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。改进措施：1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。3、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。 4、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。 5、对公司推出的新产品及时了解。XX年工作计划：1、争取维护工作做得更加细致、
病区消毒隔离管理制度
病区消毒隔离管理制度 1、无菌操作时，严格执行操作规程，穿工作衣服、洗手戴好帽子、口罩。 2、无菌容器、器械、敷料缸、持物钳等使用后应及时盖严，每周高压灭菌2次，消毒液定时更换，浓度符合要求，注明灭菌日期、开启日期和时间、负责人姓名。 3、各诊室、治疗室、抢救室、重症监护室、换药室、注射室、、无菌器械敷料室、隔离观察室、传染病房、供应室等均有严格的消毒、灭菌、隔离制度，每月做空气微生物监测1次，监测达标有报告及登记。 4、治疗室、换药室每日通风换气，定期清扫，工作人员进治疗室要戴帽子、口罩，私人物品不准带入室内，抹布、拖把应有标记，专物专用。 5、病室定期通风换气，每日晨间护理时用湿式扫床，一床一套；一桌一布，用后浸泡消毒、清洗晾干。 6、被服每周更换一次，如有污渍随时更换。换下的脏被服放于污物袋。 7、暖瓶、痰盂、便盆等用具专人专用，出院时消毒后带走。 8、采血使用的注射器、针头直接焚烧。 9、体温表一人一支，用后浸泡消毒。 10、输液操作一人一针一管一止血带，用后消毒。 11、治疗室、换药室每日紫外线照射一次，每月空气培养一次。 12、隔离单位 ①严重感染及传染患者要单独安置，病室门口挂隔离衣，放洗手盆，内盛消毒液。 ②为隔离患者进行操作时要穿隔离衣，操作完脱去隔离衣并消毒双手。 ③隔离患者物品专用，一次性用物使用后回收集中处理。
④隔离患者用过的血压表、听诊器等用消毒液擦拭，血压计袖带若被血液、体液污染，应浸泡。 ⑤在含氯消毒液内浸泡30分钟后，清洗干净，晾干备用。 ⑥传染患者应在规定范围内活动，不得外出。 13、凡厌氧菌、绿脓杆菌等特殊感染的患者，应严格隔离，用过的器械、被服要灭菌，用过的敷料焚烧。 14、各种内窥镜使用后必须认真清洗，彻底消毒；乙肝患者应固定内窥镜，用后严格消毒。 15、患者转科、出院或死亡后要进行终末消毒。
幼儿园隔离室制度范本
幼儿园隔离室制度 幼儿隔离室是为了加强传染病的隔离，降低传染病的传染率，以确保儿童的健康而设置的临时隔离患儿专用设施，有保健老师负责，外人不得擅入。 1．隔离室的常规要求： （1）隔离室位置应相对远离幼儿园班级，通风、采光、保暖设施齐全，有独自的通向园内的出口。 （2）每周对隔离室内的桌椅、床围栏、玩等具用1：200的消毒液消毒一次，不能浸泡的玩具、图书需放在阳光下曝晒3—4小时。（3）开窗通风，以保证室内的空气流通。 （4）隔离室每天紫外线消毒一次，照射时间不少于60分钟。并及时记录。 （5）建立患儿登记本。 （6）一室内不能同时隔离两个以上病种的患儿。 （7）保健医生或教师进入隔离室时必须穿隔离衣，出室时脱下挂在规定处，并做好手部的消毒。 （8）隔离室物品专用，保健医生负责对隔离室进行消毒、保洁，做到物品摆放整齐无杂物、无污染、无安全隐患。 （9）隔离室消毒药物由保健医生负责保管，对所有非处方药物进行登记管理，严禁使用不符合要求的药品。 2．隔离室内有患儿时要做到： （1）隔离室内的用品专用，用后彻底消毒，进入隔离室必须穿好隔
离衣。 （2）儿童患传染病应立即隔离，并遵医嘱进行预防给药。 （3）隔离期间不要使患儿有孤独感，在室内提供一些玩具，图书及开展游戏，使患儿在快乐的氛围中等待家长接患儿离园。 3．患儿离开隔离室的要求： （1）开窗通风，保证空气的流通和室内空气的新鲜。 （2）用1：200的消毒液擦拭床围栏、小桌椅和患儿接触密切的物件，不能浸泡的玩具、图书放在阳光下曝晒3—4小时。 （3）用1：200的消毒液消毒地面，并用紫外线照射60分钟。（4）将患儿的呕吐物、排泄物按胃肠道传染病（包括各类肝炎）按照消毒方法处理。
证券公司财务制度
证券公司财务制度 第一章总则 第一条为了适应社会主义市场经济发展的需要，规范证券公司的财务行为，维护所有者和债权人的合法权益，促进证券公司公平竞争和证券市场的健康发展，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《企业财务通则》以及国家有关法律、法规，按照分业经营、分业管理的原则，制定本制度。 第二条本制度适用于在中华人民共和国境内设立的，经依法注册登记，持有证券经营业务许可证，具有法人地位从事证券业务的公司（以下简称公司），包括综合类证券公司和经纪类证券公司。 综合类证券公司的自营业务和经纪业务必须分类管理、分别核算。 第三条公司应当在办理工商登记之日起30日内，向主管财政机关提交公司设立批准证书、营业执照、章程等文件的复制件。 公司发生迁移、合并、分立以及其他变更登记事项，在依法办理变更手续之日起30日内，向主管财政机关提交有关变更文件的复制件。公司终止清算后，应向主管财政机关提供注销手续的复制件。 第四条公司以权责发生制的原则进行财务核算；要以提高效益为中心，建立健全内部财务管理制度，防范经营风险；如实反映经营状况，依法计算和缴纳国家税收，保障所有者和债权人的合法权益，并接受主管财政机关的监督检查。 第五条公司财务部门必须履行财务管理职责，做好各项财务收支预测、计划、控制、核算、分析和考核工作。 第二章所有者权益和负债 第六条所有者权益包括实收资本（股本）、资本公积、一般风险准备、盈余公积、未分配利润等。负债包括流动负债和长期负债。 第七条实收资本（股本）是指公司投资者按出资合同、协议规定实缴的出资额及公司设立后按法定程序转增和新增部分。公司收到的投资者的出资，必须聘请中国注册会计师验资，并出具验资报告，由公司据此发给投资者出资证明。 第八条公司根据国家法律法规，可以采取发行股票等方式筹集资本。采取发行股票方式筹集的资本，按照股票面值计价。 公司不得吸收投资者已设立有担保物权及租赁资产的出资。
信息隔离及控制制度
信息隔离及控制制度 第一章总则 第一条为建立健全基金管理有限公司（以下简称“公司”）信息隔离及风险控制机制，防范内幕信息、敏感信息及其他未公开信息在公司内部的不正当流转，保护公司及基金相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，结合公司业务特点、内部控制等方面的实际情况，制定本制度。 第二条本制度所称内幕信息，包括但不限于：对公司投资目标企业有重大影响的尚未公开的信息，及相关的保密信息。 敏感信息包括但不限于：公司投资业务等发生的重大交易信息。 其它未公开信息包括但不限于：公司尚未公开的研究信息、公司的投资决策、投资会议纪要信息等。 第三条公司应当切实防范公司与控股股东，特别是与控股股东子公司之间、公司与客户、客户与客户间的利益冲突，当存在利益冲突时，应当优先考虑与保护客户合法权益。 第四条公司应提供信息隔离及控制所必需的运行环境，并保障其有效实施。 第五条公司各部门负责人对本部门信息隔离及控制措施的有效性负责。
第六条公司合规风控负责人负责组织制定信息隔离及控制的相关制度和实施细则，并依照本制度对相关的信息流转进行必要的监测及管理。 第二章信息隔离基本要求 第七条公司应当完善业务隔离、物理隔离、人员隔离、信息系统隔离、资金与账户隔离等内部控制措施。 第八条业务隔离：公司各业务部门不得从事与本部门业务有利益冲突的其他业务活动。公司各部门须严格分离，不得混合操作。 第九条物理隔离：公司应当有合法、独立办公场所。对于公司投资部门应当有独立的办公场所区域。有利益冲突的其它业务部门人员不得擅自进入其办公交易场所。 第十条人员隔离：公司高级管理人员应当合理分工，不得同时分管两个或两个以上具有利益冲突的部门。公司不同部门人员应当相互独立，不得同时承担可能导致利益冲突的职责。 第十一条信息系统隔离：公司信息系统应当确保主要业务信息的相互隔离。有利益冲突的业务部门之间的信息系统应当相对封闭、独立运行。重要业务应用系统应当与互联网有效隔离，并做好相应安全防护。
我国证券公司的风险控制与管理
我国证券公司的风险控制与管理 我国证券公司的发展只有十几年的历史，从总体上看，证券公司风险管理工作才起步不久，整体状况比较差。目前各证券公司普遍存在对风险管理工作重视不够、没有制定明确的风险管理政策、未设立专门的风险管理机构或即使设立也仅是为了应付检查、风险管理制度不健全、风险管理覆盖面比较窄、风险管理手段落后、风险管理报告不受重视等问题。 现在，我国的证券市场正处于剧烈变革的年代，证券市场大幅波动，多年积累的问题亟待解决，证券市场对外开放的日期也不断临近。这些都促使证券公司急切地想提高自身的风险控制能力。本文分析了证券公司面临的风险，并提出了相应的应对政策。 目前证券公司面临的风险 市场风险。市场风险是指因市场波动而导致证券公司某一头寸或组合遭受损失的可能性，这些市场波动包括： (1)利率、汇率、股价、商品价格及其他金融产品价格的波动；(2)收益曲线的变动；(3)市场流动性的变动；(4)其他市场因素的变动。此外，市场风险还包括融券成本风险、股息风险和关联风险。 信用风险。信用风险是指合同的一方不履行义务的可能性，包括贷款、掉期、期权交易及在结算过程中因交易对手不能或不愿履行合约承诺而使公司遭受的潜在损失。这些合约包括：(1)按时偿还本息；(2)互换与外汇交易中的结算；(3)证券买卖与回购协议；(4)其他合约义务。 流动性风险。流动性风险是指证券持有者不能以合理的价格迅速地卖出或将该工具转手而导致损失的风险，包括不能对头寸进行冲抵或套期保值的风险。 操作风险。操作风险是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财务损失，具体包括：(1)操作结算风险；(2)技术风险； (3)公司内部失控风险。 法律风险。法律风险来自交易一方不能对另一方履行合约的可能性，是指因不能执行的合约或因合约一方超越法定权限的行为而导致损失的风险。法律风险包括合约潜在的非法性以及对方无权签订合约的可能性。 系统风险。系统风险是指： (1)因单个公司倒闭、单个市场或结算系统混乱而导致金融机构相继倒闭的情形；(2)引发整个市场运行困难的投资者“信心危机”。系统风险包括因单个公司或单个市场的波动触发连片或整个市场崩溃的风险。 证券公司风险控制策略 树立起科学的风险控制理念。业务的风险不在于业务本身，而在于业务管理方式，违反纪律或是监管方式上出现失误最有可能引发风险。在公司内部强化纪律和风险意识将有助于自上而下地推动风险的警示教育，同时形成系统的风险控制制度，让每一个员工认识到自身的工作岗位上可能存在的风险，形成风险防范的第一道屏障。 建立有效的风险管理制度。每个证券公司都应该有一整套风险管理制度，分支机构的管理、重要业务的管理以及制度落实情况的监控是必不可少的。 证券公司的不良资产很多都是分支机构违规操作或越权经营造成的，对分支机构实行授权经营，明确其业务范围，才能控制分支机构产生的风险。对营业部经理、财务主管、电脑主管重要职位，从人事组织上进行三权分离，直接对公司的总部负责，其任免、工资等与营业部全部脱钩。 在重要业务的管理方面，证券公司应建立资金管理制度、自营业务管理制度、证券承销及资产经营业务管理制度、经纪业务管理制度。同时，要健全重要的管理制约制度，如财务管理制度、电脑通信系统管理制度、稽查审计制度等。 有效的制度是必要的，但有效的制度监督机制同样必不可少。执行制度比编制条文更重要，应把更多精力放在执行制度的检查监督上。 加强员工的风险控制。在风险管理中人的控制是十分重要的。在大力倡导建立风险管理制度、，
证券公司信息隔离制度
《商场现代化》2012年8月（中旬刊）总第692 期 一、信息隔离制度建立的理论基础 信息隔离墙，又称之为“中国墙”，是指从事多种业务的证券商或者投资银行将其内部可能发生利益冲突的各项职能相互隔离升来，以防止敏感信息在这些职能部门之间相互流动所设立的管理制度。该制度最早起源于1968年的美林证券，发展至今，在英美等国已经相当完善，并在各种证券交易中发挥了极其重要的作用。 1.内幕信息的存在是诱发内幕交易的前提 2006年1月起，新实施的《证券法》取消了原有的综合类证券 公司和经纪类证券公司的划分，为我国券商兼营多种证券业务扫除了障碍。业务综合化使得其在为不同的客户提供服务的同时能够掌握很多内幕信息，比如说证券公司的承销部门在为某一计划上市的公司发行股票时，可以更加真实的把握该公司的整体运营情况，而投资者所依赖的信息往往只是公开披露的那一部分，如果在其承销部门和自营部门之间没有设立信息隔离墙，那么承销部门就可能将所获知的内幕消息传递到自营部门，自营部门可能因此而获利，但这种行为将会损害到其经纪客户或代理客户的利益。所以从这一角度看，正是由于内幕信息的存在，在证券公司不同业务部门之间建议一道有效的信息隔离墙极其重要。 2.利益冲突加剧了内幕交易的频繁发生 伴随着券商业务种类的多元化，利益主体也日渐多元化，不同的利益主体与证券公司关系亲疏程度的差异，造成了证券公司在业务开展中对不同主体的利益优先程度有所区别。这种利益冲突往往表现在两个方面，其一是证券公司自身利益与其对客户的信托义务之间的冲突；其二是证券公司对于两个以上的客户所负有的受托义务之间的冲突。在第一种情况下，出于利润最大化的驱使，证券公司往往会优先考虑自身利益而不惜牺牲客户利益；在第二种情况下由于不同客户其资金实力以及与证券公司的关联性不同，证券公司为了维持重要关联者或者是重要客户之间的关系，利用其他客户的账户证券帮助其进行内幕操作，获取高额收益，从而违背了其他客户的信托义务，损害其他客户的利益。因此通常要求在证券公司内部建立信息隔离墙以减缓不同利益主体之间的利益冲突。 二、信息隔离制度的主要内容 2010年底《证券公司信息隔离墙制度指引》(下称《指引》)的 发布，标志着我国证券业界对于该制度的基本内容已达成共识。信息隔离墙建立的目的是为了防止内幕交易，所以隔离制度一方面是为了防止这些内幕信息在不同部门之间的流动，另一方 面也是减少基于这些内幕信息所导致的内幕交易的发生。 （1）防止内幕信息跨部门流动 1.控制跨部门之间的交流。具体包括人员隔离、业务隔离、物 理空间隔离、信息系统隔离四个方面。人员隔离即要求公司人员不得兼任两个或两个以上具有利益冲突的工作岗位。业务隔离是指各业务部门不得从事与部门业务有利益冲突的其他业务活动。物理空间隔离即要求存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立。信息系统隔离即应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离。 2.建立完善的跨墙管理制度。在证券公司内部，处于不同业 务部门的工作人员对于信息的掌握也是有所差异的。《指引》中将员工在隔离墙中的位置具体分为墙内人员、墙外人员和墙上人员。 （2）限制可能基于内幕信息的交易 信息传递的途径多种多样，防止内幕信息在不同部门之间的流动在监管上存在很大难度，更多的是依赖于各部门之间人员的自觉。因此有必要在此基础上对可能已经发生内幕信息流动但尚未产生内幕交易的行为进行制度上的限制，来进一步规范证券公司内部人员的交易行为。限制清单、观察清单即为预防内幕交易的有效工具。 1.限制清单。限制清单制度要求证券机构一旦获取某目标公 司的内幕信息或者是与该目标公司建立了某种业务关系，就要将其列入限制清单，与其相关的信息都不得外泄，从而在根源上堵住了证券机构及其人员获取内幕信息的渠道。 2.观察清单。观察清单制度是指当公司由于可能拥有有关某 种证券的高度敏感信息而不便于将该证券列入限制清单是，则将其列入观察清单，只供极少数高管人员掌握。对于被列入观察清单的证券，证券公司要对本公司中自营部门直接进行该证券交易以及经纪部门中为客户进行该证券交易的行为予以监控，以预防和阻止内幕交易的发生。 三、完善信息隔离制度的建议 总体看来，《证券公司信息隔离墙制度指引》中的规定比较完善，具有一定的先进性。然而隔离墙制度目前在我国法律体系中的定位尚不清晰，《指引》在证券市场中能否对证券公司进行有效规范还难以下定论。因此笔者就以上问题提出一些完善我国的信息隔离制度的建议。 1.完善当前关于信息隔离制度的法律法规体系 目前，在我国有关证券的法律法规体系中，没有对如何具体在证券公司内部建立信息隔离墙做出相关规定和要求，并且缺 证券公司信息隔离制度研究 ■李 会安徽大学经济学院 [摘 要]证券公司作为连接筹资者和投资者的中介，当前其地位显得愈发重要。然而鉴于其所从事业务的特殊性，必然会掌握大 量对证券价格起实质性作用的各种信息，在这种情况下，如何在证券公司内部建立信息隔离墙，防止各种内幕交易的发生显得尤为重要。本文旨在对证券公司信息隔离制度进行研究。文章首先从信息隔离墙制度的起源入手，分析了建立信息隔离墙制度的理论基础，随后主要介绍了我国关于信息隔离制度的主要内容，并由此提出完善我国信息隔离制度的对策建议。 [关键词]证券公司信息隔离内幕交易利益冲突 资本运营 114