公司第一次内审不符合统计分析报告
内审不合格报告
内审不合格报告
尊敬的领导：
根据内审工作的要求和流程，经过我和我团队对公司的内部运营进行了全面的审查和评估。
遗憾的是，我必须向您汇报，我们发现了一些问题和不合格的情况。
首先，我们发现了在公司财务方面存在的一些问题。
一些账目不准确，我们发现了一些错误和不合理的费用记录。
此外，资金的使用和分配也不够透明和规范，存在潜在的风险。
其次，我们在公司的人力资源管理方面也发现了一些问题。
员工的绩效评估和激励机制不够完善，导致了一些员工的不满和压力。
同时，员工的培训和发展机会也有待提升，以提高整体团队的绩效和能力。
另外，我们还发现了一些在公司运营和管理方面的不合格情况。
管理层的决策过于集中，导致了信息传递的不畅和决策的不准确。
此外，公司的沟通氛围也有待加强，员工与管理层之间的沟通不够顺畅和有效。
针对这些问题和不合格情况，我们已经开始制定改进计划和建议。
我们将着重解决财务方面的问题，加强对资金的监控和使用。
同时，我们还将修订员工的绩效评估机制，提供更多的培训和发展机会。
最后，我们将推动企业文化的转变，加强沟通和信息的共享。
我们将与相关部门和团队密切合作，确保改进计划的顺利推进和落地。
我们相信，在大家的共同努力下，公司的运营将会进一步提升并取得更好的业绩。
再次对我们的审查报告表示诚挚的歉意，并保证我们会全力以赴解决这些问题。
感谢您对我们工作的支持和信任。
此致，
内审人员。
内审不合格项报告
内审不合格项报告1.引言内审是一种组织为了确保其运营符合内部规章制度及外部法规要求而进行的独立、客观的审核活动。
内审的目的在于帮助组织发现问题，改进业务流程，提高管理效率和质量水平。
本报告旨在总结本次内审中发现的不合格项，并提出相应的改进建议。
2.背景信息本次内审旨在对公司内部各部门的运营情况进行全面评估，发现存在的问题，并提出改进建议，以提高整体的运营效率和质量水平。
内审工作由专业的审计团队执行，覆盖了公司的财务、人力资源、生产制造等多个方面。
3.盲点问题在本次内审中，我们发现了以下盲点问题：(1) 财务管理方面：财务部门在账务核对、准确性审核等方面存在一定的问题。
需加强对财务数据的检查和审核，确保数据的准确性。
(2) 人力资源管理方面：人力资源部门在员工培训和绩效评估方面存在不足。
建议加强对员工培训的规划与组织，并建立完善的绩效评估机制。
(3) 生产制造方面：生产线上的产品质量管理存在一定问题。
建议加强对生产流程的监控和质量检验，确保产品的合格率。
4.成果评估本次内审发现的不合格项可能对公司的运营和发展造成一定的影响。
针对这些问题，我们将提出以下改进建议：(1) 财务管理改进建议：加强财务数据的核对与审核，确保信息的准确性和可靠性。
建议优化财务流程，提高处理效率。
(2) 人力资源管理改进建议：建立全面有效的员工培训机制，提高员工的技能和综合素质。
完善绩效评估机制，激励员工的积极性和创造力。
(3) 生产制造改进建议：加强对生产流程的监控和控制，确保产品合格率的提高。
建立完善的质量管理体系，加强质量检验和追溯。
5.沟通和执行为了确保改进措施的有效执行，我们建议在公司内部进行全员沟通，将不合格项和改进建议传达给相关部门。
同时，建议建立改进计划并明确责任人，将改进措施纳入部门目标考核体系。
6.反思与总结通过本次内审，我们发现了公司运营管理中存在的不足之处，并提出了一系列改进建议。
这些问题和建议将帮助公司建立更高效、更稳健的内部管理体系，提升整体运营质量和效率。
内审不合格报告范文
内审不合格报告范文一、不合格原因简析近期，针对XX公司进行内审工作，发现了一些不符合公司规范和要求的问题。
首先，部分部门存在内部控制不严密、漏洞较大的情况；其次，一些业务流程存在一定的漏洞和风险；还有一部分人员存在工作纪律方面的问题，影响到了正常的工作秩序。
二、不合格问题列表1.内部控制不严密（1）部分关键数据没有规范的备份机制，数据安全存储不完善。
（2）个别人员在工作过程中，对必须按照规定进行核查的文件和记录进行了疏忽或者过渡批准，违反了公司的审批制度，存在审批不规范的问题。
（3）企业未对职责进行明确划分，导致工作职责模糊，责任界定不清。
2.业务流程存在漏洞和风险（1）一些业务流程未经过详细的制定和完善，导致部分环节容易出现错误和疏漏，需要加强监督和管理。
（2）一些重要业务数据没有进行全面有效的审查和检验，存在数据质量问题。
3.人员工作纪律存在问题（1）个别员工存在迟到、早退等问题，严重影响了工作效率和工作秩序。
（2）个别员工存在未经授权就擅自调整业务流程的行为。
三、问题分析及改进措施1.内部控制不严密问题分析（1）建立完善的备份制度，确保关键数据的安全存储和备份。
（2）加强对审批制度的培训和宣传工作，确保每一位员工都清楚审批的流程和标准。
（3）明确每位员工的工作职责，并有明确的工作流程和责任制度。
2.业务流程存在漏洞和风险问题分析（1）完善业务流程制定和优化，通过详细的流程管理，减少错误和疏漏的发生。
（2）建立全面的数据审查和检验机制，确保数据的准确性和可靠性。
3.人员工作纪律存在问题分析（1）加强员工教育和培训，提高员工的工作纪律意识。
（2）建立严格的考勤制度，规范员工的上班时间和离岗时间。
（3）加强对员工的监督和管理，确保员工按照规定的流程和程序进行操作。
四、改进计划1.制定具体的行动计划，明确改进目标和责任人。
2.加强内部沟通和合作，建立高效的团队合作机制。
3.定期进行内部检查和督促，确保改进措施的执行效果。
内审不合格项报告
内审不合格项报告一、概述经过内审人员对公司进行内审工作，发现一些不合格项，特对此进行报告，并提出改善建议，以期达到提高内部管理水平和组织绩效的目的。
二、不合格项及原因分析1.财务管理方面（1）财务流程不规范在内审中发现，公司的财务流程存在不规范的情况，例如，缺乏详细的流程操作手册，以及对财务流程进行定期的评估和改进的机制。
这种情况下易导致财务操作不规范，容易发生错误或者造成财务风险。
（2）财务数据记录不准确内审发现，公司在财务数据记录方面存在问题，包括记录不完整、核对不严格等情况。
这将导致财务数据的可靠性受到影响，不利于公司准确分析和决策。
（3）财务内控不完善公司的财务内控存在一些问题，例如，缺乏明确的权限制度，资金调拨和出入账核对不严格，风险防范意识薄弱等。
这将容易造成财务违规行为，对公司财务安全构成威胁。
2.人力资源管理方面（1）招聘流程不规范内审发现，公司在招聘流程方面存在问题，例如，招聘条件不明确，面试评估不系统，招聘程序不完整等。
这样可能导致公司招聘到不合适的员工，给公司带来招聘风险和人力资源浪费。
（2）培训与发展不足公司的培训与发展机制不完善，缺乏详细的培训计划和培训资料，也缺乏持续的员工发展规划。
这将导致员工技能不足、工作效率低下等问题，对公司整体绩效产生负面影响。
（3）绩效考核不公平公司的绩效考核机制存在问题，例如，标准不统一、考核过程不透明等。
这可能导致员工对绩效考核不满，产生不合理的工作压力，进而影响员工的积极性和团队协作精神。
三、改善建议1.财务管理方面的改善建议（1）制定和完善财务流程操作手册，确保每个步骤都能清晰明确，且能定期进行评估和改进。
（2）加强财务数据记录的规范性和准确性，加强对财务数据的核对和审计，确保财务数据的可靠性。
（3）建立健全财务内控制度，明确权限范围，加强资金调拨和出入账核对，提高财务风险防范意识。
2.人力资源管理方面的改善建议（1）优化招聘流程，明确招聘条件，建立标准化的面试评估体系，加强招聘程序的规范性。
内审不合格报告范文
内审不合格报告范文一、背景介绍根据公司内部的质量管理制度和流程要求，本次内审主要对公司在2024年第四季度的质量管理情况进行审核，以评估公司质量管理的合规性和有效性。
二、审核情况1.质量文档管理公司内部质量文件的版本控制和更新不够规范，存在一些过期的文件没有及时更新，导致员工在操作中可能参考错误的文件。
建议建立更加严格的质量文件管理制度，确保文件的有效性和可靠性。
2.质量指标设定和统计分析公司在质量指标的设定上较为模糊，缺乏明确的目标值和数据统计的方法。
对于实际数据的分析也存在一定的不足，对于异常情况的处理不够及时和有效。
建议制定明确的质量指标，设定目标值，并及时对指标进行数据统计和分析，确保质量的稳定运行。
3.内部审核流程公司内部审核流程的执行存在一些问题，包括审核计划的编制不够详细和全面，审核记录的保存和归档不规范，审核结果的跟踪处理不明确等。
建议加强对内部审核流程的管理，确保审核的全过程可控和有效。
4.员工质量培训公司对员工的质量培训不够系统和全面，培训计划和培训内容缺乏针对性和实用性，无法满足员工在质量管理方面的实际需求。
建议加强对员工质量培训的规划和组织，提供针对性的培训内容，确保员工的质量意识和能力得到提升。
5.不良品处理公司对不良品的处理流程和记录不够规范，缺乏完整的记录和不良品的深层次分析。
建议建立严格的不良品处理流程，包括记录、分析和纠正措施，确保不良品问题得到有效解决和防止类似问题再次发生。
三、不合格分析通过对上述问题的分析，我们认为本次内审不合格主要原因包括：公司质量文件管理不规范、质量指标设定与分析不足、内部审核流程执行问题、员工质量培训不完善、不良品处理流程不规范等。
四、改进建议针对以上问题，提出如下改进建议：1.加强质量文件管理，建立有效的版本控制和更新制度，确保文件的有效性和及时性。
2.设定明确的质量指标，并建立统计分析方法，在过程中及时发现问题并采取纠正措施。
3.加强内部审核流程的管理，制定详细的审核计划，规范审核记录的保存和归档，跟踪处理审核结果。
公司第一次内审不符合统计分析报告
5
1
1
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5
46
附件3： 2008年度第一次内审职业健康安全管理体系不符合项统计报表
职业健康安全管理体系要素
工程部
企管部
检测中心
档案中心
安监部
计经部
物资公司
机械部
鸿源公司
公保部
人力部
财务部
办公室
机械公司
职工医院
建筑
鸿大公司
汽机
锅炉
电仪
租赁公司
合计
4.3.1危害辨识、风险评价和风险控制计划
4
1
5
4.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施
3
1
1
1
6
4.5.3记录和记录管理
2
1
3
总计
1
5
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14
3
3
4
15
1
5
5
7
5
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3
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7.6附件6：2008年度第一次内审职业健康安全管理体系不符合项饼分图
附件1： 2008年度第一次内审质量管理体系不符合项统计报表
质量管理体系
要 素
管代
工程
企管
检测
档案
安监
计经
物资
机械
鸿源
公保
人力
开发
机械
医院
建筑
鸿大
汽机
锅炉
电仪
租赁
合计
4.2文件要求
4
6
1
2
1
内审不符合项报告
内审不符合项报告1. 引言本报告旨在汇报内部审核中发现的不符合项，并提供相应的解决方案和改进建议。
2. 背景内部审核是一种评估组织内部运行是否符合标准和规定的重要方法。
通过内部审核，可以发现并解决潜在的风险和问题，提高组织运行效率和质量。
3. 内审不符合项在本次内审中，共发现了以下不符合项：3.1 不符合项13.1.1 描述该不符合项涉及组织财务管理流程中的账务核对环节。
在所有核对记录中，发现有20%的账目记录存在错误。
3.1.2 原因分析经过查证，该问题的主要原因是组织内部对账务核对的操作流程未明确规定，并且缺少有效的培训和指导。
3.1.3 解决方案及改进建议为解决此不符合项，推荐以下措施：•确立明确的账务核对操作流程，并在相关部门进行公示和培训；•配置适当的财务管理系统，提供自动化的账务核对功能；•定期进行内部培训，提高员工对财务管理流程的理解和操作技能。
3.2 不符合项23.2.1 描述该不符合项涉及组织供应链管理中的供应商选择环节。
在对供应商进行评估和筛选时，发现有10%的供应商未能符合组织设定的标准要求。
3.2.2 原因分析经过分析，发现该问题的主要原因是组织在供应商选择环节存在的标准设定不够明确和合理，导致无法有效识别合适的供应商。
3.2.3 解决方案及改进建议为解决此不符合项，建议采取以下措施：•对供应商选择标准进行重新评估和修订，确保标准设定合理且符合组织需求；•引入更加科学和客观的供应商评估方法，如考虑供应商的质量管理体系认证和历史绩效等；•定期对现有供应商进行评估和审查，及时发现和解决问题。
4. 结论本次内审发现的不符合项主要集中在财务管理流程和供应链管理中。
通过针对性的改进措施和建议，相信能够帮助组织提升内部运作效率和质量水平。
5. 引用无6. 附录无。
内审报告及不符合项整改情况汇报范文（三篇）
内审报告及不符合项整改情况汇报范文一、引言本次内审报告及不符合项整改情况汇报旨在总结和评估组织内部运作的有效性和合规性。
通过内审工作的开展，可以及时发现和纠正潜在问题，改善运营效率和风险控制，提高组织的综合管理水平和业务管理质量。
本报告将对内审过程、内审结果和不符合项整改情况进行详细说明和分析。
二、内审过程1. 内审目标和范围我们的内审目标是评估组织内部运作的有效性和合规性，包括财务管理、内部控制、风险管理等方面。
内审的范围涵盖了组织的各个部门和业务流程。
2. 内审方法和工作计划内审采用了多种方法进行，包括文件审查、数据抽样、现场调查等。
我们制定了详细的内审工作计划，包括确定内审对象、调查与评估方法、数据收集和分析等。
3. 内审发现的问题和不符合项在内审过程中，我们发现了一些问题和不符合项，包括财务数据的不准确性、内部控制流程的薄弱环节、风险管理的不完善等。
这些问题和不符合项对组织的运营效率和风险控制产生了一定的影响。
三、内审结果1. 财务管理在财务管理方面，我们发现了一些财务数据的不准确性和不完整性。
这主要是由于财务部门在数据录入和处理过程中存在疏忽和错误。
为了解决这个问题，我们建议财务部门加强内部控制，包括加强数据审核和审计跟踪，提高数据的准确性和完整性。
2. 内部控制在内部控制方面，我们发现了一些薄弱环节，包括审批流程不完善、权限不清晰等。
这些问题容易导致潜在的风险和错误发生。
为了解决这个问题，我们建议组织加强内部控制制度的建设，明确审批流程和权限分配，提高内部控制的有效性和可靠性。
3. 风险管理在风险管理方面，我们发现了一些风险管理的不完善和不规范。
这主要表现在风险的识别、评估和控制方面存在一定的问题。
为了解决这个问题，我们建议组织加强风险管理的培训和制度建设，提高风险管理的能力和水平。
四、不符合项整改情况在内审报告中，我们详细列出了所有的不符合项和整改要求。
下面是不符合项整改情况的汇报：1. 财务管理类不符合项整改情况不符合项：财务数据的不准确性和不完整性。
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4.7各层次员工在各自的岗位上不仅仅要认真做事，更要用心做事，对达不到岗位工作标准的要进行培训，实现以工作质量确保产品质量；
4.8还有不到两个月的时间就要外审了,各单位、部门对照管理体系文件的要求，查漏补缺，对照以往不符合项，多分析原因，多问几个为什么，及时发现问题，确保管理体系正常有效运行。
职工的环境意识已经有了大幅度的提高，此次内审共发出环境管理体系不符合事实共46项，是三大体系中不符合项数量最少的一个体系，所占总不符合项比例如下：
要 素
不符合数量
不符合比例
4.3.3 目标指标和管理方案
13
28 %
12
26%
4.3.1 环境因素
9
20%
环境因素漏识、重要环境因素漏评现象依然存在，“环境因素识别与评价一览表”与“重要环境因素及控制计划清单”不统一，这些都是一些老问题，反映了个别体系管理人员的责任心不强。
审核中仍然发现一些危险源漏识、错识的现象，风险评价不准确，没有对危害进行动态的管理。暑期防汛物资期已准备，但缺乏对应急物资的检查；消防人员的培训不全面等问题。
4 改进措施和建议
4.1要加强过程控制，严格执行标准、规范、程序，对重要管理过程更要关注，如施工机械的安全控制，测量设备及测量过程的控制；
4.2环境和职业健康管理体系的因素识别、评价、重要因素的控制、目标指标的控制等工作是一环扣一环，各单位要动态管理，职能变化或日常检查中发现因素或目标指标不合适要及时更新并采取措施控制；目标指标的检查记录能用数据支持的要用数据说明；
1
1
6.2人力资源
1
1
3
1
1
1
8
7.1产品实现的策划
1
1.2 关于4.2文件要求
文件要求这一要素共发19项不符合项报告，主要体现在以下几方面：
受控文件复印、文件更改的随意性；设计变更后图纸未加盖设计变更章，个别单位未能严格按照公司文件审批权限，对内部编写的措施，未按要求报相关单位审批；文件规定的记录证据不足，个别情况下找不到执行文件的证据。记录控制存在漏项、不能及时记录和不一致现象,记录的连贯性、有效性和可追溯性有待进一步加强等。
7.6附件6： 2008年度第一次内审职业健康安全管理体系不符合项饼分图
附件1： 2008年度第一次内审质量管理体系不符合项统计报表
质量管理体系
要 素
管代
工程
企管
检测
档案
安监
计经
物资
机械
鸿源
公保
人力
开发
机械
医院
建筑
鸿大
汽机
锅炉
电仪
租赁
合计
4.2文件要求
4
6
1
2
1
2
2
1
19
5.4策划
1
2
1
1
1
6
5.5职责、权限与沟通
目标指标和管理方案也是出现问题较多的要素，主要是对分解的目标指标未按程序要求进行检查，或是方案的可检查性、可操作性不强等，起不到通过目标指标和管理方案的实施来控制重要环境因素的目的。
运行控制其实是环境管理体系的过程控制，是实现环境管理目标、指标，体现公司环境管理方针，消除环境影响的具体体现，通过审核在某些细节上发现了一些小问题，如油品防滴漏措施、使用中的氧气乙炔瓶距离、危险固废贮存设施设置、劳保用品使用等不符合规定。在个别职能部门没有开展周期性检查或检查内容不全面等。
1.3关于7.4 采购
采购包括物资采购和分包方的引进，审核中发现部分职能部室对分包方引进前的资质评审工作做的不细，出现资质达不到施工要求的现象；对施工分包方的管理只注重产品的结果，对于分包方管理人员和施工人员未作好过程中的培训、监督、巡查，对自带机械及计量器具，未根据公司管理要求进行控制。
2 环境管理体系
5附件
7.1附件1： 2008年度第一次内审质量管理体系不符合项统计报表
7.2 附件2： 2008年度第一次内审环境管理体系不符合项统计报表
7.3 附件3： 2008年度第一次内审职业健康安全管理体系不符合项统计报表
7.4附件4： 2008年度第一次内审质量管理体系不符合项饼分图
7.5附件5： 2008年度第一次内审环境管理体系不符合项饼分图
公司第一次内审不符合统计分析报告
2015年公司第一次内审不符合统计分析报告
2008年公司第一次内审共发出轻微不符合项246项，其中质量管理体系114项，环境管理体系46项，职业健康安全管理体系86项。
1 质量管理体系
公司各单位对质量管理体系的关注程度较高，大都按照标准和公司管理程序文件要求组织开展工作，标准提供的管理模式和原则对于提高工程质量管理水平，提高工程质量和技术人员整体素质等发挥了显着作用，经统计分析发现7.5生产和服务提供、4.2文件要求、8.2监视和测量三要素发现的问题最多：所占总不符合项比例如下：
4.3加强对分包队伍的管理工作，注重分包人员的岗位培训，加强分包工程的过程管理，杜绝管理风险；
4.4受控文件复印、文件更改严格按《文件控制程序》的要求ห้องสมุดไป่ตู้行；文件制定了就要好好地执行，同时要保存执行文件的证据。记录要及时，加强记录的连贯性、有效性和可追溯性等。
4.5项目部同总部之间、各部门之间要加强信息沟通，实现及时、准确、对等的信息传递，为领导的正确决策提供依据；
要素
不符合数量
不符合比例
7.5生产和服务提供
23
19%
4.2文件要求
19
16%
7.4采购
16
14%
1.1关于7.5生产和服务提供
此次审核生产和服务的提供共发23项不符合项报告，主要体现在过程控制不够规范，不能提供过程控制的证实性材料；对现场施工过程和设备委外检修的可追溯性不强，管理人员不重视产品的追溯要求，没有有效的做到现场的监督检查和设备委外前鉴定证明；对参加工程施工人员交底不能做到全员性；部分施工人员不能够按照施工作业指导书的要求进行施工；未能严格按照作业指导书策划的要求配备相应的验收测量工具等。
3 职业健康安全管理体系
职业健康安全管理体系共下发86项不符合，所占总不符合项比例如下：
要 素
不符合数量
不符合比例
21
25%
19
23%
4.4.7 应急预案与响应
12
14%
同环境管理体系一样，运行控制要素包含整个体系的很多过程，这些过程的控制不是那么直接和明显，但在某些细节上发现了一些小问题，如：施工现场使用的氧气、乙炔瓶间距不足3米，体系文件规定的周期性（如“每月……”、“每季……”、“每年……”等）、活动，缺少相关记录来支持。