上海市市管国有企业外部董事履职指引2023年
蹄疾步稳 深入推进国资国企改革实现关键突破管党治党 全面落实党建党风廉政建设主体责任
总第222期 2016/02/182015年上海国资国企改革发展情况（一）注重质量效益提升,保持国有经济运行稳速增势面对宏观经济下行压力,上海国资国企坚持发展是第一要务,稳中有进,重在有进,大力拓市场、加快调结构、努力转方式、管理提能级,实现了“效益优先、速度稳健、质量优化”的目标,为全市经济社会发展做出了积极贡献。
据快报统计,2015年上海地方国有企业实现营业收入30100.62亿元、利润总额3130.56亿元,累计资产总额15.9万亿元,分别同比增长7.1%、18.8%和21.9%。
（二）坚持整体推进改革,形成国资国企改革联动机制建立健全五项工作推进机制：一是协同推进机制。
成立市国资国企改革工作推进领导小组、深化本市国有企业领导人员薪酬制度改革工作领导小组、国有资本运营平台投资决策委员会等机构,负责推进全市层面重点领域的改革。
二是责任落实机制。
市国资国企改革工作推进领导小组各成员单位认真完成全市深化国资国企改革8个方面32项重点任务。
三是改革联动机制。
深化落实市国资两委领导全覆盖联系企业、服务改革的机制,协调推进改革。
四是政策落地机制。
继2014年以来,累计出台与“上海国资国企改革20条”配套的38个实施细则。
五是督促检查机制。
每季度、半年和年度开展工作督查,将改革发展目标完成情况纳入政府机关和职能部门的绩效考核。
（三）分类改革分类发展,增强国有企业整体竞争实力竞争类企业加快整体上市或核心业务资产上市。
绿地集团、上海城建、现代设计集团实现整体上市；华谊集团、临港集团等实现竞争类核心业务资产上市。
功能类企业全力实施战略任务或重大专项,国际旅游度假区、迪斯尼园区、临港先进制造业装备基地等重点功能区域建设按节点完成任务。
公共服务类企业按照现代企业制度要求,优化配置公共服务资源,形成市场化运营模式,公共服务效率不断提高。
（四）有序推进平稳起步,国资流动平台运作初见成效坚持国资流动平台“部分国有股权的持股主体、国资运营的执行主体、部分一般性竞争领域国资退出的主要通道”的职能定位,通过公开透明运作,初步实现在更大范围、更高层面统筹资源和盘活存量的目标。
外部董事年度述职报告范文推荐9篇
外部董事年度述职报告范文推荐9篇外部董事年度述职报告范文第一篇各位股东：本人某某，于2023年9月份，根据组织任命，担任某某有限责任公司执行董事。
我自担任公司执行董事以来，根据《公司法》、《公司章程》规定，严格履职，恪尽职守，充分发挥了执行董事在公司标准运行等方面的作用，维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。
现将工作情况汇报如下：一、公司治理结构某某有限责任公司为集团有限责任公司子公司，在集团公司和党委领导下开展工作。
根据公司章程，某某公司设执行董事、监事、总经理各一名，本人任总经理兼执行董事。
二、执行董事会议召开情况某某公司2023年召开了两次执行董事会议，其中2023年4月12日，在某某公司二楼小会议室主持召开某某公司临时执行董事会议，参会人员为执行董事某某、副总经理某某、财务科长某某某、办公室主任某某坤。
会议按照首题必政治的要求，由执行董事组织学习了《关于坚持和开展中国特色社会主义的几个问题》、《湖南万安达集团子公司执行董事会议议事规那么〔送审稿〕》讲话和文件。
然后审议了《2023年一季度生产经营总结及二季度方案》、《2023年一季度财务工作报告》、并研究了“坚持底线思维、着力防范化解重大风险〞工作。
各项议题均由相关提议部门和领导做汇报，与会人员发表意见后，最终由执行董事做出决定。
2023年12月6日在某某公司二楼小会议室召开执行董事会议，参会人员为执行董事某某、副总经理某某、财务科长某某、办公室副主任某某。
会议首先由我组织学习了党的《十九届四中全会》。
然后审议了《2023年度生产经营意向方案》、《某某公司新上劳务工程方案》、《某某公司机构合并方案》、《某某有限责任公司2023年度营销工作管理方法》等四项议题。
各项议题均由相关提议部门和领导做汇报，与会人员发表意见后，最终由我做出决定。
我担任公司执行董事期间，能够认真组织执行董事会议，充分听取与会人员意见，做出最终决定。
对公司开展的重要事项如年度生产经营方案，重要工程投资方案，公司根本制度等均进行认真研究审议，确保了公司朝着正确的方向开展。
沟通，外部董事有效履职的重要方法
建设中国特色现代企业制度是国有企业改革发展的重要方向，其中建立外部董事占多数的董事会又是其中的重要内容。
外部董事是企业出资人机构派出的代表，一般情况下不在企业坐班，因此掌握企业信息的广度、思考分析问题的角度，可能与企业内部董事和经营管理团队不尽相同。
外部董事要与企业内部董事共同履行好董事会“定战略、作决策、防风险”职责，就需要在企业重大经营管理事项上尽可能形成一致看法和共同主张，要做到这一点，外部董事与履职相关方的经常性沟通就显得尤为重要；通过有效沟通就重大问题统一思想、凝聚共识、形成合力，从而保障企业的管理工作效率和改革发展质量。
因此，沟通应该成为企业外部董事有效履职的一项经常性的工作和有效方法。
沟通是一门管理必修课马克思说：“人的本质是一切社会关系的总和。
”人的本质决定了人的言行和思想，并直接对社会和人际关系造成不同程度的影沟通，外部董事有效履职的重要方法沟通中要有同理心，养成换位思考的习惯，凡事要多站在对方的立场上体验、思考和分析问题，而不能一味地考虑自我。
比如，在沟通交流具有一定风险的事项时，既要一五一十完整提示风险，也要考虑企业的具体情况，并尽可能给企业留出完善材料、查漏补缺的时间和空间，避免直接立即否定文/陈国庆响。
人际关系的实质，是人与人的沟通。
沟通是传输和交流信息、思想、感情、需求的过程，也是求同存异、形成共识的过程。
领导干部要做好管理工作，需要上传下达、协调左右，也必须通过经常性沟通有效传递信息、处理各种关系、调动团队资源、促成良好合作，最终达成目标。
第一，沟通能力决定领导能力。
不同的人成长经历、工作经历、熟悉领域不同，对事物的认知和见解也不尽相同，唯有沟通才能统一思想、消除分歧、增进共识、形成工作合力。
高明的领导者无一不是沟通的高手，具有出色的表达能力、倾听能力和掌控能力。
第二，沟通基础决定合作基础。
人们常说，天下的事都是谈出来的。
有效的沟通，可以架起思想的桥梁、跨越认知的鸿沟，找到共同点，达成一致性。
市国资委事中事后监管事项清单
市国资委事中事后监管事项清单（2017版）序号监管事项子项监管依据监管措施主办处室适用对象1 重大投资监管事项《上海市国有企业投资监督管理暂行办法》及《有关内容调整的通知》后备案、定期报告及后评估规划发展处市国资委监管企业2 战略规划管理事项《上海市国有企业战略规划管理办法》定期报告、中期评估及后评估规划发展处市国资委监管企业3 国资收益支持项目监管事项《市国资委企业技术创新和能级提升项目专项扶持办法》、《实施细则》及相关工作指引定期报告、中期检查、验收及调整变更的确认规划发展处市国资委监管企业4 资产转让管理事项国家出资企业产权转让《企业国有资产交易监督管理办法》（国资委财政部令第32号）国家出资企业产权转让管理制度备案、管理制度落实情况监督检查，产权转让交易情况定期报告、国家出资企业产权转让情况检查和抽查产权管理处市国资委出资监管企业、委托监管企业国有产权内部无偿划转《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》（国资发产权〔2005〕239号）、《上海市企业国有产权无偿划转暂行办法》（沪国资委产〔2006〕362号）抄报市国资委出资监管企业、委托监管企业和其他部门监管企业、行政事业单位企业国有资产转让《企业国有资产监督管理办法》（国资委财政部令第32号）国家出资企业资产转让管理制度备案、管理制度落实情况监督检查、资产转让交易情况定期报告、国家出资企业产权转让情况检查和抽查市国资委出资监管企业、委托监管企业国有企业增资《企业国有资产监督管理办法》（国资委财政部令第32号）国家出资企业增资管理制度备案、管理制度落实情况监督检查、企业增资情况定期报告、国家出资企业增资情况检查和抽查市国资委出资监管企业、委托监管企业（政府以增加资本金方式对国家出资企业的投入除外）5 国有单位通过证券交易系统变动上市公司股份管理事项国有股东通过证券交易系统转让上市公司股份且未达到规定比例《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》（国务院国有资产监督管理委员会中国证券监督管理委员会令第19号）后备案产权管理处上海市地方国有企业、机关事业单位国有单位通过证券交易系统受让上市公司股份且未达到规定比例《关于印发<国有单位受让上市公司股份管理暂行规定>的通知》(国资发产权[2007]109号)国有单位通过除证券交易系统或协议转让以外的方式受让上市公司股份《关于印发<国有单位受让上市公司股份管理暂行规定>的通知》(国资发产权[2007]109号)、《关于促进企业国有产权流转有关事项的通知》（国资发产权〔2014〕95号）6 国有单位新开证券账户管理事项《关于印发<上市公司国有股东标识管理暂行规定>的通知》（国资发产权[2007]108号）后备案产权管理处上海市地方国有企业、机关事业单位7 国有股东参股的非上市企业参与非国有控股上市公司资产重组《关于促进企业国有产权流转有关事项的通知》（国资发产权〔2014〕95号）、《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》（国发产权（2007）109号后备案产权管理处上海市地方国有企业、机关事业单位8 国有资产评估管理事项《企业国有资产评估管理暂行办法》国务院国资委第12号令检查评估管理处市国资委监管企业9 预算执行监管事项《国务院关于试行国有资本经营预算的意见》（国发{2007}26号）企业上报预算资金使用情况；市国资委开展预算支出后评价工作；市国资委开展周期性资金检查工作。
新一轮国企改革背景下关于完善国有企业公司治理的对策建议
随着我国现代企业制度的建立和 索和不断深化的过程，大致可以划分 大对国资国企改革的要求进一步具体
不断发展，公司治理的重要性越发凸 为探索阶段、攻坚阶段、推进阶段以 化，将完善中国特色现代企业制度建
显，特别是国有企业混合所有制改革， 及全面深化阶段。可以说，从 2015 设作为首要任务，明确了把党的领导
由于我国设立了独立董事和专门委员 会，董事会权利比较大；而日本更多 依赖监事履行监督职能，其监事权利 比我国的监事会要大。二是在董事会 设置上，借鉴英美模式引入独立董事 制度和专门委员会制度。如独资、全 资国有企业外部董事人数应占董事会 全体成员的半数以上、上市公司要求 独立董事人数占三分之一以上，并设 立相关专门委员会。三是在监事会成 员构成上，借鉴了德国的“共同决策 制”。我国公司法规定，国有企业监 事会应当包括股东代表和职工代表， 职工代表的比例不得低于三分之一，
（二）推动党的领导与公司治理 求、价值判断和治理理念，保障公司
95 Copyright©博看网. All Rights Reserved.
研 究 院 RESEARCH INSTITUTE
①以高水平企业文化建设推动商业银行高质量发展 ②加快区域国资重组整合 打造骨干型产业投资平台 ③国有企业推行职业经理人制度的改革困境及对策建议 ④新一轮国企改革背景下关于完善国有企业公司治理的对策建议
职工代表由公司职工通过职工代表大 到公司决策，容易导致企业追求控股
会、职工大会或者其他形式民主选举 股东利益最大化而不是公司价值最大
产生。
化，不能有效激发企业内部活力、创
造力，甚至出现终极股东对中小股东
三、我国国有企业公司治理存在 的“隧道挖掘”问题。
的主要问题
（二）董监事会运行不规范、职
上海市市管国有企业外部董事履职指引2023
《上海市市管国有企业外部董事履职指引2023》文章在上海市市管国有企业（以下简称“市管国企”）的治理结构中，外部董事扮演着至关重要的角色。
他们作为独立的监管者和决策者，对于市管国企的经营和管理具有举足轻重的影响。
上海市政府出台了《上海市市管国有企业外部董事履职指引2023》，以明确外部董事的责权利，并提升他们在市管国企中的监督和决策作用。
本指引的出台，旨在进一步规范外部董事的履职行为，加强对市管国企的监督，提升市管国企的治理水平，推动国有企业改革和发展。
指引明确了外部董事的基本职责，主要包括：参与公司重大决策，审议重大经营活动，监督公司经营管理，保护国家利益和社会公共利益等。
这些职责的明确化有助于外部董事更好地发挥自身优势，切实履行监督职责，确保市管国企的合法合规经营。
指引强调了外部董事的独立性和公正性。
外部董事作为独立监管者，应当保持独立思考和客观公正，不受利益集团干扰，坚决维护公司及全体股东的利益。
这一点对于避免利益冲突，保障市管国企的健康发展具有十分重要的意义。
指引还对外部董事的任职资格和遴选程序进行了细致的规定，包括专业背景、从业经验、诚信记录等方面的要求。
这些规定不仅有助于提升外部董事的整体素质，也能够保障市管国企的长期利益。
在实际履职过程中，外部董事需要充分了解市管国企的经营状况、发展战略和内部管理，努力提升自身专业素养，积极参与公司治理和决策，为市管国企的长远发展贡献智慧和力量。
外部董事还应当关注和支持国有企业改革政策，积极推动市管国企的市场化、法治化和国际化发展。
作为一个从业多年的企业管理专家，我对《上海市市管国有企业外部董事履职指引2023》充满信心。
这一指引的出台不仅有助于规范市管国企的治理结构，促进国有企业的健康发展，也能够吸引更多优秀的外部董事加入国企，为国企改革注入新鲜血液和活力。
《上海市市管国有企业外部董事履职指引2023》的颁布，标志着国有企业治理结构的不断完善和市场化改革的不断深化。
2023年公司外派董事监事及高管人员管理办法 (2)
2023年公司外派董事监事及高管人员管理办法一、引言本文档旨在规范公司在2023年度对外派董事、监事及高管人员的管理制度，确保公司高层管理人员的选拔、任命及管理程序的规范性与透明度，进而增强公司的管理效能和决策的科学性。
二、适用范围本管理办法适用于公司在2023年度期间对外派董事、监事及高管人员的管理。
三、董事、监事及高管人员的选拔1. 选拔条件外派董事、监事及高管人员应符合以下条件：•具备高素质、全面发展的管理人才；•具备相关的工作经验和专业技能；•具有良好的道德品质和团队合作精神；•拥有较强的领导能力和决策能力；•能适应公司发展战略和业务需求。
2. 选拔程序（1）发布职位公告，明确对外派董事、监事及高管人员的需求，包括岗位职责、任职要求等；（2）招聘部门根据需求制定招聘计划，对候选人进行初步筛选；（3）进行面试和考核，综合评估候选人的能力和胜任程度；（4）选择合适的候选人，并由董事会审议通过；（5）向选定的候选人发出正式的聘任通知。
四、董事、监事及高管人员的任命1. 任命程序（1）待选人同意接受公司的聘任后，递交书面报告给董事会；（2）董事会组织讨论、评议，并进行表决；（3）董事会作出是否同意任命的决议；（4）董事会通知所选候选人并公示结果。
2. 任命条件（1）符合公司及法律法规规定的条件和资质要求；（2）通过公司提供的背景调查和资格审查。
五、董事、监事及高管人员的管理1. 职责与权限（1）外派董事、监事及高管人员应按照公司章程和相关规定履行职责，行使相应的职权；（2）外派董事、监事及高管人员应积极参与公司战略决策，负责制定实施方案并组织执行；（3）董事、监事及高管人员应履行公司利益最大化的责任，为公司的发展和利益保持忠诚。
2. 薪酬与绩效评估（1）外派董事、监事及高管人员的薪酬按照公司规定执行，包括基本薪酬、绩效奖金等；（2）定期进行薪酬及绩效评估，评估结果作为调整薪酬和激励措施的重要依据。
在全市国有企业改革深化提升行动专题推进会上的汇报发言
在全市国有企业改革深化提升行动专题推进会上的汇报发言尊敬的各位领导，同志们：近年来，我县县属企业始终把坚持加强党的领导和完善公司治理相统一，把加强外部董事占多数的董事会建设作为完善公司法人治理结构、建设中国特色现代企业制度的重要抓手，在健全制度、建优机制、建强队伍上持续发力，全面实现董事会应建尽建，一级企业及所属已建董事会子公司实现外部董事占多数，董事会定战略、作决策、防风险的作用有效发挥，有力促进中国特色现代企业制度优势切实转化为企业治理效能。
现将有关工作进展情况汇报如下：健全制度体系，保障董事会规范运作、高效运行。
坚持把制度建设作为董事会建设的重要内容，初步构建起务实管用的“1＋19”制度体系。
提请县委、县政府印发《县属国有企业规范董事会建设实施方案》；县政府国资委围绕规范董事会议事决策，制定董事会议事规则指引等9项制度，围绕规范董事会运行，制定董事会工作规则、董事会授权管理、董事会和董事履职评价、外部董事选聘管理等10项制度。
通过健全制度、规范管理，形成了成熟完备的县属企业董事会制度体系和运行机制，实现了董事会及董事行权履职有章可循、有据可查，为董事会依法、规范、高效运行提供了坚实的制度保障。
建强董事队伍，支撑董事会科学决策、有效履职。
在选优配强县属企业内部董事的基础上，以加强外部董事队伍建设为重点，明确县属国有独资、国有全资和国有控股企业董事会外部董事占多数，董事会薪酬与考核委员会、审计与风险管理委员会全部由外部董事组成或者外部董事占多数，由外部董事担任召集人。
坚持党管干部原则与市场化选人用人机制相结合，着力推动董事会成员专业对口、经历多元、结构互补。
建立县属企业外部董事人才库，重点面向高校、央企、科研院所、行业协会遴选，建立动态调整机制，目前入库外部董事人才313人。
严把选用标准，综合分析专业素养、工作经历、工作业绩等，努力把懂经营、会管理、敢担当、善决策的人才选拔到外部董事岗位，着力打造政治素质好、专业能力强、履职动力足的高素质外部董事队伍。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
上海市市管国有企业外部董事履职指引2023年
一、前言
在市场经济条件下，国有企业作为我国经济体制重要的组成部分，在经济发展中发挥着不可替代的作用。
作为国有企业治理结构的重要组成部分，外部董事的履职尤为关键。
为了更好地规范外部董事的履职行为，提高国有企业的治理水平，上海市制定了《上海市市管国有企业外部董事履职指引》。
二、外部董事的基本职责
1.对国有企业的经营管理提供建言献策，参与重大决策的讨论和审议；
2.监督企业经营活动，提出改进建议，保障国有资产的安全和增值；
3.履行诚信、勤勉、谨慎、忠实的法定职责，独立行使职权，维护股东权益；
4.在董事会议上提出议案、发表意见，对董事会工作进行评价。
三、外部董事的基本素质和条件
1.具有良好的道德品质和职业操守，热爱国有企业，忠于职守；
2.具有深厚的行业知识和丰富的管理经验，能够独立思考和独立决策；
3.具备独立思考和审慎决策的能力，不受外部压力和利益影响；
4.无违法犯罪记录，无与国有企业利益冲突的行为。
四、外部董事的工作方式和方法
1.加强学习，不断提升自身管理能力和业务水平；
2.要站在国有企业整体利益的角度思考问题，以公平公正的态度对待各种利益相关方；
3.深入了解国有企业的经营状况，积极参与企业的经营管理活动；
4.始终保持独立意见，坚持原则，维护国有企业的长远利益。
五、外部董事的履职报酬和保障
1.外部董事应有适当的报酬，但不能过高，避免形成利益冲突；
2.国有企业应提供必要的保障和支持，确保外部董事能够独立履行职责；
3.外部董事应履行职责并获得公平的报酬，保障其工作积极性和积极性。
六、外部董事的评价和考核
1.定期对外部董事的履职情况进行评估和考核；
2.评价要客观公正，依据外部董事实际履职情况和工作业绩；
3.评价结果将作为外部董事续聘和报酬调整的重要依据。
七、外部董事的责任和义务
1.独立、客观、公正地履行职责，维护国有企业的长远利益；
2.要严格遵守法律法规和职业操守，不得以任何形式为自己谋取私利；
3.在董事会议上积极参与决策，为公司发展出谋划策，为国有企业建言献策。
八、外部董事的退出机制和终止方法
1.外部董事能够自愿选择退出董事职务；
2.如果外部董事的行为严重违反国有企业利益或违反法律法规，应当终止其董事资格；
3.国有企业董事会有权根据外部董事的履职情况和工作表现终止其董事资格。
以上就是《上海市市管国有企业外部董事履职指引》的主要内容，希望各位外部董事能够严格按照这些指引，勤勉尽责，为国有企业的发展做出应有的贡献。
国有企业也应当为外部董事的履职提供良好的工作环境和必要的支持和保障，共同推动国有企业治理水平的提升。
随着经济全球化和市场竞争的日益加剧，国有企业的发展面临着更加复杂和严峻的挑战。
在这样的背景下，外部董事的作用愈发重要，他们不仅需要具备过去所需的基本素质和条件，还需要不断提升自身的综合能力，以应对不断变化的市场环境和挑战。
国有企业也需要完善制度机制，营造良好的工作环境，为外部董事的履职提供更多的支持和
保障。
一、外部董事的角色定位和职责拓展
国有企业的外部董事需要更加积极主动地参与企业的战略规划和业务
经营活动，他们应该成为国有企业发展的智囊团和决策者。
外部董事
在提供建言献策和监督企业经营活动的基础上，还应该积极参与企业
的战略决策，为企业的未来发展提供重要的思路和方向。
在董事会上，外部董事应该发挥更大的作用，提出更具体和有效的改进建议，引领
企业的发展方向。
二、外部董事的工作方式和方法的进一步丰富与深化
外部董事应该注重与国有企业的内部管理团队和员工的沟通与合作，
了解实际经营状况，积极发表意见，帮助企业解决实际问题。
外部董
事也应该善于与股东、投资者和社会各界沟通，为企业争取更多的资
源和支持。
外部董事还应该关注企业社会责任和可持续发展，为企业
的整体发展作出更多的贡献。
三、外部董事的报酬、保障和考核机制的完善
外部董事的报酬应该综合考虑其履职情况和对企业发展的贡献，并避
免形成利益冲突。
国有企业应当为外部董事提供更多的支持和保障，
确保他们能够独立履行职责。
对外部董事的考核应该更加系统和全面，不仅应考虑其在董事会上的表现，还应考虑其在企业经营活动中的实
际贡献和影响。
四、外部董事的继任和培养机制的建立
外部董事的继任和培养机制应该更加科学和系统，注重挖掘和培养具
有潜力和实力的人才。
国有企业应该与各类专业机构合作，对外部董
事进行系统培训和考核，提供更多的机会和空间，让更多的优秀人才
进入国有企业的董事会，为企业的发展注入新的活力。
五、外部董事的退出机制和终止方法的规范和规范
外部董事的退出应当更加灵活和多样化，充分尊重他们的自愿选择，
创造更多的条件和机会，以便更好地服务国有企业和社会。
国有企业
也需要建立更加严格和规范的终止机制，对严重违反企业利益和法律
法规的外部董事，应当及时予以终止，确保企业的长远利益和稳定发展。
外部董事作为国有企业治理结构的重要组成部分，其作用和影响绝不
可小视。
上海市市管国有企业外部董事履职指引的出台和实施，将有
助于进一步规范外部董事的履职行为，提高国有企业的治理水平和竞
争力，为上海市市管国有企业的发展注入新的动力和活力。
希望各级
国有企业和相关部门能够认真贯彻执行，不断完善和改进，实现国有企业治理水平的提升和优化。