第5章市场经济中的政府干预
第五章市场失灵和政府干预考点
第五章市场失灵和政府的干预资源最优配置的含义和标准⒈当整个经济的价格体系恰好使所有的商品供求都相等时，经济就处于一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态，当经济处于一般均衡状态时，资源便实现了最优配置。
⒉资源实现最优配置的标准是：当一种资源的任何重新分配，已经不可能使任何一个人的境况变好，而不使一个人的境况变坏。
⒊帕累托改进：既定的资源配置状态能够在其他人福利水平不下降的情况下，通过重新配置资源，使得至少有一个人的福利水平有所提高，则称这种资源重新配置为帕累托改进。
⒋帕累托最优状态是不存在帕累托改进的资源配置状态。
帕累托最优状态又被称作经济效率。
满足帕累托最优状态就是具有经济效率的，否则就是缺乏经济效率的。
市场失灵的含义实现帕累托最优标准的条件：经济主体是完全理性的、信息是完全的、市场是完全竞争的、经济主体的行为不存在外部影响。
这些条件很难具备，因此，帕累托最优很难实现。
市场失灵，就是指由于市场机制不能充分地发挥作用而导致的资源配置缺乏效率或资源配置失当的情况。
市场失灵的原因⒈垄断与市场失灵完全竞争市场只是一种理论假设，大部分产品都是处于不完全竞争市场，或完全垄断市场，或寡头垄断市场和垄断竞争市场。
在不完全竞争市场上，生产者不再是完全的价格接受者，资源已不可能在部门之间自由流动，导致生产者生产的产量不是最大的产量，市场价格不是最低的价格，长期来看成本也比完全竞争市场条件下的生产成本要高，消费者将不再可能获取最大满足。
市场机制很难充分有效地发挥作用，资源不可能实现最优配置。
⒉外部性与市场失灵所谓外部性或外部影响，是指某个人或某个企业的经济活动对其他人或其他企业造成了影响，但是却没有因此付出代价或得到利益。
由于外部影响的存在，市场机制就不能有效地进行资源配置，导致资源配置失当。
外部性可以分为外部经济与外部不经济。
①存在外部不经济时，会造成产品供给过多，超过了帕累托最优所要求的产量水平；②存在外部经济时，通常会使市场主体的活动水平低于社会所需要的水平，这就是资源的无效率配置。
第5章：市场失灵：政府的功能
第5章：市场失灵：政府的功能市场失灵●当竞争市场体制（1）对于某些商品的生产未分配任何资源，或者（2）对于某些商品的生产资源分配不足或分配过量时，就发生了市场失灵。
●当私人市场失效时，政府的经济功能便体现出来了。
5.1私人产品●私人产品是指那些由人们单独购买和消费且私人企业能够通过提供它们而获利（因为他们能够保证那些不付费的人无法获得产品带来的利益）的产品。
●私人产品有以下二个特点：●（消费上的）竞争性●排他性有效配置●生产那些消费者需要的私人产品的企业之间的竞争迫使他们使用最先进的技术和生产资源的最佳组合。
●其结果为生产效率：任何特定商品都是以最低成本的方式生产的。
●不具有生产效率的企业就面临着来自低成本企业的竞争。
竞争性市场还能带来配置效率：“最优”产品组合（假设为最小成本的生产方式）的生产。
●厂商将生产那些被社会赋予了最高价值的商品和服务，以确保资源的有效配置。
5.2公共产品●公共产品是指那些每个人都能够同时消费，且无法将任何一个人排除出去（即使他们没有付费）的产品。
●公共产品具有以下两个特点：●（消费上的）非竞争性●非排他性●非竞争性和非排他性带来了搭便车问题；一旦某个生产者提供了一件公共产品，包括未付费者包括未付费者在内的每个人都可以获得收益。
●这种市场使得企业不可能去组织资源并在有利可图的情况下提供公共产品。
使得企业不可能去组织资源并在有利可图的情况下提供公共产品。
●要得到这种产品，社会将不得不指望政府来提供它们。
可以通过问卷调查和公共投票的方式来确定对某种公共产品的需求。
比较边际收益和边际成本●一种公共产品“恰当”数量的确定，依赖于提供这种产品的边际收益和边际成本。
●边际收益(MB) 为增加一单位产量所带来的额外收益或效用。
●边际成本(MC)为增加一单位产量所带来的额外成本。
●当提供最后一单位商品的MB等于MC时，就确定了最优的数量。
5.3外部效应●当某种商品的一部分成本或者收益被传递给或“溢出”给非直接买者或卖者的其他人时，就发生了外部效应。
市场经济中的政府干预
3. 政府为了追求更加公平的社会目标
政府鼓励和保护公平竞争，反对垄断，鼓励 中小企业发展，提倡营造有爱心和谐的社会 环境
经济与管理学院 程兰芳
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§5.2
1. 宏观经济政策：
政府干预的主要方式
一、经济政策的分类
是指对货币循环流动总量进行调控，具体政策如调整存贷 款利率、汇率政策、税收政策（税率变动、起征点变 动）、政府支出变动政策（转移支付政策变动等）。 其中，又分为财政政策（Fiscal Policy）(包括税收政策 和政府支出政策) 与货币政策(Monetary Policy) （包括调整利率、在金融市场上买卖政府债券、调整 贴现率等） 总之，是对整个经济体中的经济总量（如消费、投资、国 民收入）进行调控的政策
价格上限的案例——加油站前排长队
价格上限的案例——住房租金的控制 由于短期内政府限制房租的价格，房东收取 的租金少了。 长期来看，其最终结果是，引起房源短缺和 排队等候，房东不再关心房屋的维修和卫生 等状况，最终导致房客（承租人）的住房质 量下降了。 可见，实行价格上限的控制政策的后果不尽 如人意。
经济与管理学院 程兰芳 6
2. 微观经济政策：是指对微观经济中的某些商 品的单一市场进行干预的政策。如，对商品 征税（减免税）和补贴、对商品价格限制、 针对某些产品的反垄断政策等。
总之，是对某个具体单一商品市场进行的政策 干预
经济与管理学院 程兰芳
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二、市场失灵时的政府干预
1. 对于缺乏竞争而导致的市场失灵（如垄断）， 政府的干预政策： 如，制定反垄断法，以提高市场竞争度。 具体政策主要有：价格干预、实行销售配额 （销售许可证）（以防止卡特尔形成）、推 进私有化程度（明晰产权），以便扩大私有 部门规模、对中小企业实行优惠政策。
宏观经济学第五章宏观经济政策
摩擦失业
自愿失业
非自愿失业
失业的类型
凯恩斯认为，如果失业仅限于摩擦失业和自愿失业，就达到了充分就业状态。
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货币主义提出，自然失业率是指在没有货币因素干扰的条件下，让劳动市场和商品市场自发供求力量作用时，总需求和总供给处于均衡状态的失业率。
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一般认为，一个国家存在 4%—6% 的失业率是正常的。
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功能财政与财政预算平衡思想
3、财政政策的局限性
挤出效应
财政政策效果 财政政策乘数 影响挤出效应大小的因素
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图5-3 政府支出的挤出效应 图5-4 扩张性货币政策抵消挤出效应
政策背景
政策目标
政策手段（工具）
政策要素的逻辑体系
经济政策是指政府为了增进社会经济福利而制定的解决经济问题的指导思想和原则。它是政府为了达到一定经济目的的有意识干预。
经济政策可以分为两类： 行政计划类型，通过行政命令手段予以执行； 市场调控类型，通过市场机制来干预经济，以达到政策目标。
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经济政策
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投资需求对利率变动的敏感程度，即d的大小,d大,挤出效应大。
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货币需求对利率变动的敏感程度，即h大小，h大，挤出效应小；
4、影响挤出效应大小的因素
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货币政策工具
货币政策的内容
货币政策的效果
货币政策的局限性
货币政策乘数
三、货币政策及其效果
货币政策，是中央银行为实现其宏观经济管理目标所采用的调控货币供应量或信用量的各种措施的总称。
宏观经济政策的目标
充分就业 物价稳定 经济持续均衡增长 国际收支平衡 财政政策； （2）货币政策； 人力资源政策；（4）社会保障制度； 对外经济政策 西方国家的宏观经济政策
《公共管理学》陈振明版 第五章
第五章政府作用1、关于市场体制下政府作用的争论（1）20世纪二、三十年代――凯恩斯主义。
凯恩斯主张放弃自由的放任主义，实行政府对经济生活的全面干预，（财政和货币政策调控市场经济的运行）。
（2）20世纪70年代――西方新自由主义、新保守主义经济学思潮，主张限制或取消政府干预，充分干预市场机制的作用。
（3）20世纪70年代末，80年代初――新公共管理运动，公共服务市场化。
2、基于物品特性和提供机制政府角色分类:以物品提供中的政府作用为线索,将政府角色分为生产者,提供者和安排者。
①排他性是指可以阻止一个人使用一种物品时该物品的特性。
②竞争性是指一个人使用一种物品而减少其他人使用时该物品的特性。
（2）物品的不同参与主体及物品提供的不同制度安排。
①物品的不同参与主体：消费者、生产者、安排者。
②物品安排的制度安排。
以对市场由低到高的依赖性程度，十种制度安排：政府服务、政府出售、政府协议、合同承包、特许经营、补助、凭单、自由市场、志愿服务、自我服务。
（3）政府角色的分类。
①公共物品和服务的生产者――政府亲自生产服务。
②公共物品和服务的提供者――不亲自生产，通过掌握的资源资助公共物品的生产和消费。
③公共物品和服务的安排者――为生产者指派消费者，为消费者指派生产者，选择服务的生产者。
3、现代市场经济中政府的作用或行为模式――五种角色（A化而变化。
B、原因：①因为公共物品消费的非排他性，以价格机制为核心的市场不能使得生产和供给达到最优②个人间的直接交易，由于成本太高而得不偿失。
③由于投入多、效益低而使私人经营部门不愿或无力生产、提供④容易造成垄断。
（2①市场机制不能解决宏观经济总量之间的平衡，靠政府的财政政策和货币政策减缓经济周期波动，抑制通货膨胀。
②市场机制不能解决国民经济的长期发展问题，其调节具有短期性。
③市场机制难以调整和优化产业结构。
（3①外部性的存在无法通过市场机制解决，政府通过补贴或直接的公共部门的生产来推进积极性的产出，通过惩罚征税或直接的管制来限制消极外部性的产出。
第5章 公共部门
第5章公共部门经济学外部性和市场无效率解决负外部性的方法公共物品和共有资源信息不对称和政府监供求规律作用下的市场似乎很完美，不仅能自动达成供给与需求的均衡，还能让那些低成本的生产者生产产品，让那些物品评价较高的人消费物品，最大化社会福利。
我们还看到，无论政府对价格进行限制或在交易中征税，都会对福利造成不利影响。
这样一来，似乎听命于市场就可以了，政府不要做什么。
其实不然，经济学家反对政府干预的主要原因，是因为他们赞成市场的结果，政府的不恰当干扰会把事情弄糟，但这不意味在经济活动中政府什么都不要做。
市场并非完美，有一些客观原因会导致市场作出坏事情，也就是市场失灵，政府在纠偏市场失灵方面具有不可替代的职能。
公共部门指的是哪些政府机构，家庭和营利性企业则是私人部门。
政府被赋予一种强制权力，可以无偿向私人部门征税，有权强迫年轻人到军队服役，有权征用私人财产为公用，按照规定适当补偿所有者。
这些权力私人部门没有，而且政府禁止私人部门实施类似的强制手段，如强买强卖。
即使双方都自愿接受的交易有些也被政府禁止，如毒品交易、走私之类。
政府所以被赋予强制权力，是因为它可以做私人部门和市场不能做的事。
公共道路的建设、公共医疗、儿童教育及其他社会服务不能由私人部门来做。
本章将先来说明什么情况下会出现市场失灵，再分别针对那些情况展开分析，从中体会政府应该承担什么样的经济职能。
所谓市场失灵，说得是供求规律作用下的结果出现无效率的情形。
主要原因有三个：生产和消费中的外部性、公共物品和交易中的信息不对称。
§1 外部性和市场无效率上个世纪四五十年代以来，世界经济经历了前所未有的高速发展阶段，同时也是环境污染和生态破坏最为严重的阶段。
人类在享受快速发展的经济成果同时，也遭受着环境恶化带来的负面影响。
经济发展与环境恶化具有必然的联系吗？我们不去争辩这个沉重的话题。
但必须知道，市场对解决环境破坏问题有时无能为力，相反地，它是市场机制导致的坏事情的一部分。
中国市场经济运行中的政府干预
题目:中国市场经济运行中的政府干预序组织一个社会的经济活动，靠两只手：一只看不见的手（市场）和一只看得见的手（政府）。
市场与政府之间的分界线是变动不居的。
全靠市场，搞自由放任，是一种极端；全靠政府，搞计划经济，是另一个极端。
如何在政府与市场之间划定一条适当的分界线，是经济学中的一个大问题。
现代经济学认为，市场通常是组织经济活动的一个好办法。
市场上对某种商品的供给和需求决定这种商品的价格，价格指引许多家庭和企业作出决策。
在大多数情况下，市场会优化资源配置，实现整个社会的经济福利最大化。
但是，在有些情况下，市场会失灵，以致未能有效地配置资源。
其原因，或由于不完全竞争特别是垄断，或由于外部经济效果，特别是负的外部经济效果如污染环境，或由于公共物品，这就需要政府进行干预，对垄断企业实行规制，防治环境污染，提供市场不能有效提供的公共物品。
另外，市场经济往往造成人们之间的收入分配不平等，往往发生多种宏观经济问题，如通货膨胀、失业增多、经济增长不快等，这些问题都需要政府进行干预，设法纠正贫富悬殊，保持经济稳定，促进经济增长。
我国搞了几十年的计划经济，越到后来，弊端越明显。
1992年党的十四大宣布我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。
从那时起，大力推进以国有企业改革为中心的各种改革，到2000年，社会主义市场经济体制初步建立，国民经济市场化程度有很大提高，市场机制已能发挥优化资源配置的基础作用，与此同时，我国政府正确地把握宏观调控的力度与时机，适当调整宏观经济政策，在政府与市场的协调配合上取得了比较丰富的经验。
《中国市场经济运行中的政府干预》一书，是安福仁同志的博士学位论文。
本书共10章，可分三部分，第一部分（包括1、2章）论述市场经济与中国市场经济体制，着重分析社会主义市场经济基本框架，提出社会主义市场经济既具有市场经济的共性，又具有社会主义市场经济本身的特点。
第二部分（包括3、4、5章）首先论述市场经济如何运行以及为什么市场经济会有效地配置资源，其次研究市场失灵与政府干预，再次就政府干预进行国际比较。
自考市场与市场营销名词解释整理
第1章经济学及经济体系的本质【欲望：】人们需要的产品和服务。
【需要：】人们生存的基本需要，如食物、衣服和住所一般被认为是生活的必需品。
人们一旦得到这些东西变化产生其他需要，于是产生了需要升级。
【资源：】生产所必须的元素。
【稀缺资源：】在一定的经济条件下，资源的获得并不是无限的，因此对各种资源的利用者来说，他们能得到的相关资源都是有限的。
【生产要素：】被生产者用来生产产品或服务的东西。
【土地：】包括地下矿藏、河流、海洋、地表以及地表上生长的一切。
【劳动力：】由人们的努力、完成的工作，以及所有愿意并能够劳动的人组成的总和。
【资本：】主要包括资金，也包括所有商品生产过程中涉及的机器和厂房。
它也被成为人工辅助生产。
【企业：】它包括了那些愿意在产品或服务的生产过程中进行投入的人，他们做出决策并愿意承担风险。
它是资本和土地的所有者，是劳动力的雇佣者【企业家：】负责企业供应的人。
【经济问题：】有限的资源怎样满足人们无限的需要的问题【生产什么：】这是一个生产体系，需要用有限的资源来生产尽可能多的产品，这样就能够最大限度地满足人们的更多欲望和需要。
【如何生产：】这通常会考虑即将生产的产品或服务的类型，以及社会中的资金和劳动力数量。
【分配给谁：】最终是谁能够获得生产出来的产品或服务。
【资本密集：】生产对机器的依赖多于对劳动力的依赖。
【劳动密集：】生产对劳动力的依赖多于对机器的依赖。
【单件生产：】是以一次性生产为基础的工作。
【批量生产：】在多种过程理念下，同一个时间段内，通过各种平台生产出完整的产品。
【流水线生产：】当产品的生产是一个连续的过程的时候就会采用。
原材料被投入到生产环节，并且生产过程不能出错。
【规模生产：】指的是产品的生产规模，也称为大规模生产【机会成本：】为了选择一个产品而放弃另一个产品时所付出的代价。
【消费性产品：】主要有消费者购买的商品，比如食品等。
【资本性产品：】主要有生产者购买的商品，比如机器设备【生产可能性边界：】一条显示最大可能产出的曲线，就是在一定经济条件下利用所有的经济资源所能生产的最大产量。
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政府失灵的原因
图 政府失灵的原因
5.1 政府干预的必要性
• [案例分析]除了效率问题以外，政府干预经 济还有其他一些必要的原因? • (1)个人提供保护的需要。 • (2)为了减少市场经济中可能出现的不平等 现象。 • (3)为了追求诸如公平的社会目标，尝试建 立一个更加关怀互爱的社会。
•
图5-2,5-3中曲线D1代表消费者收到的个人利益， 曲线D2代表社会利益。如果政府增加了消费者的消 费能力部性内部化的需求曲线已向右移动。 要注意这时产品的均衡价格已上升至P2。 • 如果政府决定直接向生产者提供补给，需求曲线 就会向右移动，这会导致产品消费量的增长。这意 味着，市场运作更接近社会可接受的消费水平。要 注意这时产品的均衡价格已降至P2。 • [名词解释]黑市：一种不合法的市场状态，一些 不容易获得的产品在这里出售并获得利益。
5.2 政府干预的主要方式
• [单选、填空、案例分析]政府使用广泛的政策工 具改变市场。有些政策工具是宽泛的，旨在影响 整个经济，这些被称为宏观经济政策工具，包括 诸如利率变动、汇率变动、提高征收税率或者增 加政府支出总额等措施。这些工具旨在影响循环 流动的经济总量，避免经济过热或者经济衰退， 狭义策工具只影响存在特殊性问题的单一市场， 这些狭义的手段通常被称为微观经济政策。 • [名词解释]限制性行为：市场中，一些为了保护 和维持企业的利益而采取的限制竞争的行为。
•
图5-4、5-5中所示初始均衡价格与价格 Pe和数量Qe有关。政府目前设定的最高价 格低于当前的均衡价格，促进了产品的消 费。在这个新的价格水平上，消费者希望 购买Q2，但产者只愿意提供Q1。因此，当 市场上商品短缺时，除非有市场的严格监 管，否则该商品的黑市就会发展起来。
•
图5-4、5-5中所示初始均衡价格与价格 Pe和数量Qe有关。政府目前设定的最低价 格高于当前的均衡价格，阻碍了产品的消 费。在这个新的价格水平上，消费者希望 购买Q1，但产者只愿意提供Q2。因此，当 市场上商品过剩时，除非有市场的严格监 管，否则过剩的商品有可能在市场上找不 到出路。
•
[名词解释、填空、单选、案例分析]政府 干预市场的另外一种形式是采取简单的价 格控制。这意味只是设定实施市场价格水 平。有两种可能性――最高价格和最低价 格。如果政府认为当前市场价格过高，就 可能会设置最高价格，这会阻碍社会需求 产品的消费。如果政府认为当前市场价格 过低，就可能会设置最低价格，这会促进 社会不良产品的消费。这只最高价格和最 低价格的影响如图5-4和图5-5所示。
•
图5-1中的曲线S2代表在生产的社会成本，曲线 S1代表生产的个人成本。因此，存在负外部性。 如果政府征收间接税，供给曲线向左移动到S2， 消除外部性价格水平会升到P2，购买与销售的数 量减少到社会可接受的水平。 • 如果政府面临着一个正外部性，可能只出售很 少的产品，就是要求制定社会接受的市场解决方 案。在这种情况下，政府应该考虑采取措施，鼓 励消费者购买更多产品，鼓励生产者生产更多产 品。政府可以通过补贴或者税收减免等方式直接 刺激消费者和向生产者提供补贴。这些行为可能 造成的影响分别如图5-2和图5-3所示。
• [案例分析]当市场失灵与外部性相关时，政府很 可能才去不同的方法。当负外部性出现时，边际 社会成本大于边际个人成本，如果不采取纠正措 施，市场的商品或服务就会供过于求。因此，政 府应采取政策减少商品或服务的整体供应，最常 见的方法就是对商品或服务间接征税，使生产者 提高成本，导致供应曲线将向左移动，这与商品 或服务的均衡价格上升有关，商品或服务的数量 也会减少。这一过程应当持续下去，知道生产与 购买的数量处于社会的最佳水平(见图5-1)。