02记录控制程序
02记录控制程序
1. 目的对质量管理体系所要求的记录予以控制，以提供证明产品质量符合要求和质量管理体系有效运行的证据。
2.适用范围适用于质量管理体系要求的所有记录。
3.职责3.1各部门主管负责审核本部门编制的质量记录格式，并负责收集、整理、保管本部门的质量记录。
3.2品管部负责监督各部门的质量记录。
3.3品管部文控员负责所有质量记录的管理和保存。
4.程序4.1 质量记录的分类4.1.1凡质量管理体系的记录、报告、检验和验证数据等，均属质量记录的范围。
4.1.2质量记录可以是表格、图表、报告、照片等形式4.1.3对需要控制的质量记录：a)与质量管理体系运行有关的质量记录，主要有：质量管理体系审核，管理评审，合格供应商评定，，培训及考核等记录。
b)与产品有关的记录.，主要有：采购记录，批生产记录，质量检验记录，不合格品处理等记录，研发记录，纠正与预防措施等。
c)来自供方有关的记录.，主要有：质量体系证明文件，产品合格证，质保书，供货质量问题处理信息等。
4.2 各部门负责收集、整理、保存本部门的质量记录并由品管部文控员统一监控。
4.3 质量记录的编制4.3.1记录的编制原则是规定的质量活动应有足够的记录、图表，以证明产品的开发、生产、检测、服务全过程达到相关要求。
4.3.2各部门的记录格式、编号按《文件控制程序》执行，由相关部门人员负责编制，部门主管审核批准后,交品管部文控员登记备档后方可启用。
4.3.3各相关部门可根据工作需要提出记录格式设计更改，按《文件控制程序》有关规定执行。
4.3.4记录编制部门应与相关的部门进行协调，以确保记录的有效性和可行性。
4.4 质量记录填写4.4.1质量记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；如因某种原因不能填写的项目，应能说明理由，并将该项用单杠划去,不允许空白。
4.4.2如因笔误或计算机错误要更改原数据，应采用单杠划去原数据，在其上方写上更改后的数据，空白处加盖或签上更改人的印章或姓名及日期。
02记录控制程序
记录控制程序1．目的：建立和保持质量记录的完整以提供证实公司质量体系有效运行的证据，记录应清晰便于检索。
2．范围：本程序规定了对质量记录的收集、标识、编目、归档、储存、保管、借阅和处理办法。
适用于公司对质量记录的管理，包括供应商和客户的相关记录。
3．职责：品管科负责制定质量记录的管理、保存期限等要求。
4．控制內容：4.1记录类型1．本公司的主要记录有：关键材料、元器件进货单，出入库单、台帐，认证产品的出入库单、台帐，关键原料、元器件检验/验证记录；例行检验记录；确认检验记录；检验和测试设备校准记录；检验测试设备功能检查记录；顾客投诉及纠正措施记录；对不合格品采取措施的记录；标志使用的记录等。
2．计算机及其它媒体中的记录。
4.2记录的编制、标识、编号等按《文件与资料控制程序》的规定执行。
4.3记录的管理4.3.1填写要求所有记录的字迹应清晰、真实，记录需更改时，应保持清晰，记录时禁止用铅笔填写。
4.3.2记录的收集1．车间负责记录过程检验记录、设备验收及维修记录；2 .品管科负责收集采购关键原料、元器件检验/验证记录；例行检验记录；确认检验记录；检验和测试设备校准记录；检验测试设备功能检查记录；顾客投诉及纠正措施记录；对不合格品采取措施的记录；标志使用的记录。
3.供销科负责产品合同、关键材料、元器件进货单，出入库单及台帐，售后服务记录及认证产品的出入库单、台帐。
4.4记录的归档、储存、保管各部门保管本部门记录，负责将各种记录分类归档，并便于检索存取。
做到防火、防潮、防蛀。
全部质量记录保存期为三年。
在保存期间不得丢失。
4.5记录的查阅、借阅、销毁1．已归档的记录，需要查阅时，需征得部门主管的同意，查阅时，不得带走，查阅后立即归还。
2．并在规定期限内归还，且禁止复印。
3．已到期的记录，由管理员将处理清单报请本部门主管审批后销毁，保存销毁记录。
4.6 记录的保存期限所有的记录保存期限大于36个月；4.7产品的档案管理公司对下列资料进行档案管理1.涉及的所有的认证的记录，2.认证证书、型式试验报告、初始/年度监督公司检查报告、产品变更资料、年度监督检查抽样检测报告；3.适用简化流程的关键元器件和材料变更批准的更改记录。
记录控制程序(2024)
引言概述：记录控制程序，也称为日志控制程序，是一种用于管理、存储和跟踪日志信息的软件或系统。
它可以帮助组织和管理大量的日志数据，并提供工具和功能来帮助用户分析和利用这些数据。
在各个行业和领域中，记录控制程序被广泛应用于系统监控、安全审计、故障排除、性能优化等方面。
本文将从五个大点来详细阐述记录控制程序的概念、功能、设计原则、实施方法和应用场景。
正文内容：1.概念1.1日志控制程序的定义1.2日志的重要性1.3日志控制程序的作用1.4日志控制程序的基本原则2.功能2.1日志记录功能2.1.1日志信息的与收集2.1.2日志信息的存储与管理2.1.3日志信息的实时监控与报告2.2日志分析功能2.2.1日志分析的目的与方法2.2.2日志分析工具与技术2.2.3日志分析的应用场景2.3安全审计功能2.3.1安全审计的概念与目的2.3.2安全审计的实施方法与要点2.3.3安全审计的价值与挑战2.4故障排除功能2.4.1故障排除的重要性与挑战2.4.2故障排除的步骤与方法2.4.3故障排除的工具与技术2.5性能优化功能2.5.1性能优化的目的与原则2.5.2性能优化的流程与方法2.5.3性能优化的工具与技术3.设计原则3.1日志格式设计原则3.1.1可读性原则3.1.2可扩展性原则3.1.3可查询性原则3.2日志级别设计原则3.2.1日志级别的分类与定义3.2.2日志级别设计的要点与技巧3.2.3日志级别设计的最佳实践3.3日志滚动策略设计原则3.3.1日志滚动策略的定义与目的3.3.2日志滚动策略的选择与配置3.3.3日志滚动策略的优化与调整3.4日志安全性设计原则3.4.1日志安全性的需求与挑战3.4.2日志安全性设计的技术与方法3.4.3日志安全性设计的最佳实践3.5日志可用性设计原则3.5.1日志可用性的目标与影响因素3.5.2日志可用性设计的关键点和技巧3.5.3日志可用性设计的实践建议4.实施方法4.1日志控制程序的选型与部署4.2日志控制程序的配置与管理4.3日志控制程序的性能与容量规划4.4日志控制程序的维护与优化5.应用场景5.1记录控制程序在系统监控中的应用5.2记录控制程序在安全审计中的应用5.3记录控制程序在故障排除中的应用5.4记录控制程序在性能优化中的应用5.5其他领域中的应用案例总结：记录控制程序作为一种用于管理、存储和跟踪日志信息的软件或系统，在各个行业和领域中扮演着重要的角色。
QP-02记录控制程序
6.1.13人员培训的记录。
6.1.14应用统计技术的记录。
6.1.16顾客反馈的记录。
6.1.17信息沟通的记录。
6.1.18持续改进的记录。
6.2质量记录的标识
6.2.1表单设计
6.2.1.1质量程序文件的制订者应根据6.1中关于质量记录种类的要求，在程序文件中设计表单，以记录有关的质量信息，其内容可包括产品型号规格、数量、生产日期、不合格情况等。
6.3分类汇总
必要时质量记录应由表单设计者分类汇总，汇总可以以年度、月度的形式进行。也可以以记录的某个内容汇总的形式进行。
6.4质量记录的保存
6.4.1质量记录的保存单位，应依据记录的性质分类保存，保存时按照汇总顺序存放。
6.4.2记录保存时，应注意提供适宜的环境,防止损坏和丢失记录。
6.5质量记录的调阅
6.1.2合同评审的记录。
6.1.3文件和资料控制记录。
6.1.4供应商管理记录。
6.1.5采购管理记录。
6.1.6产品标识和可追溯性的方式的控制记录。
6.1.7生产设备使用状态记录。
6.1.8检验和试验的记录。
6.1.9计量器具的记录。
6.1.10纠正和预防措施的不合格原因调查结果。
6.1.11客户投诉的记录。
5.3管理者代表负责对质量记录进行检查、分析以及对外调阅本公司质量记录进行审核批准。
5.4文控负责所有记录格式的统一编号。
6工作内容
6.1质量记录的种类
凡与质量活动有关的程序文件的制订者应根据本程序的规定，对作为质量改善、追溯及衡量质量体系有效性的质量记录加以控制和管理。质量记录的种类如下所示
PR-02记录控制程序
修订记录页版次日期修订描述修订者A/0 2010/4/10 初版发行1.0 目的通过对公司所有与质量有关的记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置的控制，确保其真实、完整、准确、清晰，以证实产品质量和过程满足规定要求、质量管理体系有效运行，并为实现可追溯性以及采取纠正和预防措施提供依据、为保持和改进质量管理体系提供信息。
2.0 适用范围本程序适用于本公司质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置的控制。
3.0 主要职责3.1 管理部（文控中心）：负责各种质量记录表格（原稿）的管理。
3.2 各部门3.2.1各部门人员及时填写有关质量记录，对记录的真实性、完整性负责。
3.2.2各部门对本部门的记录的收集、归档和保管工作负责。
4.0 工作程序4.1 表格的格式和标识4.1.1各部门根据程序文件和作业指导书编制所需要的质量记录表格，同类记录格式应统一。
4.1.2空白记录表格的控制按《文件控制程序》规定进行，如有变更，应按规定的批准权限进行审批。
4.1.3各类表格通过编号进行标识，其规律为：SCG-QR-序号，QR为表格代号，序号从01开始。
4.2 记录的填写4.2.1填写记录时要求字迹清晰，整齐，填写人员对记录的真实性、完整性负责。
4.2.2记录必须包括名称、内容、日期、表格编号/版次、填表人，必要时包括责任人、审批人。
不能空项，无内容时划“斜杠线”。
4.2.3已填写的记录不得随意修改，特殊情况需修改时，修改人必须在修改处旁边签名,或经原审批人在记录上填写“同意”后，才能有效。
4.3 记录的收集、检索、贮存及防护4.3.1已填写的质量记录由各部门负责收集，并注明名称、日期等，以便检索。
4.3.2各部门应将记录保存在适宜的环境中，存放在专门的柜子内，防止记录被更改、丢失或破坏，必要时应采取防潮、防鼠措施，确保记录的完好。
4.4 记录的保存及过期的处理4.4.1文控中心负责编制并分发《记录控制清单》，在表中规定各类质量记录的保存期限和其它需注意事项，由各相关部门在规定期限内保存自己的记录。
COP-02 (J.2)记录控制程序
6.5各部门应将超过保存期(根据相关之品质、环境、职业健康安全、HSF记录一览表)之记录作废及销毁。
6.6与汽车产品相关的记录保存
6.6.1生产件批准文件、工装记录、采购订单和修改单的保存时间必须为零件（或零件系列）在现行生产和服务中规定的有效期再加上一个日历年。顾客及法律法规另有特殊要求优先按顾客及法律法规特别要求执行。
*本要求不替代任何政府要求，规定的保存时间必须理解为“最短的”保存时间。
7.0记录:
7.1记录一览表
3.0职责:
3.1品质部
-制定及推行品质记录程序
-监察记录是否根据本程序去存档及保存
-在需要之情况下, 更新记录一览表
-将相关之品质、环境、职业健康安全、HSF记录存档及保存
-将超过保存期之品质、环境、职业健康安全、HSF记录作废及销毁
3.2体系部
-制定记录控制程序
-当有新的记录引入时,需更改《记录一览表》
4.2PR : PURCHASE REQUIREMENT
4.3AVL : APPROVED VENDOR LIST (核准供应商名单)
4.4ASVL : APPROVED SERVICE VENDOR LIST (核准服务商名单)
4.5VQF : VENDOR QUALIFICATION FORM ( 供应商核准表)
6.6.2质量运行状态记录(控制图、检验和试验状态结果)必须在其产生的当年和下一个日历年予以保留。顾客及法律法规另有特殊要求（如：汽车产品）优先按顾客及法律法规特别要求执行。
6.6.3环境管理运行状态记录（监测结果等）必须在其产生的当年和下一个日历年予以保留。顾客及法律法规另有特殊要求（如：汽车产品）优先按顾客及法律规特别要求执行。
B02 记录控制程序
1 目的对记录进行有效控制和管理，确保记录真实地反映一体化管理体系的控制过程，以提供对产品、过程、体系以及质量、环境和职业健康安全绩效符合要求的证据。
2 适用范围适用于所有与本公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系有效运行的相关记录的控制。
3工作职责3.1办公室（文件档案室）归口管理记录控制。
3.2 各部门负责与其相关的记录的管理。
3.3 记录填写人员对所记录的每一项数据和信息负责。
4 工作程序4.1 记录的编制4.1.1 记录分为以下三类：4.1.1.1原始记录：一体化管理体系运行中各项活动进行情况的最初直接的记录。
4.1.1.2统计报表：用一定的表格形式，根据一定的原始记录和核算资料，按照一定的报送时间和程序，进行加工整理，提供资料的一种形式。
4.1.1.3报告：对一定的原始记录、报表和资料，经过一定程序的分析、判断后做出的评价或意见。
4.1.2记录编号：记录编号采用格式：不含年号的文件编号-R顺序号。
（R表示记录Recorder 的首字母，顺序号按01起编。
4.1.3 记录表格的管理：4.1.3.1办公室（文件档案室）组织各部门收集各类文件中规定的记录表格，编制“记录清单”（内容包括记录的名称、编号、填写部门、发放范围和保存期），后附记录表格的空白形式。
4.1.3.2 记录的保存期应与该记录涉及的产品、活动或服务的寿命（工作）周期相当，除另有规定外，分为3年、5年、10年、20年、永久五档。
4.1.4 记录的形式可以是卡片、表格、图表、书面报告，也可以是拷贝、存储卡、U盘、光盘、胶片等。
4.1.5 需对记录样式进行修改时，由申请修改的部门提出，执行《文件控制程序》的相关规定。
4.2 记录的填写与传递4.2.1 各部门、各岗位按要求填写记录，做到“五要、五不要”：4.2.1.1 要字迹工整、纸面整洁，不要在原始记录上乱写乱画。
4.2.1.2 要用钢笔或签字笔（黑色或蓝色），不要用圆珠笔或铅笔填写。
QP-02记录控制程序
5.3.5记录的查阅
a)组织内相关部门查阅质量记录，原则上经保管人员同意后，在记录的存放地点查阅。
b)顾问机构、认证机构及客户查阅时，由保管取出，查阅后放回原处。
c)客户若有要求时，经管理者代表批准后，通过复印件传递。
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文件编号
QP-02
页次
第1页,共3页
生效版本
A/0(封面)
生效日期
2012-03-14
主题
质量记录控制程序
程序文件修改控制
版本
条款编号
修改内容
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批准
制定
审核
批准
正本存档
文控
中心
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文件编号
QP-02
页次
第2页,共3页
生效版本
A/0(封面)
5.3.2记录的储存
记录由部门集中储存于室内规定的地点，保管人员对记录不定期进行检查，防止丢失、虫蛀及霉变等。
5.3.3记录的保管
a)记录由各部门指定人保管。
b)防止未经许可的查阅，以免造成丢失、泄密。
5.3.4记录的收集与归档
各部门负责人应确保本部门记录/表格的及时收集及审核，同时需定期保存记录，并在封面注明表格名称及保存期限，确保能够方便的找出要查阅的记录。
5.2.2表格的标识
具体方法见《文件控制程序》
5.2.3表格的编目
各部门使用《记录一览表》，其批准栏的含义是对一览表中所列出的所有记录表格的确认。
深圳市迪尔威电子科技有限公司
文件编号
QP-02
02记录控制程序 QHK-CX-02-2010
Q/HK-CX-02-2010
1 记录控制程序
1目的
对记录进行控制，为证明我公司质量、职业健康安全活动的各过程和结果符合规定的要求提供客观证据。
2适用范围
适用于本公司质量、职业健康安全活动的所有记录的控制。
3职责
3.1质量科负责组织实施《记录控制程序》。
3.2质量科负责监控与管理体系运行相关记录的有效性和符合性，并对相关记录进行管理。
3.3本公司各职能部门负责本部门记录的管理。
4程序
4.1各部门负责收集、整理、保存部门的记录。
4.2记录作为文件使用时，按《文件控制程序》的要求执行。
4.3记录的编号应保持其唯一性，并便于检索。
4.4记录的填写
4.4.1记录填写应及时，字迹清晰，内容完整，数据正确，文字准确、简练，手续齐全，保证其记录的客观性、有效性、符合性。
4.4.2记录中规定的内容应逐项填写，不得少填或漏填，对于不适用的项目应划斜线表示。
4.5记录的保管和处理
4.5.1记录应保存在适合的场所，以防变质、损坏和丢失。
4.5.2记录每年应整理一次。
分类装订保存。
4.5.3本公司质量科负责建立本公司的《记录清单》，并根据实际使用情况注明保存期限，各部门负责建立本部门的记录清单。
4.5.4若以电/磁介质作为记录载体，应及时制作拷贝妥善保管。
4.5.5对超过保存期的记录，应按《文件控制程序》的有关规定进行处置。
5相关文件
5.1文件控制程序
6记录
6.1记录清单
6.2记录销毁记录。
G02.02记录控制程序4.2.4
受控状态：文件编号： Q/LFQ G02.02-2006质量管理体系程序文件记录控制程序版次：A编制审核：批准：分发号：2006-03-20 发布 2006-03-20 实施第1页共31 目的为了对记录进行有效的控制和管理，以保证能提供质量管理体系有效运行和产品质量符合规定要求的客观证据，为验证和制定纠正措施和预防措施提供依据，特制定并执行本程序。
2 适用范围本程序对记录的分类、标识、填写、传递、贮存、检索、保护、销毁作出了规定。
本程序适用于与质量管理体系及“3C”认证、○a E/e-mark认证、节能产品认证、环保生产一致性有关的所有记录的管理，包括来自供方的记录。
3 术语和定义记录——阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。
记录可以是规范的表单，也可以是其它任何适宜的形式，如程序、规定、图样、报告、标牌、签字、标记、符号等等。
质量记录——是直接或间接地证明产品满足预定要求（如：产品的检验、试验记录）以及质量管理体系要素有效运行（如：内审记录、纠正和预防措施记录）的客观证据，同时也为满足可追溯性要求及责任追究，采取纠正和预防措施提供证据。
4 职责4.1 企管部负责公司质量记录表单的标识、监毁等管理工作。
4.2○a产品质量中心负责质量记录的检查、控制管理。
4.3 各部门负责对本部门质量记录的编目、收集、借阅/登记、归档、贮存、保管和处理。
5 工作程序5.1 记录控制流程图：见附录。
5.2 记录的控制范围：见《质量记录一览表》。
5.3 记录的标识记录的标识由三部分组成：a) 记录的名称：必须按产生该记录的文件中规定的名称正确书写，以防混乱。
b) 记录的编号：按《文件控制程序》5.4条的规定进行编号。
c) 记录的顺序号（流水号）：记录的顺序号（流水号）可用“年度-月份-顺序号”来表示（如2006年3月的第120份记录的流水号为2006-03-120）。
如记录较少时，可用“年度-顺序号”来表示（如2006年的第2份记录的流水号为2006-02）。
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程序文件
记录控制程序
文件编号：JF-QP-02
版本：A0
页数：4页
受控状态：
2012-05-01发布 2012-05-01 实施编制：ISO小组审核：吴少乐批准：张晓东
会签栏
一、目的
为提供公司品质管理体系运作之有效证据和符合客户需求的品质记录，便于日后质量追溯。
二、范围
公司所有的品质管理活动过程所产生之相关品质记录均适用。
三、定义
3.1质量记录
为公司质量管理体系所有明示规定要求形成的记录文件，为已完成的活动或达到结果提供客观证据的文件。
包括与产品有关的记录和与管理体系运行有效性有关的记录。
3.2日历年
指一年的1月1日到年底的12月31日其365天为1年日历年。
四、职责
各部门：
负责相关质量记录的编写、标识、收集、归档、保存、防护和销毁处理等相关工作。
五、程序内容
5.1质量记录表单
5.1.1公司各部门所使用的最新版本的空白质量记录表单由体系课统一管理，并记录在《质量记录一览表》。
5.1.2质量记录表单的编号具有唯一性，其编号、版本号规定均依《文件控制程序》执行。
5.1.3编制质量记录表单，体系课盖红色“受控表单”章，由部门课长确认，部门经理审批后，文控中心受控存档，并发放至各使用部门。
5.2质量记录内容填写
5.2.1所有质量记录应字迹清晰、易于辨认、不易褪色。
5.2.2质量记录内容不可随意修改，非重要内容（如文字，数学符号等）书写错误的修改须加以识别，书写正确内容，对于重要数据（如日期、金额、数量等）、判别（OK、NG）或相反意思（如有、没有等）的修改，修改者应在旁边签名和注明日期。
5.2.3质量记录内容须填写完整,不需要填写的项目用斜线划掉。
5.2.4质量记录作成后，由作成人的直接管理者确认记录的完整性和真实性（文件或表单确定审核和核准的，按文件或表单规定执行）。
5.2.5生产部按顾客订单划分生产批，按批整理相应的批记录。
5.3质量记录收集与归档
5.3.1各部门的应指定相关人员负责收集、整理和保管本部门负责的质量记录。
5.3.2负责人按相应的时间期限（月、季、年）收集、记录名称，编号分类整理并填写《文件保存标识卡》装于记录封面归档，便于管理和日后查阅。
5.4质量记录保存/期限
5.4.1质量记录保管期限定于《质量记录一览表》上，保存期限以满足法规和客户要求为基准。
5.4.2各个品质记录，应保存五年。
5.4.3各项内部品质稽核和管理审查记录，应保存五年。
5.4.4品质记录的贮存与维护，应易于取用，并在适宜的环境与设施下保存以防其损坏、变质、遗失及涂改。
5.5过期品质记录处置
凡超过保存期限之品质记录，由相关部门人员经部门经理核准后，予以销毁。
六、参考文件
无
七、质量记录
7.1《质量记录一览表》 JF-AD-006
八、作业流程图
流程图责任部门使用表单
编制部门“受控表单”印章
行政部《质量记录一览表》
相关部门
相关部门文件保存标识卡
行政部/各部门《质量记录一览表》
行政部/各部门。