交通廉政风险点
2024年交通执法廉政风险点及整改措施简单版（二篇）
2024年交通执法廉政风险点及整改措施简单版一、职责：（一）负责查处上级交办的案件及本辖区内违反土地管理法律、法规、规章的案件。
（二）负责查办土地巡查过程中发现的行政违法案件。
（三）承担本局执法办案情况的信息统计与分析工作，并按规定上报工作总结及统计报表。
完成上级交办的其他工作任务。
二、廉政（执法）风险点：（一）案件立案、销案环节的廉政风险。
（二）巡查督导过程中发现行政违法行为线索的处臵风险。
（三）调查取证环节的廉政风险。
（四）法律法规适用过程中可能出现的风险。
（五）自由裁量权使用不当的风险。
（六）扣留罚没款物管理环节的廉政风险。
（七）上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交案件处理过程中的风险。
三、主要表现：（一）瞒案不报、有案不立、擅自处理案源等行为导致案源流失；不按规定程序进行立案与销案。
（二）伪造证据，导致行政处罚违法或不当；取证不全不足，影响案件定性量罚。
（三）随意改变行政处罚的定性、种类、幅度等，存在大案小办、小案重罚或不予处罚等现象；滥用行政处罚自由裁量权，导致行政处罚畸轻畸重；不按规定监督行政处罚决定的执行。
（四）擅自截留、挪用、私分、私放、出借罚没物或变价款；擅自处理罚没财物；将罚没财物变相低价处理给当事人。
（五）巡而不查、查而无果、违反规定使用简易程序等行为。
四、廉政（执法）风险等级：a级五、防范措施：（一）严格审批程序。
立案、销案必须履行审批手续，立案、销案、对案件线索的终止调查需上报主管局长、局长直至局长办公会审批。
建立案件线索处臵台帐，对案件来源、批转及处臵结果进行登记，并由部门领导签字把关。
局防范办每季度进行监督检查。
（二）强化执法监督。
坚持____人以上共同办案，调查结果由办案人员分别签字，互相监督、把关。
办案领导需对调查取证的过程和内容进行把关，并与知情人、____人核实相关情况。
（三）坚持____定案原则。
对法律法规适用及自由裁量权的使用实行____研究制。
（四）严格罚没款物管理。
廉政风险点防控措施
2 岗位职责风险：一是可能出现利用工作之便，违反财务审批 程序 ，支出审核不严，发生不廉洁行为，造成社会不良影响；二是可能 出
3
现不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、 挪用资金、公款私存等违纪违规行为，造成社会不良影响。
一、 深入学习，提高认识 组织召开了动员部署大会，及时向全所管理人员宣传廉政风险点排 查工作，要求全体人员全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作 的 重要意义，强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性 ，树 立风险理念，筑牢思想防线。
二、多措并举，认真排查 紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生 腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节，采取自己找、 领导审、民主评的方式开展自查自析活动，逐个填写《廉政风险点自查 表》。
自治县公路管理所 岗位廉政风险点排查及防控措施落实情况
为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公路管养队伍廉政教育 和风险防范，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉 能力与水平，确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行，7 月中旬，我所根据县交通运输局的总体要求和部署，组织全体干部职工 结合自身岗位工作特点，认真开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。
4、管理员岗位会计职务廉政风险： 1 制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善
。 2 岗位职责风险：一是可能出现不按照规定使用、管理现金、 支票， 造成现金挪用、公款私存；二是可能出现票据管理不规范，导致 票据 丢失和票款流失；三是可能出现不及时与银行核对账目，造成资金 流 失。
5、管理员岗位出纳职务廉政风险：
通过排查，除单位廉政风险外，另存在五个岗位廉政风险点：
乐陵市交通运输局廉政风险防控责任分解表、防控图(拼版)
乐陵市交通运输局廉政风险防控责任分解表科室、岗位廉政风险点责任人实施单位防控措施风险星级监督人财务科廉政风险点：1、做假账目，违反局财务制度。
2、在向外支付工程款等工作时，吃拿卡要，索取贿赂。
3、违规挪用资金，不按制度存取资金。
韩素革财务科1、积极加强科室人员廉政思想学习和教育。
2、严格执行各项规章制度，做好政务和办事公开。
3、对重大财务问题及时上报。
4、精心制定年度预算，严格使用资金。
5、按制度进行年度审计，发现问题及时整改。
6、强化财务监督。
四星局监检室财务科科长岗位廉政风险点：1、不执行政府采购程序和资产处置程序。
2、不执行费用支付程序和标准。
3、不执行专项资金管理、审核、结算规定。
4、不防范资金和档案安全。
韩素革财务科1、积极加强廉政思想学习和教育，不断提高自身素质。
2、严格执行各项规章制度，做好政务和办事公开。
3、对重大财务问题及时上报，勇于承担责任。
4、精心制定年度预算，不挪用、误用财政资金。
5、在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确，减少失误。
6、按照政府采购的相关规定采购物品，专项资金支付实行会审会签制度。
四星丁彬会计岗位廉政风险点：1、资产管理不规范。
2、未严格执行《政府采购管理办法》规定的采购范围。
张艳财务科1、加强对廉政政策的学习，不断提高自身综合素质。
2、严格遵守廉洁勤政“八条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。
3、购置资产时，按照政府采购的相关规定采购物品，防止产生不廉洁行为。
4、加强对局属各单位的监督，防止国有资产流失。
5、对发现的重大问题，按规定及时上报，避免造成损失或产生严重后果。
三星丁彬86财务出纳岗位廉政风险点：1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。
2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。
3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。
李建伟财务科1、加强对廉政政策的学习，提高自身综合素质。
2、严格遵守廉洁勤政“八条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。
福建省交通建设质量安全监督廉政风险防控手册
福建省交通建设质量安全监督廉政风险防控手册
[日期: 2023-03-14]
目录
一、领导决策、审批
（一）领导决策、审批工作流程图
（二）领导决策、审批环节廉政风险点及防控措施一览表
二、平常监督检查
（一）平常监督检查工作流程图
（二）平常监督检查环节廉政风险点及防控措施一览表
三、工程交（竣）工检查、检测
（一）工程交（竣）工检查、检测工作流程图
（二）工程交（竣）工检查、检测环节廉政风险点及防控措施一览表
四、行政处罚
（一）行政处罚工作流程图
（二）行政处罚环节廉政风险点及防控措施一览表
五、监督抽检
（一）监督抽检工作流程图
（二）监督抽检环节廉政风险点及防控措施一览表
六、资质（资格）审核、评估
（一）资质（资格）审核、评估工作流程图
（二）资质（资格）审核、评估环节廉政风险点及防控措施一览表
七、年度信用考核
（一）年度信用考核工作流程图
（二）年度信用考核环节廉政风险点及防控措施一览表
八、监理、实验检测行业管理
（一）监理、实验检测行业管理工作流程图
（二）监理、实验检测行业管理环节廉政风险点及防控措施一览表
九、安全、监理、实验检测人员资格考试发证
（一）安全、监理、实验检测人员资格考试发证工作流程图
（二）安全、监理、实验检测人员资格考试发证环节廉政风险点及防控措施一览表交通建设质量安全监督重要工作流程图、廉政风险点及防控措施一览表。
廉政风险点防控措施
道真自治县公路管理所岗位廉政风险点排查及防控措施落实情况为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公路管养队伍廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行，7月中旬，我所根据县交通运输局的总体要求和部署，组织全体干部职工结合自身岗位工作特点，认真开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。
一、深入学习，提高认识组织召开了动员部署大会，及时向全所管理人员宣传廉政风险点排查工作，要求全体人员全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义，强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。
二、多措并举，认真排查紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节，采取自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动，逐个填写《廉政风险点自查表》。
通过排查，除单位廉政风险外，另存在五个岗位廉政风险点：（一）单位廉政风险：1、制度廉政风险：一是本所制定的党风廉政建设和反腐败工作实施意见中，规范领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面；二是本所制定的推进惩防体系制度建设工作方案中，工作任务还需再细化。
2、岗位职责风险：一是可能会出现未严格按照《招投标法》的规定组织养护工程的招投标和发包工作；二是可能会存在路政管理过程中，未严格执行路政管理工作纪律。
（二）岗位廉政风险：1、所长岗位廉政风险：（1）制度廉政风险：由于工作制度的覆盖面和工作标准不够明确，可能导致行政行为失误。
（2）岗位职责风险：一是由于相关法律法规的具体规定未宣传到位，可能导致工作失误；二是在干部推荐考核、选拔任用、评先表模上可能出现不讲原则、任人唯亲，导致干群关系不好或广大职工带情绪工作；三是在重大事项的决策、大额资金使用上，可能出现不讨论、不研究，个人决定代替集体决定的现象，造成社会不良影响；四是在公务活动中可能出现违反廉洁自律规定，接受礼品、现金及有价证券等，造成社会不良影响；五是在财务管理工作中，可能会出现滥用权力、拔关系款，谋取私利，造成社会不良影响。
交通执法廉政风险点及整改措施
交通执法廉政风险点及整改措施交通执法是维护交通秩序，保障交通安全的重要职责和使命。
然而，由于一些原因，交通执法存在着廉政风险。
下面，我将分析交通执法的廉政风险点，并提出相应的整改措施。
廉政风险点一：权力过大导致滥用职权。
在交通执法中，执法人员拥有广泛的权力，可以对违法行为进行处罚。
然而，一些执法人员滥用职权，以权谋私，敲诈勒索，谋取不正当利益。
整改措施一：加强监督机制。
建立健全监督制度，包括执法行为的记录和归档、执法结果的公示等，确保执法人员行为的公开透明。
同时，建立监督投诉渠道，鼓励公众举报执法人员的不当行为，并保护举报人的合法权益。
廉政风险点二：执法标准不统一。
在交通执法中，由于执法标准不统一，执法人员容易出现主观判断不一致的情况，导致执法结果不公平。
整改措施二：制定统一的执法标准。
建立统一的执法规范和操作指南，对各类违法行为给予明确定义和处罚标准。
同时，加强执法人员的培训，提高他们的执法公正性和专业性。
廉政风险点三：执法过程中存在腐败行为。
在交通执法过程中，一些执法人员徇私舞弊，收受贿赂，干扰正常的执法程序。
整改措施三：建立反腐败机制。
加强对执法人员的教育和培训，提高他们的廉洁意识和道德素质。
加强执法行为的监督，建立严密的反腐败机制，对违法行为进行严肃处理，并追究相关责任。
廉政风险点四：执法程序不规范。
在交通执法中，一些执法人员由于操作不规范，程序不严谨，导致执法结果被质疑，影响了执法的公信力。
整改措施四：加强职业道德教育。
对执法人员进行道德教育，培养他们的敬业精神和纪律意识。
同时，建立标准化的执法程序，确保执法过程的规范化和规范性。
廉政风险点五：执法机关内部管理不严。
在交通执法机关内部，一些人员管理不严，导致工作职责和权责不清，容易滋生腐败现象。
整改措施五：建立健全管理体制。
明确各级执法机关的组织架构和人员分工，建立科学的机制和制度，确保执法机关的运行规范和有序。
加强对人员的考核和奖惩，提高执法人员的工作积极性和责任意识。
交通运输部廉政风险点、防控措施汇总
交通运输部廉政风险点、防控措施汇总
一、廉政风险点
1. 财务管理风险：包括财务记录不完整或不准确、资金管理不
合规等问题，可能导致贪污、挪用资金等违法行为的发生。
2. 采购管理风险：涉及商业贿赂、虚假报价、瞒报配货等问题，可能导致不公平竞争、违规行为的发生。
3. 人事管理风险：存在人为操作、人事安排不公平等问题，可
能导致权力滥用、腐败行为的发生。
4. 职业道德风险：工作人员存在逃避职责、利用职务之便谋取
私利等问题，可能导致违反职业道德、失职渎职行为的发生。
二、防控措施汇总
为了有效预防和控制廉政风险，交通运输部应采取以下措施：
1. 建立完善的内部控制制度，并加强对各级单位的监督和检查，确保财务管理的规范和透明。
2. 加强对采购流程的监管，确保公平竞争，对供应商进行审核
和评估，防止商业贿赂和非法操作。
3. 完善人事管理制度，实行公开、公平、公正的人事选拔机制，加强对权力运行的监督和制约。
4. 加强对工作人员的培训和教育，提高其职业道德水平，引导
他们树立正确的工作态度和价值观。
这些防控措施的实施将有助于交通运输部防范和应对廉政风险，维护部门的廉洁和良好形象。
以上为交通运输部廉政风险点和防控措施的汇总，希望能对各
级单位的廉政建设提供一些参考和指导。
参考文献：
- 反腐败法律法规
- 相关政策文件和制度规定。
交通执法路巡大队廉政风险防控清单
交通执法路巡大队廉政风险防控清单
一、廉政风险点：
1、执法过程中可能出现的“吃、拿、卡、要”现象。
2、执法过程中可能出现的擅自提高或降低处罚标准现象。
3、执法过程中可能出现的私放人情车现象。
4、执法过程中可能出现修改、删除、伪造、超限车辆数据现象。
二、整改措施：
1、加强反腐倡廉教育，增强拒腐防变意识，自觉遵守站各项规章制度和治超工作“五不准”、“十条禁令”。
2、坚决杜绝以权谋私、及吃拿卡要行为，阳光执法、规范执法流程。
3、坚持科技治超，以内网平台为依托，注重取证环节，确保案件查处公平、公正。
同时推进执法公开透明，严格执行“六公开”制度，同时绝不擅自提高或降低《行政处罚自由裁量标准》。
4、加强监督检查，加强自我约束能力。
交通运输局领导班子成员廉政风险点及防范措施
党风廉政一岗双责执行方面：未能较好执行党风廉政一岗双责，党风廉政风险监督责任未落实，导致主管或分管范围出现失职和腐败行为。
A
1、认真落实党风廉政建设责任制，廉洁自律，建立健全惩治和预防腐败体系；
2、加强廉政风险监督和管理，开展风险预警，建立预防腐败长效机制。
红色
县监
纪察
委局
行党风廉政一岗双责党风廉政风险监督责任未落实导致主管或分管范围出1认真落实党风廉政建设责任制廉洁自律建立健全惩治和预防腐败体加强廉政风险监督和管理开展红色现失职和腐败行为
XXXXXX县交通运输局
领导班子成员廉政风险点防控措施预警机制及监管责任
序号
廉政风险点
风险
等级
防控措施
预警机制
监管
责任
1
民主科学决策方面：在主管或分管工作的重大事项决策中未实行民主集中制决策、科学决策，造成决策失误。
A
1、加强政治学习、提高自身修养，认真执行民主决策机制；
2、深入基层，认真做好调研，及时了解交通业务管理、基层现状和社会情况，尊重实际，科学决策。
红色
县监
纪察
委局
2
行政执行力方面：未能有效贯彻、执行县委、县政府和局党组的指示、决定、决议，在管理各项业务和行政工作中，未能按程序办理，搞形式主义，工作效率低下。
A
1、树立全心全意为人民服务的思想，增强责任意识、大局意识，带头执行上级决定；
2、加强业务学习，提高执政能力和执政水平，公开办事程序，公平公正办事，提升办事效率；
3、严以律己，干净做事，主动接受群众监督。
红色
县监
纪察
委局
3
监督管理方面：对主管或分管工作监督不够，虚报瞒报，搞政绩工程，管理工作出现影响较大的群体性事件或重大工作失职、渎职。
交通执法廉政风险点及整改措施
制定防控措施
建立廉政档案
为交通执法人员建立廉政档案，记录 其遵守廉政规定的情况，作为奖惩依 据。
针对每个廉政风险点，制定相应的防 控措施，如完善执法程序、加强内部 监督等。
加强内部监督，发挥纪检监察部门的职能作用
强化内部监督制度
制定和完善交通执法部门的内部监督制度，明确监督责任和监督 方式。
定查，发现问题及时整改，严肃查处违纪 违法行为。
4. 加强社会监督
建立健全社会监督机制，鼓励社会各界对交通执法工作进行监督和评 议，推动交通执法部门党风廉政建设和反腐败工作的深入开展。
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04
总结与展望
通过整改措施的实施，实现交通执法工作的规范化、制度
化和科学化
1. 规范行政执法行为
1
通过加强执法人员的培训和教育，规范交通行政 执法行为，确保依法依规进行执法。
2
2. 完善执法程序和制度
建立健全交通行政执法程序和制度，明确执法流 程和标准，增强执法的透明度和公正性。
3
3. 提高科学决策水平
定期组织交通执法人员进行廉政教育，提高其廉洁自律意识。
发挥纪检监察部门职能
加强纪检监察部门对交通执法部门的监督，发现问题及时处理。
建立举报奖励制度，鼓励群众积极举报交通执法中的不廉
洁行为
01
02
03
设立举报渠道
设立多种渠道方便群众举 报交通执法中的不廉洁行 为，如电话举报、网络举 报等。
保护举报人权益
玩忽职守的风险
总结词
玩忽职守是交通执法中的廉政风险点之一，表现为执法 人员不履行职责、不负责任地处理事务。
详细描述
玩忽职守主要表现为交通执法人员不履行职责、不负责 任地处理事务。例如，执法人员对工作马虎应付、敷衍 塞责，对群众反映的问题漠不关心、推诿扯皮等。此外 ，玩忽职守还可能表现为执法人员违反工作纪律和规定 ，如脱岗离岗、拖延办理事务等。这些行为不仅严重影 响了工作效率和服务质量，也损害了交通管理部门的形 象和公信力。
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监理单位审核
申 报
实 施
设计单位确认并 出具变更设计
建设中心审查、交委备 案、审批
【9.2索赔管理工作流程图 】
对索赔事实的认定
索赔事件发生后，施 工单位在规定时间内 上报索赔申请
工程管理部
5. 分 包 管 理
监理 单位 审查
2.组织签订三方（建设单位、 监理单位、施工单位）廉政 计划合约部 合同。
3.加强对廉政合同执行情况 的考核，考核结果与其信用 档案挂钩。
计划合约部
【6.1质量检查工作流程图 】
施工过程检查或计划性 检查开始
根 据工 程进 展情 况和 质量 检 查计 划 ， 确定 检查 内容 及检查项目
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体 防控措施
所涉 对象
廉政风险点
责任 主体
2. 勘 察 设 计
工 程 设计单位设 勘 计人员、设 察 计代表 设 计
▲▲1.设计方案不合理，导致投资增 加； ▲▲▲2.勘察设计深度不足，导致项 目实施过程中较大幅度的增加设计变 更和设计费用。
★★★1.建立量化考核制度， 设计质量考核与设计招标挂 钩，设计费用支付与设计质 量和进度挂钩； ★2.建立设计变更闭环责任 追究制度。 ★ 3.建立勘察工作验收制 度。
防控措施及责任主体 防控措施 责任 主体
1. 项 目 预 可 、 工 可
选择 承担 单位
计 划 合 约 部 、 工 程 技 术 部
★★★1.公开招标选择承担单 位，确定研究费用； ▲▲1. 选择与其有利 ★★2.如不公开招标，经交委 益（利害）关系的单位； 核准后，采用邀请招标、竞争 ▲2. 对研究费用审批 性谈判等方式选择承担单位， 不严。 确定研究费用。
流 程 所处 环节 所涉 对象 廉政风险点
防控措施及责任主体
防控措施 责任主体
4. 招 标 投 标
施工招标
计 划 合 约 部
▲▲▲1.应招标而不招 标，或以将项目化整为 零的方式规避招标； ▲2.未经有关部门核准 而采用邀请招标方式或 不招标； ▲▲▲3.虚假招标。
★ 1.固化项目招标模式 ★ 2.严格按照省市工程 招标相关规定组织工程招 标，公平、公正选择施工 队伍。
工程管理部、 工程技术部
流 程
所处 环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉 对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
6.1 质 量 检 查
通报 检查 结果
受建设 单位委 托的社 会检测 机构工 作人员
▲▲▲1.改动检测数据， 故意隐瞒质量问题，或未 检测，编造检测数据。
建立不良行为记录，与信用 档案挂钩。
施工单位编制计量支付月报 与支付申请
监理单位审核确认
工程管理部、计划合约部审核
建设中心领导审批
建设中心财务部 支付工程款
所涉对象及廉政风险点 流 程 所处 环节 所 涉 对 象 廉政风险点
防控措施及责任主体 责任 主体
防控措施
8. 计 量 管 理
施工 单位 提出 计量 申请
★★1隐蔽工程和关键的分项工程由监理 ▲▲▲计量资料造假， 实行现场旁站监督； 利用隐蔽工程计量控制 ★2.实行三方联测制度，如有必要，委 难度大等问题虚报、冒 托第三方进行复测。 领工程量。
施工 单位 计量 人员
建立计量造价管理台账，避免重复计量 和计算错误。
工 程 管 理 部
▲2.工程重复计量。
流 程
所处 环节
所涉对象及廉政风险点
所涉 对象 廉政风险点
防控措施及责任主体
防控措施 责任主体
▲1.故意拖延 审核计量周期
监理 单位 总监 、 专业 监理 工程 师
★★限时办结，即规定每道审核环节必须 完成的时间，定期进行考核。
2. 勘 察 设 计
确定 勘察 设计 及咨 询单 位
工 程 技 术 部 、 计 划 合 约 部
▲1.选择不符合资 质条件的勘察设计 单位。
计划合约部
★★1.实行勘察设计公开招标。 ▲▲▲2.肢解、缩 小工程规模规避招 标，直接签订设计 委托合同。
计划合约部
2.相关部门进行跟踪检查。
交委监督
所 流 处 程 环 节
通报检查情况
一般和较大安全隐患
重、特大安全隐患
开具整改通知单
下达工程暂停令
整改、反馈
不合格 复 检 合格 继续施工
不合格
流 程
所处 环节
所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 廉政风险点
防控措施及责任主体 防控措施 责任主体
★1.实行交叉检查，检查组由 多人组成，检查评分工作由多 人分项进行，最后汇总。
流 程
所处 环节
所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 廉政风险点
防控措施及责任主体 防控措施 责任主体
5. 分 包 管 理
施工 单位 提出 分包 申请
施工 单位 项目 经理
▲▲1.施工单位随意 ★★★1.对施工单位和项目经理建 违规分包、违法转包 立信用档案；技 工程，增加管理难度，★★★2.提倡专业化分包，并建立 影响工程质量； 专业分包单位信用档案。 ▲▲▲2.中标后，将 其承包的工程压价转 包或者将工程肢解后 ★3.加强监管，认定为违法转包和 分包给他人，从中牟 违规分包的，应进行查处，并追究 取不正当利益。 相应责任。 ▲▲▲3.将专业工程 ★★★1.对劳务协作和分包单位进 或者劳务作业分包给 行资质管理，明确资质要求; 不具备相应资质条件 ★2.建立分包管理台账。 的工程施工单位，从 中牟取私利。
工程技术部、 工程管理部
7. 安 全 管 理
现场 检查
现 场 负 责 人 员
▲▲对所建项目存在 明显隐患的情况不予 监督检查，或检查时 降低标准。
★★★2.实行量化考核，每季 度进行考核，将考核结果进行 通报。
工程技术部、 计划合约部
【8.计量工作流程图 】
施工单位提出分项工程 计量申请
监理单位现场复核
计 划 合 约 部
【5.分包管理工作流程图 】
施工单位在投标书中列明分包计划、分包工程 的范围、分包金额，分包必须符合合同文件和 有关规定
进场后，施工单位提出分包申请，并提供 分包单位资质及相关资料
监理单位审查、审批
建设中心备案
承包人与分包人签订合同
分包单位进场后，由建设单位和监理 单位对其进行检查验收
★1.对弄虚作假的监理单 位通报，记入信用档案； ★★★2.建立监理单位诚 信记录，对其不诚信行为 记录在案，并与投标资格 挂钩；与相关部门协调， 逐步建立所有监理从业人 员的信用档案，与市场准 入挂钩。技
工程管理部 工程技术部
【7.安全检查工作流程图 】
制定安全管理制度
确定检查内容及检查项目
现场检查
计划合约部
工程管理部
工程管理部
流 程
所处 环节
所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 廉政风险点
防控措施及责任主体 防控措施 责任主体
1.发现问题及时处理，并追 究连带责任。
监理 单位 总监 、 专业 监理 工程 师 1.未按监理规定，对合同 分包进行审查，纵容施工 单位进行违法转包或违规 分包； ▲▲2.介绍与己有利益（ 利害）关系的分包队伍或 者把部分工程切割后，指 定其他单位或人员实施。
工 程 技 术 部
【3.征地拆迁工作流程图 】
根据设计文件（施工图） 初步确定管线迁改范围
审核迁改方案、实地核 查迁改工程量
按有关标准计算迁改费用
签定管线迁改协议
管线迁改的实施 管理
与
管线迁改结算
流 程
所处 环节
所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 廉政风险点
防控措施及责任主体 风险防控措施 责任主体
接受申请人递交的资格申请文件 确定资格预审评审专 家名单 资格预审评审
接受报名或发出邀请函和发售招标 文件
召开标前会、开展现场考察
编制 标底 （限 价）、签 封 标底 （限价） 和评标基 准 价浮动系数
投标、开标 清标 评标 确定评标专家名单
中标结果公示
定标，发出中标通知书
与中标人签订工程合同
所涉对象及廉政风险点
计 划 合 约 部
所涉对象及廉政风险点 流 程 所处 环节 所涉 对象
防控措施及责任主体 责任 主体
廉政风险点
防控措施
4. 招 标 投 标
与中标人 签订工程 合同
计 划 合 约 部
▲为中标人利益或牟取 私利，重新与投标人订 立背离合同实质性内容 的其他协议。
1.做好投标文件澄清工作; 2.签订的合同报交委备案。
工程管理部
流程
所处 环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体 防控措施 责任主体
所涉 对象
廉政风险点
6.2 分项 工程 验收 评定
施工 单位 提出 申请
施工单位 项目经理 、 监理单位 专业监理 工程师
▲▲不具备初验条件， 提供虚假工程资料或贿 赂验收人员准予初验。
★★建立履约考核制度， 与信用评价直接挂钩。
3. 征 地 拆 迁
确 定 迁 改 方 案 、 核 查 迁 改 工 程 量
管线迁改 实施单位 工作人员 、 征地拆迁 部人员 、 工程技术 部人员 、 工程管理 部人员
▲管线迁改方案不 合理、迁改范围超 出实际需要。
严格按照设计图纸确定的迁改 范围控制迁改规模，超出设计 图纸的部分须经建设单位、设 计单位和权属单位三方现场确 认并报交委审批。
工程管理部
流 程
所处 环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体 防控措施 责任主体
所涉 对象
廉政风险点
6.2 分 项 工 程 验 收 评 定
监理 单位 评定 验收