投资银行尽职调查工作概览C15069课后测验
投资银行学课后练习题(5-12章)参考答案(2)总结
第五章证券经纪与交易柜台市场公开发行而未能在交易所上市的证券的交易场所集中性市场银行间债券市场证券做市商：由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商，运用自己的账户从事证券买卖，通过不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格，并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易，借以维持着证券价格的稳定性和市场的流动性。
一、不定项选择题证券经纪业务可分为AC。
A柜台代理买卖 B 现货交易 C 证券交易所代理买卖 D 远期交易受理投资者委托，代理证券买卖的程序包括 ABCD 。
A开设账户阶段 B委托买卖阶段 C竞价成交阶段 D证券结算阶段证券交易结算资金账户主要分为BD 两种。
A 证券账户 B保证金账户 C 结算账户 D现金账户我国证券经纪业务的新动向包括ABD。
A开拓网上交易业务 B提供理财顾问服务 C提供私人银行服务 D推行规范的经纪人制度证券交易的风险主要有ABC 。
A体制风险 B信用风险 C市场风险 D流动性风险下列可以参与经纪业务的机构或单位有 ABCD 。
A 券商 B证券交易所 C资金清算中心 D 证券投资咨询公司做市商制度的风险包括ABD。
A 存货价格风险B 流动性风险C 制度风险D 信息不对称风险二、判断题证券交易所市场，又称“场内交易市场”，是指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。
（√）证券经纪业务是指投资银行通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
（√）三、简答题1、简述证券交易的原则证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。
为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
（1）公开原则。
指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
（2）公平原则。
公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
投资银行试卷、习题及答案2套
投资银行模拟试题一一、单选题（每题1分，共8分）1.以下不属于投资银行业务的是（）。
A 证券承销B 兼并与收购C 不动产经纪D 资产管理2.现代意义上的投资银行起源于（）。
A北美 B亚洲C南美 D欧洲3.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。
aA 超大型投资银行B 大型投资银行C 次大型投资银行D 专业型投资银行4.我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）A 市价委托B 当日限价委托C 止损委托D 止损限价委托5.深圳证券交易所开始试营业时间（）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底6.资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系。
A委托一一代理B管理一一被管理C所有一一使用D 以上都不是7.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底8.客户理财报告制度的前提是（）A 客户分析B 市场分析C 风险分析D 形成客户理财报告二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1.证券市场由（）主体构成。
A证券发行者 B证券投资者C管理组织者 D投资银行2.投资银行的早期发展主要得益于（）。
A贸易活动的日趋活跃 B证券业的兴起与发展C基础设施建设的高潮 D股份公司制度的发展3.影响承销风险的因素一般有（）。
A市场状况 B证券潜质C承销团 D发行方式设计4.资产评估的方法有（）。
Ａ收益现值法Ｂ重置成本法Ｃ清算价格法Ｄ现行市价法5.竞价方法包括的形式有（）。
Ａ网上竞价Ｂ机构投资者（法人）竞价Ｃ券商竞价Ｄ市场询价6.投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式可分为()。
A 固定比例佣金B 前端手续费C 成功酬金D 合约执行费用7.收购策略有（）。
A 中心式多角化策略B 复合式多角化策略C 纵向兼并策略D 水平式兼并策略8.下列可以参与经纪业务的有（）A 券商B 证券交易所C 资金清算中心D 证券投资咨询公司9.证券交易的风险主要有（）A 体制风险B 信用风险C 市场风险D 流动性风险10.投资银行在二级市场上一般作为（）存在。
C17050S投资银行业务尽职调查工作概述
C17050S投资银行业务尽职调查工作概述第一篇：C17050S 投资银行业务尽职调查工作概述C17050S 投资银行业务尽职调查工作概述90分答案倒计时：00:38:49 单选题（共5题，每题10分）.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，保荐人需持续督导上市当年剩余时间及其后（C）个（创业板为（）个）完整会计年度并承担相应的保荐责任。
•••• A.2；3 B.2；2 C.1；2 D.1；3.通常适用于某公司或者目标公司还没有和投行签署正式的业务合作协议，投行尚对其处于起初了解阶段而进行的尽职调查称为（B）。
•••• A.非现场尽调B.初步尽调C.一般尽调D.现场尽调.保荐工作底稿制度未有效执行，保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏均将可能使保荐机构被暂停保荐机构资格（A）个月；情形严重的可被暂停资格（）个月；情形特别严重的将被撤销保荐机构资格。
•••• A.3；6 B.3；12 C.6；12 D.6；18.主要为验证内部调查结果，充当调查的补充手段以及提供更有力的证据指的是（C）。
••••A.问卷调查 B.实地调查 C.外部调查 D.利用互联网调查.（B）是统筹协调机构，协调日常工作及尽调，一般设置团队专人进行对接，并实时更新交流问题，借助专业意见和核查情况。
•••• A.律师事务所B.投资银行C.会计事务所D.资产评估机构多选题（共3题，每题 10分）.保荐机构应对（ACD）进行核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
••••• A.招股书及摘要 B.发行人公告 C.募集说明书 D.重组报告书E.董事会决议.尽职调查的前期准备有（ABCD）。
••• A.组织设置 B.人员配置C.材料制作•D.申报备案.按照业务类型，可分为（ABC）等其他相关交易的尽职调查。
•••• A.股权融资B.债权融资C.并购D.担保判断题（共2题，每题10分）.工作底稿的保存期不少于5年。
投资银行部试题DOC
投资银行部试题DOC5、投资银行业务人员实行资格考试，聘用上岗；资格考试是指证券发行与承销资格考试，投资银行业务人员（C）内未取得投资银行业务资格者，自动淘汰下岗。
（业务管理办法第三十七条）A、1年B、6个月C、2年D、3年6、公司投资银行总部会同公司人力资源部共同制定投资银行业务人员的业务培训和再教育计划，原则上，投资银行业务人员每年累计培训时间不少于（C）个工作日。
（业务管理办法第三十九条）A、3B、5C、7D、107、公司（B）是公司投行业务的最高决策机构，负责评判和审议投资银行业务中重大事项，并具有最终裁决权。
（业务决策委员会议事办法第三条）A、风险控制执行委员会B、投资银行决策委员会C、银行总部决策小组D、内核小组8、公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的（A）个工作日内给予答复，在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后，方可按规定流程继续执行有关业务。
（业务决策委员会议事办法第十三条）A、3B、5C、7D、109、决策委员会会议做出决议，必须经参会委员的（D）以上同意方可通过，表决之后参加表决的委员应在该项决议上签名。
（业务决策委员会议事办法第十六条）A、1/3B、1/2C、全体D、2/310、各事业部档案由（B）负责。
（档案管理办法第三条）A、投资银行总部资本市场部B、投资银行总部综合管理部C、各事业部D、投资银行总部研究发展部11、投资银行总部为每一获得立项的项目建立独立的工作档案，工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（D）年。
（档案管理办法第九条）A、3B、5C、7D、1012、公司董事会下设（A），对公司投资银行业务的整体风险和相关措施的有效性进行检查和评价并定期向董事会报告投资银行业务活动中的风险和风险管理状况。
（内部控制实施细则第六条）A、风险控制委员会B、风险控制执行委员会C、风险管理部门D、合规管理部门13、（A）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。
完整word版投资银行学课后习题期末复习题介绍
章节课后习题第一章一、填空题1、 投资银行在英国被称为 商人银行。
2、 1933年美国国会通过了著名的《银行法》 ，明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。
3、 随着世界经济一体化的进程加快， 投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括 能化和集中化。
4、 投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。
在融资方式上，商业 银行属于间接融资，而投资银行属于直接融资。
5、 投资银行的主要功能包括 资金供需媒介、证券市场构造者、优化资源配置 和促 进产业集中。
2、 以下不属于投资银行业务的是（ C ）A .证券承销B .兼并与收购C .不动产经纪D .资产管理 3、 （ A ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业 务。
A .证券承销B .兼并与收购 4、 现代意义上的投资银行起源于（A .北美B .亚洲5、 以下属于投资银行的功能的是（ A .媒介资金供需 C .促进产业整合6、 证券市场由（ ABD ）主体构成。
A .证券发行者B .证券投资者7、 以下属于混业经营运作的前提条件是（ A .银行本身具备较强的风险意识B .银行具备有效的内控约束机制C .当局的金融监管体系完善高效D .法律框架健全8、 根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（ A .包销B .分销C .代销9、 兼并是指（ AB ）A .两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业B .一家企业吸收另外一家或几家企业的行为C . 一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得对其的控制权D .只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍为两个法人，只发生控制权转移三、判断题1、 银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。
（ V ）2、 当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。
（ X ）ABCD C .证券经纪业务）C .南美） B .构造证券市场 D .优化资源配置C .管理组织者 ABCD ）D .资产管理 D .欧洲D .投资银行ACD ） D .余额包销国际化、全二、不定项选择题1、 投资银行的早期发展主要得益于（A .贸易活动的日趋活跃C .基础设施建设的高潮 A ）B .证券业的兴起与发展 D .股份公司制度的发展3、 商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。
投资银行尽职调查工作清单(详尽版、简单版)
投资银行尽职调查工作主要内容1.发行人基本情况调查。
发行人基本情况调查包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。
2.发行人业务与技术调查。
发行人业务与技术调查包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。
3.同业竞争与关联交易调查。
同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。
4.高管人员调查。
高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。
5.组织结构与内部控制调查。
组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。
6.财务与会计调查。
财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。
7.业务发展目标调查。
业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。
8.募集资金运用调查。
募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。
9.风险因素及其他重要事项调查。
风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。
投行习题及答案
精心整理1．（F）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。
2．（F）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。
4．（T）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。
5．（T）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。
6．（T）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。
7．（F8．（F.9．（T11．（F12．（T13．（T14．（T年以来15．（F16.（T18．（T19．（T20．（T21．（F22．（F23．（F24．（F26．（T及到了几乎全部的资本市场业务、部分货币市场业务以及金融衍生产品市场业务。
27．（F）在过去的一年里，基金管理人A所管理的基金帐面收益率为8%，基金管理人B所管理的基金帐面收益率为12%，因此基金管理人B的绩效比基金管理人A要好。
29．（T）在证券发行的余额包销方式下，作为包销商的投资银行需要承担发行失败的全部风险。
31．（T）开放式基金通常无发行规模限制，投资者可以随时提出认购或赎回申请，基金规模因此而增加或减少。
35．（T）投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团，并选择适当的承销方式。
36．（T）研究开发部门往往是投资银行的成本中心而非利润中心。
38．（F）证券发行承销业务也称为证券二级市场业务。
40．（T）风险投资的目的是通过投资和提供增值服务把被投资的企业做大，然后通过公开上市、兼并收购或其它方式退出，在产权流动中实现其投资的增值变现。
41．（F）在世界金融衍生工具发展史上，股票指数期货先于利率期货出现。
42．（T）证券公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。
投资银行尽职调查工作清单(详尽版,简单版)
投资银行尽职调查工作主要内容1.发行人基本情况调查。
发行人基本情况调查包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。
2.发行人业务与技术调查。
发行人业务与技术调查包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。
3.同业竞争与关联交易调查。
同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。
4.高管人员调查。
高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。
5.组织结构与内部控制调查。
组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。
6.财务与会计调查。
财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。
7.业务发展目标调查。
业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。
8.募集资金运用调查。
募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。
9.风险因素及其他重要事项调查。
风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。
C17051S 投资银行业务尽职调查的主要内容和重点问题-90分
投资银行业务尽职调查的主要内容和重点问题
A.
B.
C.
D.
A.
B.
C.
D.
A.
B.
C.
D.
A.
∙ B.毛利
∙ C.收入确认的合理性
∙ D.偶发、异常信息
5 . 在做业务尽职调查时，可以以（）为线索进行调查。
∙ A.估值模型
∙ B.战略模型
∙ C.风险模型
∙ D.评估模型
6 . 对行业宏观的尽职调查在项目最开始的（）就非常重要。
∙ A.扩张阶段
∙ B.经营阶段
∙ C.营销阶段
∙ D.起步阶段
7 . 异常收入的特征通常包括：一是（）；二是交易标的不具备实物形态或对
交易对手而言不具有合理用途；三是交易价格明显偏离正常市场价格。
∙ A.经常性
∙ B.偶发性
∙ C.波动性
∙ D.持续性
∙ A.《企业会计准则》
∙ B.《上市公司信息披露管理办法》
∙ C.《会计监管风险提示第2号——通过未披露关联方实施的舞弊风险》
∙ D.证券交易所颁布的相关业务规则的有关规定
2 . IPO业务中，发行人曾拆除VIE架构的，重点核查以下内容（）。
∙ A.股权清晰性
∙ B.合规性
∙ C.实际控制人的认定
∙ D.市值变化。
c15033课后测验
c15033课后测验第一篇：c15033课后测验一、单项选择题 1.杠杆：A.很少用于固定收益套利B.始终有风险C.可以是固定收益套利基金的良好策略，因为债券价格差异一般较小D.被商品期货交易委员会禁止您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：2.对冲基金经理为了吸引投资者应该展现的三个主要特征是：A.头寸、占有与业绩B.整体状况、业绩与血统C.激进、能力与分析技巧D.监管、相对价值与风险规避您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：3.可转债有两种主要回报来源：A.静态与动态B.长期与短期C.在岸与离岸D.股票与债券您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：4.套利策略：A.不被广泛讨论B.基于“均值回归”概念C.基于市场不断扩张的假设D.一般被称为“市场侧重”您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：5.管理期货主要包括：A.随机性与系统性B.规律性与系统性C.随机性与规律性D.复杂性与规律性您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：6.“统计”与“固定收益”是两种A.方向性策略B.套利策略C.计算投资者风险容忍度的方法D.业绩费用选择您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：7.证券市场中性基金经理使用的两种策略是：A.选股与betaB.配对交易与统计套利C.可转债与固定收益套利D.动态回报与静态回报您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：8.管理期货：A.一般在全世界现金外汇市场交易货币B.仅持有多头头寸C.不受监管D.因其稳定性备受推崇您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：9.D规则基金一般：A.为公司提供短期贷款，换取股票或其他衍生品B.为财富500强规模的公司提供长期贷款C.购买处于财务困境的公司股权D.试图平衡多头投资与空头投资您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：10.卖空者：A.创建在市场下跌时盈利的证券组合B.分为指数基金与侧重基金C.既持有多头头寸，也持有空头头土寸D.可能有波动您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：试卷总得分：100.0第二篇：课后测验一、单项选择题1.在搜索引擎上推广网站，利用人们对于搜索引擎的依赖和使用习惯，在人们搜索信息的时候，把所要营销的信息展现在用户面前，提高网站可见度，从而带来流量的网络营销活动是（）。
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一、单项选择题
1. 在与客户合作的对接模式中，从实战经验来看，理想和高效的方式是（）。
A. 项目组--董秘办--职能部门
B. 项目组--一把手--职能部门
C. 董秘办（协调、配合）项目组--职能部门--一把手（监督）
D. 项目组--董秘办--一把手--职能部门
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 搜集尽职调查信息的常见方法不包括（）。
A. 收集书面资料
B. 走访外部单位
C. 访谈内部人员
D. 有效管理书面资料
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
3. 根据业务类型分类，主要的投行尽职调查可以分为（）。
A. IPO尽职调查
B. 上市公司发行证券尽职调查
C. 私募尽职调查
D. 并购尽职调查
您的答案：C,A,D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 基于重要性、难度、内在关联，可以总结出尽职调查内容分工的三个宗旨是（）。
A. 重要的内容不应该分配给新手
B. 难度较大的内容应该平均分配
C. 有内在关联的内容分配给同一个人
D. 不应该分配内容给新手
您的答案：C,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 通常情况下，投资银行尽职调查内容中最重要的前三项是（）。
A. 财务与会计
B. 业务与技术
C. 关联交易与同业竞争
D. 风险因素及其他重要事项
您的答案：B,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 走访外部单位时可能会遇到的问题有（）。
A. 找不到正确的对接人
B. 访谈内容设计不合理，难以形成有效记录
C. 外部单位准备不充分，无法在现场完成所有走访任务
D. 对方拒绝或不配合
您的答案：B,C,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 如果在组织尽职调查时，选择组长带领和指导组员一起完成的工作模式，其优势有（）。
A. 效率高
B. 调查质量好，前后一致
C. 避免重复劳动
D. 不会出现矛盾
您的答案：D,C,A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 在投资银行九大尽职调查项目中业务与技术、业务发展目标、发行人基本情况三个模块可以放在一
起搜集分析。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：0.0
9. 投资银行全面尽职调查的目的是编制工作底稿、制作申报文件、全面发现问题、控制风险、履行法
定义务。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 如果将尽职调查九项内容在四人间分配，一个人的分工不应该超过四项。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：90.0。