第十二章 开放经济理论概述
开放经济的西方理论
开放经济的西方理论开放经济是指一个国家或地区对外贸易、资本流动、劳务流动以及技术交流等方面采取开放政策的经济形态。
西方经济学中有多种理论来解析开放经济现象，下面将介绍几种常见的西方理论，包括比较优势理论、绝对优势理论、新贸易理论和重心转移理论。
一、比较优势理论比较优势理论是由英国经济学家大卫·里卡多提出的。
该理论认为，不同国家之间应该专门从事各自具有相对成本优势的产业，通过国际贸易的方式进行互补合作，实现资源配置的最优化。
比较优势理论的主要贡献在于揭示了贸易互利的潜力，使得各国可以通过国际分工实现资源的最佳利用。
二、绝对优势理论绝对优势理论是由亚当·斯密提出的。
该理论认为，如果一个国家在某种商品的生产上相对于其他国家具有明显的绝对优势，那么该国家应该专门从事该商品的生产，并通过贸易获取其他国家的商品。
绝对优势理论侧重于产能、技术水平和资源禀赋等方面的比较，强调国际贸易的多样性和互利效果。
三、新贸易理论新贸易理论是20世纪80年代以后发展起来的一种理论。
相对于比较优势和绝对优势理论，新贸易理论更加关注企业的规模经济和市场结构等因素对贸易模式的影响。
以波兹·卡魯斯特拉为代表的新贸易理论学派认为，在某些产业中，企业规模经济和市场规模可以成为贸易的决定性因素。
新贸易理论的核心观点是技术差异、产业集聚和国际垂直分工。
四、重心转移理论重心转移理论是由保罗·克鲁格曼提出的。
该理论指出，开放经济确实可以促进资源的最优配置，然而，贸易自由化也可能导致产业结构的失衡和资源重心的转移。
克鲁格曼运用国际贸易模型解释了由于经济开放而引发的产业重心转移现象，即国家或地区产业从本国向外国转移的趋势。
重心转移理论对于解释产业转移以及相关的经济调整和政策制定具有重要的指导作用。
综上所述，开放经济的西方理论主要包括比较优势理论、绝对优势理论、新贸易理论和重心转移理论等。
每种理论都从不同的角度解释了开放经济现象，并且对贸易、产业、资源配置等方面提出了重要的见解。
开放经济理论
开放经济理论学习导航通过学习本课程，你将能够：●了解经济发展的必然趋势；●找到实现经济全球化的两种渠道；●明确货币汇率的决定因素；●了解人民币汇率上升的原因。
开放经济理论目前，世界上除朝鲜、古巴等极少数国家外，各国经济都已处于对外开放状态，在全球大市场上，相互作用、相互影响。
一、全球化是必然趋势1.经济全球化的必然性早在1848年，马克思就在《共产党宣言》中预言，资本主义经济发展的趋势必然是通过国际贸易实现全球化，并且随着商品贸易的全球化，资本与文化也都将全球化。
现在看来，马克思的这一预言相当准确。
当下，经济全球化已经成为了不可阻挡的趋势。
对于经济全球化的利弊，目前存在很多争论。
反对者认为，经济全球一体化的过程就是富者愈富、穷者愈穷的过程。
而支持者认为，经济全球一体化可以促进各国经济共同发展，虽然各国获利程度不同，存在相对差距，但绝对水平都能够获得提高。
无论争论多么激烈，都无法阻止经济一体化的进程。
2.经济全球化的渠道国际贸易纵观世界经济发展，国际贸易的形成大致经历了四个阶段：第一，互通有无。
就是将国内的东西运出去，国外的东西运进来。
丝绸之路就是人类最早的国际贸易。
第二，以比较成本为基础。
一种商品，哪个国家的生产成本低就由哪个国家来生产，而生产成本高的国家则采用进口的方式获得该商品。
第三，相同的产品互相交换。
比如，两国都生产汽车，你卖给我，我也卖给你。
这种贸易的结果是降低垄断，扩大经营规模。
该阶段的理论是由美国著名经济学家克鲁格曼提出的。
第四，各国产品零部件的相互贸易。
某产品生产所使用的部分甚至全部零部件都是从不同国家进口的，如果此时国际贸易终止，则该产品无法进行生产。
比如，苹果iPAD，虽为美国设计、研发，但大部分零部件都是由中国生产。
要点提示国际贸易的四个发展阶段：①互通有无；②以比较成本为基础；③相同的产品互相交换；④各国产品零部件的相互贸易。
由此可见，在国际贸易的第四阶段，各国间的经济依赖进一步加深，不再是单纯的商品交易，而是通过贸易把连生产联系在了一起。
第十二讲 开放经济宏观经济学：基本概念
影响净出口的因素 Factors That Affect
Net Exports
消费者对于国内与国外物品的嗜好。 The tastes of consumers for domestic and foreign goods.
国内与国外物品的价格。 The prices of goods at home and abroad.
技术的进步 Technological Progress
政府的政策 Government’s Trade Policy
12
2
中国经济的国际化 The Internationalization of China
Economy
percentage of GDP
40
35
Export 30
25
20
17
净出口与资本净流出的相等 The Equality of Net Exports
and Net Capital Outflow
净出口（NX）和资本净流出（NCO）是紧密联系 的。 Net exports (NX) and net capital outflow (NCO) are closely linked.
the U.S. net capital outflow.
15
资本净流出的两种形式 Two Forms of net capital
outflow
对外直接投资 Foreign direct investment 例如，麦当劳在俄罗斯开一家快餐店。 Example: McDonald’s opens up a fast food outlet in Russia.
这增加了美国的净出口。 This sale increases U.S. net exports.
经济学基础课件(第二版) 第12章开放经济
分工前
英国 美国
小麦
酒
劳动天数 产 量
（吨）
150
120
劳动天数 50
100
120
100
产量 （吨） 100
100
240吨小麦，200吨酒
分工后
英国
美国
240吨小麦，400吨酒
酒
200个劳动日产酒400吨
小麦
200个劳动日产小麦240 吨
分工之前 1单位酒
1单位毛呢
英国 葡萄牙 分工之后
120人（劳动1年） 80人（劳动1年） 1单位酒
100人（劳动1年） 90人（劳动1年） 1单位毛呢
英国 葡萄牙
/
220人（可产220/100）
=2.2单位毛呢
170 人 （ 可 产 170/80 ）
=2.125单位酒
/
局限性
斯密错误地认为分工是由交换引起的，把交换作为人类固有的 本能。而实际上，分工先于交换而出现，是交换产生的前提。 此外，交换也不是人类本性的产物，而是社会生产力和分工发 展的必然结果。绝对优势理论也不能解释没有任何绝对优势的 国家能否通过对外贸易获利这个重大问题，具有一定的片面性 。李嘉图的比较优势理论简单地把动态的经济世界抽象为静止 的世界，因而理论中所得出的参加贸易各国所获得的利益都是 短期利益，没有说明这种利益是否符合一国的长远利益。而且 该理论也没有考虑到当劳动生产率发生变化时贸易格局也随之 发生变化的情况。
1 第一节 交换带来收益
——开放经济与国际贸易
国际贸易的限制
1
运输成本的限制
2
不完全竞争的限制
3
贸易保护政策的限制
1 第一节 交换带来收益
——开放经济与国际贸易
《开放经济》课件
增进国际交流与合作 开放经济能够增进国家或地区之 间的文化交流、技术转移和人才 交流，促进不同国家和地区之间 的相互了解和合作。
提升国际竞争力
通过参与国际竞争与合作，国家 或地区可以学习先进的技术和管 理经验，提高自身的国际竞争力 。
推动全球化进程
开放经济是全球化进程的重要组 成部分，推动着世界各国之间的 经济联系和合作，促进全球经济 的繁荣和发展。
02 开放经济的理论 基础
比较优势理论
定义
比较优势理论是由David Ricardo提出的，它指出一个国家应该专注于生产那些其生产 成本相对较低的产品，然后与其他国家进行贸易，以换取那些其生产成本相对较高的产
04 开放经济下的国 际合作与竞争
自由贸易协定
自由贸易协定（FTA）
自由贸易协定的挑战
指两个或多个国家之间达成的取消或 减少关税和非关税壁垒的协议，以促 进贸易自由化。
可能导致国内产业受到冲击，需要政 府采取相应措施进行保护和支持。
自由贸易协定的优势
通过消除关税和非关税壁垒，促进商 品和服务流动，增加贸易机会，提高 经济效益。
注重经济发展的质量和效益。
02
高质量发展的路径
实现高质量发展需要加强创新驱动、推进供给侧结构性改革、优化营商
环境等方面的工作，提高经济发展的整体素质和竞争力。
03
高质量发展的挑战
在实现高质量发展的过程中，需要克服诸多困难和挑战，如结构调整的
阵痛、环境保护的制约等，需要加强政策引导和改革力度。
THANKS
开放经济通过贸易、投资和技术转移等方 式，实现国家或地区之间的互利共赢，促 进全球经济的繁荣和发展。
开放经济理论
开放经济理论目前，世界上除朝鲜、古巴等极少数国家外，各国经济都已处于对外开放状态，在全球大市场上，相互作用、相互影响。
一、全球化是必然趋势1.经济全球化的必然性早在1848年，马克思就在《共产党宣言》中预言，资本主义经济发展的趋势必然是通过国际贸易实现全球化，并且随着商品贸易的全球化，资本与文化也都将全球化。
现在看来，马克思的这一预言相当准确。
当下，经济全球化已经成为了不可阻挡的趋势。
对于经济全球化的利弊，目前存在很多争论。
反对者认为，经济全球一体化的过程就是富者愈富、穷者愈穷的过程。
而支持者认为，经济全球一体化可以促进各国经济共同发展，虽然各国获利程度不同，存在相对差距，但绝对水平都能够获得提高。
无论争论多么激烈，都无法阻止经济一体化的进程。
2.经济全球化的渠道国际贸易纵观世界经济发展，国际贸易的形成大致经历了四个阶段：第一，互通有无。
就是将国内的东西运出去，国外的东西运进来。
丝绸之路就是人类最早的国际贸易。
第二，以比较成本为基础。
一种商品，哪个国家的生产成本低就由哪个国家来生产，而生产成本高的国家则采用进口的方式获得该商品。
第三，相同的产品互相交换。
比如，两国都生产汽车，你卖给我，我也卖给你。
这种贸易的结果是降低垄断，扩大经营规模。
该阶段的理论是由美国著名经济学家克鲁格曼提出的。
第四，各国产品零部件的相互贸易。
某产品生产所使用的部分甚至全部零部件都是从不同国家进口的，如果此时国际贸易终止，则该产品无法进行生产。
比如，苹果iPAD，虽为美国设计、研发，但大部分零部件都是由中国生产。
由此可见，在国际贸易的第四阶段，各国间的经济依赖进一步加深，不再是单纯的商品交易，而是通过贸易把连生产联系在了一起。
此时，经济全球化就更加不可避免。
国际金融全球化所谓国际金融全球化，就是打破界限，资本在全世界范围内流动。
面对经济全球一体化的趋势，各国应该寻求保护和发展自身的方式。
二、开放经济与汇率变动在全球经济一体化的过程中，汇率对于各国的贸易和投资起着决定性作用。
开放经济理论
（二）比较优势理论
1、代表人物：大卫·李嘉图 2、基本思想
绝对优势案例
英国在铜生产上国具有家绝对优（铜势单产，位量法）国则在所（大需天米劳数生动）产上具大（有米单绝产位对量）优势
所需劳动 （天数）
英国
1
分工 法国
1
前
合计
2
100
1
200
200
1
100
300
2
300
英国
3
分工 法国
后
推进世界经济的稳定增长。
布雷顿➢ （森1）林美的国缺可陷利用该国际货币制度牟取特殊利益：获取
铸币税；增强美国国际金融中心地位，操纵其它国家的 货币政策。
➢ （2）国际清偿能力供应与美元信誉二者不可兼得（特 里芬难题）：信誉方面（美国需要维持国际收支平衡）； 国际清偿能力供应（美国必须存在巨额逆差）。
国的份额有所减少。
牙买加体系的特征
➢ （1）以管理浮动汇率制为中心的多种汇率制度并存。
➢ （2）多元化的国际储备体系：美元在国际储备体系中所占比重有 所下降，特别提款权的发行有所增加，国际储备中的外汇种类增加， 特别是德国马克和日元。欧元1999年进入国储行列。
➢ （3）国际收支调节手段的多样化：在浮动汇率制下，各国可自由 运用汇率政策来调节国际收支。
➢ （3）国际收支主要依靠市场机制自发调节； ➢ （4）黄金作为主要的国际储备资产； ➢ （5）它的运行无需国际金融组织的监督。
布雷顿森林的内容
➢ （1）建立一个永久性的国际金融机构，即国际货币基金组织
（IMF）。 ➢ （2）实行黄金—美元本位制，即以黄金为基础并以美元为最主要
的国际储备。这是一种以美元为中心的国际金汇兑本位制，实行双 挂钩原则；汇率波动不超过±1%的幅度。 ➢ （3）国际货币基金通过向会员国提供资金融通，帮助它们调整国 际收支不平衡。 ➢ （4）取消外汇管制。 ➢ （5）争取实现国际收支的对称性调节。
开放经济理论
• 开放经济理论概述 • 国际贸易与比较优势 • 汇率制度与国际金融 • 开放经济下的政策选择 • 开放经济理论的挑战与争议 • 开放经济理论的实践案例
01
开放经济理论概述
定义与特点
定义
开放经济理论是指研究在开放经济条 件下，各国经济如何相互影响、相互 依存，以及各国如何根据国际经济环 境的变化来调整自身经济政策的理论。
中国加入WTO后的经济发展
总结词
中国加入WTO后，积极融入全球经济体系，开放经济 政策促进了其经济的快速增长和国际贸易地位的提升 。
详细描述
中国于2001年加入世界贸易组织，进一步开放了国内 市场，加强了与国际经济的联系。加入WTO后，中国 积极履行承诺，大幅降低关税和非关税壁垒，为外国 商品和服务提供了更广阔的市场。同时，中国也扩大 了对外贸易，成为全球最大的出口国之一。这种开放 的经济政策促使中国实现了经济的快速增长和产业结 构的优化升级。
财政政策
总结词
财政政策在开放经济中具有直接和显著的影响，通过政府支出和税收政策来调节总需求 和国际收支。
详细描述
在开放经济中，财政政策需要更加注重内外平衡。当国内经济出现衰退或需求不足时， 政府可以通过增加公共支出或减税来刺激经济增长。同时，政府也可以通过优化税收结 构、提高税收征管效率等措施来促进经济发展和国际竞争力。此外，政府还需要关注财
亚洲金融危机
总结词
亚洲金融危机是开放经济理论遭遇挑战的一个实例，由 于过度依赖外资和过早开放金融市场，一些亚洲国家在 危机中遭受重创。
详细描述
20世纪90年代，亚洲一些国家采取了开放经济政策，吸 引了大量外资流入。然而，这些国家没有足够的监管机 制来应对金融市场的风险，导致资本流动出现逆转时无 法有效应对。亚洲金融危机爆发后，许多国家经济严重 下滑，国际信誉受损。这一事件为其他发展中国家提供 了教训，强调了开放经济的同时加强金融监管的重要性 。
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谁又真正支付弗朗西斯科的啤酒帐？
B 收益
18 433
1086
653
C 经常转移
21 337
426
89
二、资本和金融项目
24 1448
7464
6016
A 资本项目
25 1.直接投资 1.1 我国在外直接投资 1.2 外国在华直接投资 2.证券投资 3.其他投资 三、储备资产 3.1 货币黄金 3.2 特别提款权 3.3 在基金组织的储备头寸 3.4 外汇 3.5 其他债权 四、净误差与遗漏
外国货币为标准折合多少本国货币。 100美元=682.79人民币 间接标价法：以一定单位（如1或100个单位）的
本国货币为标准折合多少外国货币。 1人民币=0.15美元
二、真实汇率
一国的产品与劳务交换另一国的产品与劳 务的比率。
真实汇率取决于名义汇率和用本国通货衡 量的两国产品的价格，其公式为
出口 进口
二、资本的国际流动
资本净流出是指本国居民购买的外国资产 与外国人购买的国内资产之间的差额。
资本流出到国外有两种形式：一是外国直 接投资；而是外国有价证券投资。
三、国际收支的平衡
国际收支，是指一国在一定时期内由于与 其他经济体发生经济往来而从外国收进的 全部货币资金和向国外支付的全部货币资 金的对比关系。
官方储备：又称官方的黄金和外汇储备，由一国 官方的货币机构持有。
2009年中国的国际收支平衡表（单位：亿美元）
项目
行 差额 次
贷方
借方
一、经常项目
1 2971
14846
11874
A 货物和服务
2 2201
13333
11132
a 货物
3 2495
12038
9543
b 服务
4 -294
1295
1589
一国出口额与进口额之间的差额称为净出口，它 反映了经济体的贸易余额。净出口为正，则是贸 易盈余；净出口为负，则是贸易赤字；净出口为 零，则是贸易平衡。
进出口总额（美元）
2001-2009年中国进出口总额
16000 14000 12000 10000
8000 6000 4000 2000
0
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 年份
治经济学及赋税原理》一书中提出比较优势理论。 比较优势理论的核心思想：国际贸易的基础是生
产技术的相对差别及由此产生的相对成本的差别。 各国应根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻”
俄原则，生产并出口具有“比较优势”的产品， 进口具有“比较劣势”的产品。
二、比较优势理论在贸易中的应用
注意机会成本
比较优势：一个经济体相较于与成另本 别一的个区经济 体，能够以更低的机会成本生产某种产品， 则称该经济体在该种产品的生产上具有比 较优势。
e p* p
三、购买力平价理论
汇率的决定：绝对购买力平价理论 购买力平价理论根据一价定律得出，一种
通货在所有国家具有相同的购买力。
1/ p* e / p
结论是名义汇率受两国物价水平变动的影 响。
e p/ p*
案例：谁在真正支付弗朗西斯科的 啤酒帐？
一条边界线把A镇分为两半，一边属于墨西哥而另 一边属于美国。快乐的青年弗朗西斯科发现墨西 哥和美国之间存在一种特殊的货币情况：在墨西 哥，1美元只值墨西哥币的90分；而在美国，1比 索（1墨西哥比索=100分）只值90美分。弗朗西 斯科决定利用这种汇率差喝免费啤酒，普通啤酒 的卖价都是当地货币10分。
三、比较优势理论的局限
比较优势理论建立在严格的理论前提下： 如两个国家，两种产品或两种要素；国家 质检存在某种特征差异等等，这些假定与 经济现实不甚符合。除了比较优势理论外， 发展起来的还有其他多种贸易理论，如赫 克歇尔—俄林理论、规模经济理论等。
第三节 汇率
一、名义汇率
一国通货与另一国通货的交换比率。 直接标价法：以一定单位（如1或100个单位）的
（二）国际收支的平衡
国际收支平衡是指国际收支差额为零，也 称为外部均衡。
国际收支差额：净出口与净资本流出的差 额。
国际收支差额为正，称国际收支出现顺差 或称盈余；国际收支差额为负，称国际收 支逆差或称赤字。
第二节 比较优势理论与贸易
——国际贸易为什么会发生？它的好处在哪里？ 一、比较优势理论的内涵 古典政治经济学家大卫·李嘉图在其代表作《政
贸易的好处：能使参与贸易的各个经济体 的状况变好，增大整个世界经济蛋糕的规 模。
案例
美国种植1000万枝玫瑰的资源可用于生产10万台 电脑；而同样多的资源投入，南美可以种植玫瑰 1500万枝，或者生产计算机6万台。
问美国和南美分别在哪种产品的生产上具有比较 优势？
美国和南美通过贸易，会变得状况更好吗？对于 世界经济又如何呢（假定只考虑这两个经济体）？
国际收支状况反映在该国的国际收支平衡 表上。
（一）国际收支平衡表
国际收支平衡表是在一定时期内，对一国与他国 之间所进行的一切经济交易加以系统记录的报表。
它主要包括三个部分：经常账户、资本账户及官 方储备。
经常账户：既记录商品与劳务的交易，也记录转 移支付。
资本账户：记录国际间的资本流动。
行 差额 次 26 1409 27 343 28 -439 29 782 30 387 41 679 64 -3984 65 -49 66 -111 67 -4 68 -3821 69 0 70 -435
贷方
7422 1142 42 1100 981 5299 0 0 0 0 0 0 0
借方
6014 799 481 318 594 4620 3984 49 111 4 3821 0 435
第十二章 开放经济理论概述
贾明的困惑
开放经济下，国家 与国家之间的经
暑发山期大现，地国贾 震产明影》走，片入那和电边进影口是院影《想片玩选具PK择总得一动厉济通也济部员紧人会害发有密的受3，展》相日到意这的。连常经思影边，生济他的响是普活经不电《明影唐白，， 既然国产影片叫着生存难，为什么国家还进口外
国大片呢？同样让他想不通的是，2008年美国的
金融危机让姑姑的外贸公司出口下滑，他失去了
外贸跟单的实习机会；随后的人民币升值却使出
国游越来越热……
第一节 国际收支平衡
一、产品的国际流动
产品的国际流动涉及产品与劳务的出口、 进口及由此形成的贸易余额状况。
出口是在国内生产而在国外销售的产品与 劳务，进口是在国外生产而在国内销售的 产品与劳务。