第七章公共选择理论

为什么会存在利益集团
道尔《谁是统治者》 道尔《谁是统治者》：为什么会存在利益集团 集团的存在是为了增进成员的利益， 集团的存在是为了增进成员的利益，有共同利益 的个人或企业组成的集团通常总是具有进一步增进 这种共同利益的倾向， 这种共同利益的倾向，个人可以通过代表其利益集 团来实现或增进他的个人利益。 团来实现或增进他的个人利益。工会的目的是为了 给工会会员争取更高的工资和更好的工作条件， 给工会会员争取更高的工资和更好的工作条件，国 家则被认为是为了增进全民的共同利益。 家则被认为是为了增进全民的共同利益。
政治偏好
在自由竞争商品市场中， 在自由竞争商品市场中，任何一个消费者的偏 好都会通过支付来体现， 好都会通过支付来体现，一个喜欢抽烟的人整条 买烟，一个不怎么吸烟的人可能偶尔买包烟。 买烟，一个不怎么吸烟的人可能偶尔买包烟。 在政治市场上，也存在着各种各样的偏好。 在政治市场上，也存在着各种各样的偏好。多 数票制度的缺陷在于没有照顾到各个人的偏好强 度，无论他有多么强的偏好，他也只能投一票， 无论他有多么强的偏好，他也只能投一票， 无法表达他的偏好强度。 无法表达他的偏好强度。因此出现由多数通过的 方案或政策可能会无视少数人的利益。 方案或政策可能会无视少数人的利益。为了避免 这种结果的出现， 这种结果的出现，位居少数的投票人可能会采取 互投赞成票或投票交易（贿票）。 互投赞成票或投票交易（贿票）。
直接民主制与公共物品需求决策
在直接民主制的情况下， 在直接民主制的情况下，公共物品的需求 量同投票人直接投票决定， 量同投票人直接投票决定，在代议民主制 下，公共物品的需求量由投票人或选民先 选举出代表，再由民选代表投票决定。 选举出代表，再由民选代表投票决定。
全体一致规则 多数票规则 政治偏好
全体一致规则
公共选择理论
主要代表人物 公共选择的概念 公共选择的起因 直接民主制与公共物品需求决策 代议民主制与公共物品需求决策 利益集团 寻租理论 公共选择理论在中国的应用
主要代表人物
缪勒、布坎南、皮科克， 缪勒、布坎南、皮科克，以经济学研究政治学 问题， 问题，皮科克把公共选择理论的研究定义在三 大政治市场：初级政治市场、政策供给市场、 大政治市场：初级政治市场、政策供给市场、 政策执行市场。在初级政治市场， 政策执行市场。在初级政治市场，政治家把政 策卖给选民，选民则为政治家支付选票， 策卖给选民，选民则为政治家支付选票，它涉 及到一致同意的选举制度、少数服从多数、 及到一致同意的选举制度、少数服从多数、中 间投票制度。在政策供给市场， 间投票制度。在政策供给市场，官员为了实现 当选政府目标将提供不同的行政手段， 当选政府目标将提供不同的行政手段，它涉及 到官员经济理论、 到官员经济理论、政府增长理论和政府失灵理 在政策执行市场上， 论；在政策执行市场上，主要分析政策执行给 一些人带来的影响，如纳税人、领取福利者、 一些人带来的影响，如纳税人、领取福利者、 获得补贴者这些人或多或少被动调整自己的行 为来适应法律的要求。 为来适应法律的要求。
利益集团
铁三角理论 道尔《谁是统治者》 道尔《谁是统治者》:为什么会存在利益集团 奥尔森的集体行动理论
铁三角理论
铁三角理论：利益集团与当选议员、 铁三角理论：利益集团与当选议员、任命 官员形成铁三角，议员批准项目， 官员形成铁三角，议员批准项目，官僚实施 项目，利益集团得益。 项目，利益集团得益。 原因： 原因：利益集团向缺乏信息的选民免费提 供信息，竭力鼓动他们支持自己； 供信息，竭力鼓动他们支持自己；向政治家 或议员游说，提供他们所缺乏的技术信息； 或议员游说，提供他们所缺乏的技术信息； 给予议员们政治资助， 给予议员们政治资助，鼓动他们批准有利于 自己的议案； 自己的议案；与其他利益集团合谋共投赞成 一般选民信息不完备，且难以联合。 票；一般选民信息不完备，且难以联合。对 议案造成的损失很分散且难以评估。 议案造成的损失很分散且难以评估。
理性无知模型
唐斯认为既然投票人是理性的， 唐斯认为既然投票人是理性的，他要经过慎重 考虑损益的情况下才去投票， 考虑损益的情况下才去投票，但他又缺乏有关政 候选人的详尽信息，是否收集信息， 治过程 候选人的详尽信息，是否收集信息，是否 要去投票取决于预期与收益的对比。 要去投票取决于预期与收益的对比。由于在选举 中选民一票的作用十分微小， 中选民一票的作用十分微小，因此搜集信息和出 门投票的收益也就非常低， 门投票的收益也就非常低，这就导致很多选民认 既然自己这票不能左右选举， 为“既然自己这票不能左右选举，投票与否作用 不大” 这样选民将会不去搜集选举信息， 不大”。这样选民将会不去搜集选举信息，也不 去投票，也即是“理性的无知” 去投票，也即是“理性的无知”。
公共选择的概念
公共选择指的是与个人私人选择相区别的集体选 人们通过民主政治过程来决定公共物品的需求、 择，人们通过民主政治过程来决定公共物品的需求、 供给与产量，是对资源配置的非市场决策。 供给与产量，是对资源配置的非市场决策。 在立宪阶段， 在立宪阶段，公共选择要决定公共物品的决定规 按何种原则把社会各成员的偏好加总起来， 则，按何种原则把社会各成员的偏好加总起来，以 确定社会需要的公共物品量。 确定社会需要的公共物品量。是全体一致还是少数 服从多数；是直接决定即全民公决还是间接的代议 服从多数； 选举决定。 选举决定。 在立法阶段，如果是代议民主制， 在立法阶段，如果是代议民主制，则涉及立法程 投票表决。 序，投票表决。立法阶段要在现行规则和法律范围 内展开集体活动。 内展开集体活动。 在行政和司法阶段，公共选择的内容是要由政府 在行政和司法阶段， 行政机构生产和提供社会所需要、 行政机构生产和提供社会所需要、议会所决定的公 共物品，即将立法机构通过的法案付诸实施。 共物品，即将立法机构通过的法案付诸实施。
奥尔森等人对唐斯模型的发展
登记选民越多，投票率越低； 登记选民越多，投票率越低； 选民越一边倒，投票率越低；、 选民越一边倒，投票率越低；、 选举越不重要，投票率越低； 选举越不重要，投票率越低； 候选人观点越接近，投票率越低； 候选人观点越接近，投票率越低； 信息越易获得，投票率越高； 信息越易获得，投票率越高； 选民越有参与感和责任心；投票率越高； 选民越有参与感和责任心；投票率越高； 上述理论用来解释为什么现代西方国家的投票率 低的原因：一票难以决定选举结果， 低的原因：一票难以决定选举结果，投票获益的机 会小； 会小；候选人不可能在所有问题上完全代表选民意 也难以在选后恪守诺言；有关信息获取成本大。 愿，也难以在选后恪守诺言；有关信息获取成本大。 中产阶级为什么投票率高：关心时事，获聚集信 中产阶级为什么投票率高：关心时事， 息成本低，选举结果对他们影响大。 息成本低，选举结果对他们影响大。
奥尔森的集体行动理论
除非一个集团中的人数很少， 除非一个集团中的人数很少，或者除非存在强制或 其他某些特殊手段以使个人按照他们的共同利益行事， 其他某些特殊手段以使个人按照他们的共同利益行事， 否则， 否则，有理性的寻求自身利益的个人不会采取行动来 实现他们共同的或集团的利益。 实现他们共同的或集团的利益。集团向全成员提供的 是非排他性的公共物品， 是非排他性的公共物品，任何单个人为此作出的贡献 只能被大家所共分享。因此，奥尔森认为， 只能被大家所共分享。因此，奥尔森认为，在提供公 共物品的效率和质量上，小集团比大集团要有效。 共物品的效率和质量上，小集团比大集团要有效。集 团越大，个人分享利益比例越低； 团越大，个人分享利益比例越低；个人付出成本与收 益比越大；组织成本越大。 益比越大；组织成本越大。 大集团通过“选择性激励” 大集团通过“选择性激励”来驱使成员采取有利于 集团的行动。选择性激励分正和负两种。 集团的行动。选择性激励分正和负两种。 国家兴衰探源》一书中， 在《国家兴衰探源》一书中，奥尔森还论证了为什 么许多庞大的帝国会逐渐衰退？ 么许多庞大的帝国会逐渐衰退？为什么一些小民族会 兴起。分利集团的行动不但降低经济效率， 兴起。分利集团的行动不但降低经济效率，也造成社 会影响。 会影响。
公共选择的起因
囚犯博弈困境
囚犯B 囚犯 囚犯A 囚犯 不承认 承认 不承认 各一年 A三个月，B十年 三个月， 十年 三个月 承认 A十年，B三个月 十年， 三个月 十年 A和B各八年 和 各八年
囚犯两难困境的对策描述了公共物品的性质与结 如果双方达成协议遵守协议，互相交换， 果，如果双方达成协议遵守协议，互相交换，其结 果是出现一种秩序，这种秩序就是公共的品， 果是出现一种秩序，这种秩序就是公共的品，它有 利于所有的人。公共物品具有非排它性和非竞争性。 利于所有的人。公共物品具有非排它性和非竞争性。 但是利已主义动机决定了人们不会自愿合作， 但是利已主义动机决定了人们不会自愿合作，互相 交换，最终两败俱伤。 交换，最终两败俱伤。公共物品的存在要求有政府 组织集体行动来生产公共物品， 组织集体行动来生产公共物品，一旦有了政府或集 体行动，就产生政治过程， 体行动，就产生政治过程，通过它把每个人的私人 选择转化为公共选择， 选择转化为公共选择，把资源配置到各公共物品中 去。
多数票规则
简单多数（过半数）和比例多数规则（ 简单多数（过半数）和比例多数规则（三分 之二及更高） 之二及更高） “阿罗不可能定理”：不可能存在一种能够 阿罗不可能定理” 把个人对N 把个人对N种备选方案的偏好次序转换成社会偏 好次序， 好次序，并且准确表达社会全体成员的各种各 样的个人偏好的社会选择机制， 样的个人偏好的社会选择机制，不存在一种可 能把个人偏好总合为理想的社会偏好的政治机 制或集体决策规则。阿罗不可能定理对福利经 制或集体决策规则。 济学以打击，因为“社会需要什么” 济学以打击，因为“社会需要什么”都可能不 知道。 知道。
全体一致规则： 全体一致规则：一项决议或议案须经全体投 票人一致同意或没有任何一人反对， 票人一致同意或没有任何一人反对，才能获得 通过。每一个人都有否决权。 通过。每一个人都有否决权。联合国常任理事 国表决、 国表决、欧盟对财政预算议案表决都是全体一 致法。 致法。 但是它的问题在于：这种决策成本太高； 但是它的问题在于：这种决策成本太高；会 鼓励策略性行为， 鼓励策略性行为，因为每个人都会可能地减少 他人获益以增加自己的获益， 他人获益以增加自己的获益，为得到最有利于 自己的结果而策略性地投票， 自己的结果而策略性地投票，结果投票很难一 致地完成。 致地完成。三是这一规则可能会导致威胁和敲 诈，如果一个人认识到某项议案被他否决就无 法通过的话，他可能敲诈那些想通过的人。 法通过的话，他可能敲诈那些想通过的人。