企业内部控制知识竞赛个人奖项名单
内控知识竞赛方案
内控知识竞赛方案1. 背景介绍内部控制是企业管理的重要组成部分，其对企业的经营目标的实现、资产保护和信息真实可靠起到重要的促进作用。
为了进一步加强内控知识的宣传普及和提高公司员工的内控意识，我们计划开展内控知识竞赛活动，以推动全员内控建设。
2. 竞赛规则2.1 基本规则•竞赛形式：团队比赛和个人比赛•竞赛方式：线上比赛和线下答题•竞赛内容：主要包括内控基础知识、内控框架、内控流程等方面的内容。
具体题型包括选择题、问答题、案例分析题等。
•考试时间：个人比赛为60分钟，团队比赛为90分钟。
•报名方式：员工可自愿组队参赛或以个人名义报名参赛。
•成绩排名：考试成绩以团队/个人最高得分为依据，积分排名前三的获胜。
2.2 团队比赛规则•团队组成：每支团队由3人组成。
•活动规则：团队成员需统一起点，答题时无法交流；每个成员需随机抽签决定回答哪一题，不能重复回答，得分分别计入团队总分。
•思考方式：每道题目有10秒思考时间，超过时间则自动跳至下一题。
•最终成绩：团队总分为3名成员得分的累加和，以该总分作为团队最终成绩。
2.3 个人比赛规则•考试形式：员工以个人名义报名参赛。
考试时间为60分钟，共40道题目，总分100分。
•参考资料：根据内控相关法规和中华人民共和国审计署发布的内控规范，搜集相应教材和资料作为备考参考。
在比赛过程中严禁使用任何资料或工具，如有发现则取消比赛资格。
3. 奖励设置•团队比赛：前三名团队发放奖金，分别为3000元、2000元和1000元。
•个人比赛：前三名个人发放奖金，分别为3000元、2000元和1000元；并向每位参与的员工发放内控学习资料。
4. 宣传推广本次内控知识竞赛重在提升员工的内控意识，赢得奖金只是奖励之一。
因此，我们将针对该活动进行全方位的宣传推广，包括：•内部通知：通过内部平台、邮件等方式宣传比赛流程、规则和奖励；•海报宣传：在公司公共区域悬挂活动海报，提醒员工报名参赛；•部门推广：各部门负责人积极推广活动，鼓励员工参与。
企业内部控制知识竞赛试题及标准答案
企业内部控制知识竞赛试题及答案————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：2企业内部控制知识竞赛试题第一部分：第1-70题为选择题（请在备选答案中选择1个或1个以上正确答案，选出全部正确选项得1分，错选、少选、多选、不选均不得分。
本题共70题，每题1分，共70分）第二部分：第71-100题为判断题（本题型共30题，每题1分。
判断正确得分，判断错误不得分）总题目数：100 已答：100剩余：01、关于企业内部控制评价中的内部控制缺陷标准认定，下列说法中正确的是（）∙ A.重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标∙ B.重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标∙ C.一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷∙ D.企业内部控制缺陷的认定标准由外部审计师确定2、关于内部控制缺陷，下列说法错误的有（）∙ A.内部控制缺陷按其成因或来源分为设计缺陷和运行缺陷∙ B.企业内部控制评价工作组应根据现场测试获取的证据，对内部控制缺陷进行最终认定∙ C.内部控制缺陷按其严重程度分为财务报告缺陷和非财务报告缺陷∙ D.内部控制的缺陷可能导致企业偏离控制目标3、企业财务报告内部控制审计报告的审计意见类型包括（）∙ A.无保留意见∙ B.保留意见∙ C.否定意见∙ D.无法表示意见4、下列有关企业内部控制信息与沟通要素的表述中，正确的有（）∙ A.内部控制信息与沟通针对的是企业内部生成的信息，不涉及企业外部的信息∙ B.信息系统生成与控制目标及其实现程度有关的信息，从而使对业务的管理和控制成为可能∙ C.有效的信息沟通需要自上而下、自下而上或平行地贯穿于企业之中∙ D.管理层与下属相处时的行为也会成为有效的信息沟通方式5、建立健全和有效实施内部控制是（）的责任∙ A.高级管理层∙ B.董事会∙ C.注册会计师∙ D.内审部门6、针对资金营运内部控制的关键控制，下列说法正确的有（）∙ A.印章要与空白票据分管∙ B.由一人办理资金全过程业务∙ C.严禁收款不入账、设立“小金库”∙ D.出纳人员根据资金收付凭证登记日记账7、内部控制审计的对象是（）∙ A.特定基准日财务报告内部控制设计与运行的有效性∙ B.整个期间财务报告内部控制设计与运行的有效性∙ C.被审计单位编制的内部控制评价报告∙ D.被审计单位的财务报告8、关于企业采购业务内部控制，下列说法正确的有( )∙ A.应采取多头采购或分散采购的方式，避免采购业务集中∙ B.应当对办理采购业务的人员定期进行岗位轮换∙ C.任何采购都不得安排同一机构办理采购业务全过程∙ D.重要和技术性较强的采购业务，应当组织相关专家进行论证，实行集体决策和审批9、企业内部控制评价报告的内容应当包括（）∙ A.高级管理层对内部控制报告真实性的声明∙ B.内部控制评价的依据、范围、程序和方法∙ C.内部控制缺陷及其认定情况和整改情况∙ D.内部控制有效性的结论10、下列关于上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的要求，正确的有（）∙ A.中央和地方国有控股上市公司，应于2012年全面实施企业内部控制规范体系，并在披露2012年公司年报的同时，披露董事会对公司内部控制的自我评价报告以及注册会计师出具的财务报告内部控制审计报告∙ B.非国有控股主板上市公司，且于2011年12月31日公司总市值（证监会算法）在50亿元以上，同时2009年至2011年平均净利润在3000万元以上的，应在披露2013年公司年报的同时，披露董事会对公司内部控制的自我评价报告以及注册会计师出具的财务报告内部控制审计报告∙ C.选项A、B范围之外的其他主板上市公司，应在披露2014年公司年报的同时，披露董事会对公司内部控制的自我评价报告以及注册会计师出具的财务报告内部控制审计报告∙ D.新上市的主板上市公司应于上市当年开始建设内控体系，并在上市的下一年度年报披露的同时，披露内部控制自我评价报告和审计报告11、主板上市公司开展内部控制评价的频率为（）∙ A.至少每两年一次∙ B.至少每年一次∙ C.至少每季度一次∙ D.至少每月一次12、企业在确定职权和岗位分工过程中，应当体现不相容职务相互分离的要求。
内控合规知识竞赛题库及答案-内控合规管理
投资集中度
单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的（ ）。
10%
15%
20%
30%
A
18
内控合规管理
单选题
内部制度
《中国邮政储蓄银行一级分行“三重一大”决策办法》（2017年修订版）（邮银党〔2017〕41号）
中
会议பைடு நூலகம்序
研究决定“三重一大”事项，党委会或行长办公会须有（ ）以上（含）成员到会方能召开。
易
安全保卫
安全保卫管理工作应贯彻的方针是什么？（ ）
以人为本
预防为主
单位负责
突出重点
ABCD
38
内控合规管理
多选题
内部制度
《中国邮政储蓄银行案件（风险事件）处置应急预案（2017年版）》（邮银发〔2017〕133号）
易
案件处置
案件发生后，案发机构要迅速对问题的（ ）进行分析，并根据事态状况准确作出评估，及时有效进行处置，力争尽快控制和平息
1个月
3个月
6个月
9个月
12个月
C
12
内控合规管理
单选题
监管规定
《中华人民共和国反洗钱法》（中华人民共和国主席令第五十六号）
易
政策法规
《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（ ）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。
金融监管机构
财政部门
检察机关
中国人民银行及公安机关
D
13
内控合规管理
500（含）
B
22
内控合规管理
单选题
内部制度
《违规积分管理办法》
易
内控知识竞赛方案
内控知识竞赛方案背景在企业内部，内部控制对于企业的运营和管理具有至关重要的作用。
为了提高企业内部控制的水平，加强企业员工对内控知识的理解和运用能力，公司决定组织一次内控知识竞赛活动。
活动目标•提高员工对内控知识的理解和认识•加强企业内部控制的水平，促进企业的稳健发展•激发员工的学习热情和求知欲活动流程1.报名阶段在公司内部发布活动通知，邀请员工积极报名参加。
报名方式可以通过内部邮件、企业微信等途径进行。
2.筛选阶段根据报名人数，筛选出适合参加竞赛的员工。
主要考虑员工的岗位、内部控制工作经验和学习热情等因素。
3.培训阶段为参赛员工提供内控知识培训，包括内控的基本概念、内部控制框架、内控流程与实践等方面的知识。
4.竞赛阶段竞赛分为初赛和决赛两个环节，初赛采用选择题和主观题相结合的方式，由专业人员组成裁判团进行评判。
决赛采用答题比拼的形式进行，时间为120分钟。
5.颁奖阶段根据比赛结果，对前三名进行奖励，并对其他参赛员工给予鼓励和激励。
活动要求1.活动必须确保公平公正，遵守比赛规则。
2.参赛员工必须严格遵守竞赛纪律，禁止任何形式的作弊行为。
3.比赛成绩仅作为内部参考，不得公开或向外界宣传。
4.参赛员工须自行承担参加比赛可能发生的风险。
举办方案1.活动由公司内部控制部门主持，与人力资源部门和宣传部门合作组织。
2.针对不同岗位设计不同的竞赛试题，保障比赛公平性和专业性。
3.内部控制部门负责内控知识培训和竞赛答案的设计，宣传部门负责比赛宣传和奖品准备，人力资源部门负责竞赛人员筛选和报名管理。
4.活动时间预计为一个月，具体时间和地点待定。
总结内控知识竞赛是一种有效的内部控制培训方式，有利于提高员工的学习和运用内控知识的能力，为企业的稳定发展奠定基础。
在组织活动的过程中，我们应该充分考虑比赛的公平性和专业性，同时也要注意员工的参与度和学习兴趣，让比赛既有专业性又有趣味性，从而达到提高员工学习主动性和积极性的目的。
优秀组织奖、一、二、三等奖及优秀奖
中共西安市新城区委宣传部 新城区安民里社区 新城区咸宁社区 碑林区太乙路街道办事处 碑林区东关南街街道办事处 碑林区西北眼镜行 碑林区执法局三中队 莲湖区妇联 莲湖区饮食公司 莲湖区总工会 莲湖区社会路社区 雁塔区东晁村 雁塔区鱼化街办 雁塔区212所社区
蒋辉 陈涛 赵秋红 闫磊 薛国庆 曾晓东 鹿增宁 刘凯 常静 孙淑琴 和养民 李虹 卢广西 刘向亮 戴双民 柏江丽 孙红安 张曙光 赵雪利 杨栓民 赵会兰 史鹏 李印宝 张建平 李建明 郑祥利 贺兆伟 梁蓉花 郭妍 张逸男 张楠
附件：
党的十七届四中全会知识竞赛活动获奖名单
优秀组织奖（21个）
新城区委组织部 雁塔区委组织部 长安区委组织部 蓝田县委组织部 高陵县委组织部 市公安局 市商务局 市工商局 市地税局 市财政局 市直机关工委 市环保局 市教育局 市国家安全局 市农业局 高新区管委会 浐灞生态区管委会 市人力资源和社会保障局 市住房公积金管理中心 市地铁建设指挥部办公室 陕西鼓风机（集团）有限公司
未央区汉港化工有限公司 未央区大明宫街道办事处 未央区雅荷智能社区 未央区机扫大队 灞桥区四棉小学 灞桥区商贸总公司 灞桥区洪庆街道砚湾村 灞桥区新筑街道办事处 阎良区西安众天食品有限公司 阎良区凤凰东路社区 临潼区秦陵街道王俭村 临潼区燃气公司 西安银桥乳业集团（临潼区） 临潼区雨金街道办事处 临潼区北田镇初级中学 临潼区环卫站 长安区五台乡留村 长安区引镇光明村 长安区第二幼儿园 长安区魏寨乡机关支部 长安区种子公司 长安区市场中心 长安区区执法局 长安区引镇物流园 蓝田县玉川乡政府 共青团蓝田县委 蓝田县华胥信用社 蓝田县汤峪镇聚庆中学 周至县厚畛子镇 周至县安监局 周至县救助站
边洁 夏天 王隽 李宝塔 罗瑛娜 张丰 刘琦 王维炜 张保荣 张宏 穆黎春 马少民 付艳 林道琦 丁晓静 潘珊珊 高小琦 郭琍 马亚茹 张皓 郭安娜 郭强 邢谦 杨洁 李春厚 黎烜 吴广辉 陈彩菊 吴利萍 钱文 唐瑜来
企业内部控制知识竞赛试题答案
企业内部控制知识竞赛试题一、第1-70题为选择题（请在备选答案中选择1个或1个以上正确答案，选出全部正确选项得1分，错选、少选、多选、不选均不得分。
本题共70题，每题1分，共70分）• 1. 关千美国科索委员会(C O SO)发布的《内部控制——整合框架》0992)和《企业风险管理——整合框架》(2004)之间的关系，下列说法正确的有（）• A. 后者并没有取代前者，对于那些着眼千内部控制的主体，前者依旧有用• B. 后者增加了战略目标，并将报告目标扩大到非财务报告• C. 后者延续了前者中有关主体风险偏好、风险容忍度和风险组合观等基本概念，将风险评估扩充为目标设定、事项识别、风险评估、风险应对等四个要素D. 前者和后者都认为风险发生在主体的各个层次上，并且来源于许多内部和外部因素• 2、下列选项中，通常表明可能存在非财务报告重大缺陷的有（）• r A把握市场机会的能力不强• P' B. 企业未制定”三重一大”决策制度、办法、程序• C. 违反国家《环境保护法》，受到环保部门的严厉处罚D. 管理人员或技术人员大量流失，流失率达到50%• 3、下列有关企业内部控制的表述中，正确的有()• P' A. 内部控制是一个过程• r B. 内部控制是由企业的董事会和管理层实施的• r C. 有效的内部控制可以绝对保证控制目标的实现• D. 内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到企业活动之中的一系列行为• 4. 内部控制的基本概念是从早期（）思想的基础上逐步发展起来的。
• r A. 科学管理• P' B. 内部牵制． 广 C.内部审计• r D. 管理控制• 5. 内部控制评价工作应当形成工作底稿，详细记录企业执行评价工作的内容，其中包括（）• P' A. 评价要素． 广 C.企业经营目标• P' C. 主要风险点• P' D. 采取的控制措施• 6. 2011年，甲公司针对各类资金支出的审批权限和程序建立了专门的制度。
内控知识竞赛方案
内控知识竞赛方案背景为了加强公司员工对内控知识的了解和认知，提高公司内部控制水平和风险管理能力，我们计划组织一场内控知识竞赛。
通过竞赛形式激发员工学习热情，促进知识积累，从而提高公司内控水平，防范企业内部风险。
竞赛目的1.提高公司员工对内控知识的了解和认知；2.激发员工学习热情，促进知识积累；3.提高公司内部控制水平和风险管理能力；4.增强员工的内控意识，防范企业内部风险。
竞赛时间本次竞赛时间为2天，分为资格选拔赛和决赛两个阶段。
1.资格选拔赛：所有参赛员工必须参加资格选拔赛，选手需要在规定时间内完成考试。
考试形式为在线选择题及简答题，考试时间为1小时。
2.决赛：根据资格选拔赛成绩，排名前30名的员工进入决赛。
决赛形式为团队对抗赛，分为初赛、复赛和决赛三个阶段，每个阶段均需答题。
决赛时间预计为1天，具体时间安排根据参赛选手情况而定。
竞赛题型竞赛题目包括选择题、简答题和场景分析题，具体如下：选择题选择题主要考察参赛选手对内控知识的掌握情况，题目难度逐渐加大，包括单选和多选两种形式。
简答题简答题主要考察参赛选手对内控知识的理解和运用能力，题目难度逐渐加大，答题时间为30分钟。
场景分析题场景分析题主要考察参赛选手的实际操作经验和应对风险的能力，情景分析题目涉及公司内部业务流程、风险点和内控措施等方面，选手需要从实际案例中做出正确的判断并提出合理的解决方案。
竞赛奖励年度内控知识竞赛所得第一名可获得奖金5000元以及内控竞赛金牌，前三名可获得内控竞赛奖杯和荣誉证书。
其他获奖选手可获得内控竞赛银牌和荣誉证书。
竞赛宣传为了引导和激发公司员工积极参与内控知识竞赛，我们将制作宣传海报，并在公司内网、公共区域等处加以宣传。
竞赛安排竞赛安排通知将通过公司内部通讯平台发布，参赛选手需按要求在规定时间内参加竞赛，未参加者自动放弃比赛资格。
总结本次内控知识竞赛的组织，是公司内部控制系统建设的重要举措之一，也是企业内部风险防范的必要手段之一。
企业内部控制知识竞赛试题及答案二
企业内部控制知识竞赛试题及答案二？ A.如果一项企业层面控制足以应对已评估的错报风险，注册会计师就不必测试与该风险相关的其他控制？ B.对某项业务层面的控制而言，与该项控制相关的风险受企业层面的控制影响？ C。
注册会计师在评价内部控制时，通常应当首先评价业务层面控制，然后评价企业层面控制？ D.注册会计师应当识别、了解和测试对内部控制有重要影响的企业层面控制62、下列属于内部环境评价范畴的有（ ABCD ）？ A.企业文化？ B。
社会责任？ C。
内部审计? D.治理结构63、关于企业采购业务内部控制,下列说法正确的有（ BD )? A.应采取多头采购或分散采购的方式，避免采购业务集中？ B。
应当对办理采购业务的人员定期进行岗位轮换？ C.任何采购都不得安排同一机构办理采购业务全过程? D。
重要和技术性较强的采购业务，应当组织相关专家进行论证,实行集体决策和审批64、企业发展战略方案应最终报经（D )批准后付诸实施? A.战略委员会？ B.总经理? C.董事会？ D。
股东(大）会65、关于企业内部报告的形成和传递，下列说法正确的有( ACD )? A.企业应当建立内部报告审核、保密和评估制度？ B.企业内部各管理层级均应当指定专人负责内部报告工作,在任何情况下不得越权上报信息？ C。
内部报告应当简洁明了、通俗易懂、传递及时? D。
企业应当拓宽内部报告渠道，广泛收集合理化建议66、关于企业预算管理内部控制，下列做法正确的有（ ABC ）? A。
预算管理工作机构设在财会部门？ B。
在预算年度开始前完成全面预算草案的编制工作？ C。
对于工程项目、对外投融资等重大预算项目，密切跟踪其实施进度和完成情况，实行严格监控? D。
为了紧密跟随市场经济环境的变化，企业批准下达的预算可以调整，不用再履行审批程序67、关于存货保管内部控制，下列说法错误的有（ AC ）? A。
存货在不同仓库直接流动时可以不必办理出入库手续? B.按仓储物资所要求的储存条件贮存? C。
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侯晓
142732********6824
8
于雪艳
610104********2123
9
王小兵
610104********511x
10
杨静
610113********0045
11
吴迪
610113********1643
12
杨艳茹
612101********0048
13
卢红侠
612101********0240
企业内部控制知识竞赛个人奖项名单
序号
姓名
身份证号
一等奖（100名）
1
喻洁
610104********5129
2
黄梅
610113********0448
3
李小芳
612722********0065
4
郑博
610402********7513
5
赵鹏
610102********1517
6
宋茜
610103********2025
216
郝硕
610124********004X
188
崔洁
610102********2720
189
杨腊梅
610404********0026
190
尉合香
612101********062x
191
刘凡
610125********1269
192
刘涛
612401********0358
193
高焘
610623********1342
194
梁晓毅
610125********1603
139
郭宏东
612724********0316
140
王萍
610103********0426
141
王卫华
610103********0469
142
陈敏
610322********1948
143
于娉婷
610104********342x
144
张贺
320325********9118
145
赵碧雯
610302********2545
35
王慧
612721********3565
36
洛博
610429********0437
37
蒲亚亚
610424********3169
38
王瑞
410901********052X
39
秦伟
622801********1617
40
闫红娥
610527********0041
41
陈英
612326********0029
167
尚华
610103********2428
168
董涛
612601********0610
169
王一棋
610404********2028
170
任美莹
610113********0482
171
赵晓燕
610425********4327
172
冯玉瑛
610104********3447
173
贾咏梅
430103********104X
70
管雯
610102********2347
71
于茜
610102********3181
72
曹振军
420106********4810
73
廖敏哲
620103********0010
74
刘兴民
610402********0313
75
寇哲
610528********001X
76
张海生
610102********2712
132
杨帆
612501********0056
133
王冬梅
610404********1026
134
党红月
612101********0022
135
王亚红
612129********0043
136
陈丽
610404********1108
137
王峰毅
612101********0810
138
祝羽
612327********0121
98
赵宏萍
610303********2423
99
张利娟
610321********0822
100
李越霞
610103********1646
二等奖（200名）
101
王楠
610103********1611
102
王晓莉
612727********0021
103
张鲜艳
142702********0341
49
陈建岐
610323********6319
50
魏亚利
610303******244
51
常乐
612722********0024
52
王晶
610404********1024
53
齐小明
612723********0019
54
崔晓婵
612601********2825
55
范京
610103********1642
111
王起朝
612101********0037
112
崔兴康
612401********0338
113
燕然旭
612701********0032
114
居建明
610202********0417
115
王新虎
320106********0978
116
刘文娟
610427********002X
117
李佳
610126********7024
14
袁方
610104********1655
15
訾雄
612722********0295
16
陈兵
610404********2011
17
李红梅
421083********004X
18
蔡红虹
610202********0069
19
裴丽
142401********1421
20
岳晓红
610303********002X
104
李囡
612301********2724
105
山雪
610125********4723
106
陈国燕
612601********0920
107
杭丹一
612423********0024
108
李星华
610104********7353
109
张惠敏
610103********2846
110
范铁茹
610113********1642
153
李正亮
612722********0017
154
贾媛
612722********2384
155
刘元
612722********0333
156
吴小霞
612732********3047
157
史小莉
610526********852x
158
闫小冬
610404********0045
159
董婷婷
610322********4827
63
李军
610428********4516
64
宋环环
370321********3329
65
范海娟
610502********0026
66
王侃
612327********0016
67
王芳
610113********0026
68
马麦英
610324********0569
69
梁波
610103********2415
91
柴宝光
610111********0016
92
史笑见
610103********2024
93
杨西银
610103********3249
94
王璐
610102********0067
95
王雷
610113********0574
96
杨晓梅
612401********0368
97
王格荣
610125********0042
174
张婷
610103********2820
175
陈燕泓
610102********234X
176
郭辉
610102********001X
177
王秀妮
610424********3560
178
李伟强
610114********1051
179
王丹
610324********3728
180
李俊
610104********5188
125
王薇
610104********8343
126
郭琼瑶
610103********0047
127
李花
610502********6628
128
刘爱丽
610102********2745
129
霍喜锋
612730********1118
130