俄罗斯经济转型20年

俄罗斯经济转型20年·编者按·“需要的是一次彻底的改革”。

前苏联试图激活停滞的经济。

1987年3月，关于《国营企业法》的争论，引发了广泛共鸣。

1990年5月24日，苏联部长会议主席雷日科夫在第三次苏联最高苏维埃会议上作了《关于国家经济状况和向可调节市场经济过渡的构想》的报告。

1991年3月，中国国家体改委国外经济体制司委托任职于中国社会科学院苏联东欧研究所的陆南泉组织有关研究人员翻译了向市场经济过渡的四个文件，以《苏联向市场经济过渡文件汇编》供国内跟踪研究苏联经济体制改革进程作参考。

四个文件包括亚夫林斯基于1990年7月制订的《400天——使苏联经济加速转向市场原则的构想》，苏联总统委员会成员、经济学家沙塔林院士牵头起草的《向市场经济过渡——构想与纲领》，它们被称为激进的方案。

1991年10月-1992年4月，陆南泉先生作为苏联(俄罗斯)科学院经济研究所访问学者，考察正处于准备与起始阶段的经济改革。

实际上，陆南泉先生对俄罗斯的接触与研究还要更早。

1956年9月-1960年底，他赴苏联莫斯科财政学院（现俄罗斯联邦财政大学）读研究生，并于1960年获苏联经济学博士学位。

今年是俄罗斯经济转型20周年。

陆南泉先生特别为《东方早报·上海经济评论》撰文，解析这段对中国具有重要借鉴意义的历程。

这也有助于我们了解普京-梅德韦杰夫组合的战略选择以及俄罗斯的发展趋势。

陆南泉俄罗斯于1992年1月2日正式启动向市场经济转型。

至今，已过了20个年头。

研究俄罗斯经济转型的复杂性在于：一是俄罗斯作为苏联继承国，它是中央集权的计划经济体制的发源地，实施这一体制时间最长。

因此，俄罗斯经济转型任务最为艰巨，在转型过程中出现的问题极为复杂，转型危机也十分严重；二是俄罗斯经济转型与国家制度变迁紧密联系在一起，是同一过程，这样，经济转型过程中参与了很多复杂的政治因素。

俄罗斯经济转型任务远未完成。

普京在2008年的一次讲话（编注：2008年2月8日，普京卸任俄罗斯总统前在俄罗斯国务委员会扩大会议上讲话，题为《关于俄罗斯到2020年的发展战略》）中尖锐地指出：“俄罗斯经济今天所面临的问题主要就是效率极低。

”普京还指出：“国家管理的一个主要问题依然是权力过分集中。

”俄罗斯经济转型在继续进行之中，还在不断深化。

深入研究俄罗斯经济转型进程与出现的一些重要问题，对正处于深化改革的中国来说，是值得关注的。

一、从俄罗斯经济体制转型的历史条件说起研究俄罗斯经济体制转型，如果不去研究苏联解体时俄罗斯所面临的是什么样的体制模式与经济，不去研究苏联历次改革缘何没有从根本上触动苏联20世纪二三十年代形成的高度集权的行政指令性计划经济体制，以及由此造成的严重经济后果，那么，对研究俄罗斯经济转轨就难以深入，亦往往得不出符合实际的结论。

作为苏联继承国的俄罗斯，不仅继承了苏联的大部分领土（占苏联总面积的76.3%）、经济实力（占不包括土地、森林和矿藏在内的国民财富的64%）、生产固定基金（占63%）、社会总产值与工业产值（均占60%）、科技力量（占64%）与军事力量（占2/3），而且继承了传统的经济体制与极其复杂与严峻的经济问题。

斯大林之后的苏联历次经济体制改革都未取得成功，原因很多。

如果从经济角度来看，最为重要的共同性原因是不把建立市场经济体制模式作为改革目标。

如果从政治角度来看，苏联历次经济体制改革都没有与政治体制改革结合起来，政治体制成为经济体制改革的主要障碍。

到了戈尔巴乔夫执政（编注：1985年3月11日，戈尔巴乔夫接替契尔年科出任苏共中央第一总书记。

）的后期，经过激烈争论，“到（20世纪）80年代末，俄罗斯的大多数政治力量和居民在必须进行自由化和向市场经济过渡方面实际上已达成共识”。

（俄罗斯Л.Я.科萨尔斯等著，石天等译：《俄罗斯：转型时期的经济与社会》，经济科学出版社2000年版，第59页。

）俄罗斯人普遍认为：“人类还没有创造出比市场经济更为有效的东西”，“市场经济是人类在经济运行方面所取得的成果，不应把它拒之门外”，经济体制改革不能停留在继续寻找计划与市场经济的“最佳结合点”上，否则，“对传统体制起不了治本的作用”，因此，“除了向市场经济过渡，别无选择”。

但是，戈尔巴乔夫还未来得及实施以市场经济模式为目标的改革，他就下台了。

这样，当俄罗斯独立执政后才决定推行以市场经济为目标的改革。

苏联时期历次经济改革的失败，使其经济日趋困难，经济形势十分严峻：长期实行落后的粗放型经济增长方式未能改变，导致经济增长率递减发展到危机；经济结构严重畸形，比例严重失调；市场供应极度紧张，人民生活水平难以提高。

二、俄罗斯缘何最后选择“休克疗法”式激进转轨方式关于这一问题在戈尔巴乔夫执政末期，即1990-1991年讨论向市场经济过渡时争论已十分激烈，并提出了一些过渡方案。

著名经济学家、时任苏联部长会议副主席、经济改革委员会主席的阿巴尔金院士，根据过去几年经济改革的经验和其他国家改革的实践，提出了经济改革的构想，构想中提出了向市场经济过渡的“渐进的”、“激进的”(后来被称为“休克的”)和“适度激进的”三种方案。

时任俄罗斯财政部第一副部长的乌留卡耶夫认为，根据1991年底苏联解体时十分严峻的社会经济情况，得出的结论是：“俄罗斯的经济改革政策不是由改革家的理论思维确定的，而是由通货膨胀危机（严重的宏观经济比例失调反映在公开的通货膨胀加剧和所有商品市场严重短缺上）、支付危机（黄金外汇储备严重短缺和国家贷款能力下降导致了被迫大量削减进口）和体制危机（各级国家权力机关丧失了调解资源配置能力）并发决定的，这些危机在外部表现为生产的急剧衰退。

”因此，“在经济和体制危机并发这种极为严重的情况下进行根本的经济体制”，只能实行“由总统下令而不管苏维埃的意见”的“激进改革。

”（俄罗斯Л.Я.科萨尔斯等著，石天等译：《俄罗斯：转型时期的经济与社会》，经济科学出版社2000年版，第26-27页）实行激进的“休克疗法”，其基本内容一般归结为自由化、稳定化与私有化。

俄罗斯在1992年初围绕这“三化”推行的激进改革措施是：(1)俄罗斯实行“休克疗法”最重要和最早出台的一项措施是，从1992年1月2日起，一次性大范围地放开价格，结果有90％的零售商品和85％的工业品批发价格由市场供求关系决定。

(2)实行严厉的双紧政策，即紧缩财政与货币，以迅速达到无赤字预算、降低通胀率和稳定经济的目的。

紧缩财政的措施主要有，削减财政支出；提高税收、增加财政收入，规定靠预算拨款支付的工资不实行与通胀率挂钩的指数化。

紧缩货币的主要措施是，严格控制货币发行量与信贷规模。

(3)取消国家对外贸的垄断，允许所有在俄罗斯境内注册的经济单位可以参与对外经济活动，放开进出口贸易。

(4)卢布在俄罗斯国内可以自由兑换，由原来的多种汇率过渡到双重汇率制(在经常项目下实行统一浮动汇率制，在资本项目下实行个别固定汇率制)，逐步过渡到统一汇率制。

(5)快速推行私有化政策。

在1996年，私有化的企业和非国有经济的产值分别占俄罗斯企业总数与GDP的比重约为60%和70%。

1992年初，俄罗斯政府之所以最后决定实行“休克疗法”式的激进改革，有些人认为，这主要是在政治上刚刚取得主导地位的民主派，为了在经济转型过程中取得西方的支持所决定的。

还有人认为，这是民主派屈从于西方压力的结果。

实际上，当时以叶利钦（编注：俄罗斯联邦首任总统，1999年底将权力移交给普京；2007年4月23日下午在莫斯科去世，享年76岁）、盖达尔（编注：俄罗斯“休克疗法”创始人、前代总理，2009年12月16日在莫斯科郊区因病去世，年仅53岁）为代表的俄罗斯民主派之所以选择“休克疗法”式的激进改革，主要是由当时俄罗斯的国内情况决定的。

极其严峻的经济形势，是促使俄罗斯新执政者实行激进改革的一个最为直接的原因。

苏联解体的1991年经济状况进一步恶化，国民收入下降11%、GDP下降13%、工业与农业生产分别下降2.8%和4.5%、石油和煤炭开采下降11%、生铁下降17%、食品生产下降10%以上、粮食产量下降24%、国家收购量下降了34%、对外贸易额下降37%。

1991年，国家预算赤字比计划增加了5倍，占GDP的20%。

经济状况严重恶化，使得市场供应变得十分尖锐。

1990年，在1200多种基本消费品中有95%以上的商品供应经常短缺，在211种食品中有188种不能自由买卖。

在89个俄罗斯地区中，有60多个地区没有粮食储备和面粉，都在“等米下锅”。

（参见俄罗斯A.B.乌留卡耶夫著，石天等译：《期待危机：俄罗斯经济改革的进程与矛盾》，经济科学出版社2000年版，第18、20页。

）“社会局势紧张到了极点，人们纷纷储备唯恐食品完全匮乏。

”（俄罗斯Л.Я.科萨尔斯等著，石天等译：《俄罗斯：转型时期的经济与社会》，经济科学出版社2000年版。

第28页。

）1991年10月-1992年4月，笔者在苏联(俄罗斯)科学院经济研究所，作为访问学者考察当时正处于准备与起始阶段的经济改革，亲眼目睹了这个时期苏联(俄罗斯)市场商品奇缺的状况，它比人们想象的要严重得多，真是“空空如也”。

对新上任的俄罗斯领导人来说，面对如此紧张的社会经济局势，实行渐进改革已不大可能。

正如俄学者指出的：“在俄罗斯(苏联)利用中国改革经验，也许在这一经验出现前的十几年是可行的。

因为当中国改革的经验出现的时候(1970年代末)，俄罗斯的原社会经济体制已经病入膏肓，无法医治，与其说是需要医生，不如说是需要挖坟者了。

（A.B.乌留卡耶夫著，石天等译：《期待危机：俄罗斯经济改革与矛盾》，经济科学出版社2000年版，第6页。

）再从历史逻辑来看，以叶利钦、盖达尔为代表的民主派推行的激进改革，是承袭了戈尔巴乔夫下台前的1990-1991年所形成和提出的改革设想。

经过激烈的争论与斗争，在1990年苏联先后提出了四个向市场经济过渡的文件。

（1991年3月，中国国家体改委国外经济体制司委托特约研究员陆南泉组织有关研究人员翻译了这四个文件，以《苏联向市场经济过渡文件汇编》供国内跟踪研究苏联经济体制改革进程作参考。

）其中包括由沙塔林院士牵头起草的《向市场经济过渡-构想与纲领》（通常称之为沙塔林500天纲领），在此前，还有时任俄罗斯部长会议副主席、38岁的亚夫林斯基于1990年7月制订的《400天——使苏联经济加速转向市场原则的构想》(联盟政府的纲领)。

不论是400天纲领还是500天纲领，都是快速转轨的计划。

这说明，在戈尔巴乔夫执政后期，苏联各政治派别不仅就经济改革的市场目标达成了共识，并且快速向市场经济转轨的主张也已占主导地位。

因此，叶利钦、盖达尔执政后，从历史逻辑上来说，推行激进改革是顺理成章的事。